1、關聯交易模板一、關聯交易模板填寫說明（一）關聯交易方見關聯交易管理制度第二章關聯人及關聯交易認定第三、四、五、六條。實際中公司關聯交易涉及的關聯交易主體包括：表1-1關聯交易主體XXXX集團、控股子公司、項目部公司關聯人1、1、（持續更新）（二）關聯交易界定見關聯交易管理制度第二章關聯人及關聯交易認定第七、八條。表1-2 關聯交易事項 金額要求1、購買或者出售資產；2、對外投資（含委托理財、委托貸款等）；3、提供財務資助；4、提供擔保；5、租入或者租出資產；6、委托或者受托管理資產和業務；7、贈與或者受贈資產；8、債權、債務重組；9、簽訂許可使用協議；10、轉讓或者受讓研究與開發項目；11、購

2、買原材料、燃料、動力；12、銷售產品、商品；13、提供或者接受勞務；14、委托或者受托銷售；15、在關聯人的財務公司存貸款；16、與關聯人共同投資；17、上交所所根據實質重于形式原則認定的其他通過約定可能引致資源或者義務轉移的事項1、與關聯自然人擬發生的交易金額在30萬元以上的關聯交易；2、與關聯法人擬發生的交易金額在300萬元以上，且占最近一期經審計凈資產絕對值0.5以上（X8,355,065.13元）的關聯交易（公司為關聯人提供擔保的，不論金額大小，均應當在董事會審議通過后，提交董事會、股東大會審議）。（三）關聯交易事項分類關聯交易模板中，依據上條所列17項關聯交易并結合公司實際，將公司可

3、能涉及的關聯交易分為六類，六類關聯交易具體填制要求及需要提交的附件后面章節均有詳細描述。表1-3關聯交易類型包含內容1、與日常經營相關的關聯交易1、銷售產品、商品，2、購買原材料、燃料、動力，3、提供或者接受勞務，委托或者受托銷售，4、簽訂與日常生產經營活動相關的建筑工程合同。2、與資產處理相關的關聯交易1、購買或出售資產，2、租入或者租出資產，3、贈與或者受贈資產，4、委托或者受托管理資產和業務。3、與投資相關的關聯交易1、對外投資，2、與關聯人共同投資。4、與財務資助相關的關聯交易1、提供財務資助，2、提供擔保，3、對外融資，4、對外在關聯人的財務公司存貸款。5、與債權債務重組相關的關聯交

4、易1、債權重組，2、債務重組。6、其他關聯交易1、簽訂許可使用協議，2、轉讓或者受讓研究與開發項目，3、其他通過約定可能引致資源或義務轉移的事項。（四）需上會審議事項表1-4需提交公司董事會、XXXX董事會審議批準的事項還需提交XXXX股東大會審議批準的事項關聯交易事項金額要求事項金額要求公司與關聯自然人發生的交易（公司獲贈現金資產和提供擔保除外）金額在30萬元以上的關聯交易X30萬元公司與關聯人發生的交易（公司獲贈現金資產和提供擔保除外）金額在3000萬元以上，且占公司最近一期經審計凈資產絕對值5%以上的關聯交易X83,550,651元與關聯法人發生的交易金額在300萬元以上，且占公司最近一

5、期經審計凈資產絕對值0.5%以上的關聯交易X8,355,065.13元關聯擔保事項0X未達到股東大會審議批準條件的擔保事項公司的對外擔保總額,達到或超過XXXX最近一期經審計凈資產的50%以后提供的任何擔保X835,506,513元公司的對外擔保總額，達到或超過最近一期經審計總資產的30%以后提供的任何擔保；X4,044,196,679元為資產負債率超過70%的擔保對象提供的擔保根據對方的實際情況計算單筆擔保額超過XXXX最近一期經審計凈資產10%的擔保X167,101,302.58元對股東、實際控制人及其關聯方提供的擔保X0注： 1、本填制說明關聯交易主體、金額要求截止時間2014年12月3

6、1日。2、本填制說明關聯交易主體、金額要求持續更新。 二、與日常經營相關的關聯交易（一）填寫說明1、與日常經營相關的關聯交易包括：銷售產品、商品,購買原材料、燃料、動力,提供或者接受勞務,委托或者受托銷售,簽訂與日常生產經營活動相關的建筑工程合同。2、“公司名稱”欄填寫發生關聯交易的湖北省XXXX集團有限公司、子公司或項目公司名稱。3、“關聯交易類型”欄括號中選取關聯交易的類型（包括銷售產品、商品,購買原材料、燃料、動力,提供或者接受勞務,委托或者受托銷售,簽訂與日常生產經營活動相關的建筑工程合同）。4、“權屬狀況說明”欄填寫交易標的的產權是否清晰，是否存在抵押、質押及其他限制轉讓情況，是否涉

7、及訴訟、仲裁事項或查封、凍結等司法措施，以及是否存在妨礙權屬轉移的其他情況。5、“定價原則”欄從括號中選擇交易的定價原則（包括政府定價,政府指導價,市場定價,協商定價,評估定價）。6、“定價方法”欄（當定價原則選取協商定價或評估定價時填寫）從括號中選擇交易的定價方法（包括成本加成法,再銷售價格法,可比非受控價格法,交易凈利潤法,利潤分割法,評估定價法）。（二）填寫表格表2-1公司名稱關聯交易類型關聯方基本信息關聯方名稱注冊地注冊日期注冊資本法定代表人經營范圍實際控制人表2-2 交易標的基本信息權屬狀況說明單價數量總價定價原則定價方法其他說明表2-3關聯合同基本信息是否簽訂合同合同名稱合同編號合

8、同金額（元）結算方式交付/過戶安排生效條件生效時間違約責任合同預計/簽訂時間其他說明表2-4關聯交易情況跟進交易進度本季度發生金額（元）累計發生金額（元）合同余額（元）履約保證金發生額（元）履約保證金余額（元）年初計劃金額（元）填報單位： 填報時間：填報人： 復核人： 審核人： 審批人（三）需提交附件表2-5需提交的附件是否提交備注1、關聯方營業執照2、關聯方組織機構代碼證3、關聯方近三年財務狀況分析4、關聯方近三年主要財務數據（包括但不限于資產總額、資產凈額、營業收入、凈利潤等）5、若關聯方成立時間不滿一年，需提供關聯方實際控制人近三年財務數據以及財務狀況分析6、交易標的物最近一年又一期財務

9、報表的賬面價值（包括賬面原值、已計提折舊、攤銷或減值準備、賬面凈值等），并注明是否經過審計7、交易標的公司最近一年又一期的主要財務指標（包括但不限于資產總額、資產凈額、營業收入、凈利潤、扣除非經常性損益后的凈利潤等），并注明是否經過審計8、交易標的公司主要股東的營業執照9、交易標的公司最近12個月內的資產評估、增資、減資、改制等報告10、其他股東方放棄優先受讓權的說明11、交易標的公司最近一年又一期的審計報告12、資產評估報告（采用評估定價法進行交易定價的必須提供）13、關聯交易合同（草案）14、交易標的物/公司當年及下一年的盈利預測報告（溢價購買資產適用）15、關聯方補償承諾函（溢價購買資產

10、適用）16、獨立財務顧問意見（交易標的為無形資產或其他獨特事項適用）17、有權機構的批文（如需要）三、與資產處理相關的關聯交易（一）填寫說明1、與資產處理相關的關聯交易包括：購買或出售資產,租入或者租出資產,贈與或者受贈資產,委托或者受托管理資產和業務。2、“公司名稱”欄填寫發生關聯交易的湖北XXXX集團公司、子公司或項目公司名稱。3、“關聯交易類型”欄從括號中選取關聯交易的類型（包括購買或出售資產,租入或者租出資產,贈與或者受贈資產,委托或者受托管理資產和業務）。4、“權屬狀況說明”欄填寫交易標的的產權是否清晰，是否存在抵押、質押及其他限制轉讓情況，是否涉及訴訟、仲裁事項或查封、凍結等司法措

11、施，以及是否存在妨礙權屬轉移的其他情況。5、“定價原則”欄從括號中選擇交易的定價原則（包括政府定價,政府指導價,市場定價,協商定價,評估定價）。6、“定價方法”欄（當定價原則選取協商定價或評估定價時填寫）從下拉菜單中選擇交易的定價方法（包括成本加成法,再銷售價格法,可比非受控價格法,交易凈利潤法,利潤分割法,評估定價法）。7、“最近12個月重大事項”欄填寫最近12個月內曾進行資產評估、增資、減資或改制的基本情況。8、“審計機構資質”欄填寫提供審計服務的會計師事務所具有的專業資格，如：證券業務資格、期貨業務資格等。9、“交易影響合并報表范圍”欄（當管理交易影響XXXX合并報表范圍時填寫），說明公

12、司為交易標的公司提供擔保、委托標的公司理財、以及標的公司占用資金的情況。（二）填寫表格表3-1公司名稱關聯交易類型關聯方基本信息關聯方名稱注冊地注冊日期注冊資本法定代表人經營范圍實際控制人表3-2交易標的基本信息權屬狀況說明投入使用時間折舊/攤銷年限已計提折舊/攤銷定價原則定價方法其他說明交易標的為股權公司股東持股比例是否放棄優先受讓權主營業務注冊資本成立時間注冊地點最近12個月重大事項審計機構名稱審計機構資質審計意見表3-3交易影響合并報表范圍關聯合同基本信息擔保金額委托理財金額資金占用情況是否簽訂合同合同名稱合同編號合同金額（元）結算方式交付/過戶安排生效條件生效時間違約責任合同預計/簽訂

13、時間其他說明表3-4關聯交易情況跟進交易進度本季度發生金額（元）累計發生金額（元）合同余額（元）履約保證金發生額（元）履約保證金余額（元）年初計劃金額（元）填報單位： 填報時間：填報人： 復核人： 審核人： 審批人（三）需提交附件表3-5需提交的附件是否提交備注1、關聯方營業執照2、關聯方組織機構代碼證3、關聯方近三年財務狀況分析4、關聯方近三年主要財務數據（包括但不限于資產總額、資產凈額、營業收入、凈利潤等）5、若關聯方成立時間不滿一年，需提供關聯方實際控制人近三年財務數據以及財務狀況分析6、交易標的物最近一年又一期財務報表的賬面價值（包括賬面原值、已計提折舊、攤銷或減值準備、賬面凈值等），

14、并注明是否經過審計7、交易標的公司最近一年又一期的主要財務指標（包括但不限于資產總額、資產凈額、營業收入、凈利潤、扣除非經常性損益后的凈利潤等），并注明是否經過審計8、交易標的公司主要股東的營業執照9、交易標的公司最近12個月內的資產評估、增資、減資、改制等報告10、其他股東方放棄優先受讓權的說明11、交易標的公司最近一年又一期的審計報告12、資產評估報告（采用評估定價法進行交易定價的必須提供）13、關聯交易合同（草案）14、交易標的物/公司當年及下一年的盈利預測報告（溢價購買資產適用）15、關聯方補償承諾函（溢價購買資產適用）16、獨立財務顧問意見（交易標的為無形資產或其他獨特事項適用）17

15、、有權機構的批文（如需要）四、與投資相關的關聯交易 （一）填寫說明1、與投資相關的關聯交易包括：對外投資,與關聯人共同投資2、“公司名稱”欄填寫發生關聯交易的湖北XXXX集團公司、子公司或項目公司名稱。3、“關聯交易類型”欄從括號中選取關聯交易的類型（包括對外投資,與關聯人共同投資）。4、“權屬狀況說明”欄填寫交易標的的產權是否清晰，是否存在抵押、質押及其他限制轉讓情況，是否涉及訴訟、仲裁事項或查封、凍結等司法措施，以及是否存在妨礙權屬轉移的其他情況。5、“定價原則”欄從括號中選擇交易的定價原則（包括政府定價,政府指導價,市場定價,協商定價,評估定價）。6、“定價方法”欄（當定價原則選取協商定

16、價或評估定價時填寫）從括號中選擇交易的定價方法（包括成本加成法,再銷售價格法,可比非受控價格法,交易凈利潤法,利潤分割法,評估定價法）。7、“最近12個月重大事項”欄填寫最近12個月內曾進行資產評估、增資、減資或改制的基本情況。8、“交易影響合并報表范圍”欄（當管理交易影響XXXX合并報表范圍時填寫），說明為交易標的公司提供擔保、委托標的公司理財、以及標的公司占用資金的情況。（二）填寫表格表4-1公司名稱關聯交易類型關聯方基本信息關聯方名稱注冊地注冊日期注冊資本法定代表人經營范圍實際控制人表4-2交易標的基本信息公司股東持股比例主營業務注冊資本成立時間注冊地點是否放棄優先受讓權審計機構名稱審計

17、機構資質審計意見權屬狀況說明定價原則定價方法最近12個月重大事項其他說明表4-3交易影響合并報表范圍關聯合同基本信息擔保金額委托理財金額資金占用情況是否簽訂合同合同名稱合同編號合同金額（元）結算方式交付/過戶安排生效條件生效時間違約責任合同預計/簽訂時間其他說明表4-4關聯交易情況跟進交易進度本季度發生金額（元）累計發生金額（元）合同余額（元）履約保證金發生額（元）履約保證金余額（元）年初計劃金額（元）填報單位： 填報時間：填報人： 復核人： 審核人： 審批人（三）需提交附件表4-5需提交的附件是否提交備注1、關聯方營業執照2、關聯方組織機構代碼證3、關聯方近三年財務狀況分析4、關聯方近三年主

18、要財務數據（包括但不限于資產總額、資產凈額、營業收入、凈利潤等）5、若關聯方成立時間不滿一年，需提供關聯方實際控制人近三年財務數據以及財務狀況分析6、交易標的公司最近一年又一期的主要財務指標（包括但不限于資產總額、資產凈額、營業收入、凈利潤、扣除非經常性損益后的凈利潤等），并注明是否經過審計7、交易標的公司主要股東的營業執照8、交易標的公司最近12個月內的資產評估、增資、減資、改制等報告9、其他股東方放棄優先受讓權的說明10、交易標的公司最近一年又一期的審計報告11、資產評估報告（采用評估定價法進行交易定價的必須提供）12、關聯交易合同（草案）13、交易標的物/公司當年及下一年的盈利預測報告（

19、溢價投資適用）14、關聯方補償承諾函（溢價投資適用）16、有權機構的批文（如需要）五、與財務資助相關的關聯交易（一）填寫說明1、與財務資助相關的關聯交易包括：提供財務資助,提供擔保,對外融資,對外在關聯人的財務公司存貸款。2、“公司名稱”欄填寫發生關聯交易的湖北XXXX集團公司、子公司或項目公司名稱。3、“關聯交易類型”欄從括號中選取關聯交易的類型（包括提供財務資助,提供擔保,對外融資,對外在關聯人的財務公司存貸款）。（二）填寫表格表5-1公司名稱關聯交易類型關聯方基本信息關聯方名稱注冊地注冊日期注冊資本法定代表人經營范圍實際控制人表5-2關聯合同基本信息是否簽訂合同合同名稱合同編號合同金額（

20、元）年利率結算方式交付/過戶安排生效條件生效時間到期時間違約責任合同預計/簽訂時間擔保其他說明擔保方式反擔保情況是否逾期逾期金額表5-3關聯交易情況跟進交易進度本季度發生額（本金）（元）本季度發生額（利息）（元）已發生額（本金）（元）已發生額（利息）（元）余額（本金）（元）余額（利息）（元）年初計劃金額（元）填報單位： 填報時間：填報人： 復核人： 審核人： 審批人（三）需提交附件表5-4需提交的附件是否提交備注1、關聯方營業執照2、關聯方組織機構代碼證3、關聯方近三年財務狀況分析4、關聯方近三年主要財務數據（包括但不限于資產總額、資產凈額、營業收入、凈利潤等）5、若關聯方成立時間不滿一年，需

21、提供關聯方實際控制人近三年財務數據以及財務狀況分析6、關聯交易合同（草案）7、有權機構的批文（如需要）六、與債權、債務重組相關的關聯交易（一）填寫說明1、與日常經營相關的關聯交易包括：債權重組,債務重組。2、“公司名稱”欄填寫發生關聯交易的湖北XXXX集團公司、子公司或項目公司名稱。3、“關聯交易類型”欄從下拉菜單中選取關聯交易的類型（包括債權重組,債務重組）。（二）填寫表格表6-1公司名稱關聯交易類型關聯方基本信息關聯方名稱注冊地注冊日期注冊資本法定代表人經營范圍實際控制人表6-2債權債務基本信息債權/債務人名稱債權/債務金額債權/債務利率債權/債務期限發生日期發生原因表6-3關聯合同基本信

22、息是否簽訂合同合同名稱合同編號重組方式生效條件生效時間違約責任延長還款的期限利率降低的幅度免去的利息額減少的本金數表6-4關聯交易情況跟進交易進度本季度發生額（本金）（元）本季度發生額（利息）（元）已發生額（本金）（元）已發生額（利息）（元）余額（本金）（元）余額（利息）（元）年初計劃金額（元）填報單位： 填報時間：填報人： 復核人： 審核人： 審批人（三）需提交附件表6-5需提交的附件是否提交備注1、關聯方營業執照2、關聯方組織機構代碼證3、關聯方近三年財務狀況分析4、關聯方近三年主要財務數據（包括但不限于資產總額、資產凈額、營業收入、凈利潤等）5、若關聯方成立時間不滿一年，需提供關聯方實際

23、控制人近三年財務數據以及財務狀況分析7、交易標的公司最近一年又一期的主要財務指標（包括但不限于資產總額、資產凈額、營業收入、凈利潤、扣除非經常性損益后的凈利潤等），并注明是否經過審計8、債權人對債務轉移的書面認可9、資產評估報告（如適用）10、關聯交易合同（草案）11、關聯方補償承諾函（如適用）12、有權機構的批文（如需要）七、其他關聯交易（一）填寫說明1、其他關聯交易包括：簽訂許可使用協議,轉讓或者受讓研究與開發項目,其他通過約定可能引致資源或義務轉移的事項。2、“公司名稱”欄填寫發生關聯交易的湖北XXXX集團公司、子公司或項目公司名稱。3、“關聯交易類型”欄從下拉菜單中選取關聯交易的類型（

24、包括簽訂許可使用協議,轉讓或者受讓研究與開發項目,其他通過約定可能引致資源或義務轉移的事項）。4、“權屬狀況說明”欄填寫交易標的的產權是否清晰，是否存在抵押。質押及其他限制轉讓情況，是否涉及訴訟、仲裁事項或查封、凍結等司法措施，以及是否存在妨礙權屬轉移的其他情況。5、“定價原則”欄從下拉菜單中選擇交易的定價原則（包括政府定價,政府指導價,市場定價,協商定價,評估定價）。6、“定價方法”欄（當定價原則選取協商定價或評估定價時填寫）從下拉菜單中選擇交易的定價方法（包括成本加成法,再銷售價格法,可比非受控價格法,交易凈利潤法,利潤分割法,評估定價法）。7、“最近12個月重大事項”欄填寫最近12個月內曾進行資產評估、增資、減資或改制的基本情況。8、“審計機構資質”欄填寫提供審計服務的會計師事務所具有的專業資格，如：證券業務資格、期貨業務資格等。9、“交易影響合并報表范圍”欄（當管理交易影響XXXX合并報表范圍時填寫），說明公司為交易標的公司提供擔保、委托標的公司理財、以及標的公司占用資金的情況。（二）填寫表格表7-1公司名稱關聯交易類型關聯方基本信息關聯方名稱注冊地注冊日期注冊資本法定代表人經營