1、詢問筆錄的制作要點(diǎn)和技巧 在工商行政管理執(zhí)法辦案中，證據(jù)調(diào)查作為辦案過程中的重要環(huán)節(jié)，發(fā)揮著越來越重要的作用。而作為證據(jù)調(diào)查中的人證調(diào)查，詢問當(dāng)事人及制作詢問筆錄，是開展人證調(diào)查的基本方法。（一）、詢問筆錄的制作要點(diǎn) 制作詢問筆錄，應(yīng)圍繞以下幾點(diǎn)通盤考慮。即：一是什么人；二是什么時(shí)間；三是在什么地點(diǎn)；四是懷著怎樣的動(dòng)機(jī)和目的；五是以怎樣的手段和方法；六是對(duì)怎樣的對(duì)象；七是實(shí)施了怎樣的行為；八是造成了怎樣的后果；九是有何從重、從輕、減輕、免除情節(jié)；十是全面分析看有何矛盾及疏漏之處，并加以分析論證。（二）、制作詢問筆錄的技巧 1、詢問筆錄的準(zhǔn)備階段。 制作詢問筆錄的準(zhǔn)備工作是否充分，關(guān)系到整個(gè)詢問

2、工作的成敗。辦案人員在接觸個(gè)案之前，只有經(jīng)過縝密的分析、梳理，有步驟、按計(jì)劃地展開詢問工作，才是制作詢問筆錄的第一步，制作詢問筆錄的準(zhǔn)備工作應(yīng)做到以下四個(gè)方面。（1）、了解基本案情。辦案人員應(yīng)了解和熟悉本案已有的材料。如案件發(fā)生的時(shí)間和地點(diǎn)、參與人員、案件的性質(zhì)和經(jīng)過、已有證據(jù)材料等。了解這些基本案情，可以在大腦內(nèi)搜索當(dāng)事人大概的違法事實(shí)。這對(duì)個(gè)案的定性，筆錄的定勢(shì)將起到關(guān)鍵作用。不僅可以提高詢問的效率，而且可以減少詢問的盲目性。（2）、確定詢問對(duì)象的先后次序。在個(gè)案中，詢問之前了解涉案當(dāng)事人的基本情況，再確定詢問對(duì)象的先后次序，對(duì)個(gè)案進(jìn)展起著事半功倍的效果。同樣一個(gè)當(dāng)事人，同樣是一個(gè)辦案人員

3、對(duì)其進(jìn)行詢問，只是詢問的先后次序不一樣，最后的結(jié)果可能就不一樣。因?yàn)椋行┥姘府?dāng)事人，他在整個(gè)違法事實(shí)中，有的是知情者、主謀者，有的是協(xié)從者、參與者，如若不加以分析，把主次順序搞錯(cuò)了，可能導(dǎo)致詢問工作無功而返。在通常不加以注意的情況下，個(gè)案中先詢問涉案的知情者，他就有可能把其所知情的違法事實(shí)推向參與者；如若執(zhí)法人員再來詢問參與者，事實(shí)上他本身是不知情者，這樣就會(huì)使已知變?yōu)椴恢恢倪€是不知，影響詢問的進(jìn)度和效果。（3）、確定詢問的必需物品和地點(diǎn)。除了在外執(zhí)行臨時(shí)緊急任務(wù)之外，制作詢問筆錄時(shí)，應(yīng)對(duì)必需的物品和地點(diǎn)有所選擇。準(zhǔn)備必需的物品除了辦案文書以外，另外還應(yīng)備有用于計(jì)算的工具，用于查閱的法

4、規(guī)資料，以及與當(dāng)事人違法事實(shí)相關(guān)的已知證據(jù)材料；除此之外，對(duì)于查處傳銷等重大案件應(yīng)邀請(qǐng)公安機(jī)關(guān)配合，對(duì)當(dāng)事人涉案的通訊工具及其他物品等進(jìn)行必要的控制、抽樣、鑒定、分析。在確定詢問地點(diǎn)方面，要對(duì)涉案的第三人及其他與案情無關(guān)的人員進(jìn)行回避。（4）、制定周密的詢問計(jì)劃或詢問提綱。實(shí)踐表明，周密的詢問計(jì)劃及詢問提綱，猶如作戰(zhàn)的行軍圖，夜行中的指南針，不僅是已方主動(dòng)出擊的有力武器，而且是牽著彼方團(tuán)團(tuán)轉(zhuǎn)的牛鼻繩。制定周密的詢問計(jì)劃是一項(xiàng)集思廣益，群策群力的群體工作，是集體智慧的結(jié)晶。對(duì)一起案情簡單的個(gè)案，辦案人員可草擬幾條應(yīng)付了事；但對(duì)一起案情復(fù)雜，涉及多個(gè)違法當(dāng)事主體，且涉案金額較大的案子，則需要靜下心

5、來分析、論證，步步設(shè)防，步步為營，既要考慮“剝竹筍”，又要提前“設(shè)防區(qū)”。防止當(dāng)事人打驚之后，造成難以彌補(bǔ)及難以挽回的損失。所以應(yīng)根據(jù)當(dāng)事人的違法事實(shí)和特征制定詳實(shí)的詢問提綱。這樣我就可以避免在詢問調(diào)查過程中受被調(diào)查人出現(xiàn)情緒波動(dòng)、故意刁難等因素的干擾。確保執(zhí)法人員詢問調(diào)查時(shí)主次分明、邏輯清晰。2、制作詢問筆錄的制作階段。 在詢問過程中，辦案人員可根據(jù)個(gè)案的具體特點(diǎn)、已方掌握證據(jù)的情況、以及被詢問人回答問題的態(tài)度，采取不同的詢問問話策略。筆者認(rèn)為，大致可分為以下三種方法： 一是由遠(yuǎn)及近，迂回問話法。有些個(gè)案，辦案人員僅在現(xiàn)場即時(shí)掌握了違法經(jīng)營活動(dòng)的一些證據(jù)，但數(shù)量較少，不足以對(duì)當(dāng)事人的違法經(jīng)營

6、活動(dòng)作直接證明。這種情況則宜采取以虛掩實(shí)，迂回包抄的問話策略。辦案人員有意識(shí)地先不涉及主要問題，而是隱蔽主攻方向，詢問一些似乎與案情無關(guān)或關(guān)系不大的問題，以分散其防御的注意力，使其無意中說出某些與主要問題有關(guān)的細(xì)節(jié)，或者暴露出矛盾和破綻，使其陷入不得不講實(shí)話的處境。 比如：在辦案過程中，通常對(duì)當(dāng)事人的非法所得感到頭痛。因?yàn)檫@是一個(gè)敏感問題。若在制作詢問筆錄時(shí)，先避開非法所得這個(gè)敏感話題，而是詢問他的成本，主要是房租、水電、人員工資、招待等與經(jīng)營活動(dòng)有關(guān)的成本支出；再詢問當(dāng)事人的收入，從已知證據(jù)入手，主要是日生產(chǎn)、月積累、年收入的情況。待其認(rèn)可之后，再來一次“回頭問”，確定他的經(jīng)營收入、支出固定

7、值，再除去稅費(fèi)及其他合理支出，就可以得出當(dāng)事人非法經(jīng)營的所得情況。這樣算出來的結(jié)果，當(dāng)事人一般無話可講。打開缺口之后，對(duì)當(dāng)事人的抵觸心理可以起到瓦解作用。 二是聲東擊西，欲擒故縱法。在辦案過程中，執(zhí)法人員往往會(huì)碰到這樣一些案例，對(duì)一些相當(dāng)關(guān)鍵的已知物證、書證，在詢問時(shí)不注意方法，當(dāng)事人不僅不承認(rèn)與已有關(guān)，反而被其摸到底之后，往往容易被對(duì)方反戈一擊，實(shí)施“反控制”，而使已方陷入被動(dòng)困窘的局面。這類事例，往往在商標(biāo)侵權(quán)、仿冒、假冒等個(gè)案中容易碰到。明知道是當(dāng)事人自己干的，他就是不承認(rèn)。但若改變問話策略，很可能變被動(dòng)為主動(dòng)，使當(dāng)事人束手無策。具體來講，對(duì)案情作出分析之后，制造假象，引導(dǎo)當(dāng)事人作出錯(cuò)誤

8、判斷，使其喪失警惕，思想松懈，然后抓住要害做文章，引申出其違法事實(shí)。 三是開門見山、直接問話法。在辦案實(shí)踐中，對(duì)一些違法行為明顯、證據(jù)充分齊全、定案把握大的簡單個(gè)案，所采取的通用作法。一般對(duì)當(dāng)事人違反市場主體準(zhǔn)入行為，包括無照經(jīng)營、超范圍經(jīng)營、擅自發(fā)布虛假廣告，以及制假售假案件的偶犯、從犯時(shí)，慣用的手法之一。其特點(diǎn)是抓住個(gè)案的關(guān)鍵性違法節(jié)點(diǎn)及問題，開門見山，直接向當(dāng)事人提出，問清是否，并且窮追不舍，直至當(dāng)事人完全交待。 如何做好詢問及制作詢問筆錄一、詢問(一)詢問的概念詢問指工商行政管理機(jī)關(guān)的執(zhí)法人員，就與案件有關(guān)的問題，依法直接對(duì)當(dāng)事人、證人、受侵害人所作的提問式調(diào)查。是工商行政管理機(jī)關(guān)在查

9、處違法案件時(shí)，依法收集證據(jù)，查清案件事實(shí)的重要手段。詢問筆錄指對(duì)上述提問式調(diào)查所作的文字記錄。詢問工作的過程及成果，均以詢問筆錄的方式表現(xiàn)出來。因此，做好詢問與制作好詢問筆錄密不可分。(二)詢問工作應(yīng)當(dāng)遵循的原則1.合法原則。國家的法律法規(guī)規(guī)定，工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)管轄范圍內(nèi)的違法行為，可以依法調(diào)查，詢問;在詢問時(shí)，必須遵循一定的程序。(如：在詢問筆錄首頁載明我們是某某工商局執(zhí)法人員、出示行政執(zhí)法證件等文字?jǐn)⑹觥⒐P錄交被詢問人閱讀確認(rèn)并簽名等等。)2.實(shí)事求是的原則。辦案人員應(yīng)當(dāng)做到全面調(diào)查，客觀取證，耐心聽”謊嗜說某率觶揮孟熱胛鞔“框框”去詢問。3.重證據(jù)、重調(diào)查研究，不輕信陳述的原則。詢問取

10、得的成果固然重要，但是人的陳述始終具有不確定性，需要查證屬實(shí)，經(jīng)過審查判斷，才能作為證據(jù)使用。通過詢問得到的結(jié)果，與其他收集到的證據(jù)如現(xiàn)場檢查筆錄、現(xiàn)場照片、辦照通知書、違章提示通知書、單據(jù)、帳冊(cè)等相互驗(yàn)證，形成有效證據(jù)鏈，才能作為定性處罰依據(jù)。4.嚴(yán)禁誘供的原則。誘供不僅僅會(huì)使取得的詢問結(jié)果無效，還可能會(huì)使當(dāng)事人逃脫或削弱必要的行政處罰，而且會(huì)損害執(zhí)法機(jī)關(guān)形象。我在辦案過程中曾出現(xiàn)過這樣的問題，這里提出來，讓大家引以為戒。我在辦理一個(gè)無照經(jīng)營案件中，詢問當(dāng)事人無照經(jīng)營中取得違法所得時(shí)，因當(dāng)事人是早點(diǎn)、小吃經(jīng)營戶，違法所得不好計(jì)算，加上我存在怕麻煩的思想，就在提問時(shí)問到，“你經(jīng)營怎么長時(shí)間，個(gè)賺了三五百塊?”(當(dāng)然這句話不會(huì)記到詢問筆錄中)，當(dāng)事人為了減輕處罰，當(dāng)然按照我劃出的違法所得的框框回答。我認(rèn)為這樣提問應(yīng)是犯了誘供的錯(cuò)誤，導(dǎo)致了當(dāng)事人所供述的違法所得不準(zhǔn)確、偏低，從而削弱了對(duì)當(dāng)事人的處罰力度。(三)詢問應(yīng)注意的基本事項(xiàng)這里有一個(gè)簡單的口訣，形象的表述了詢問應(yīng)注意的基本事項(xiàng)。一人被問。即詢問必須單獨(dú)進(jìn)行，不得“開座談會(huì)”。二人在場。即辦案人員必須二人在場。三種對(duì)象。即被詢問人有三種對(duì)象：當(dāng)事人、證人、被侵害