1、B實施REV版次簽名日期簽名日期簽名日期MODI.修改STATUS狀態編寫 AUTH.審核 CHKD BY批準 APPD BY 廣東拓奇電力技術發展有限公司Guangdong Topkey Power TechnicalDevelopment CO.,Ltd. 文件號DOCUMENT NO.TPK/S3/02密級管 理 體 系 文 件 MANAGEMENT SYSTEM DOCUMENT安全環境體系危險源辨識、風險評價和環境因素識別、評價規定版權所有COPYRIGHT TPK/2012 Page 1 of 18目 錄1目的32范圍33定義34職責35相關文件36程序47記錄98附錄9發文范圍：

2、（共 48 份）發文范圍序號份數發文范圍序號份數發文范圍序號份數總經理拓011廈檢中心拓16-051宜賓維護拓16-251總工室拓021珞璜中心拓16-061靈武維護拓16-261副總會計師拓031龍巖維護拓16-071廣發維護拓16-271財務部拓041臺電維護拓16-081印尼維護拓16-281行政部拓051潮電維護拓16-091汕頭分公司拓16-291人力資源拓061東部維護拓16-101西南分公司拓16-301工會拓071惠來維護拓16-111西北分公司拓16-311技術部拓081廣安維護拓16-121江西工程處拓16-321檔案室拓091珠江維護拓16-131經營部拓101汕尾維護拓

3、16-141質量部拓111重慶維護拓16-151安全部拓121陽西維護拓16-161銷售部拓131達州維護拓16-171科研中心拓141河源維護拓16-181市場開發部拓151海門維護拓16-191工程部拓161平海維護拓16-201沙檢中心拓16-011南海維護拓16-211珠檢中心拓16-021三水維護拓16-221汕檢中心拓16-031湛江維護拓16-231深檢中心拓16-041烏海維護拓16-241危險源辨識、風險評價和環境因素識別、評價規定1 目的為了辨識拓奇公司范圍內的職業健康安全危害，評價其風險程度，識別出能夠控制的以及可以期望對其施加影響的環境因素，判定出重大風險和重要環境因素

4、，從而進行有效控制，并持續進行危險源辨識、風險評價和必要控制措施的確定。2 范圍本程序適用于拓奇公司范圍內危害辨識和風險評價、環境因素的識別、評價。3 定義3.1 危險源：可能導致人身傷害和（或）健康損害的根源、狀態或行為，或其組合。3.2 重大危險因素：根據危險源辨識及風險評價，對于某項作業活動或項目，風險評價分值較高時，結合實際狀況，確定為公司重大危險因素。3.3 危險源辨識：識別危險源的存在并確定其特性的過程。3.4 風險：發生危險事件或有害暴露的可能性，與隨之引發的人身傷害或健康損害的嚴重性的組合。3.5 風險評價：對危險源導致的風險進行評估，對現有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是

5、否可接受予以確定的過程。3.6 環境因素：組織的活動、產品或服務中與環境相互作用的要素。3.7 重要環境因素：是指具有或能夠具有重大環境影響的環境因素。4 職責4.1 管理者代表負責危險源辨識和風險評價的組織領導工作，并負責拓奇公司重大風險因素和重要環境因素的最終批準和確認。4.2 安全部負責監督、指導各部門、分公司和各檢修（維護）項目進行危險源辨識（包括生產有新的變化時的再辨識）和初步風險評價（包括生產有新的變化時的再評價）。4.3 各部門和各項目部負責對存在的危險源進行初步分析、歸納、并進行風險評價，項目專職安全管理人員負責督促、指導做好相關工作，并將結果匯總到安全部，由安全部綜合評價并確

6、定重大風險因素和重要環境因素，報管理者代表批準。5 相關文件5.1 GB/T280012011職業健康安全管理體系 要求5.2 GB/T240012004環境管理體系要求及使用指南5.3 QB/GPEC20600002-2011危險源辨識、風險評價及環境因素識別評價管理規定6 程序6.1 危險源辨識、環境因素識別6.1.1 公司每年進行一次危險源辨識，當有新的變化時，分兩種辨識方式進行，（1）當發生局部的變化時，如某個生產環節采用新工藝，對局部環節進行重新辨識；（2）當整個生產流程或重要環節（管理、施工）發生重大變化時，應全面進行重新危險源辨識，由各部門或各檢修（維護）項目負責組織每年進行一次

7、在各自所屬范圍內進行危險源辨識。6.1.2 辨識的范圍應覆蓋公司所有的施工（生產）活動、產品或服務中能控制和可能對其施加影響的各個方面。6.1.3 危險源辨識應考慮常規和非常規（如周期的、偶然的、緊急的）活動和狀況；所有進入作業場所人員的活動；作業場所內的設施，無論是由組織還是由外部所提供的設施。6.1.4 辨識風險因素要依據有關的法律、法規、標準及有關要求，確定出對安全和人體健康影響的所有職業健康安全危害。6.1.5 進行危險源辨識和風險評價時，應結合公司的實際情況，考慮過去、現在和將來三種時態。6.1.6 在考慮人的因素時，危險源辨識過程應考慮如下情況：1） 工作性質（工作場所布局、操作者

8、信息、負荷、體力勞動和工作類型）2） 環境（照明、噪聲、溫度、空氣質量）3） 人的行為（性格、習慣、態度）4） 心理能力（知覺、注意力）5） 生理能力（生物力學、人體測量或人的身體變化）6.1.7 辨識風險因素要根據施工階段選取作業活動對象1） 前期施工準備；2） 檢修施工階段；3） 復裝階段；4） 調試運行階段；5） 其他輔助活動（包括大型起重吊裝作業、車輛運輸等）。6.1.8 危險源的種類和識別方法1） 危險源的分類公司范圍內的危險源可分為七大類，即機械類、電器類、防護類、消防類、材料類、行政健康類、其他類別。2） 危險源識別的方法Ø 詢問和交流；Ø 現場觀察；

9、6; 查閱有關記錄；Ø 安全檢查表；Ø 作業條件風險性評價。6.1.9 負責實施危險源辨識的人員需具備相關危險源辨識方法和技術方面的能力，并具有相應工作活動知識。6.2 風險評價6.2.1 對作業過程中的危險源先采取6.1規定進行辨識，再通過定量評價法分析危害導致風險事件發生可能性和后果，確定風險大小，定量評價主要采取作業條件風險評價法。6.2.2 對內部的重大變化（如引入新工藝、新操作程序等）和外部的變化（如法律法規修訂或技術的變化）對職業健康安全管理的影響都應進行評價,并采取適當預防性措施。6.2.3 當引入新的作業方法、材料、工藝或設備之前，作業場所通過6.1規定的辨

10、識后進行風險評價，評價時應與員工的職業健康安全代表進行協商。6.3 環境因素的識別與評價步驟6.3.1 公司各部門和各檢修（維護）項目應識別與各自相關領域的環境因素，并填寫附錄3環境因素調查表報送安全部。其識別依據為：1） 應遵守的法律法規及其他的要求。2） 環境現狀與環境保護法律、法規要求之間的符合程度；如噪聲排放、化學物質 使用、能源消耗、廢棄物的回收處理等。3） 以往的環境事故和治理情況。4） 相關方提供的記錄。6.3.2 各檢修（維護）項目和各班組確定可能造成環境影響的活動（施工的臨時準備、材料采購和儲存、運輸、設備檢修和安裝、設備安裝過程中的煙塵、設備的化學清洗和防腐、設備和構件的加

11、工、用水、用電等）。6.3.3 識別：考慮上述活動所產生的廢氣、粉塵、廢水、廢油、固體廢料、噪音、弧光、核能源泄漏等給公司、周圍的人群、地區帶來的影響。6.3.4 分類：對公司內環境因素可分為六大類：向大氣排放、向水體排放、廢棄物管理、土地污染、原材料和自然資源的利用、其他當地環境問題和社區性問題等。6.3.5 在識別上述因素時應考慮：1） 過去、現在、將來三種時態。2） 正常、異常和緊急（如火災、爆炸事故等情況）三種狀態。3） 遺留的、現場的和可能帶來的。6.3.6 環境因素評價的準則見附錄4環境影響評價準則。6.3.7 當承接新項目或在施工過程中活動或服務發生變化時,由相關部門按6.3、6

12、.6的規定及時識別、評價環境因素并予以必要的更新,并報安全部。6.3.8 當國家法律法規和地方要求發生變化時，安全部要對相應的環境因素進行重新評價。6.3.9 安全部每年組織進行一次環境因素和重要環境因素的適宜性的評審。當環境因素發生變化時，安全部應及時更新環境因素清單。6.4 LEC風險評價方法LEC風險評價又稱作業條件風險評價法，用與系統風險性有關的三種因素指標值之積來評價系統人員傷亡風險的大小，其簡化公式是：D=L×E×C1） L發生事故的可能性大小事故或風險事件發生可能性大小，當用概率來表示時，絕對不可能的事件發生的概率為0；而必然發生的事件的概率為10，但在作系統

13、安全考慮時，絕對不發生事故是不可能的，所以人為地將“發生事故可能性極小”的分數定為0.1，而必然要發生的事件的分數定為10。將介于兩者之間的各種情況規定若干個中間值，如表1所示。表1發生事故的可能性（L）分數值事故發生的可能性10完全可以預料6相當可能3可能，但不經常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以設想0.2極不可能0.1實際不可能2） E暴露于風險環境的頻繁程度人員出現在風險環境中的時間越多，則風險性越大。規定連續暴露在此風險環境的情況定為10，而非常罕見地出現在風險環境中定為0.5。同樣，將介于兩者之間的各種情況規定若干個中間值，如表2所示。表2暴露于風險環境的頻繁程度（E）分數值

14、暴露于風險環境的頻繁程度10連續暴露6每天工作時間內暴露3每周一次2每月一次1每年幾次0.5非常罕見3） C發生事故可能造成的后果事故造成的人身傷害變化范圍很大，對傷亡事故來說，可從極小的輕傷直到多人死亡的嚴重結果。由于范圍廣闊，所以規定分數值為1-100，輕傷規定分數為1，把造成十人以上死亡的可能性分數規定為100，其他情況的數值均在1與100之間，如表3所示。表3發生事故產生的后果（C）分數值發生事故產生的后果10010人以上死亡4029人死亡151人死亡7傷殘3重傷1輕傷4） D風險性分值根據公式就可以計算作業的風險程度，但關鍵是如何確定各個分值和總分的評價。根據經驗，總分在20以下被認

15、為是低風險，這樣的風險比日常生活中騎自行車上班還要安全；如果風險分值到達70160之間，那就有顯著的風險性，需要及時整改。如果風險分值在160320之間那么這是一種必須立即采取措施進行整改的高度風險環境；分值在320以上的表示環境非常風險，應立即停止生產直到環境得到改善為止。風險等級的劃分是憑經驗判斷，難免帶有局限性，不能認為是普遍適用的，應用時需要根據實際情況予以修正。風險等級劃分如表4所示。表4風險等級劃分（D）D值風險程度風險等級>320極其風險5160320高度風險470160顯著風險32070一般風險2<20稍有風險16.5 重大職業健康安全危險源的辨識、風險評價與控制6

16、.5.1 根據評價人員的經驗判斷和定量評價結果，凡具備以下條件的均應判定為重大風險：1） 不符合法律、法規和其他要求的；2） 相關方有合理抱怨和要求的；3） 曾經發生過事故，且未有采取有效防范、控制措施的；4） 直接觀察到可能導致風險的錯誤，且無適當控制措施的；5） 定量評價結果D>320的。6.5.2 安全部通過各部門和各檢修（維護）項目的辨識情況匯總成OHS危害辨識與風險評價調查表，憑此組織進行重大職業健康安全風險的評價。6.5.3 公司每年應進行至少一次重大風險因素清單評審。6.5.4 安全部評價出重大風險因素并制定相應措施，填寫各類重大OHS風險因素及其控制計劃清單，報管理者代表

17、審批。6.5.5 根據風險評價的結果，各類重大OHS危害（含D>320）應上報公司，通過再評價確定為重大風險因素作為制定公司職業健康安全目標指標、管理方案的基礎和依據，公司組織控制；160<D<320的危害由各檢修（維護）項目和相關責任部門控制， D<160的危害由各作業崗位自行控制。6.5.6 公司和各項目應建立并維持辨識和評價職業安全健康危害和重大職業安全健康危害的記錄。6.6 環境因素評價、重要環境因素的確定6.6.1 安全部組織各部門和各檢修（維護）項目對環境因素進行評價，從而確定重要環境因素，其評價依據為：1） 不符合相關法律法規和標準要求的；2） 曾發生過環

18、境污染事故的；3） 顧客或相關方提出投訴或抱怨；4） 存在有毒有害物品；5） 具有發生嚴重環境污染事故的隱患。6.6.2 評價方法1） 現場觀察和測試；2） 與作業人員和管理人員的訪談；3） 查閱以往的環境管理記錄和事故統計資料；4） 查閱有關媒體和資料。6.6.3 各單位使用附錄5環境影響評價表，對照環境影響評價準則進行評價與記分。6.6.4 凡屬有重大影響的項目均列為重要環境因素（即單項分為5分的）:1） 不符合法律法規和其它要求的（包括列入國家危險廢物名錄的）；2） 相關方有合理抱怨和要求的；3） 曾經發生過污染事故，且未有采取有效防范與控制措施的；4） 直接觀察到可能導致環境污染問題，

19、且無適當控制措施的。6.6.5 對于無重大影響項目，但總分在13分以上的也列為重要環境因素。6.6.6 安全部審核各部門和各檢修（維護）項目評價結果后進行綜合評價，確定重要環境因素并列入公司重要環境因素清單，由管理者代表審批后發至各相關單位。7 記錄7.1 OHS危害辨識與風險評價調查表7.2 重大OHS風險因素及其控制計劃清單8 附錄8.1 附錄1： OHS危害辨識與風險評價調查表8.2 附錄2： 重大OHS風險因素及其控制計劃清單8.3 附錄3：環境因素調查表8.4 附錄4：環境影響評價準則8.5 附錄5：環境影響評價表8.6 附錄6：環境因素登記表8.7 附錄7：重要環境因素清單8.8

20、附錄8：風險因素分析表附錄1：OHS危害辨識與風險評價調查表TPK/S3/02-01 部門： 填表人： 填表日期： 年 月 日序號作業活動風險因素 可能導致的事故涉及的相關方作業條件風險性評價風險級別現有控制措施及其有效性備注LECD附錄2：重大OHS風險因素及其控制計劃清單TPK/S3/02-02 部門：序號作業活動風險因素可能導致的事故風險級別控制措施（af）備注控制措施(af)a.制定目標、指標管理方案；b.制定控制程序；c.培訓與教育；d.應急預案；e.加強現場監督檢查；f.保持現有措施。編制：審核：批準：批準日期：附錄3：環境因素調查表TPK/S3/02-03 編號：序號活動、產品或

21、服務環境因素排放狀況環境影響管理現狀備注填表人： 年 月 日附錄4：環境影響評價準則評價項目影響大小（分值）環境法律、法規和其他要求的符合性環境污染（水、大氣、噪聲、固廢及土壤等）能源、資源消耗職業安全與健康商務關系重大影響5違反現行的法律、法規和其他要求連續排放大量有毒物質連續排放大量雖無毒但有害的污染造成了嚴重的環境影響和損害影響超出社區連續大量地使用水、電資（能）源大量消耗原材料；加強管理可明顯見效員工暴露于高毒性環境中可能導致慢性疾病及永久喪失勞動力工作場所的噪聲持續大于85dB；可能造成嚴重后果（人員傷亡或殘廢；沒有安全防護工具公司形象受到嚴重損環；發生外部相關方投訴和嚴重關注（政府主管部門、當地團體或鄰居）；導致經營活動受到嚴重干擾（如停產整頓）中等影響3符合法律、法規要求，但對組織內部標準、產業規范或其他要求偶爾違反，風險后