1、精選優質文檔-傾情為你奉上評審要素評審內容分值評審標準考評結果扣分情況得分情況得分5.1.1目標30 分企業應根據自身安全生產實際，制定安全生產目標管理制度。主要內容包括：安全生產目標和指標的制定、分解、實施、檢查、評估、考核、調整等內容101）未制定該項制度的，扣20 分；2）制度內容與國家有關法律法規、標準規范不一致的，每發現一處扣2 分；3）內容不完整的，每缺一項扣3 分企業應按照安全生產目標管理制度的規定，制定文件化的年度安全生產目標和指標分解計劃及實施計劃101）年度安全生產目標未以文件形式發布的，扣5 分；2）年度安全生產指標分解計劃未以文件形式發布的，扣5 分；3）未制定安全生產

2、目標實施計劃的，扣2 分企業所屬基層單位和部門應根據在安全生產中的職能，將本單位和部門的年度安全生產目標和指標分解為本單位和部門所屬機構和崗位的年度安全生產目標，并制定實施計劃101）無基層單位和部門年度安全生產目標的，扣5 分；2）無基層單位和部門年度安全生產指標分解計劃的，扣5 分；3）每缺一個基層單位和部門安全生產目標實施計劃的，扣1 分5.1.2檢查和考核30 分企業應定期對安全生產目標和指標實施計劃的執行情況進行監測，并形成記錄101）無安全生產目標和指標實施情況監測記錄的，不得分；2）年度內定期監測記錄不完整的，每缺一次扣3 分；3）監測內容不符合制度規定的，每發現一處扣1 分企業

3、應定期對安全生產目標和指標的完成效果進行評估和考核，必要時，應及時調整安全生產目標和指標的實施計劃101）未對安全生產目標和指標完成效果進行評估和考核的，不得分；2）年度內定期評估和考核不完整的，每缺一次扣3 分；3）應調整而未及時調整實施計劃的，扣5 分；4）調整后的目標和指標以及實施計劃未以文件形式發布的，每缺一項扣2 分企業應對安全生產目標和指標實施計劃的評估、考核和調整應形成記錄101）未形成記錄的，不得分；2）記錄不齊全的，每發現一項扣1 分5.2.1組織機構和人員90 分企業應制定安全生產管理機構和人員管理制度。明確職責、管理事項、組織機構、人員配備要求等內容101）未制定該項制度

4、的，扣20 分；2）制度內容與國家有關法律法規、標準規范不一致的，每發現一處扣2 分；3）內容不完整的，每缺一項扣3 分企業應根據有關規定和實際情況，設立安全生產委員會或安全生產領導小組，并以文件的形式確定101）未設置設立安全生產委員會或安全生產領導小組的，不得分；2）未以文件形式發布的，不得分企業應設置負責日常安全生產工作的管理部門，配備專職安全生產管理人員，配備數量應根據企業從業人員數量（含相關方人員）確定：a）從業人員50 人及以下的，至少配備一名專職安全生產管理人員；b）從業人員300 人及以下的，至少配備二名專職安全生產管理人員；c）從業人員1000 人及以下的，至少配備三名專職安

5、全生產管理人員；d）從業人員超過1000 人的，每增加1000 人（含不滿1000）應增加配備一名專職安全生產管理人員251）未設置管理部門的，扣25 分；2）未配備企業專職安全生產管理人員的，扣15分；3）配備的企業專職安全生產管理人員未滿足要求的，每缺1 人，扣5 分企業內部生產部門應根據部門從業人員數量（含相關方人員）和生產任務，配備專職或兼職安全生產管理人員：a）每150 名從業人員配備一名部門專職或兼職安全生產管理人員；b）每艘在建或在修船舶，每班次應配備或指定一名專職或兼職安全生產管理人員；151）未配備部門專職或兼職安全生產管理人員的，不得分；2）配備的部門專職或兼職安全生產管理

6、人員未滿足要求的，缺一人扣2 分；3）在建或在修船舶，未按班次未配備或指定安全生產管理人員的，缺一班次扣2 分在企業內部從事生產的相關方應配備專職或兼職安全生產管理人員。專職或兼職安全生產管理人員的配備數量應根據相關方從業人員數量、生產班次、作業場地確定：a）每100 名相關方從業人員應配備一名專職或兼職安全生產管理人員；b）每班次應配備一名專職或兼職安全生產管理人員；c）每一作業場地指定一人負責安全生產工作；151）相關方未配備專職或兼職安全生產管理人員的，每缺一個相關方單位扣5 分；2）每班次配備的專職或兼職安全生產管理人員未滿足要求的，缺一班次扣2 分；3）作業場地未指定安全生產負責人的

7、，每缺一場地扣2 分企業應以文件形式發布專兼職安全生產管理人員名錄；51）未以文件形式發布名錄的，不得分；2）人員名錄與實際不符的，每發現一人扣1 分；企業的安全生產委員會或安全生產領導小組每季度應至少召開一次安全專題會議，跟蹤上次會議工作要求的落實情況，協調解決新出現的安全生產問題并制訂相關工作要求，會議應形成記錄或紀要101）未召開安全專題會的，不得分；2）每少開一次安全專題會的，扣5 分；3）會議未形成記錄或紀要的，每缺一次扣5 分；4）未跟蹤上次會議工作要求的落實情況的，扣2 分；5）未對新出現的安全生產問題制訂工作要求的，扣2 分5.2.2職責40 分企業應對安全生產工作進行統一、協

8、調管理，建立、健全安全生產責任制，明確各部門、相關方和崗位的安全生產職責。制定安全生產責任制的管理制度，主要內容包括：各部門、相關方和崗位安全生產職責范圍、實施、檢查、考核、評審和更新等101）未制定該項制度的，扣20 分；2）制度內容與國家有關法律法規、標準規范不一致的，每發現一處扣2 分；3）內容不完整的，每缺一項扣3 分企業主要負責人應全面負責安全生產工作，并履行下列主要職責：a）建立、健全本單位的安全生產責任制，并保證有效執行；b）組織制定安全生產規章制度和操作規程，并保證其有效實施；c）保證本單位必要的安全生產投入，并有效實施；d）督促、檢查本單位的安全生產工作，及時消除生產安全事故

9、隱患；e）組織制定并實施本單位的生產安全事故應急救援預案；f）及時、如實報告生產安全事故101）企業主要負責人安全生產職責不明確，不得分；2）主要職責無履行記錄的，缺一項扣3 分企業應每半年對安全生產責任制的落實情況進行檢查和考核，并形成記錄101）年度內未對安全生產責任制落實情況進行檢查和考核的，不得分；2）年度內每缺少一次檢查和考核的，扣5 分；3）被抽查人員對安全生產責任不清楚的，每一人扣1 分企業應每年對安全生產責任制進行適宜性評審與更新，并形成記錄101）年度內未進行適宜性評審的，不得分；2）未形成評審記錄的，不得分；3）需更新而未更新的，每缺一項扣1 分5.3.1安全生產費用30

10、分企業應按有關規定制定安全生產費用管理制度。主要內容包括：安全生產費用提取標準、年度費用計劃、使用項目、使用要求、使用辦理程序、使用狀況審查等101）未制定該項制度的，扣20 分；2）制度內容與國家有關法律法規、標準規范不一致的，每發現一處扣2 分；3）內容不完整的，每缺一項扣3 分企業的安全生產費用應專款專用，并建立安全生產費用使用臺賬51）無臺賬的，不得分；2）臺賬內容不完整的，發現一處扣2 分企業應制定安全生產費用的預算和使用計劃，提取安全生產費用，安全生產費用應專用于以下方面：a）完善、改造和維護安全防護設備設施；b）配備、維護、保養應急救援器材、設備支出和應急演練；c）開展重大危險源

11、和事故隱患評估、監控和整改；d）安全生產檢查、評價（不包括新建、改建、擴建項目安全評價）、咨詢和標準化建設；e）安全生產宣傳、教育、培訓；f）配備和更新現場作業人員安全防護用品；g）安全生產適用的新技術、新標準、新工藝、新裝備的推廣應用；h）安全設施及特種設備檢測檢驗；i）其他與安全生產直接相關的物品或活動151）未提取安全生產費用的，不得分；2）未制定年度費用預算的，扣5 分；3）未制定年度使用計劃的，扣5 分；4）安全生產費用超范圍使用的，每發現一類扣2 分5.3.2工傷保險30 分企業應制定工傷保險管理制度。主要內容包括：責任部門、辦理程序、繳費比例、繳納辦理、理賠程序等101）未制定該

12、項制度的，扣20 分；2）制度內容與國家有關法律法規、標準規范不一致的，每發現一處扣2 分；3）內容不完整的，每缺一項扣3 分企業應繳納足額的工傷保險費，并建立投保檔案51）未繳納工傷保險費的，不得分；2）未足額繳納工傷保險費的，每缺1%員工扣3分；3）未建立投保檔案的，扣3 分；4）投保檔案未覆蓋全體員工的，扣2 分企業應保障從業人員獲取相應的工傷保險賠付，并形成記錄151）未進行傷亡員工工傷保險賠付的，每缺一人扣5 分；2）工傷保險賠付記錄不完整的，每缺一個扣5分5.4.1法律法規標準規范30 分企業應制定識別和獲取適用的安全生產法律法規、標準規范要求的管理制度。主要內容包括：適用法律法規

13、和標準規范的范圍、責任部門、獲取渠道和方式、標識、發放和回收、存檔等101）未制定該項制度的，扣20 分；2）制度內容與國家有關法律法規、標準規范不一致的，每發現一處扣2 分；3）內容不完整的，每缺一項扣3 分企業各部門應及時識別和獲取本部門適用的安全生產法律法規、標準規范，并跟蹤、掌握有關法律法規、標準規范的修訂情況，及時提供給企業內負責識別和獲取適用的安全生產法律法規的主管部門匯總51）未定期識別和獲取的，不得分；2）主管部門未及時匯總的，不得分；3）相關部門未定期識別和獲取的，每少一個部門扣2 分企業應每年發布適用的安全生產法律法規、標準規范及其他要求的清單，并及時將安全生產法律法規、標

14、準規范的文件發放給相關部門和從業人員51）未定期發布清單的，不得分；2）無文件發放記錄的，不得分；3）發放文件有缺項的，發現一項扣1 分企業應遵守安全生產法律法規、標準規范，并將相關要求及時轉化為本單位的規章制度，貫徹到各項工作中5企業規章制度內容與國家有關法律法規、標準規范不一致的，發現一份扣2 分企業應及時對相關從業人員進行適用安全生產法律法規、標準規范的培訓，并形成記錄51）未培訓的，不得分；2）無培訓記錄的，不得分；3）法律法規未培訓的，每缺一項文件扣1 分5.4.2規章制度30 分企業應制定安全生產規章制度的文件管理制度。主要內容包括：責任部門、編制程序、編制要求、審批發布、發放和回

15、收、評審和修訂、培訓和考核等101）未制定該項制度的，扣20 分；2）制度內容與國家有關法律法規、標準規范不一致的，每發現一處扣2 分；3）內容不完整的，每缺一項扣3 分企業應建立健全體系化的安全生產規章制度，安全生產規章制度應包括：a）安全生產生產目標管理（見5.1.1.1）；b ） 安全生產管理機構和人員管理（ 見5.2.1.1）；c）安全生產責任制管理（見5.2.2.1）；d）安全生產費用管理（見5.3.1.1）；e）工傷保險管理（見5.3.2.1）；f）法律法規標準規范管理（見5.4.1.1）；g）安全生產規章制度管理（見5.4.2.1）；h）安全生產操作規程管理（見5.4.3.1）；

16、i）文件和檔案管理（見5.4.6.1）；j）安全教育培訓管理（見5.5.1.1）；k）建設項目“三同時”管理（見5.6.1.1）；l）設備設施運行管理（見5.6.2.3）；m）生產設備設施驗收管理（見5.6.3.2）；n）生產設備設施報廢管理（見5.6.3.3）；o）作業場所、環境管理（見5.7.1.2）；p）危險作業許可證和現場管理（見5.7.1.3）；q）警示和安全防護標志管理（見5.7.3.1）；r）相關方管理（見5.7.4.1）；s）相關方安全生產和職業健康管理（見5.7.4.2）；t）變更管理（見5.7.5.1）；u）隱患排查治理管理（見5.8.1.1）；v）危險源管理（見5.9.1

17、.1）；w）職業健康管理（見5.10.1.1）；x）應急救援管理（見5.11.1.1）；y）事故管理（見5.12.1.1）；z）安全績效評定管理（見5.13.1.1）；aa）其他必須的管理要求-本項為提示項，供企業自主評定和外部評審時，對照檢查用企業應根據工作需要，將有效的安全生產規章制度發放到相關工作崗位101）未發放的，不得分；2）無發放記錄的，不得分；3）未及時發放到工作崗位的，發現一處扣1 分企業應根據工作需要，對相關崗位員工進行安全生產規章制度的培訓和考核，并形成記錄101）無培訓和考核記錄的，不得分；2）培訓和考核有缺項的，每缺一項扣1 分5.4.3操作規程330 分企業應制定安全

18、生產操作規程管理制度。主要內容包括：責任部門、編制程序、編制要求、審批發布、發放和回收、評審和修訂、培訓和考核等101）未制定該項制度的，扣20 分；2）制度內容與國家有關法律法規、標準規范不一致的，每發現一處扣2 分；3）內容不完整的，每缺一項扣3 分企業制定的安全生產操作規程應執行相關的國家法律、法規、強制性國家標準、強制性行業標準、強制性地方標準101）應執行而未執行國家法律、法規和強制性標準的，發現一處扣2 分；2）使用已廢止國家法律、法規和強制性標準的，發現一份扣2 分;企業應根據生產能力、生產工藝、生產組織方式等情況，針對作業操作中的安全生產風險進行辨識，編制崗位安全操作規程，建立

19、健全安全生產操作規程體系，操作規程應包括下列作業：1）機加工作業和船體結件加工作業：（1）鉆床作業；（2）車床作業；（3）刨床作業；（4）銑床作業；（5）磨床作業應符合GB 4674 的相關規定；（6） 鏜床作業；（7） 鉗工作業；（8）剪板機作業 應符合GB27608 的相關規定；（9）彎板機作業；（10）彎管機作業；（11）校平機作業；（12）沖壓設備作業應符合 GB 27607的相關規定；（13）鋼材預處理作業；（14）數控切割作業；（15）肋骨冷彎作業；（16）其他機加工作業和船體結構件加工作業。2）明火作業：（1）焊接作業應符合CB/T 3969 和CB4270 的相關規定；（2）切

20、割作業應符合CB/T 3969 和CB4270 的相關規定；（3）水火彎板作業；（4）銅工作業。3）噴丸（砂）作業。4）打磨作業。5）涂裝作業應符合GB 6514、GB 7691和CB 3381 的相關規定。6）易燃易爆和有毒有害氣體檢測作業應符合CB 4271 的相關規定。7）船體結構組裝和安裝作業：（1）小組立作業；（2）中組立作業；（3）船臺組立作業；（4）船塢組立作業。8）腳手架搭設和拆除作業應符合CB 4204的相關規定。9）高處作業應符合GB/T 3608 和CB 3785的相關規定。10）高空作業車作業。11）高空吊籃作業。12）有限空間作業應符合GB 12942 的相關規定。1

21、3）放射性檢驗作業應符合CB 4297 的相關規定。14）安裝調試作業。15）重大件移位作業。16）起重作業應符合CB 3660 和 CB 4205的相關規定。17）制冷和空調作業。18）下水作業應符合CB 4295 的相關規定。19）進出塢作業應符合CB 4293 的相關規定。20）進出浮船塢作業。21）密性試驗作業。22）上排作業。23）拖帶和靠泊作業。24）駁油作業。25）系泊試驗作業。26）航行試驗作業。27）高壓水除銹作業。28）清理油艙作業。29）洗艙作業。30）鑄煅作業應符合CB 3771 的相關規定。31）電氣作業應符合CB 3786 的相關規定。32）廠內運輸作業應符合CB

22、3787 的相關規定。33）鍋爐壓力容器作業。34）其他作業2701）根據企業作業情況確定評審項目，正常缺項減除缺項分，然后按實際考評項目評分；2）應有項缺一項扣5 分；3）操作規程中缺少作業準備、作業過程和作業結束等任意一項要求的，扣2 分企業應根據工作需要，將有效的安全生產操作規程發放到相關工作崗位，規范從業人員的生產作業行為201）未發放的，不得分；2）無發放記錄的，不得分；3）發放記錄不全的，每缺一項扣1 分；4）相關工作崗位無操作規程的，每處扣1 分企業應根據工作需要，對相關崗位員工進行安全生產操作規程的培訓和考核，并形成記錄201）無培訓和考核記錄的，不得分；2）每缺一項培訓和考核

23、的，扣1 分5.4.4 評估20 分企業應根據相關管理制度，每年對與安全生產有關的法律法規、標準規范、規章制度、操作規程、技術要求等文件的執行情況和適用性進行一次全面復審評估，形成復審評估報告101）未進行復審評估的，不得分；2）無復審評估報告的，不得分復審評估報告應對與安全生產相關的法律法規、標準規范、規章制度、操作規程、技術要求等文件的執行情況作出繼續有效、修訂或廢止的評估結論10評估報告每缺一項文件評估結論的，扣1 分5.4.5修訂30 分企業責任部門應根據復審評估結論、安全檢查反饋的問題、生產安全事故案例、績效評定結果等，制定相關安全生產規章制度、操作規程和技術要求等文件的制修訂計劃，

24、并開展制修訂工作151）應開展制修訂工作而未開展制修訂工作的，不得分；2）應開展制修訂工作而未制定計劃的，不得分；3）文件應制修訂而未進行制修訂的，每項扣2分企業應確保與安全生產有關的規章制度、操作規程和技術要求等文件的有效性和適用性，保證每個崗位所使用的均為最新有效版本，及時發放新文件、回收被廢止的文件，并形成記錄151）無收回記錄的，不得分；2）崗位有廢止文件或與現行文件版本不符的，每份扣1 分5.4.6文件和檔案管理20 分企業應制定安全生產規章制度、操作規程和技術要求等文件和檔案的管理制度。主要內容包括：責任部門、歸檔范圍、歸檔要求、保存周期、保存條件等101）未制定該項制度的，扣20

25、 分；2）制度內容與國家有關法律法規、標準規范不一致的，每發現一處扣2 分；3）內容不完整的，每缺一項扣3 分企業應嚴格執行文件和檔案管理制度，確保與安全生產有關的規章制度、操作規程和技術要求等文件的編制、使用、評審、修訂的效力101）未實行檔案管理的，不得分；2）文件檔案管理不符合要求的，每份文件扣1分企業應建立主要安全生產過程、事件、活動、檢查的安全記錄檔案，并加強對安全生產記錄的有效管理。安全生產記錄主要包括：a）安全生產目標和指標實施計劃；b）安全生產目標和指標實施監測記錄；c）安全生產目標和指標評估、考核和調整記錄；d）安全生產管理人員名錄；e）安全生產會議記錄或紀要；f）安全生產責

26、任制檢查和考核記錄；g）安全生產責任制評審記錄；h）安全生產費用使用臺賬；i）安全生產費用預算和使用計劃；j）工傷保險投保檔案；k）工傷保險賠付記錄；l）安全生產適用法律法規、標準規范清單；m）安全生產法律法規、標準規范培訓記錄；n）安全生產規章制度培訓和考核記錄；o）安全生產操作規程培訓和考核記錄；p）安全生產法律法規、標準規范、規章制度、操作規程和技術要求復審評估報告；q）安全生產規章制度、操作規程和技術要求制修訂計劃；r）安全生產規章制度、操作規程和技術要求收發記錄；s）安全教育培訓計劃；t）安全教育培訓記錄；u）安全教育培訓檔案；v）特種作業人員檔案；w）相關方作業人員安全教育培訓記錄

27、；x）安全文化建設計劃；y）新、改、擴建工程“三同時”文件檔案；z）設備設施臺賬；aa）特種設備安全技術檔案；ab）安全設備設施臺帳；ac）安全設備設施檢維修計劃；ad）設備設施檢維修方案；ae）危險物品處置方案；af）風險和隱患辨識、評估分級和控制措施；ag）危險作業許可記錄；ah）危險作業現場管理記錄；ai）安全生產現場檢查記錄；aj）警示標志檢查和維護記錄；ak）合格相關方檔案；al）隱患檔案；am）隱患排查方案；an）隱患排查記錄；ao）隱患治理方案；ap）隱患治理臨時應急預案；aq）隱患治理評估報告；ar）危險源檔案；as）職業健康檔案；at）職業危害場所記錄；au）職業健康防護器具

28、記錄；av）急救用品、設備和防護用品記錄；aw）應急救援訓練記錄；ax）應急預案評審記錄；ay）應急設施檢查維保記錄；az）應急預案演練記錄；ba）事故應急救援報告；bb）生產事故調查報告；bc）生產事故、事件統計分析報告；bd）安全生產標準化績效評定報告；be）其他安全生產工作記錄和檔案-本項為提示項，供企業自主評定和外部評審時，對照檢查用5.5.1教育培訓管理40 分企業應根據生產經營單位安全培訓規定和安全生產培訓管理辦法等有關要求，制定安全教育培訓管理制度。主要內容包括：責任部門、培訓分類、培訓程序、培訓組織和實施、效果評價等101）未制定該項制度的，扣20 分；2）制度內容與國家有關法

29、律法規、標準規范不一致的，每發現一處扣2 分；3）內容不完整的，每缺一項扣3 分企業應確定安全教育培訓主管部門，根據管理規定及崗位需要，定期識別安全教育培訓需求，制定各類人員安全教育培訓計劃，提供相應的資源保證101）未明確主管部門的，不得分；2）無培訓計劃的，不得分；3）培訓計劃中每缺一類培訓的，扣3 分企業應根據培訓計劃進行安全教育培訓，做好安全教育培訓記錄，建立員工安全教育培訓檔案，實施分級管理，并定期對培訓效果進行評估，根據評估結論改進培訓計劃201）未按計劃進行培訓的，每缺一次扣3 分；2）培訓記錄不完整的，每缺一次扣2 分；3）培訓檔案不完整的，每份扣1 分；4）未實行分級管理的，

30、扣5 分；5）未定期進行效果評估的，每次扣10 分；6）未根據評估結論改進培訓計劃的，每次扣2分5.5.2安全生產管理人員教育培訓40 分企業主要負責人應具備與本單位所從事的生產經營活動相適應的安全生產知識和管理能力。法律法規要求必須對其安全生產知識和管理能力進行考核的，應經考核合格后方可任職101）企業主要負責人未經考核合格取證的，不得分；2）企業領導層未經考核合格取證的，每缺一人扣5 分企業專職安全生產管理人員應具備與本單位所從事的生產經營活動相適應的安全生產知識和管理能力。法律法規要求必須對其安全生產知識和管理能力進行考核的，應經考核合格后方可任職15專職安全管理人員未經培訓考核合格取證

31、或未按有關規定進行再培訓的，每缺一人扣2 分企業兼職安全生產管理人員應根據所負責的生產管理職責，由企業對其進行相關安全生產規章制度、操作規程和技術要求培訓，并經考核合格后方可任職15兼職安全管理人員未經培訓考核合格取證或未按有關規定進行再培訓的，每缺一人扣1 分5.5.3操作崗位人員教育培訓100 分企業應對操作崗位人員進行安全教育和生產技能培訓，使其熟悉有關的安全生產規章制度和安全操作規程，并確認其能力符合崗位要求。未經安全教育培訓，或培訓考核不合格的從業人員，不得上崗作業35未經培訓考核合格就上崗的，每一人次扣2 分企業新員工應進行企業、部門、班組的“三級”安全教育25未進行“三級”安全教

32、育的，每一人次扣2 分企業應在新工藝、新技術、新材料、新設備設施投入使用前，對有關操作崗位人員進行專門的安全教育和培訓20未進行專門安全教育和培訓的，每一人次扣2 分企業操作崗位人員轉崗、離崗六個月以上重新上崗者，應進行部門、班組安全教育培訓，經考核合格后，方可上崗20未按規定進行教育培訓并考核合格就上崗的，每一人次扣2 分5.5.4特種作業人員教育培訓60 分企業從事特種作業和特種設備操作的人員，應根據特種作業人員安全技術培訓考核管理規定的要求，取得特種作業和特種設備操作證書方可上崗作業。特種作業在崗人員應按規定的期限進行復審，確保證書有效401）有特種作業和特種設備作業崗位但未配備相應作業

33、人員的，每個崗位扣2 分2）無特種作業和特種設備作業資格證書上崗作業的，每人次扣2 分；3）證書過期未及時審核的，每人次扣2 分企業特種作業范圍包括：a）根據特種設備作業人員監督管理辦法和特種作業人員安全技術培訓考核管理規定的要求確定特種設備作業種類、項目；b）高空作業車作業；c）高空吊籃作業；d）塢壁作業車作業；e）涂裝作業；f）易燃易瀑和有毒有害氣體檢測作業；g）火工、冷作、碳刨、銅工作業；h）有限空間作業-本項為提示項，供企業自主評定和外部評審時，對照檢查用企業應建立特種作業人員檔案201）無特種作業人員檔案的，不得分；2）檔案資料不完整的，每缺一人扣2 分5.5.5其他人員教育培訓30

34、 分企業應對在企業區域內從事短期作業的相關方人員進行安全教育培訓。作業人員進入作業現場前，應由作業現場所在部門對其進行進入現場前的安全教育培訓，并形成記錄151）未進行教育培訓的，不得分；2）無教育培訓記錄的，不得分；3）未對全部人員進行教育培訓的，每缺一人扣 2分；企業應對需要在生產現場活動的外來參觀、學習等人員進行有關安全規定、可能接觸到的危害及應急知識等內容的安全教育和告知，提供相應的勞保用品并指導正確使用，在企業內的活動應由專人帶領151）未進行安全教育和告知的，不得分；2）未對全部人員進行教育和告知的，每缺一人扣2 分；3）外來人員在生產現場未穿戴勞保用品或未正確使用的，每人次扣2

35、分；3）無專人帶領的，每批次扣2 分5.5.6安全文化建設20 分企業應根據AQ/T 9004 的要求并結合企業的具體情況，制定企業安全文化建設計劃，通過實施安全文化建設，促進安全生產工作10未制定計劃的，不得分企業應根據安全文化建設計劃，采取多種形式的安全文化活動，引導全體從業人員的安全態度和安全行為，逐步形成為全體員工所認同、共同遵守、帶有本單位特點的安全價值觀，實現法律和政府監管要求之上的安全自我約束，保障企業安全生產水平持續提高101）未實施計劃的，不得分；2）計劃實施有缺項的，每項扣2 分5.6.1生產設備設施建設60 分企業應根據建設項目安全設施“三同時”監督管理暫行辦法、建設項目

36、職業衛生“三同時”監督管理暫行辦法等有關要求，制定新、改、擴建工程“三同時”管理制度。主要內容包括：安全生產條件論證和安全及職業危害預評價、安全和職業病防護設施設計審查、施工安全、工程質量竣工驗收、安全和職業病防護設備設施驗收評價等101）未制定該項制度的，扣20 分；2）制度內容與國家有關法律法規、標準規范不一致的，每發現一處扣2 分；3）內容不完整的，每缺一項扣3 分企業建設項目的所有設備設施應符合有關法律法規、標準規范要求10設備設施不符合有關法律法規、標準規范要求的，每項扣2 分安全和職業衛生設備設施應與建設項目主體工程同時設計、同時施工、經驗收后同時投入生產和使用201）安全和職業衛

37、生設備設施未同時投入使用的，每項扣3 分；2）未經驗收就投用的，每項扣2 分企業應按規定對項目建議書、可行性研究、初步設計、總體開工方案、開工前安全條件確認和竣工驗收等階段進行規范管理，并建立新、改擴建設工程“三同時”文件檔案201）管理不規范未按規定進行階段確認的，每個階段扣3 分；2）未進行竣工驗收的，扣10 分5.6.2生產設備設施運行管理480 分企業應對生產設備設施進行規范化管理，建立設備設施臺帳，保證其安全運行101）未建立設備設施臺帳的，不得分；2）設備設施臺帳不完整的，每缺一項設備設施扣2 分企業的生產設備設施屬于特種設備的，應符合特種設備安全監察條例的相關規定，并建立特種設備

38、安全技術檔案101）特種設備未按特種設備安全監察條例進行使用管理的，不得分；2）未建立特種設備安全技術檔案的，不得分；3）特種設備安全技術檔案不完整的，每缺一項設備扣2 分企業應根據生產設備設施的實際情況，對下列設備設施制定安全和職業健康技術要求文件：1）船臺、船塢應符合CB 4296 的相關規定；干船塢；浮船塢；船臺。2）上岸及下水設施；船排；升船機；氣囊應符合CB/T 3795 的相關規定；下水滑道；下水小車；半潛駁。3）碼頭應符合CB 4296 的相關規定；舾裝碼頭；修船碼頭；材料碼頭。4）港池或作業水域；5）起重設備應符合GB 6067.1、CB 4288和JB 8716 的相關規定：

39、門式起重機；塔式起重機；門座式起重機；橋式起重機；浮式起重機；流動式起重機（主要指汽車吊）；電梯；電動（手動）葫蘆；其他起重設備。6）專用運輸設備：危險品運輸車；大型平板車；叉車；貨運汽車；電瓶車。7）腳手架（包括懸空腳手架、落地腳手架）應符合CB 4204、JGJ 130 和JGJ 166的相關規定；8）高空作業車；9）高空作業吊籃應符合JGJ 5027 規定；10）塢壁作業車；11）移動平臺；12）鋼質托架；13）射線探傷設備應符合GB/T 14058 和GB 22448 的相關規定；14）涂裝設施設備應符合GB 6514、GB 7691和GB 14444 的相關規定：涂裝廠房；涂料攪拌設

40、備；除銹打磨設備；壓力噴涂設備；鋼板噴丸（砂）設備應符合JB10144 的相關規定；型材噴丸（砂）設備。15）空壓機應符合GB 22207 的相關規定；16）工業管道應符合GB 7231 的相關規定：乙炔管道；液化氣管道；天然氣管道；壓縮空氣管道；氧氣管道；二氧化碳氣體管道；丙烯管道17）動力系統：輸電設備：臨時用電供電系統；固定式配電設備；移動式配電設備。18）壓力容器設備應符合TSG R0004 的相關規定；19）防雷設備設施應符合GB 50057 的相關規定；20）消防設備設施應符合GB 25201、GB50016 和GB 50140 的相關規定；21）機加工設備：鉆床；車床；刨床；銑床

41、；磨床；鏜床。22）船廠專用設備：剪板機；彎板機符合JB/T 8781 的相關規定；彎管機；校平機；沖壓設備；刨邊機；鋼材預處理設備；數控切割設備；肋骨冷彎設備。23）熱處理設備；24）焊接和切割設備應符合GB/T 2550、GB 15579 的相關規定：二氧化碳氣體保護焊設備；埋弧焊設備；氬弧焊設備；電弧焊設備；等離子切割設備；火焰切割設備；其他焊接和切割設備。25）電動、氣動工具應符合GB 3883.1 的相關規定：手持電動、氣動工具；砂輪機；氣刨；電刨。26）通風設備；27）其他設備、設施430根據企業設備設施情況確定評審項目，設備設施的缺項減除缺項分后按實際考評項目評分。各項目評審標準

42、見表1表74。其中：干船塢、浮船塢、船臺、船排、升船機、下水滑道、半潛駁、舾裝碼頭、修船碼頭、材料碼頭、港池等與“5.7.1.2 生產現場管理和生產過程控制”要素合并評審企業應有專人負責管理安全設備設施，建立臺賬，對安全設備設施應制定年度檢維修計劃，定期檢維修101）未設專人管理的，不得分；2）未建立臺賬的，不得分；3）未制定年度檢維修計劃的，不得分；4）未定期檢維修的，不得分；5）檢維修內容有缺項的，每項扣3 分；6）檢維修計劃有缺項的，每項扣3 分設備設施大修前應制定檢維修方案。檢維修過程中應執行隱患控制措施并進行監督檢查101）未制定檢維修方案的，每缺一項設備設施扣2分；2）關鍵重要設備

43、設施檢維修方案中，缺患控制措施的，扣1 分安全設備設施不應隨意拆除、挪用或棄置不用；確因檢維修需拆除的，應采取臨時安全措施，檢維修完畢后立即復原101）隨意拆除、挪用或棄置不用安全設備設施的，每發現一臺設備設施扣5 分；2）檢維修后未及時復原的，每項扣2 分5.6.3新設備設施驗收及舊設備設施拆除報廢30 分企業相關設備設施的設計、制造、安裝、使用、檢測、維修、改造、拆除和報廢，應符合有關法律法規、標準規范的要求5不符合有關法律法規、標準規范要求的，每項扣2 分企業應制定新設備設施驗收管理制度。主要內容包括：責任部門、驗收程序、驗收標準、交接要求、資產管理等101）未制定該項制度的，扣20 分

44、；2）制度內容與國家有關法律法規、標準規范不一致的，每發現一處扣2 分；3）內容不完整的，每缺一項扣3 分企業應制定舊設備設施拆除、報廢的管理制度。主要內容包括：責任部門、拆除和報廢程序、報廢標準、處置要求、資產管理等51）未制定該項制度的，扣20 分；2）制度內容與國家有關法律法規、標準規范不一致的，每發現一處扣2 分；3）內容不完整的，每缺一項扣3 分企業應按管理制度對新設備設施進行驗收，確保使用質量合格、設計符合要求的設備設施5未按管理制度規定進行驗收的，每項扣2 分拆除的生產設備設施應按管理規定進行處置。拆除的生產設備設施涉及到危險物品的，應制定危險物品處置方案和應急措施，并嚴格按規定

45、組織實施51）未按管理制度規定處置的，每項扣2 分；2）涉及到危險物品而未制定危險物品處置方案和應急措施的，每項扣3 分5.7.1生產現場管理和生產過程控制320 分企業應加強生產現場安全管理和生產過程的控制。對生產過程、生產現場及環境存在的風險和隱患進行辨識、評估分級，制定相應的控制措施，并形成記錄251）未進行風險和隱患辨識、評估分級，不得分；2）無風險和隱患辨識、評估分級記錄的，不得分；3）每缺一類風險和隱患辨識、評估分級的，扣10分；4）每缺一項風險和隱患控制措施的，扣 3 分企業應制定以下作業場所、環境的安全和職業健康管理要求和（或）控制要求文件：1）船臺、船塢：干船塢；浮船塢；船臺

46、。2）上岸及下水設施：船排；升船機；下水滑道；半潛駁。3）碼頭：舾裝碼頭；修船碼頭；材料碼頭。4）港池或作業水域；5）鋼材存放場所；6）設備及零部件庫房；7）機加工車間；8）噴丸（砂）車間；9）鋼材預處理車間；10）涂裝車間；11）下料車間；12）分段組裝車間及場地；13）試驗室、檢驗室；14）變配電站；15）能源站房：乙炔站；天然氣站；液化氣站；壓縮空氣站；氧氣站；二氧化碳氣站；丙烯站。16）易燃、易爆及危險化學品庫應符合GB15603 和危險化學品安全管理條例的相關規定；17）梯及平臺應符合GB 4053 的相關規定；18）廠內道路應符合CB 3787 的相關規定；19）消防設施設備；20

47、）工作場所照明應符合GB 50033 和GB50034 的相關規定；21）防汛防臺設施應符合CB 4272 的相關規定；22）其他作業場所和環境170根據企業作業場所、環境確定的評審項目，作業場所、環境的缺項減除缺項分后按實際考評項目評分。各項目評審標準見表75表109。其中“5.6.2 生產設備設施運行管理”要素的干船塢、浮船塢、船臺、船排、升船機、下水滑道、半潛駁、舾裝碼頭、修船碼頭、材料碼頭、港池等與本要素合并評審企業應制定危險作業許可證和現場管理制度。主要內容包括：責任部門、作業項目及處所、危害因素分析、安全措施、審批程序、相關作業許可證格式等。對于需要進行現場管理的作業，在單項作業許

48、可證中還應明確現場人員職責等內容101）未制定該項制度的，扣20 分；2）制度內容與國家有關法律法規、標準規范不一致的，每發現一處扣2 分；3）內容不完整的，每缺一項扣3 分企業應對下列危險作業實施許可管理，嚴格履行審批手續，并形成記錄。作業許可應包含危害因素分析和安全措施等內容：a）二級及以上明火作業；b）涂裝作業；c）高溫作業；d）臨時用電作業；e）級及以上高處作業（懸空、舷邊臨空或臨水）；f）有限空間作業；g）能源介質和危險化學品作業；h）重大件吊裝作業；i）重大件移位作業；j）下水作業；k）進出塢作業；l）放射性檢驗作業；m）立體交叉作業；n）其他危險作業651） 根據企業實際危險作業

49、確定的評審項目，正常缺項減除缺項分后，按實際項目評分，應有項缺一項扣5 分，缺兩項扣10 分，缺三項及以上扣20 分；2） 參評項發現一項審批手續不完整的扣 2 分，發現兩項扣10 分，發現三項及以上扣20 分企業應對下列危險作業安排專人進行現場安全管理，并形成記錄，確保安全規程的遵守和安全措施的落實：a）有限空間作業；b）重大件吊裝作業；c）重大件移位作業；d）水下作業；e）進出塢作業；f）放射性檢驗作業；g）鍋爐點火試驗作業；h）密性試驗作業；i）串油作業；j）試車作業；k）其他需專人進行現場管理的危險作業501）根據企業實際危險作業確定的評審項目，正常缺項減除缺項分后，按實際參評項評分。

50、應有項缺一項扣5 分，缺兩項扣10 分，缺三項及以上扣20 分；2）參評項發現一項危險作業未安排專人進行現場安全管理或無現場安全管理記錄的發現一項扣5 分，發現兩項扣10 分，發現三項及以上扣20 分5.7.2作業行為管理180 分企業應加強生產作業行為的安全管理。對作業行為隱患、設備設施使用隱患、工藝技術隱患等進行辨識、分析，在相應的作業操作規程中規定控制措施30作業操作規程中未對識別出的隱患規定控制措施的，發現一項扣3 分企業應對從業人員作業行為進行現場檢查，并形成記錄，及時糾正違反安全規章制度和操作規程的行為。主要包括：a）使用不安全的設備設施；b）違章操作設備設施；c）在不安全的位置操

51、作；d）未使用或未正確使用勞動防護用品；e）設備設施的安全隱患；f）工件、物品的安全隱患；g）違章指揮；h）其他違反安全規章制度和操作規程的行為1501）在企業相關檢查中，未對作業行為進行檢查的，不得分；2）作業現場存在違規行為的，每發現一人次扣10 分企業應根據作業場所的實際情況，按照GB2894 及相關標準規范的規定，制定警示和安全防護標志管理制度。主要內容包括：責任部門、標志分類和說明、標志設置要求、標志維護和更換等101）未制定該項制度的，扣20 分；2）制度內容與國家有關法律法規、標準規范不一致的，每發現一處扣2 分；3）內容不完整的，每缺一項扣3 分企業應在下列可能產生墜落、觸電、打擊、墜物、中毒、輻射等危險因素的作業場所以及存在危險因素的通道、處所和設備設施上設置明顯的安全警示標志或圍欄、檔板或警戒區域，進行危險警示：a）可能發生高處墜落事故的邊緣、缺口、孔洞；b）臨時用電線路；c）重大件吊裝作業現場；d）涂裝作業現場；e）駁油作業現場；f）放射性檢驗作業現場；g）通道、場地中臨時施工的溝、洞、堆物；h）限行或禁行