1、1 ISO14001ISO14001：20042004環(huán)境管理體系環(huán)境管理體系 內(nèi)審員培訓(xùn)課程內(nèi)審員培訓(xùn)課程 2啟發(fā)篇啟發(fā)篇 : : 管理體系審核管理體系審核 - - 體系維持的動力體系維持的動力引言引言: :德國近代文豪德國近代文豪-勞倫斯說：勞倫斯說：說了說了, ,不一定就聽了不一定就聽了聽了聽了, ,不一定就等于懂了不一定就等于懂了懂了懂了, ,不見得愿意去做不見得愿意去做做了做了, ,不一定就做對不一定就做對即使做對了即使做對了, ,也不一定長久也不一定長久 我們引進我們引進/ /推行推行/ /維持維持/ I S O 9 0 0 0 ; I S O / I S O 9 0 0 0 ;

2、I S O 14000;OHSMS14000;OHSMS管理管理系統(tǒng)系統(tǒng), ,可又有多少把可又有多少把握徹底成功握徹底成功? ? 切記切記! ! 3本課程主要內(nèi)容本課程主要內(nèi)容第一部分第一部分：環(huán)境管理體系審核概論：環(huán)境管理體系審核概論第二部分第二部分：環(huán)境管理體系審核步驟：環(huán)境管理體系審核步驟第三部分第三部分：環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員：環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員4第一部分第一部分環(huán)環(huán)境境管管理理體體系系審審核核概概論論環(huán)境管理體系審核術(shù)語環(huán)境管理體系審核術(shù)語環(huán)境管理體系審核分類環(huán)境管理體系審核分類環(huán)境管理體系審核作用環(huán)境管理體系審核作用環(huán)境管理體系審核范圍環(huán)境管理體系審核范圍5環(huán)境管理體系審核術(shù)語

3、環(huán)境管理體系審核術(shù)語審核審核：為獲得審核證據(jù)并對其進行為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀客觀的評價，以的評價，以 確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進行的確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進行的系統(tǒng)的、系統(tǒng)的、 獨立的獨立的并形成文件的過程。并形成文件的過程。n審核的目的：審核的目的：確定審核準(zhǔn)則得到滿足的程度；確定審核準(zhǔn)則得到滿足的程度；n審核的任務(wù)：審核的任務(wù)：要獲得客觀證據(jù)并對證據(jù)進行客觀評價；要獲得客觀證據(jù)并對證據(jù)進行客觀評價；n審核的特點：審核的特點：系統(tǒng)的、獨立的、文件化。系統(tǒng)的、獨立的、文件化。6環(huán)境管理體系審核術(shù)語環(huán)境管理體系審核術(shù)語審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則：用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。通常又稱為審核依據(jù)。

4、審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則ISO14001標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)EMS文件文件法律法規(guī)及法律法規(guī)及其他要求其他要求7環(huán)境管理體系審核術(shù)語環(huán)境管理體系審核術(shù)語審核證據(jù)審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并能夠證實的與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并能夠證實的記錄、記錄、事實陳述或其他信息事實陳述或其他信息。n注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。審審核核證證據(jù)據(jù)查閱文件、記錄查閱文件、記錄現(xiàn)場審核觀察到的現(xiàn)象現(xiàn)場審核觀察到的現(xiàn)象審核員或他人測量的結(jié)果審核員或他人測量的結(jié)果受審核者的談話、員工意識受審核者的談話、員工意識8環(huán)境管理體系審核術(shù)語環(huán)境管理體系審核術(shù)語環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核： 依據(jù)環(huán)境管理體系審核

5、準(zhǔn)則對組織的環(huán)境依據(jù)環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則對組織的環(huán)境管理體系的管理體系的符合性符合性、有效性有效性進行客觀評價的進行客觀評價的系系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。審核員審核員：有能力實施審核的人員。有能力實施審核的人員。9環(huán)境體系審核的分類環(huán)境體系審核的分類: :供應(yīng)方供應(yīng)方承包方承包方顧顧客客組組織織認(rèn)認(rèn) 證證 機機 構(gòu)構(gòu) 第一方審核第一方審核第三方審核 第二方審核第二方審核第二方審核第二方審核第二方審核第二方審核10第一方審核作用第一方審核作用第一方審核第一方審核為順利通過第二、三方審核做好準(zhǔn)備為順利通過第二、三方審核做好準(zhǔn)備保持、持續(xù)改進環(huán)境管理體系保持、持續(xù)改

6、進環(huán)境管理體系11第二方審核作用第二方審核作用: :第二方審核第二方審核選擇、評價、認(rèn)可供應(yīng)商選擇、評價、認(rèn)可供應(yīng)商(承包方承包方)促進供應(yīng)商改進環(huán)境管理體系促進供應(yīng)商改進環(huán)境管理體系12第三方審核第三方審核減少重復(fù)審核和不必要的開支減少重復(fù)審核和不必要的開支識別改進機會，促進環(huán)境管理體識別改進機會，促進環(huán)境管理體系的持續(xù)改進系的持續(xù)改進得到符合得到符合ISO14001ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的注冊標(biāo)準(zhǔn)的注冊第三方審核作用第三方審核作用: :13環(huán)境體系審核范圍環(huán)境體系審核范圍審核范圍：審核范圍：審核的內(nèi)容和界限。審核的內(nèi)容和界限。 注注: : 審核范圍通常包括對實際位置、組織單元、活動審核范圍通

7、常包括對實際位置、組織單元、活動 和過程以及所覆蓋的時期的描述和過程以及所覆蓋的時期的描述n實際位置實際位置：是指受審核方的坐落位置或?qū)徍嘶顒铀诘牡乩硎侵甘軐徍朔降淖湮恢没驅(qū)徍嘶顒铀诘牡乩?位置位置, ,包括固定位置和流動位置。包括固定位置和流動位置。n組織單元組織單元：指的是受審核的管理體系所涉及組織部門或職能指的是受審核的管理體系所涉及組織部門或職能 崗位。崗位。n活動和過程：活動和過程：指的是受審核的管理體系所涉及的活動和過程指的是受審核的管理體系所涉及的活動和過程, , 特別是管理體系所涉及的產(chǎn)品有關(guān)的過程或活特別是管理體系所涉及的產(chǎn)品有關(guān)的過程或活 動動, ,如環(huán)境監(jiān)測等。如環(huán)

8、境監(jiān)測等。n覆蓋的時期覆蓋的時期: : 指的是受審核的管理體系實施或運行的時間段指的是受審核的管理體系實施或運行的時間段. . 針對每一次具體的審核針對每一次具體的審核. . 審核范圍應(yīng)形成文件審核范圍應(yīng)形成文件, ,包括對實際位置、組織單元、活動包括對實際位置、組織單元、活動和過程以及所覆蓋的時期的描述和過程以及所覆蓋的時期的描述. .14第二部分第二部分內(nèi)部審核策劃內(nèi)部審核策劃審核準(zhǔn)備審核準(zhǔn)備現(xiàn)場審核現(xiàn)場審核審核報告審核報告糾正措施的跟蹤糾正措施的跟蹤內(nèi)部環(huán)境體系審核步驟內(nèi)部環(huán)境體系審核步驟15內(nèi)部審核策劃內(nèi)部審核策劃確定內(nèi)審的方案目的確定內(nèi)審的方案目的擬審核的范圍和程度擬審核的范圍和程度

9、以往的審核結(jié)果以往的審核結(jié)果內(nèi)內(nèi)審審策策劃劃年度審核計劃年度審核計劃追加審核計劃追加審核計劃現(xiàn)場審核計劃現(xiàn)場審核計劃16安排審核計劃注意事項安排審核計劃注意事項一年內(nèi)認(rèn)證范圍所涉及的活動、產(chǎn)品、服務(wù)應(yīng)至少被審核一次。審核員的獨立性。審核計劃中應(yīng)明確n審核依據(jù)；n審核范圍；n審核頻次；n審核方法。17年度審核計劃年度審核計劃年年度度審審核核計計劃劃集中式審核計劃集中式審核計劃滾動式審核計劃滾動式審核計劃一次審核針對全部標(biāo)準(zhǔn)要求及相關(guān)部一次審核針對全部標(biāo)準(zhǔn)要求及相關(guān)部門門適用于中小企業(yè)、無專職審核員的情適用于中小企業(yè)、無專職審核員的情況況當(dāng)新建環(huán)境管理體系、環(huán)境管理體系當(dāng)新建環(huán)境管理體系、環(huán)境管理

10、體系重大變化等情況時采用重大變化等情況時采用一次審核幾個要求或部門，但一個審一次審核幾個要求或部門，但一個審核周期內(nèi)所有要求及相關(guān)部門均應(yīng)得核周期內(nèi)所有要求及相關(guān)部門均應(yīng)得到審核到審核重要的部門和要求可安排多次審核重要的部門和要求可安排多次審核適用于大、中型企業(yè)設(shè)有專門內(nèi)審機適用于大、中型企業(yè)設(shè)有專門內(nèi)審機構(gòu)或?qū)Ｂ毴藛T的情況構(gòu)或?qū)Ｂ毴藛T的情況18年度審核計劃年度審核計劃范例（集中式）范例（集中式） 月份月份部門部門4 4月月5 5月月1010月月1111月月品管部品管部A15 B15 C16 D30A15 B15 C16 D30E2E2A15 B15 C16 D30A15 B15 C16 D3

11、0E2E2采購部采購部A15 B15 C16 D20 E22 A15 B15 C16 D20 E22 A15 B15 C16 D20 E22 A15 B15 C16 D20 E22 營銷部營銷部A15 B15 C17 A15 B15 C17 D3 E5D3 E5A15 B15 C17 A15 B15 C17 D3 E5D3 E5技術(shù)部技術(shù)部A16 B16 C17 D30A16 B16 C17 D30E2E2A16 B16 C17 D30A16 B16 C17 D30E2E2生產(chǎn)部生產(chǎn)部A16 B16 C17 A16 B16 C17 D5 E7D5 E7A16 B16 C17 A16 B16 C

12、17 D5 E7D5 E7資料室資料室A16 B16 C17 D30A16 B16 C17 D30E2E2A16 B16 C17 D30A16 B16 C17 D30E2E2人事部人事部A15 B15 C16 D30A15 B15 C16 D30E2E2A15 B15 C16 D30A15 B15 C16 D30E2E2注1：A-計劃審核日期； B-不合格報告發(fā)出日期； c-制定糾正措施日期； D-糾正措施完成日期； E-糾正措施驗證日期。注2：該計劃表示一年安排兩次例行內(nèi)審，追加審核由管理者代表依據(jù)審核的活動和 區(qū)域狀況臨時決定。19內(nèi)部審核準(zhǔn)備內(nèi)部審核準(zhǔn)備內(nèi)部審核準(zhǔn)備內(nèi)部審核準(zhǔn)備成立審核組

13、成立審核組體系文件審核體系文件審核（針對體系文件的符合性、充分性）（針對體系文件的符合性、充分性）確定現(xiàn)場審核計劃確定現(xiàn)場審核計劃準(zhǔn)備工作文件準(zhǔn)備工作文件（檢查表、不合格報告）（檢查表、不合格報告）20成立審核組成立審核組在進行內(nèi)審前，管理者代表應(yīng)任命審核組長及審核員組成審核組。審核組審核組長審核員21確定審核組長考慮因素確定審核組長考慮因素資格：資格：必須經(jīng)過培訓(xùn)并考試合格的內(nèi)部環(huán)境體系審必須經(jīng)過培訓(xùn)并考試合格的內(nèi)部環(huán)境體系審 核員；核員；業(yè)務(wù)范圍：業(yè)務(wù)范圍：應(yīng)與被審核部門無直接責(zé)任關(guān)系，但應(yīng)與被審核部門無直接責(zé)任關(guān)系，但 對被審核部門的業(yè)務(wù)有一定了解。對被審核部門的業(yè)務(wù)有一定了解。工作經(jīng)驗

14、：工作經(jīng)驗：比起審核員來要有較多的審核經(jīng)驗；比起審核員來要有較多的審核經(jīng)驗；組織能力：組織能力：應(yīng)有組織管理整個審核工作的能力。應(yīng)有組織管理整個審核工作的能力。22安排審核員考慮因素安排審核員考慮因素資格：資格：經(jīng)過培訓(xùn)并考試合格的環(huán)境體系內(nèi)審員。經(jīng)過培訓(xùn)并考試合格的環(huán)境體系內(nèi)審員。業(yè)務(wù)范圍：業(yè)務(wù)范圍：應(yīng)與被審核部門無直接責(zé)任關(guān)系，但對應(yīng)與被審核部門無直接責(zé)任關(guān)系，但對 被審核部門的業(yè)務(wù)有一定了解。被審核部門的業(yè)務(wù)有一定了解。協(xié)調(diào)性：協(xié)調(diào)性：應(yīng)考慮審核員在工作中能否協(xié)調(diào)配合，團應(yīng)考慮審核員在工作中能否協(xié)調(diào)配合，團 結(jié)合作。結(jié)合作。獲得被審核部門認(rèn)可：獲得被審核部門認(rèn)可：當(dāng)安排的審核員被審核部當(dāng)

15、安排的審核員被審核部 門不能接受時，應(yīng)考慮另選審核員。門不能接受時，應(yīng)考慮另選審核員。23現(xiàn)場審核計劃現(xiàn)場審核計劃現(xiàn)場審核計劃現(xiàn)場審核計劃審核目的審核目的審核范圍審核范圍審核依據(jù)審核依據(jù)審核組成員審核組成員審核時間審核時間審核報告發(fā)布審核報告發(fā)布日期及范圍日期及范圍審核日程安排審核日程安排24現(xiàn)場審核計劃現(xiàn)場審核計劃案例案例1.1.審核目的審核目的 對本公司現(xiàn)有的環(huán)境管理體系作全面審核，通過審核了解本公司的環(huán)境管理體系是否得到了正確對本公司現(xiàn)有的環(huán)境管理體系作全面審核，通過審核了解本公司的環(huán)境管理體系是否得到了正確的實施與保持，識別在運行的環(huán)境管理潛在改進的方面的實施與保持，識別在運行的環(huán)境管

16、理潛在改進的方面, ,是否具備申請是否具備申請ISO14000ISO14000認(rèn)證條件。認(rèn)證條件。2.2.審核范圍審核范圍 ABAB公司所有部門及其管理現(xiàn)場。公司所有部門及其管理現(xiàn)場。3.3.審核依據(jù)審核依據(jù) 3.1 ISO14001:20003.1 ISO14001:2000標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn) 3.2 3.2 適用于本公司的環(huán)境法律法規(guī)和其他要求適用于本公司的環(huán)境法律法規(guī)和其他要求 3.33.3公司環(huán)境管理體系文件公司環(huán)境管理體系文件4.4.審核組成員審核組成員 4.14.1組長：張山組長：張山 4.24.2審核員：組審核員：組1 1為為 李斯（品管）、王武（營銷）；組李斯（品管）、王武（營銷）；組2

17、 2為為 趙六趙六( (人事人事) )、吳方（生產(chǎn)）。、吳方（生產(chǎn)）。5.5.審核時間審核時間 20062006年年1010月月252006252006年年1010月月2525日日6.6.審核報告發(fā)布日期及范圍審核報告發(fā)布日期及范圍 審核報告將于審核報告將于20062006年年1010月月2828日發(fā)布，分發(fā)范圍為公司總經(jīng)理及各個部門。日發(fā)布，分發(fā)范圍為公司總經(jīng)理及各個部門。7.7.審核日程安排審核日程安排 （見下頁）（見下頁） 編號：R822102 序號：25現(xiàn)場審核計劃現(xiàn)場審核計劃范例范例7.審核日程安排(按要求)日期日期時間安排時間安排受受 審審 核核 部部 門門 及及 內(nèi)內(nèi) 容容組組1

18、 1 審核員（審核員（A A、B B）組組2 2 審核員（審核員（C C、D D）5 5月月2525日日8:309:008:309:00首首 次次 會會 議議9:0010:009:0010:00總經(jīng)理總經(jīng)理/ /管理者代表管理者代表4.1/4.2/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.1/4.4.1/4.2/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.2/4.4.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.4/4.5.5/4.64.5.3/4.5.4/4.5.5/4.6ISOISO

19、小組小組4.1/4.2/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.1/4.4.2/4.4.1/4.2/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.44.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.4/4.5.5/4.5.5/10:0012:0010:0012:00生生 產(chǎn)產(chǎn) 部部( (車間車間) )物控部物控部( (倉庫倉庫) )12:00-12:3012:00-12:30審核組內(nèi)部溝通審核組內(nèi)部溝通12:30-13:3012:30-13:30午午 休休13:3014:

20、3013:3014:30行政人事部行政人事部品管部品管部14:3015:3014:3015:30財務(wù)部財務(wù)部營銷部營銷部15:30-16:3015:30-16:30技術(shù)部技術(shù)部動力部動力部16:3017:0016:3017:00審核組內(nèi)部會議審核組內(nèi)部會議17:00-18:0017:00-18:00末次會議末次會議說明：說明：1 1）本計劃是依部門所負(fù)責(zé)的要求編制而成，在對部門審核時不排除對相關(guān)要求審計部門的審核。）本計劃是依部門所負(fù)責(zé)的要求編制而成，在對部門審核時不排除對相關(guān)要求審計部門的審核。 2 2）審核員分布狀況為）審核員分布狀況為:A - :A - 品管部、品管部、 B - B -

21、技術(shù)部、技術(shù)部、C - C - 生產(chǎn)部、生產(chǎn)部、D - D - 營銷部。營銷部。 擬制擬制/ /日期：日期：2005/102005/10月月1818日日 批準(zhǔn)批準(zhǔn)/ /日期：日期：2005/102005/10月月118118日日26實操練習(xí)實操練習(xí): 請分組編制現(xiàn)場審核計劃請分組編制現(xiàn)場審核計劃目前有一家公司目前有一家公司-金太陽電子有限公司金太陽電子有限公司，其規(guī)模為，其規(guī)模為100100人人, ,地點位于地點位于珠海市吉大建業(yè)三路珠海市吉大建業(yè)三路, ,主要作主要作家電家電產(chǎn)品的生產(chǎn)制造產(chǎn)品的生產(chǎn)制造. . 部門有部門有: :總經(jīng)理室、管理課、技術(shù)課、制造課、品管課、技術(shù)課、總經(jīng)理室、管理

22、課、技術(shù)課、制造課、品管課、技術(shù)課、 營業(yè)課、采購部及財物部營業(yè)課、采購部及財物部. .目前廠內(nèi)的內(nèi)審員有：目前廠內(nèi)的內(nèi)審員有：制造課制造課: :張三張三 ; ; 品管課品管課: :李四、李四、管理課管理課: :王五王五 ; ; 技術(shù)課技術(shù)課: :趙趙六。六。預(yù)計需使用四個人天來進行審核。預(yù)計需使用四個人天來進行審核。請練習(xí)編制現(xiàn)場審核計劃。請練習(xí)編制現(xiàn)場審核計劃。27EMS文件審核文件審核收集與受審核部門的環(huán)境活動有關(guān)的程序文件（包括公用的程序文件）、作業(yè)指導(dǎo)書、法律法規(guī)及其他要求，環(huán)境手冊(如有時)等；環(huán)境因素及重要環(huán)境清單、目標(biāo)指標(biāo)和管理方案。需要時還要收集:還評報告、三同時驗收報告、廠

23、區(qū)平面圖、地理位置圖、工藝流程圖等通過文件審核，審核員了解受審核方的基本情況，為順利審核做好準(zhǔn)備。28檢查表的作用檢查表的作用:保持審核目標(biāo)的清晰和明確。保持審核內(nèi)容的周密和完整。保持審核節(jié)奏和連續(xù)性。減少審核員的偏見和隨意性。29檢查表編寫要點檢查表編寫要點:檢查表編寫檢查表編寫要點要點對照標(biāo)準(zhǔn)、手冊、程序?qū)φ諛?biāo)準(zhǔn)、手冊、程序選擇典型的環(huán)境問題選擇典型的環(huán)境問題抽樣應(yīng)有代表性抽樣應(yīng)有代表性時間要留有余地時間要留有余地檢查表應(yīng)有可操作性檢查表應(yīng)有可操作性按要求審核，應(yīng)包含涉及的部門按要求審核，應(yīng)包含涉及的部門按部門審核，應(yīng)包含涉及的要求按部門審核，應(yīng)包含涉及的要求30檢查表編寫檢查表編寫 范例

24、范例被審核部門審核日期審核員頁次1/20審核項目及內(nèi)容判定不合格事項說明不合格報告單編號OKNG 4.3.1 環(huán)境因素環(huán)境因素1.如何評價重要環(huán)境因素？考如何評價重要環(huán)境因素？考 察其評價方法是否合理？評價察其評價方法是否合理？評價結(jié)果是否合理？是否有遺漏？結(jié)果是否合理？是否有遺漏？三種狀態(tài)、三種時態(tài)、多個方三種狀態(tài)、三種時態(tài)、多個方面如何進行綜合評價？面如何進行綜合評價？2.有無建立重要環(huán)境因素清單有無建立重要環(huán)境因素清單3.如何及時更新和補充環(huán)境因如何及時更新和補充環(huán)境因素及重要環(huán)境因素？對程序相素及重要環(huán)境因素？對程序相關(guān)規(guī)定是否了解？關(guān)規(guī)定是否了解？3.重要環(huán)境因素評價的再現(xiàn)性重要環(huán)境

25、因素評價的再現(xiàn)性如何？如何？ 31實操練習(xí)實操練習(xí): 請編制檢查表請編制檢查表請按照范例的格式請編寫4.3.2法律法規(guī)及其它要求條款的檢查表。32檢查表被審核部門審核日期審核員頁次1/20審核項目及內(nèi)容判定不合格事項說明不合格報告單編號OKNG4.3.2 法律法規(guī)及其它要求法律法規(guī)及其它要求1.1.是否建立獲取渠道，文件中如是否建立獲取渠道，文件中如 何規(guī)定？實際操作如何？查相何規(guī)定？實際操作如何？查相 關(guān)記錄。關(guān)記錄。2.2.識別法律法規(guī)條款對活動、服識別法律法規(guī)條款對活動、服 務(wù)、（產(chǎn)品）中環(huán)境因素的要務(wù)、（產(chǎn)品）中環(huán)境因素的要 求？查證記錄求？查證記錄3.3.法律法規(guī)獲取是否全面，有沒有

26、遺法律法規(guī)獲取是否全面，有沒有遺 漏？其他要求有沒有識別？漏？其他要求有沒有識別？4.4.是否及時跟蹤變化？是否更是否及時跟蹤變化？是否更 新、補充，是否有過期和失效新、補充，是否有過期和失效 的版本？的版本？5.5.法律法規(guī)如何貫徹執(zhí)行，傳達(dá)法律法規(guī)如何貫徹執(zhí)行，傳達(dá) 學(xué)習(xí)？學(xué)習(xí)？33檢查表的運用不能事前通報受審核方；不可逐條照本宣科；不可完全拋開檢查表；當(dāng)發(fā)現(xiàn)新情況時，應(yīng)調(diào)整檢查表內(nèi)容。34現(xiàn)場審核現(xiàn)場審核現(xiàn)場審核首次會議首次會議現(xiàn)場檢查現(xiàn)場檢查審核組會議審核組會議末次會議末次會議35首次會議目的向受審核方的高層管理者介紹審核組成員；向受審核方的高層管理者介紹審核組成員；重申審核的范圍和目

27、的；重申審核的范圍和目的；簡要介紹實施審核所采取的方法和程序；簡要介紹實施審核所采取的方法和程序；在審核組和受審核方之間建立正式的聯(lián)系；在審核組和受審核方之間建立正式的聯(lián)系；確認(rèn)審核組所需要的資源和設(shè)備已齊全；確認(rèn)審核組所需要的資源和設(shè)備已齊全；確認(rèn)審核組和受審核方高層管理者之間末次會議和中確認(rèn)審核組和受審核方高層管理者之間末次會議和中間數(shù)次會議的日期和實間；間數(shù)次會議的日期和實間；澄清審核計劃中不明確的內(nèi)容。澄清審核計劃中不明確的內(nèi)容。36首次會議要求準(zhǔn)時，簡短，明了，不超過半小時；獲得受審核方的理解與支持；由審核組長主持會議。37首次會議參加人員審核組全體人員；高層管理者（必要時）；受審核

28、部門代表及主要工作人員；管理者代表；陪同人員。38首次會議內(nèi)容會議開始會議開始：參加人員簽到，審核組長宣布會議開始，適當(dāng)時請最高管理者或管理者代表講話；人員介紹人員介紹：審核組長介紹審核組成員及分工，各受審核部門介紹陪同人員；重申審核目的和范圍重申審核目的和范圍；明確審核的目的，審核的依據(jù)，審核將涉及的部門；現(xiàn)場審核計劃的確認(rèn)現(xiàn)場審核計劃的確認(rèn)：現(xiàn)場審核計劃不宜做大的改動，征得各受審核部門的最后確認(rèn)；強度審核的原則強度審核的原則：強調(diào)審核的客觀、公正性，說明審核是抽樣的過程，說明相互配合的重要性，提出不合格的報告形式。會議結(jié)束會議結(jié)束：確定末次會議的時間、地點、出席人員，審核組長致謝。39實操

29、練習(xí)實操練習(xí): 首次會議組織實施首次會議組織實施今有一家公司，環(huán)境管理體系建立并運行已達(dá)三個月，現(xiàn)準(zhǔn)備進行第一次內(nèi)部環(huán)境審核，該如何召開首次會議呢？請各組練習(xí)。40現(xiàn)場檢查現(xiàn)場檢查:現(xiàn)場檢查現(xiàn)場檢查注意事項審核路線和方法審核過程的控制不合格項和不合格報告41現(xiàn)場檢查注意事項當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時，要追查到必要深度不要完全脫離檢查表要相信樣本要透過問題現(xiàn)象尋找客觀證據(jù)始終保持客觀、公正和禮貌與被審核方負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實審核員應(yīng)隨機抽取樣本現(xiàn)場檢查現(xiàn)場檢查42審核路線和方法順向追蹤逆向追溯按要求審核按部門審核現(xiàn)場檢查現(xiàn)場檢查43審核過程控制控制客觀性控制審核進度控制審核計劃控制審核氣氛控制審核結(jié)果控制紀(jì)律

30、組長控制審核全過程現(xiàn)場檢查現(xiàn)場檢查44現(xiàn)場檢查現(xiàn)場檢查觀察結(jié)果觀察結(jié)果所有的審核觀察結(jié)果都應(yīng)形成文件，在所有的工作都被審核之后，審核組應(yīng)評審所有的觀察結(jié)果，以確定哪些要作為不合格項提出報告。審核組應(yīng)確保這些報告的內(nèi)容清晰、準(zhǔn)確地形成文件，并且有證據(jù)支持。應(yīng)按審核所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)或其他有關(guān)文件中相應(yīng)條款的要求指出不合格項。45不合格項和不合格報告不合格類型不合格報告編寫不合格報告內(nèi)容現(xiàn)場檢查現(xiàn)場檢查不合格報告分發(fā)46 不合格類型不合格類型不合格的原因體系性不合格體系性不合格：環(huán)境管理體系文件與 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)或有關(guān)法律法規(guī)要求不符實施性不合格實施性不合格：未按環(huán)境管理體系文件的規(guī) 定執(zhí)行效果性

31、不合格效果性不合格：雖按環(huán)境管理體系文件規(guī)定 執(zhí)行，但缺乏有效性47 不合格類型不合格類型不不合合格格的的類類型型嚴(yán)重不合格嚴(yán)重不合格一般不合格一般不合格體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效, ,即某一要素即某一要素, ,某一過程重某一過程重復(fù)出現(xiàn)失效復(fù)出現(xiàn)失效, ,即多次重復(fù)發(fā)生的不符合情況即多次重復(fù)發(fā)生的不符合情況. .體系運行過程中出現(xiàn)區(qū)域性失效體系運行過程中出現(xiàn)區(qū)域性失效, ,有關(guān)部門的有關(guān)部門的要素全部失效要素全部失效體系運行后但仍然造成了嚴(yán)重的環(huán)境危害體系運行后但仍然造成了嚴(yán)重的環(huán)境危害孤立的人為錯誤孤立的人為錯誤對體系不會產(chǎn)生重要影響的不合格對體系不會產(chǎn)生重要影響的不合格

32、文件偶爾未被遵守，造成的后果不太嚴(yán)重文件偶爾未被遵守，造成的后果不太嚴(yán)重48不合格報告的內(nèi)容不合格報告的內(nèi)容受審核部門及主管姓名；審核員姓名，審核日期；審核依據(jù)；不合格事實描述；不合格類型；原因分析；糾正措施及完成日期；糾正措施驗證49不合格報告不合格報告范例范例受審核部門受審核部門部門主管部門主管審核審核依據(jù)依據(jù)審核員審核員審核日期審核日期不合格項描述：不合格項描述：不符合：不符合： 不合格類型：不合格類型： 嚴(yán)重不合格嚴(yán)重不合格 一般不合格一般不合格審核員審核員/ /日期：日期： 責(zé)任部門責(zé)任部門/ /日期日期 ：原因分析原因分析： 責(zé)任部門責(zé)任部門/ /日期：日期：糾正措施計劃：糾正措施

33、計劃：審核員審核員/ /日期：日期： 責(zé)任部門責(zé)任部門/ /日期：日期：糾正措施驗證結(jié)果：糾正措施驗證結(jié)果： 審核員審核員/ /日期：日期： 50不合格報告使用流程不合格報告使用流程不合格事實描述不合格事實確認(rèn)原因分析制定糾正措施認(rèn)可糾正措施糾正措施執(zhí)行糾正措施驗證審核員責(zé)任部門責(zé)任部門責(zé)任部門審核員責(zé)任部門審核員51不合格事實描述要點不合格事實描述要點不不合合格格事事實實描描述述要要點點力求具體力求具體：如事情發(fā)生在何地、何時、何人執(zhí)行此事或在場、發(fā)生了何現(xiàn)象，以及有些關(guān)鍵的圖號、文件或記錄的編號等。不合格問題的性質(zhì)要直接點明不合格問題的性質(zhì)要直接點明：如 未經(jīng)上崗就操作導(dǎo)致了環(huán)境影響；沒有

34、書面的操作程序造成環(huán)境污染等。違反標(biāo)準(zhǔn)或手冊、程序的哪個具體條款應(yīng)力違反標(biāo)準(zhǔn)或手冊、程序的哪個具體條款應(yīng)力求判得確切求判得確切：如判得不確切，糾正措施的方向就會產(chǎn)生偏差。52不合格報告編寫不合格報告編寫事實描述事實描述： 在裝配車間審核過程中發(fā)現(xiàn)在裝配車間審核過程中發(fā)現(xiàn), ,在焊接的過程產(chǎn)生了一些焊渣在焊接的過程產(chǎn)生了一些焊渣, ,車間生產(chǎn)操作員工在作垃圾分類處理的時候車間生產(chǎn)操作員工在作垃圾分類處理的時候, ,將它投放在標(biāo)有不將它投放在標(biāo)有不可回收的垃圾桶里面可回收的垃圾桶里面, ,審核員問什么要進行如此操作審核員問什么要進行如此操作, ,操作人員說操作人員說該焊接工藝剛增加該焊接工藝剛增加

35、, ,公司沒有對此作出要求公司沒有對此作出要求, ,后來審核查該部門環(huán)后來審核查該部門環(huán)境因素排查記錄境因素排查記錄, ,確實沒有該物產(chǎn)生的識別記錄。確實沒有該物產(chǎn)生的識別記錄。原因分析：原因分析：n新增加生產(chǎn)工序新增加生產(chǎn)工序, ,未及時進行環(huán)境因素識別。未及時進行環(huán)境因素識別。n員工對環(huán)境因素識別的認(rèn)識不強。員工對環(huán)境因素識別的認(rèn)識不強。n公司未制定具體的關(guān)于垃圾投放方面的指導(dǎo)性文件公司未制定具體的關(guān)于垃圾投放方面的指導(dǎo)性文件糾正措施計劃糾正措施計劃：n進行員工識別要求的培訓(xùn)及固廢處理要求的培訓(xùn)；進行員工識別要求的培訓(xùn)及固廢處理要求的培訓(xùn)；n重新識別評價本車間的環(huán)境因素；重新識別評價本車間

36、的環(huán)境因素；n公司制定更為具體的垃圾投放指示書公司制定更為具體的垃圾投放指示書n以上各項措施均在三天內(nèi)完成。以上各項措施均在三天內(nèi)完成。53不合格報告編寫不合格報告編寫糾正措施驗證結(jié)果糾正措施驗證結(jié)果n人事部門已再第二天舉辦了環(huán)境管理要求人事部門已再第二天舉辦了環(huán)境管理要求, ,環(huán)境污環(huán)境污染預(yù)防意識及環(huán)境因素識別評價等要求的培訓(xùn)學(xué)習(xí)染預(yù)防意識及環(huán)境因素識別評價等要求的培訓(xùn)學(xué)習(xí)經(jīng)過對理解情況進行提問鑒定經(jīng)過對理解情況進行提問鑒定, ,能滿足要求。能滿足要求。n培訓(xùn)完成后培訓(xùn)完成后ISOISO小組組織培訓(xùn)人員對該車間主任進小組組織培訓(xùn)人員對該車間主任進行一次全面的環(huán)境因素排查行一次全面的環(huán)境因素

37、排查, ,并重新評價環(huán)境因素。并重新評價環(huán)境因素。nISOISO小組在第三天完成對公司范圍垃圾處理的指示小組在第三天完成對公司范圍垃圾處理的指示書書, ,并經(jīng)過管理者代表批準(zhǔn)后正式實施并經(jīng)過管理者代表批準(zhǔn)后正式實施, ,各部門開始各部門開始按該文件要求進行部門員工培訓(xùn)學(xué)習(xí)。按該文件要求進行部門員工培訓(xùn)學(xué)習(xí)。54實操練習(xí)實操練習(xí): 不合格報告的編寫不合格報告的編寫 案例：案例： 在鍋爐房，內(nèi)審小組成員問兩位操作工人；在鍋爐房，內(nèi)審小組成員問兩位操作工人；“在發(fā)生意外或發(fā)生緊急情況時，你們的職在發(fā)生意外或發(fā)生緊急情況時，你們的職責(zé)是什么？該怎么做？責(zé)是什么？該怎么做？”兩位操作工人說兩位操作工人說

38、“不清楚不清楚”, ,陪同內(nèi)審核員的設(shè)備科長解釋陪同內(nèi)審核員的設(shè)備科長解釋“這兩們是剛分配來的工人，有些情況他們這兩們是剛分配來的工人，有些情況他們還不熟悉，但他們都是有特種作業(yè)資格證書還不熟悉，但他們都是有特種作業(yè)資格證書的。的。”內(nèi)審員查看了兩位工人的資格證書，內(nèi)審員查看了兩位工人的資格證書，確實符合要求。確實符合要求。55不合格報告的分發(fā)不合格報告的分發(fā)不合格報告應(yīng)分發(fā)至不合格產(chǎn)生的責(zé)任部門和相關(guān)部門。不合格報告應(yīng)分發(fā)至不合格產(chǎn)生的責(zé)任部門和相關(guān)部門。不合格報告的分發(fā)應(yīng)留有分發(fā)記錄并保存，以便后續(xù)的糾正措施跟蹤。不合格報告的分發(fā)應(yīng)留有分發(fā)記錄并保存，以便后續(xù)的糾正措施跟蹤。不合格報告編號

39、不合格報告編號發(fā)放日期發(fā)放日期發(fā)放部門發(fā)放部門接受人接受人糾正措施預(yù)糾正措施預(yù)計完成日期計完成日期糾正措施實糾正措施實際完成日期際完成日期不合格報告分發(fā)記錄不合格報告分發(fā)記錄R8221052005102856審核組會議審核組會議在當(dāng)天審核工作完成后召開；時間一小時左右為宜；僅審核組成員參加；討論并確定審核中有爭議的事項；整理審核結(jié)果；確定當(dāng)天的不合格報告。57末次會議末次會議目的：n向受審核部門介紹審核總體情況；n提出后續(xù)的工作要求；n結(jié)束現(xiàn)場審核。要求：n準(zhǔn)時開始、結(jié)束，以不超過一小時為宜；n由審核組長支持會議。參加人員：n與首次會議一致。58末次會議末次會議內(nèi)容內(nèi)容會議開始會議開始：與會者

40、簽到，審核組長致謝受審核部門在審核期間的配合；強調(diào)審核的局限性強調(diào)審核的局限性：審核時抽樣進行的，存在一定風(fēng)險；宣讀不合格報告宣讀不合格報告：說明不合格報告的數(shù)量、分類，并按重要程度依次宣讀不合格報告；宣布審核結(jié)論宣布審核結(jié)論：就受審核部門在確保整個組織的環(huán)境體系的有效運行，實現(xiàn)總的環(huán)境目標(biāo)方面提出審核結(jié)論。結(jié)論應(yīng)全面總結(jié)環(huán)境工作的優(yōu)缺點。提出糾正措施要求提出糾正措施要求：提出采取糾正措施的要求，提出受審核部門糾正措施計劃的答復(fù)時間，完成糾正措施的時限，驗證糾正措施的方法。會議結(jié)束會議結(jié)束：向受審核部門表示感謝，受審核部門主管對改進的承諾，必要時邀請最高管理者或管理者代表講話。59審核報告審核

41、報告內(nèi)部審核報告內(nèi)部審核報告審核報告的編制審核報告的編制審核報告的分發(fā)與存檔審核報告的分發(fā)與存檔60審核報告審核報告內(nèi)容內(nèi)容審核日期；審核的目的和范圍；受審核的部門；實施審核所依據(jù)的文件、標(biāo)準(zhǔn)；審核組成員姓名；受審核部門的主要參與者姓名與職務(wù)；所有不合格報告及不合格項分布；環(huán)境管理體系運行有效性的結(jié)論性意見；審核報告分發(fā)清單。61審核報告審核報告范例范例內(nèi)部環(huán)境審核報告內(nèi)部環(huán)境審核報告 編號：編號： 受控狀態(tài)：受控狀態(tài)： 發(fā)放編號：發(fā)放編號：擬制人：擬制人：xxx xxx 日期：日期：20052005年年1010月月2828日日批準(zhǔn)人：批準(zhǔn)人：xxx xxx 日期：日期：20052005年年1

42、010月月2828日日XXXXXXXX有限公司有限公司62審核報告審核報告范例范例審核報告審核報告審核日期：2005年10月25日2005年10月25日受審核部門： 內(nèi)審組成員： 組 長：XXX 日期： 審核員：XXX 日期： 審核員：XXX 日期：頁碼：1/563審核報告審核報告范例范例審核目的： 本公司環(huán)境手冊、程序文件已頒布實施3個月，為檢驗公司的環(huán)境管理體系是否運行正常，是否已具備申請ISO14001認(rèn)證的條件，特安排本次內(nèi)部環(huán)境審核，以期達(dá)到促進環(huán)境管理體系文件的有效執(zhí)行，改進和完善環(huán)境管理體系的目的，并決定是否正式申請認(rèn)證。審核范圍： 環(huán)境管理體系所涉及的全部要求及所有相關(guān)部門。審

43、核依據(jù)： 1.ISO14001； 2.公司環(huán)境手冊、相關(guān)法律法規(guī)及其他要求； 3.公司程序文件； 4.其他相關(guān)的技術(shù)文件等。內(nèi)部審核主要參加人員： 總經(jīng)理；管理者代表； 各部門主管；各相關(guān)部門陪同人員。 頁碼：2/564審核報告審核報告范例范例內(nèi)部審核綜述內(nèi)部審核綜述 本次審核是公司按照本次審核是公司按照ISO14001ISO14001系列標(biāo)準(zhǔn)要求建立環(huán)境管理體系后的第系列標(biāo)準(zhǔn)要求建立環(huán)境管理體系后的第一次內(nèi)部環(huán)境審核，也是在公司的環(huán)境手冊及程序文件頒布三個月之后的一一次內(nèi)部環(huán)境審核，也是在公司的環(huán)境手冊及程序文件頒布三個月之后的一次全面內(nèi)部審核。審核組由五人組成，對全公司的次全面內(nèi)部審核。審

44、核組由五人組成，對全公司的8 8個部門進行了為期個部門進行了為期2 2天的天的檢查。檢查。 本次內(nèi)部審核得到了總經(jīng)理及各部門主管的重視和支持，是審核工作本次內(nèi)部審核得到了總經(jīng)理及各部門主管的重視和支持，是審核工作進展順利，按計劃完成了全部審核任務(wù)。審核中共發(fā)出不合格報告進展順利，按計劃完成了全部審核任務(wù)。審核中共發(fā)出不合格報告3333項，其項，其中文件和資料控制（中文件和資料控制（4.2.34.2.3）要求中發(fā)現(xiàn)的問題較多（共）要求中發(fā)現(xiàn)的問題較多（共6 6項），反映出在文項），反映出在文件控制方面是一個弱點。生產(chǎn)和品管部門發(fā)現(xiàn)的環(huán)境因素件控制方面是一個弱點。生產(chǎn)和品管部門發(fā)現(xiàn)的環(huán)境因素(4.

45、3.1)(4.3.1)也較其他也較其他部門多，其中原因是：生產(chǎn)部的人員多且范圍最大，生產(chǎn)工藝變更快。品管部門多，其中原因是：生產(chǎn)部的人員多且范圍最大，生產(chǎn)工藝變更快。品管部由于人員的流動作業(yè)，也造成工作上的困難。下一步應(yīng)加強這兩個部門的部由于人員的流動作業(yè)，也造成工作上的困難。下一步應(yīng)加強這兩個部門的工作力量，減少不符合的產(chǎn)生。另外管理評審工作未做，因此這項內(nèi)容未包工作力量，減少不符合的產(chǎn)生。另外管理評審工作未做，因此這項內(nèi)容未包括在本次審核中。設(shè)計要求是本公司環(huán)境管理體系沒選擇的要求，也未列入括在本次審核中。設(shè)計要求是本公司環(huán)境管理體系沒選擇的要求，也未列入本次審核中。本次審核中。 綜上所述

46、，本公司的環(huán)境管理體系已進入正常運行狀態(tài)，若本次審核綜上所述，本公司的環(huán)境管理體系已進入正常運行狀態(tài)，若本次審核發(fā)出的不合格報告能按規(guī)定的時間在發(fā)出的不合格報告能按規(guī)定的時間在1010天內(nèi)糾正完畢，可以在天內(nèi)糾正完畢，可以在2020天后申請?zhí)旌笊暾圛SO14001ISO14001的正式認(rèn)證。的正式認(rèn)證。頁碼：3/565不合格報告不合格報告范例范例不合格項分布奧求編號品管課營業(yè)課采購部制造課管理課管理代表總經(jīng)理財務(wù)科合計4.24.3.111111164.3.24.3.34.4.14.4.24.4.34.4.4合計33頁碼：4/566審核報告范例審核報告發(fā)放清單審核報告發(fā)放清單部門部門職務(wù)職務(wù)姓名姓名不符合報告份數(shù)（編號）不符合報告份數(shù)（編號）品管課品管課營業(yè)課營業(yè)課采購部采購部制造課制造課管理課管理課文管中心文管中心管理代表管理代表總經(jīng)理總經(jīng)理頁碼:5/567糾正措施的跟蹤糾正措施的跟蹤糾正措施的跟蹤糾正措施要求的提出糾正措施要求的提出糾正措施的實施糾正措施的實施糾正措施的驗證糾正措施的驗證68糾正措施要求的提出審核組在現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)不合格項時，除要求受審核部門主管確認(rèn)不合格事實外，還要求他們調(diào)查分析造成不合格的原因，有的放矢地提出糾正措施計劃，其中包括完成