1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)江蘇省煙草公司鹽城市公司降低執(zhí)法文書(shū)現(xiàn)場(chǎng)制作出錯(cuò)率東臺(tái)：紅綠燈 QC 小組江蘇省煙草公司鹽城市公司2015 年 10 月 28 日江蘇省煙草公司鹽城市公司目錄二、三、四、五、六、七、（一）（二）八、九、（一）.（二）.一、二、江蘇省煙草公司鹽城市公司一、概況小組簡(jiǎn)介該小組于 2014 年 6 月份成立，是由周剛擔(dān)任組長(zhǎng)，張吉、姜 梅擔(dān)任成員的一支具有較強(qiáng)的業(yè)務(wù)能力和分析能力的隊(duì)伍。小組名稱紅綠燈 QC 小組小組所在部門(mén)東臺(tái)市局內(nèi)管組小組類型現(xiàn)場(chǎng)型 關(guān)型 務(wù)型 理型 新型小組成立日期2014 年 6 月注冊(cè)登記號(hào)JSYC-DTQC-1-002-2015活

2、動(dòng)周期2015 年 6 月2015 年 12 月小組成果降低執(zhí)法文書(shū)現(xiàn)場(chǎng)制作出錯(cuò)率至 5%姓 名性別年齡學(xué)歷小組分工周 剛男42本科組長(zhǎng)課題策劃、設(shè)定目標(biāo)張 吉男29本科成員法律指導(dǎo)、分析要因姜 梅女35本科成員實(shí)施對(duì)策、鞏固措施成員現(xiàn)狀調(diào)查、效果檢查成員整理資料、總結(jié)成果二、活動(dòng)計(jì)劃表 2.1 活動(dòng)計(jì)劃階段活動(dòng)階段2015 年6 月7 月8 月9 月10 月11 月12 月P現(xiàn)狀調(diào)查計(jì)劃實(shí)施確定目標(biāo)計(jì)劃實(shí)施原因分析計(jì)劃實(shí)施要因確認(rèn)計(jì)劃實(shí)施1實(shí)施計(jì)劃實(shí)施計(jì)劃D對(duì)策實(shí)施C效果檢查實(shí)施A鞏固措施計(jì)劃實(shí)施成果總結(jié)計(jì)劃實(shí)施江蘇省煙草公司鹽城市公司制定對(duì)策計(jì)劃 三、選題理由1、 2015 年江蘇省局“楷

3、模”戰(zhàn)略要求、7 個(gè)關(guān)鍵詞的中“規(guī)范” 體現(xiàn)出對(duì)依法行政、依法執(zhí)法的要求。2、 近年來(lái)，以提升案卷制作質(zhì)量為目標(biāo)，案件執(zhí)法活動(dòng)的進(jìn) 一步規(guī)范化和制度化的要求。3、 通過(guò)長(zhǎng)期的案卷合法性審查工作，發(fā)現(xiàn)執(zhí)法文書(shū)現(xiàn)場(chǎng)制 作出錯(cuò)對(duì)案件處理環(huán)節(jié)的銜接流暢有影響。因此確定課題為：降低執(zhí)法文書(shū)現(xiàn)場(chǎng)制作出錯(cuò)率。四、現(xiàn)狀調(diào)查QC 小組成員通過(guò)集思廣益，采用抽樣調(diào)查和詢問(wèn)訪談兩種 形式進(jìn)行執(zhí)法文書(shū)現(xiàn)場(chǎng)制作情況的調(diào)查摸底。1、抽樣調(diào)查：本次調(diào)查采取的樣本為 2015 年 1 月份至 4 月 份中隨機(jī)抽取的 40 本卷宗，對(duì)其中涉及的現(xiàn)場(chǎng)制作的執(zhí)法文書(shū) 結(jié)合合法性審查工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行匯總。其中，涉及到現(xiàn)場(chǎng)制作的執(zhí)

4、法文書(shū)包括：1、勘驗(yàn)筆錄；2、詢 問(wèn)筆錄；3、先行登記保存手續(xù) 4、證據(jù)復(fù)制提取單；5、權(quán)利義務(wù) 告知書(shū)；6、執(zhí)法文書(shū)送達(dá)回證。（圖）結(jié)合合法性審查工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，總結(jié)如下：2江蘇省煙草公司鹽城市公司各類數(shù)據(jù)文書(shū)類型合格數(shù)不合格數(shù)備注勘驗(yàn)筆錄346缺少執(zhí)法人員證號(hào) 3 份，缺少關(guān)鍵句 3 份。詢問(wèn)筆錄328缺少關(guān)鍵詢問(wèn) 5 份，缺少詢問(wèn)人簽字 3 份。先行登記保存382當(dāng)事人簽字位置錯(cuò)誤 2 份證據(jù)復(fù)制提取單364煙草專賣零售許可證拍照模糊不清 4 份權(quán)利義務(wù)告知書(shū)400送達(dá)回證382代收人未說(shuō)明代收理由 2 份表 1：2015 年 1 月至 4 月現(xiàn)場(chǎng)制作執(zhí)法文書(shū)出錯(cuò)數(shù)匯總2、詢問(wèn)訪談：通

5、過(guò)與基層一線的執(zhí)法人員的訪談，經(jīng)小組成 員整理，執(zhí)法人員集中反饋信息主要為以下四點(diǎn)。（1） 執(zhí)法文書(shū)現(xiàn)場(chǎng)制作中，較容易出錯(cuò)的為需要大段文字描 述的部分執(zhí)法文書(shū)；(圖)（2） 執(zhí)法文書(shū)制作耗時(shí)較長(zhǎng)的部分也是較容易出錯(cuò)的部分； （圖）（3） 執(zhí)法人員均對(duì)執(zhí)法文書(shū)中不可重新填寫(xiě)、重新制作的部 分較為認(rèn)真，而可以重新填寫(xiě)、重新制作的部分不是非常謹(jǐn)慎。 （圖）（4） 在當(dāng)事人不在場(chǎng)等較為罕見(jiàn)的執(zhí)法情況下，執(zhí)法人員對(duì) 執(zhí)法文書(shū)的處置容易出錯(cuò)。（圖）從分析評(píng)價(jià)中可以發(fā)現(xiàn)，人為因素是造成執(zhí)法文書(shū)現(xiàn)場(chǎng)制作 出錯(cuò)的主要原因。執(zhí)法文書(shū)現(xiàn)場(chǎng)制作出錯(cuò)的主要癥結(jié)在：執(zhí)法人員不細(xì)心導(dǎo)致 現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法文書(shū)制作出錯(cuò)。3江蘇省煙草公

6、司鹽城市公司五、目標(biāo)設(shè)定小組成員按各類現(xiàn)場(chǎng)制作的執(zhí)法文書(shū)的重要性，設(shè)定勘驗(yàn)筆 錄權(quán)重 20%、詢問(wèn)筆錄權(quán)重 30%、先行登記保存權(quán)重 20%、證據(jù) 復(fù)制提取單權(quán)重 5%、權(quán)利義務(wù)告知書(shū)權(quán)重 20%、送達(dá)回證權(quán)重 5%。設(shè)定計(jì)算公式為：勘驗(yàn)筆錄不合格數(shù)/總數(shù)*權(quán)重+詢問(wèn)筆錄不合格數(shù)/總數(shù)*權(quán) 重+先行登記保存不合格數(shù)/總數(shù)*權(quán)重+證據(jù)復(fù)制提取單不合格 數(shù)/總數(shù)*權(quán)重+權(quán)利義務(wù)告知書(shū)不合格數(shù)/總數(shù)*權(quán)重+送達(dá)回證不 合格數(shù)/總數(shù)*權(quán)重=執(zhí)法文書(shū)現(xiàn)場(chǎng)制作出錯(cuò)率經(jīng)計(jì)算，目前執(zhí)法文書(shū)現(xiàn)場(chǎng)制作出錯(cuò)率為 11%。根據(jù)表 XXX 得出 2015 年 1 月至 4 月期間，執(zhí)法文書(shū)現(xiàn)場(chǎng) 制作出錯(cuò)率為 11%,小

7、組結(jié)合詢問(wèn)、訪談情況，設(shè)定本次活動(dòng)的目 標(biāo)值為 5%。通過(guò)樣本調(diào)查可知，勘驗(yàn)筆錄和詢問(wèn)筆錄是現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法文書(shū)制4序號(hào)末端原因確認(rèn)內(nèi)容確認(rèn)方法標(biāo)準(zhǔn)負(fù)責(zé)人完成日期1執(zhí)法人員學(xué)歷層 次結(jié)構(gòu)偏低市局執(zhí)法人員學(xué) 歷層次結(jié)構(gòu)是否 偏低查閱市局執(zhí) 法人員的學(xué) 歷證書(shū)并進(jìn) 行統(tǒng)計(jì)大專以上學(xué)歷是否 占比70%以上姜梅2015.07.152齡結(jié)構(gòu)是否偏大統(tǒng)計(jì)執(zhí)法人 員出生年月， 分區(qū)間進(jìn)行 占比統(tǒng)計(jì)姜梅構(gòu)偏大市局執(zhí)法人員是 否依照要求取得 執(zhí)法資格50歲以上年齡段占 比是否達(dá)30%2015.07.153張吉查閱執(zhí)法人 員執(zhí)法證件， 進(jìn)行統(tǒng)計(jì)執(zhí)法人員年齡結(jié) 市局執(zhí)法人員年執(zhí)法人員是否具 備執(zhí)法資格2015.07.15執(zhí)

8、法人員是否全部 持有執(zhí)法證件江蘇省煙草公司鹽城市公司作出錯(cuò)的高發(fā)區(qū)，只要降低這兩種文書(shū)的出錯(cuò)率，將執(zhí)法文書(shū)現(xiàn) 場(chǎng)制作出錯(cuò)率降低為 5%是完全可行的。六、原因分析目標(biāo)確定之后，“紅綠燈”QC 小組召開(kāi)討論會(huì)，運(yùn)用頭腦風(fēng)暴 法，分別從執(zhí)法人員素養(yǎng)、執(zhí)法設(shè)備配備、執(zhí)法文書(shū)填制要求和 執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)四個(gè)方面對(duì)能夠有效降低執(zhí)法文書(shū)現(xiàn)場(chǎng)制作出錯(cuò) 率的各方面原因進(jìn)行了認(rèn)真的研究和分析，提出 6 條末端原因： （魚(yú)骨圖）七、要因確認(rèn)（一）制定計(jì)劃根據(jù)魚(yú)骨圖分析結(jié)果，我們對(duì)全部末端因素逐項(xiàng)進(jìn)行確認(rèn)， 明確了要因確認(rèn)的內(nèi)容、方法、標(biāo)準(zhǔn)、責(zé)任人和完成時(shí)間，制作 要因確認(rèn)計(jì)劃表如下：7.1要因確認(rèn)計(jì)劃表4執(zhí)法設(shè)備配備不

9、齊 全每個(gè)執(zhí)法中隊(duì)的 現(xiàn)場(chǎng)查看執(zhí) 執(zhí)法設(shè)備配備情 法中隊(duì)日常 況 設(shè)備配備執(zhí)法相關(guān)攝像、拍 照等設(shè)備是否配備張吉2015.07.155確認(rèn)二：執(zhí)法人員年齡結(jié)構(gòu)偏大。確認(rèn)方法：統(tǒng)計(jì)執(zhí)法人員出生年月，分區(qū)間進(jìn)行占比統(tǒng)計(jì)。確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)：50 歲以上年齡段占比是否達(dá) 30%。確認(rèn)內(nèi)容：經(jīng)查，市局執(zhí)法人員 50 歲以上年齡段占比 XXX。確認(rèn)結(jié)果：非要因。確認(rèn)一：執(zhí)法人員學(xué)歷層次結(jié)構(gòu)偏低。確認(rèn)方法：查閱市局執(zhí)法人員的學(xué)歷證書(shū)并進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)：大專以上學(xué)歷是否占比 70%以上。確認(rèn)內(nèi)容：經(jīng)過(guò)小組成員調(diào)查，大專以上學(xué)歷（包括在讀）占比 90%以上。確認(rèn)結(jié)果：非要因。、江蘇省煙草公司鹽城市公司5執(zhí)法設(shè)備損壞未

10、及 時(shí)修理執(zhí)法中隊(duì)執(zhí)法設(shè) 備的使用現(xiàn)狀走訪各中隊(duì)，確認(rèn)執(zhí)法設(shè) 備使用是否良好執(zhí)法設(shè)備損害率是 否低于10%張吉2015.07.156執(zhí)法文書(shū)缺少相關(guān) 管理規(guī)范執(zhí)法文書(shū)的發(fā)放收集、作廢、使用是否有相關(guān)制度支撐查閱專賣管理部門(mén)的執(zhí)法文書(shū)管理規(guī)范的建立情況是否建立有執(zhí)法文 書(shū)的管理規(guī)范周剛2015.07.157執(zhí)法文書(shū)沒(méi)有填制 規(guī)范要求執(zhí)法文書(shū)的填制 是否有上級(jí)局文 件要求查閱法規(guī)處 關(guān)于執(zhí)法文 書(shū)的填制規(guī) 范是否建立有執(zhí)法文 書(shū)的填制規(guī)范周剛2015.07.158開(kāi)展較少或未開(kāi)展 執(zhí)法培訓(xùn)活動(dòng)執(zhí)法人員的培訓(xùn) 活動(dòng)的開(kāi)展情況查閱專賣管 理部門(mén)的執(zhí) 法培訓(xùn)情況每年度執(zhí)法培訓(xùn)是 否按時(shí)開(kāi)展且達(dá)到 40學(xué)

11、時(shí)周剛2015.07.159執(zhí)法活動(dòng)缺少監(jiān)督 機(jī)制執(zhí)法監(jiān)督機(jī)制的 建設(shè)情況查閱法制科 的執(zhí)法監(jiān)督 工作開(kāi)展情況是否有配套執(zhí)法監(jiān) 督制度及案卷審查 制度周剛2015.07.15（二）確認(rèn)過(guò)程6確認(rèn)三：執(zhí)法人員是否具備執(zhí)法資格。確認(rèn)方法：查閱執(zhí)法人員執(zhí)法證件，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)：執(zhí)法人員是否全部持有執(zhí)法證件。確認(rèn)內(nèi)容：通過(guò)對(duì)執(zhí)法人員證件的信息采集，執(zhí)法人員持證比例為 100%。確認(rèn)結(jié)果：非要因。確認(rèn)四：執(zhí)法設(shè)備配備不齊全。確認(rèn)方法：現(xiàn)場(chǎng)查看執(zhí)法中隊(duì)日常設(shè)備配備。確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)：執(zhí)法相關(guān)攝像、拍照等設(shè)備是否配備。確認(rèn)內(nèi)容：通過(guò)對(duì)執(zhí)法中隊(duì)的走訪，執(zhí)法設(shè)備的配備較為齊全。確認(rèn)結(jié)果：非要因。確認(rèn)五：執(zhí)法設(shè)備損壞

12、未及時(shí)修理。確認(rèn)方法：走訪各中隊(duì)，確認(rèn)執(zhí)法設(shè)備使用是否良好。確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)：執(zhí)法設(shè)備損害率是否低于 10%。確認(rèn)內(nèi)容：僅 2014 年 7 月監(jiān)管三中隊(duì)照相機(jī)報(bào)修，絕大部分設(shè)備運(yùn)行狀況良好。確認(rèn)結(jié)果：非要因。確認(rèn)六：執(zhí)法文書(shū)缺少相關(guān)管理規(guī)范。確認(rèn)方法：查閱專賣管理部門(mén)的執(zhí)法文書(shū)管理規(guī)范的建立情況。確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)：是否建立有執(zhí)法文書(shū)的管理規(guī)范。確認(rèn)內(nèi)容：經(jīng)過(guò)查閱，專賣管理部門(mén)的執(zhí)法文書(shū)管理規(guī)范雖有設(shè)立，但是不健全。江蘇省煙草公司鹽城市公司7確認(rèn)七：執(zhí)法文書(shū)沒(méi)有填制規(guī)范要求。確認(rèn)方法：查閱法規(guī)處關(guān)于執(zhí)法文書(shū)的填制規(guī)范。確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)：是否建立有執(zhí)法文書(shū)的填制規(guī)范。確認(rèn)內(nèi)容：經(jīng)過(guò)查閱，專賣處下發(fā)了關(guān)于案卷制作的規(guī)范要

13、求和案卷制作模板。確認(rèn)結(jié)果：非要因。確認(rèn)八：沒(méi)有針對(duì)性的執(zhí)法培訓(xùn)活動(dòng)。確認(rèn)方法：查閱專賣管理部門(mén)的執(zhí)法培訓(xùn)情況。確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)：是否有專門(mén)的執(zhí)法文書(shū)制作的培訓(xùn)活動(dòng)。確認(rèn)內(nèi)容：每年度專賣部門(mén)執(zhí)法培訓(xùn)均制定法制培訓(xùn)計(jì)劃，但沒(méi)有專門(mén)的執(zhí)法文 書(shū)制作培訓(xùn)活動(dòng)。確認(rèn)結(jié)果：要因。確認(rèn)九：執(zhí)法活動(dòng)缺少監(jiān)督機(jī)制。確認(rèn)方法：查閱法制科的執(zhí)法監(jiān)督工作開(kāi)展情況。確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)：是否有配套執(zhí)法監(jiān)督制度及案卷審查制度。確認(rèn)內(nèi)容：法制科依據(jù)上級(jí)局規(guī)范開(kāi)展執(zhí)法監(jiān)督工作及案卷審查工作。確認(rèn)結(jié)果：非要因。確認(rèn)結(jié)果：要因。江蘇省煙草公司鹽城市公司通過(guò)上述分析和驗(yàn)證，小組排除了七點(diǎn)非要因，確認(rèn)了兩點(diǎn) 導(dǎo)致執(zhí)法人員現(xiàn)場(chǎng)填制執(zhí)法文書(shū)易出錯(cuò)的主要原

14、因。下面措施的 制定，將會(huì)緊緊圍繞這兩點(diǎn)開(kāi)展。8江蘇省煙草公司鹽城市公司八、制定對(duì)策針對(duì)以上所確定的要因，小組成員于 2015 年 6 月末召開(kāi)討 論會(huì)，針對(duì)要因提出解決對(duì)策：具體措施如下表：表 8.1 要因?qū)Σ弑硪驅(qū)Σ吣繕?biāo)措施完成時(shí)間負(fù)責(zé)人執(zhí)法文書(shū)缺少 相關(guān)管理規(guī)范建立執(zhí)法文書(shū)的管理規(guī)范形成有效的執(zhí)法文書(shū)發(fā)放、使用、作廢、回收的管理流程1、根據(jù)類型不同，對(duì)執(zhí)法文書(shū) 進(jìn)行編號(hào)。并為每個(gè)執(zhí)法中隊(duì) 分配對(duì)應(yīng)號(hào)段；2、參照發(fā)票的管理模式，對(duì)執(zhí) 法文書(shū)的發(fā)放、使用、作廢、回 收做流程管理設(shè)計(jì)；3、建立執(zhí)法文書(shū)管理臺(tái)賬，配 套施行執(zhí)法文書(shū)制作錯(cuò)誤的責(zé) 任追究和績(jī)效考核措施。2015.07張吉沒(méi)有針對(duì)性

15、的 執(zhí)法培訓(xùn)活動(dòng)開(kāi)展針對(duì)性的執(zhí)法文書(shū)制作培訓(xùn)活動(dòng)提升執(zhí)法人員執(zhí)法文書(shū)制作的水平1、針對(duì)執(zhí)法人員在現(xiàn)場(chǎng)制作執(zhí) 法文書(shū)時(shí)易因粗心大意導(dǎo)致出 錯(cuò)的情況，進(jìn)行針對(duì)性的現(xiàn)場(chǎng) 制作執(zhí)法文書(shū)的模擬教學(xué)。2、由法制部門(mén)牽頭，對(duì)當(dāng)月的 執(zhí)法案卷評(píng)查結(jié)果進(jìn)行通報(bào)， 并就案卷制作錯(cuò)誤情況進(jìn)行講 解。3、利用微信建立法制工作群，方便執(zhí)法人員在現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法時(shí)遇到疑難問(wèn)題向法制部門(mén)咨詢意見(jiàn)和建議，也起到隨時(shí)隨地交流工作經(jīng)驗(yàn)和心得的作用2015.07張吉九、對(duì)策實(shí)施（一）執(zhí)法文書(shū)缺少相關(guān)管理規(guī)范對(duì)策：根據(jù)類型不同，對(duì)執(zhí)法文書(shū)進(jìn)行編號(hào)。并為每個(gè)執(zhí)法中隊(duì)9江蘇省煙草公司鹽城市公司分配對(duì)應(yīng)號(hào)段;2 參照發(fā)票的管理模式，對(duì)執(zhí)法文書(shū)的發(fā)

16、放、使用、作廢、 回收做流程管理設(shè)計(jì)；3 建立執(zhí)法文書(shū)管理臺(tái)賬，配套施行執(zhí)法文書(shū)制作錯(cuò)誤的 責(zé)任追究和績(jī)效考核措施。效果檢驗(yàn)對(duì)策實(shí)施效果驗(yàn)證：（二）沒(méi)有針對(duì)性的執(zhí)法培訓(xùn)活動(dòng)對(duì)策：1 針對(duì)執(zhí)法人員在現(xiàn)場(chǎng)制作執(zhí)法文書(shū)時(shí)易因粗心大意導(dǎo)致 出錯(cuò)的情況，進(jìn)行針對(duì)性的現(xiàn)場(chǎng)制作執(zhí)法文書(shū)的模擬教學(xué)。2 由法制部門(mén)牽頭，對(duì)當(dāng)月的執(zhí)法案卷評(píng)查結(jié)果進(jìn)行通報(bào)， 并就案卷制作錯(cuò)誤情況進(jìn)行講解。3 利用微信建立法制工作群，方便執(zhí)法人員在現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法時(shí) 遇到疑難問(wèn)題向法制部門(mén)咨詢意見(jiàn)和建議，也起到隨時(shí)隨地交流 工作經(jīng)驗(yàn)和心得的作用。效果檢驗(yàn)對(duì)策實(shí)施效果驗(yàn)證：十、效果檢查經(jīng)過(guò) 8 月到 10 月期間三個(gè)月的對(duì)策實(shí)施，執(zhí)法文書(shū)管理

17、流程的運(yùn)行情況良好，執(zhí)法文書(shū)的作廢率呈現(xiàn)明顯的下降趨勢(shì)。執(zhí)法人員在現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法時(shí)出現(xiàn)錯(cuò)誤的現(xiàn)象明顯下降。出現(xiàn)無(wú)主、當(dāng)事人不在場(chǎng)、代理人簽收等特殊情況是執(zhí)法人員的錯(cuò)誤處置情況業(yè)10江蘇省煙草公司鹽城市公司已消除。十一、鞏固措施本次 QC 小組活動(dòng)通過(guò)效果檢查數(shù)據(jù)及分析可知活動(dòng)效果 是穩(wěn)定有效的。為了讓小組活動(dòng)成果得到有效延續(xù)，采取多種措 施讓成果得以鞏固。1、 確立了執(zhí)法文書(shū)“票據(jù)式”管理流程。2、 建立了針對(duì)性執(zhí)法文書(shū)制作培訓(xùn)制度和定期通報(bào)制度。 3、建立了法制工作微信交流群。通過(guò)三項(xiàng)鞏固措施的開(kāi)展，鞏固期內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)制作執(zhí)法文書(shū)出錯(cuò) 率持續(xù)呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，截止 11 月 XX 號(hào)，出錯(cuò)率由實(shí)施階段的 11%降為 XX%，沒(méi)有出現(xiàn)重大錯(cuò)誤需要返工的執(zhí)法文書(shū)，說(shuō)明 采取的這些鞏固措施效果是非