1、 管 理 手 冊 編 制：文件編制組 審 核： 批 準： 2017年1月18日發布 2017年1月18日實施* 修訂履歷 *版本修訂頁次備注目 錄1.0 前言 1.1 手冊說明1.2 管理手冊頒布令 1.3 公司簡介2.0 引用標準 3.0 有關術語 4. 組織的背景 環境 4.1 理解組織及其背景環境 4.2 理解相關方的需求和期望 4.3 確定環境管理體系的范圍 4.4.環境管理體系 4.4.1 總則 4.4.2 過程方法 5 領導作用 5.1 領導作用與承諾5.2 環境方針 5.3 組織的作用、職責和權限6策劃 6.1 風險和機遇的應對措施 總則 環境因素 合規義務 措施的策劃6.2 環

2、境目標及其實施的策劃 環境目標 實現環境目標措施的策劃. 6.3變更的策劃 7支持 7.1 資源 7.2 能力 7.3意識7.4 溝通 總則 內部信息交流 外部信息交流7.5 形成文件的信息 7.5.1總則7.5.2編制和更新 7.5.3文件化信息的控制8運行 8.1 運行策劃和控制 8.2應急準備和響應9績效評價 9.1監視、測量、分析和評價 總則 9.1.2合規性評價9.2內部審核9.3管理評審10改進10.1不符合與糾正措施10.2改進10.3持續改進附件1 程序文件清單附件2 方針和目標附件3 組織及管理體系結構圖附件4 各主要崗位的職責和權限附件5 管理體系職能分配表附件6生產工藝流

3、程圖1.0前言1.1手冊說明 本手冊按照ISO14001:2015標準要求編寫,適用于在環境管理中的應用。 本手冊是環境管理的綱領性、法規性文件,經最高管理者批準后生效,任何部門及個人必須遵照執行。為了將本手冊中的規定落實到實際工作中去, 公司制訂了一套程序文件及相應的管理文件。 本手冊分“受控”版和“非受控”版兩種發放控制形式,作為受控版發放到公司各部門負責人及以上職位之人員,非受控版發給外部單位或個人,以作宣傳、介紹之用,所有受控版皆有各自的編號（非受控版不編號）,受控版由持有人妥善保管,不得丟失,并由持有人負責在所在部門貫徹實施,當手冊正本發生修改時,各受控版本將隨之修改, 公司不負責修

4、改非受控版。管理手冊每年由最高管理者組織評審一次，若最高管理者認為有必要時也可隨時組織評審，管理手冊的管理執行公司文件控制程序的規定。1.2管理手冊頒布令發 布 令本手冊的編寫依據是ISO14001：2015環境管理體系 要求及使用指南和本公司生產經營的實際情況。手冊一旦經總經理批準生效后，即成為全公司范圍內環境管理體系綱領性文件和最低限度的系統性要求，本公司全體員工必須貫徹執行。 總經理： 2017年1月18日任 命 書 為了貫徹ISO14001:200415環境管理體系 要求及使用指南標準，加強本公司環境管理體系運行的領導，特任命副總 同志（公司管理層）為本公司的管理者代表。管理者代表的主

5、要職責為：1、 確保公司環境管理體系的過程得到建立、實施和保持；2、 向總經理報告環境管理體系運行的業績和任何改進的需求；3、 在整個公司提高滿足環境管理法律法規要求的意識；4、 負責環境管理體系有關事宜的對外聯絡工作。總經理：2017年1月18日1.3公司簡介： 2.0引用標準ISO14001:2015環境管理體系 要求及使用指南3.0有關術語ISO14001:2015環境管理體系 要求及使用指南4.0組織的環境4.1理解組織及其環境 公司在建立環境管理體系時，應確定與公司的宗旨、戰略方向相關、影響環境管理體系實現預期結果的外部因素（包括法律法規、先進污染防治技術、社會和經濟因素等

6、）和內部因素（公司的經營理念、企業文化、企業知識、環境績效等）。這些因素應包括受外部影響的或能夠影響公司的環境狀況，公司應對這些因素進行監視和評審。在確定這些相關的內部和外部因素時，組織應考慮以下方面：a）可能對組織的目標造成影響的變更和趨勢；b）與相關方的關系，以及相關方的理念、價值觀；c）組織管理、戰略優先、內部政策和承諾；d）資源的獲得和優先供給、技術變更。4.2理解相關方的需求和期望組織應確定：a）與環境管理體系有關的相關方；b）這些相關方的有關需求和期望（即要求）；c）這些需求和期望中哪些將成為其合規義務。組織應更新以上確定的結果，以便于理解和滿足影響相關方的需求和期望。組織應考慮以

7、下相關方：a）公司直接顧客、最終使用者、供應鏈中的供方、分銷商、零售商及其他；b) 政府職能部門、周邊敏感目標、協作方、承包方、外包方（固廢物處置方）等；c) 公司職工、公司的下屬機構、上級派出機構及其他。 理解相關方的需求和期望可以幫助本公司更好的建立清晰的方針和目標，履行合規義務。滿足相關方的要求并爭取做到更高的期望值。4.3確定管理體系的范圍組織應界定管理體系的邊界和應用，以確定其范圍。在確定環境管理體系范圍時，組織應考慮a）內部和外部問題；b）相關方的需求和期望;c）合規義務； d）公司單元、職能和物理邊界；e）其活動和服務；f）其實施控制與施加影響的權限和能力。本公司管理體系的范圍為

8、：8888888888888888888888888888888。4.4管理體系總則理解組織及其環境同時為了滿足相關方需求和期望，按照ISO14001:2015標準要求及公司實際情況建立文件化管理體系，并采取必要的措施以確保實施、保持和持續改進所建立的管理體系。并確定管理體系所需的過程及其在整個組織內的應用，a）確定這些過程所需的輸入和期望的輸出； b）確定這些過程的順序和相互作用；c）確定和應用所需的準則和方法（包括監視、測量和相關績效指標），以確保這些過程的運行和有效控制；d）確定并確保獲得這些過程所需的資源； e）規定與這些過程相關的責任和權限；f）應對按照6.1的要求所確定的風險和機遇

9、；g）評價這些過程，實施所需的變更，以確保實現這些過程的預期結果； h）改進過程和管理體系。 文件化信息：a）保持形成文件的信息以支持過程運行：管理手冊、程序文件、管理文件；b）保留確認其過程按策劃進行的形成文件的信息：標準要求形成的文件化信息，如：各種記錄。5 領導作用5.1領導作用與承諾總則最高管理者應通過以下方面證實其管理體系的領導作用與承諾：a）對管理體系的有效性承擔責任b）確保制定方針和目標并與組織的戰略方向保持一致且在組織內得到理解和實施；c）確保管理體系的要求納入到公司的管理過程；d）促進使用過程方法和基于風險的思維；e）提供管理體系所需的資源；f）進行有效溝通管理以及符合管理體

10、系要求的重要性；g）確保管理體系實現預期的輸出；h）促使、指導和支持員工參與對管理體系的有效性作出貢獻；i）增強持續改進和創新；j）支持其他的管理者在其負責的領域證實其領導作用。5.2環境方針“遵紀守法，堅持預防；保護環境，不斷改進 ?！弊罡吖芾碚咧朴啞⑴鷾史结槻⒋_保：a)適應公司的經營宗旨和發展方向；b)包括保護環境的承諾、履行其合規義務和持續改進的承諾；c)為目標的制訂和評審提供基礎和框架；d)在公司范圍內傳達、理解并貫徹實施方針,適用時提供相關方；e)對方針的持續適宜性進行評審；f)必要時可對其進行修改以適應公司內外環境的變化；g)對方針的批準、發布、評審和修改都應實行控制。5.3崗位作

11、用、職責和權限 為了有效的實施環境管理，本公司確定了組織結構(見附件4)，規定了各級各崗位人員職責、權限和相互關系，并在公司內對各級員工進行了必要的傳達，各職能部門的職能分配表(附件7)管理手冊（附件5）對公司各主要崗位職責權限進行了確定，建立職能為了：a)確保體系各負其責；b) 環境管理體系要求得到充分執行，結果符合期望的要求；c)有專人負責定期向最高管理者報告體系運行績效及提出改進的需求；d)職責的充分履行，可以確保組織內理解并提高環境的意識；f)確保在策劃和實施管理體系變更時保持其完整性。6.策劃6.1風險和機遇的應對措施 總則策劃管理體系時，組織應考慮組織的宗旨及方向，內、外部環境因素

12、、相關方的要求、管理體系的范圍及確定的環境因素、合規義務等需要應對的風險和機遇，以便：a）確保管理體系實現期望的結果；b) 確保組織能穩定地實現服務符合要求；c）增強有利影響，預防或減少非預期影響包括外部環境狀況對組織的潛在影響；d）組織應確定管理體系范圍內的潛在緊急情況，特別是那些可能具有環境影響的潛在緊急情況；e)實現持續改進。為此組織應策劃：a)風險和機遇的應對措施；b) 在管理體系過程中納入和應用這些措施；c）評價這些措施的有效性采取的任何風險和機遇的應對措施都應與其對服務的符合性潛在影響相適應。 環境因素公司應在所界定的管理體系范圍內，確定其活動和服務中能夠控制和能夠施加影響的環境因

13、素及其相關的環境影響。此時應考慮生命周期觀點。確定環境因素時，組織必須考慮： a）變更，包括已納入計劃的或新的開發，以及新的或修改的活動、產品和服務； b）異常狀況和可合理預見的緊急情況。 組織應運用所建立的準則，確定那些具有或可能具有重大環境影響的環境因素，即重要環境因素。 適當時，組織應在其各層次和職能間溝通其重要環境因素。組織應保持以下內容的文件化信息：環境因素及相關環境影響；用于確定其重要環境因素的準則；重要環境因素。 注：重要環境因素可能導致與有害環境影響（威脅）或有益環境影響（機會）相關的風險和機遇。 合規義務組織應： a）確定并獲取與其環境因素有關的合規義務；b）確定如何將這些合

14、規義務應用于組織；c）在建立、實施、保持和持續改進其管理體系時必須考慮這些合規義務。 組織應保持其合規義務的文件化信息。 措施的策劃 組織應策劃：a）采取措施管理其：1）重要環境因素；2）合規義務；3）識別的風險和機遇。b）如何：1）在其管理體系過程中融入并實施這些措施；2）評價這些措施的有效性。當策劃這些措施時，組織應考慮其可選技術方案、財務、運行和經營要求。6.2 目標及其實施的策劃最高管理者應確保以環境方針為基礎建立公司的環境目標.a)在環境方針給定的框架內在各部門進行展開；b)目標應滿足方針要求：c)包括滿足服務要求所需的內容；d) 能夠測量，可作為管理體系評價的依據；e) 在公司內充

15、分溝通并理解。f) 必要時對目標進行更新，如：目標已經實現、組織方針發生變化、相關方要求變化等。公司環境目標的描述見手冊附件3，各部門應對環境目標的實現情況按規定的周期及方法進行統計分析，作為對管理體系業績的一種測量，并識別管理體系改進的機會。6.3 變更的策劃 組織應確定變更的需求和機會，以保持和改進管理體系績效，保持管理體系的完整、有效。 組織應有計劃、系統地進行變更，識別風險和機遇，并評價變更的潛在后果，對任何變更都要進行先期討論，并對識別出來的風險和機遇進行事先分析，以便確定變更可行。7支持7.1資源公司將及時確定并提供以下方面所需的資源：建立、實施、保持和改進管理體系的過程及過程運行

16、環境。 資源主要包括：人力資源、財務資源、基礎設施、過程運行環境、監視和測量資源等方面。7.2能力組織應：a)確定環境各崗位人員的能力需求，確保人員能勝任所承擔的工作；b)提供培訓，以滿足所確定的需求；c)對培訓的有效性進行評價；d)保存有關教育、培訓、技能和經歷的適當記錄。采取的適當措施可包括對在職人員進行培訓、輔導或重新分配工作，或者招聘具備能力的人員等。7.3意識組織應通過不同的方式確保在組織控制下工作的人員應意識到：a)本組織的方針要求；b)與之崗位或工作內容有關的目標；c)組織內員工對管理體系有效性的貢獻，包括改進績效的益處；d)偏離管理體系要求的后果，包括未履行組織的合規義務的后果

17、。7.4信息交溝最高管理者及各部門應確保建立適當的溝通過程，在公司不同層次和職能之間就管理體系的有效性進行溝通，包括以上信息與組織外部溝通，以達到相互了解、相互信任、實現全員參與的目的。具體可采?。篴. 會議；b.數據信息傳遞；c.網絡傳播等。溝通包括所需要溝通的內容、時機、信息傳遞通道、接收者、反饋及處理。內部信息交流組織應:a）在其各職能和層次間就管理體系的相關信息進行內部信息交流，適當時，包括交流管理體系的變更；b）確保其信息交流過程能夠促使在其控制下工作的人員對持續改進做出貢獻。外部信息交流組織應按其建立的信息交流過程的規定及其合規義務的要求，就管理體系的相關信息進行外部信息交流。7.

18、5形成文件的信息總則 公司管理體系文件類型：1、手冊(含方針、目標、體系覆蓋范圍、需所過程等)2、程序文件3、管理文件4、表單文件制定依組織過程的實際需求，確定符合管理體系運行之需要。7.5.2編制和更新公司文件以書面或電子載體形式發布。 文件發布前及修改后必須經過批準，以確保適用；對文件的符合性及可操作性進行評審，必要時進行修訂和重新評審；對文件的修改和現行修訂狀態進行標識；保持文件清晰、易于識別和檢索，制定格式符合公司人員使用習慣；7.5.3文件控制保證需要文件的場所得到其需要的文件；文件易于識別和檢索，依文件等級設定不同權限，防止泄密，對于文件進行標識，防止誤用，定期對文件使用進行檢查，

19、防止缺損；文件原件質量部備案，各部門使用的文件統一由質量部發放，回收、修改按程序文件要求執行，品管部負責監督各部門文件使用的符合性，對于訪問權限，由品管部統一管理。對外來文件及適用的法律法規進行識別，并控制其分發和使用.從發放和使用的所有場所，及時撤出作廢文件，或以其他方式控制，以防誤用；對出于任何目的所保留的已經作廢的文件，都應進行適當的標識。電子媒體文件應進行定期備份。8運行8.1運行策劃和控制組織應建立、實施、控制并保持滿足環境管理體系要求以及實施應對風險和機遇的措施和目標及其實現的策劃所識別的措施所需的過程，通過：建立過程的運行準則；按照運行準則實施過程控制。 注：控制可包括工程控制和

20、程序控制?？刂瓶砂磳蛹墸ɡ纾合?、替代、管理）實施，并可單獨使用或結合使用。組織應對計劃內的變更進行控制，并對非預期性變更的后果予以評審，必要時，應采取 措施降低任何有害影響。組織應確保對外包過程實施控制或施加影響。應在環境管理體系內規定對這些過程實施 控制或施加影響的類型與程度。從生命周期觀點出發，組織應：a）適當時，制定控制措施，確保在產品或服務設計和開發過程中，考慮其生命周期的每一階段，并提出環境要求；b）適當時，確定產品和服務采購的環境要求；c）與外部供方（包括合同方）溝通其相關環境要求；d）考慮提供與產品或服務的運輸或交付、使用、壽命結束后處理和最終處置相關的潛 在重大環境影響的信

21、息的需求。組織應保持必要的文件化信息，以確信過程已按策劃得到實施。8.2 應急準備和響應組織應建立、實施并保持對識別的潛在緊急情況進行應急準備并做出響應所需的過程。組織應：a）通過策劃措施做好響應緊急情況的準備，以預防或減輕它所帶來的有害環境影響；b）對實際發生的緊急情況做出響應； c）根據緊急情況和潛在環境影響的程度，采取相適應的措施預防或減輕緊急情況帶來的后果；d）可行時，定期試驗所策劃的響應措施；e）定期評審并修訂過程和策劃的響應措施，特別是發生緊急情況后或進行試驗后；f）適用時，向有關的相關方，包括在組織控制下工作的人員提供應急準備和響應相關 的信息和培訓。9績效評價9.1 監視、測量

22、、分析和評價總則組織應監視、測量、分析和評價其環境績效。 組織應確定：a）需要監視和測量的內容： b）適用時，監視、測量、分析與評價的方法，以確保有效的結果； c）組織評價其環境績效所依據的準則和適當的參數； d）何時應實施監視和測量； e）何時應分析和評價監視和測量結果。適當時，組織應確保使用經校準或經驗證的監視和測量設備，并對其予以維護。 組織應評價其環境績效和環境管理體系的有效性。組織應按其建立的信息交流過程的規定及其合規義務的要求，就有關環境績效的信息進行內部和外部信息交流。 組織應保留適當的文件化信息，作為監視、測量、分析和評價結果的證據。9.1.2 合規性評價 組織應建立、實施并保

23、持評價其合規義務履行情況所需的過程。a）確定實施合規性評價的頻次； b）評價合規性，必要時采取措施； c）保持其合規情況的知識和對其合規情況的理解。 組織應保留文件化信息。9.2內部審核1)公司制訂內部審核控制程序，并定期開展內部審核，以確定管理體系是否：a）符合相關法律法規要求；b）符合策劃的安排、標準和本手冊的要求；c）得到有效實施和保持。2)確定審核的依據、目的、范圍、頻次和方法；3)以年度審核計劃及內部審核計劃安排進行；4)每次審核時應特別關注上次審核的結果；5)領導層可安排臨時的審核計劃。.1內審員應： .1.1保持客觀、獨立及公正； .1.2依據程序文件進行； .1.3依據審核計劃

24、表進行；.1.4搜集客觀證據并進行記錄； .1.5識別不合格并進行確認。 備注：不得審核自己的工作。.2審核結果：.2.1進行記錄；.2.2填寫不符合項報告；.2.3責任部門對不符合盡快采取措施；.2.4對措施實施跟蹤驗證直至關閉；.2.5編制內部審核報告。.3內部審核結果應由管理者代表在管理評審時提交評審。關于內部審核，詳見內部審核控制程序。9.3管理評審公司建立了管理評審控制程序。在一年的間隔時間內，最高管理者應至少主持一次對公司管理體系的評審，以確保其持續的適宜性、充分性和有效性。管理評審應對本公司的管理體系、方針和目標是否需要更改作出評價，并對管理評審的相關記錄應進行保持。管理者代表負

25、責制訂管理評審計劃并對管理評審的準備工作提出要求，各部門按要求分別提供以下書面資料：管理評審應包括對下列事項的考慮： a）以往管理評審所采取措施的狀況； b）以下方面的變化：1）與環境管理體系相關的內外部問題；2）相關方的需求和期望，包括合規義務；3）其重要環境因素；4）風險和機遇。c）環境目標的實現程度；d）組織環境績效方面的信息，包括以下方面的趨勢：1）不符合和糾正措施；2）監視和測量的結果；3）其合規義務的履行情況；4）審核結果。e）資源的充分性；f）來自相關方的有關信息交流，包括抱怨；g）持續改進的機會。 管理評審的輸出應包括：對環境管理體系的持續適宜性、充分性和有效性的結論；與持續改

26、進機會相關的決策；與環境管理體系變更的任何需求相關的決策，包括資源；環境目標未實現時需要采取的措施；如需要，改進環境管理體系與其他業務過程融合的機遇；任何與組織戰略方向相關的結論。 組織應保留文件化信息，作為管理評審結果的證據。10改進10.1 總則組織應確定改進的機會，并實施必要的措施實現其環境管理體系的 預期結果。10.2不符合與糾正措施發生不符合時,組織應:a) 作出響應，適當時：1)采取措施控制和糾正不符合；2)處理不符合造成的后果。b)評價消除不符合原因的措施的需求,通過采取以下措施防止不符合再次發生或在其他區域發生:1)評審不符合；2)確定不符合的原因；3)確定類似不符合是否存在,

27、或可能潛在發生。c)實施所需的措施；d)評審所采取糾正措施的有效性；e)對管理體系進行必要的修改。糾正措施應與所遇到的不符合的影響程度相適應。組織應將以下信息形成文件：a)不符合的性質及隨后采取的措施；b)糾正措施的結果。10.3持續改進組織應持續改進管理體系的適宜性、充分性和有效性。適當時，組織應通過以下方面改進其管理體系、過程和服務:a) 數據分析的結果；b) 組織的變更；c) 識別的風險的變更；d) 新的機遇。組織應評價、確定優先次序及決定需實施的改進。附件1：程序文件清單01文件控制程序LYJG /EB-0102記錄控制程序LYJG /EB-0203管理評審程序LYJG /EB-030

28、4內部審核程序LYJG /EB-0405培訓控制程序LYJG /EB-0506環境因素識別和評價程序LYJG /EB-0607信息交流與溝通程序LYJG /EB-0708法律法規控制程序LYJG /EB-0809環境運行控制程序LYJG /EB-0910相關方環境控制程序LYJG /EB-1011應急響應控制程序LYJG /EB-1112環境監測控制程序LYJG /EB-1213改進控制程序LYJG /EB-1314環境不符合處理程序LYJG /EB-14附件2： 公司的環境方針： “遵紀守法，堅持預防；保護環境，不斷改進 ?！?總經理： 2017.1.18 環境目標批準令 1、廢水達標排放，

29、2、廢氣達標排放，3、噪聲排放達標，4、固廢100%進行分類，收集處理，5、全年火災事故為零，6、全年危化品泄漏為零。公司各部門依據總目標結合各自的情況，在相關職能和層次上分解，制定目標和指標，并進行適當量化，以便考核測量。 總經理： 2017.1.180.3章 組織機構圖總 經 理管 理 者 代 表 鍛造部 生管部 品質部 財務部 制造部 研發部 稽核辦 行政部 車 間附件4：公司各部門的職責和權限4.1 總經理的環境職責1 確定和批準公司的環境方針和環境目標和指標；2 負責建立公司的EMS，所需資源的配置，定期開展管理評審活動使EMS有效運行；3 規定各部門負責人的職責、權限和相互關系；4

30、 簽署并發布環境手冊；5 在管理層中任命一位管理者代表；6 負責對外公開的環境承諾；7 對公司所排放的廢水、噪聲、粉塵、廢棄物的指標負全部責任。4.2 管理者代表環境職責1 貫徹ISO14001:2015環境管理體系標準；2 負責EMS的建立、運行、健全和完善；3 程序文件的審批；4 負責組織本公司內部EMS審核活動，并督促檢查糾正預防措施的有效性；5 向總經理匯報EMS運行情況和改進的建議，以便為管理評審提供依據；6負責組織環境目標、指標和環境管理方案的制定，并組織實施；7負責處理EMS運行過程的日常事務，負責EMS的對外聯絡工作。 4.3稽核辦1.負責把本公司的環境方針向公司外部發放和公開

31、；2. 負責公司環境因素的匯總、確認、評價，確定重要環境因素；3負責法律法規及其它要求的獲取、識別、登記和符合性的評價； 4.負責公司環境監測工作，負責環境體系的運行檢查工作； 5負責公司不符合糾正和預防措施的跟蹤。 6.負責公司信息交流工作；4.4制造部1.負責本部門環境因素的識別，協助車間的辦公和生產過程中的環境因素的識別；2. 負責對重要環境因素的運行控制；3. 負責應急準備和響應工作；4負責現場不符合糾正和預防措施的跟蹤; 5. 負責本部門環境目標、指標管理方案的實施。4.5研發部1. 負責本部門工作中的環境因素的識別與評價；2. 負責對本部門重要環境因素的運行控制。4.6財務部1.負

32、責財務部的環境因素的識別與評價；2.負責本部門環境管理中的運行控制；3.負責EMS運行所需各項資金的落實。4.7品質部1負責本部門工作中的環境因素的識別與評價；2負責本部門環境管理中的運行控制；3. 負責公司環境管理體系文件、記錄管理。4.8企管部1 負責本部門工作中的環境因素的識別與評價；2 負責本部門環境管理中的運行控制。4.9鍛造部1負責本部門工作中的環境因素的識別與評價；2負責本部門環境管理中的運行控制。4.10行政部1負責本部門工作中的環境因素的識別與評價；2負責本部門環境管理中的運行控制；3.負責人力資源的控制，對新職工、業務骨干和管理監督人員進行。4負責內審實施工作。4.11車間1、負責本車間環境因素的識別；2、負責本車間對重要環境因素的運行控制； 各項管理活動的細節以及相應的職責和權限，在本手冊所引用的程序、標準及支持性文件中做出規定?？偨浝鞥MS的實施提供必要的資源保證,在年度預算中做出安排，即除了相關的設備和配件之外，為這些設備運行而必須的人才、特殊技能、技術、資金等也包括在內。附件5：管理體系職能分配表部 門要 素總經理管理者代表稽核部制造部研發部品質部財務部企管辦鍛造部行政部車間 4 組織所處的環境Page: 26Page: 26Page: 26Page: 26Page: 26Page: 26Page: 26Page: