1、民營企業自主創新能力和評價摘要：隨著經濟全球化、中國經濟體制改革、以及加入 WTO的影響，中國民營企業面臨著日益嚴峻的挑戰。概要介紹了在此背景下，民營企業、自主創新與國民經濟的關系，分析了民營企業自主創新現狀和特點，提出了應建立科學的評價體系，并探討了民營企業自主創新評價體系基本原則和測評方法。Abstract: With the economicglobalization, China's economic restructuring, as well as the impactof WTO accession, China's private enterprises are

2、 facing more severe challenges. Under this background, the paper presents Relations among Private enterprise, the independent innovation and the national economy, analyses current status and features of the Private enterprise s independent innovation, propose that we should establish the science the

3、 appraisal system, and has discussed the basic principle and the appraisal method of independent innovationappraisal system of the private enterprise.關鍵詞：民營企業；自主創新能力；評價體系Key words: privateenterprises ；capability of independent innovation； evaluationsystem0引言民營企業，在中國建設中發揮著越來越重要的作用，而民營企業又是中國經濟最薄弱的環節，因

4、此，提高民營企業市場生存能力，改變其市場被動地位，將有助于穩固中國經濟在世界經濟中的地位，這也是中國經濟現在和將來最重要的工作之一。自主創新，作為民營企業提升自身品牌價值，掌握核心競爭力，提高自身所處產業鏈位置，為中國民營企業走向世界大舞臺提供更加充沛的動力。而一套行之有效的，能夠評價民營企業自主創新能力的評價指標體系，就顯得尤為重要。1民營企業、自主創新與國民經濟民營企業，是我國社會主義市場經濟中最具活力的一部分。中國民營企業在國民經濟發展過程中起著重要的作用，民營企業的興衰是決定當今中國能否繁榮富強的基礎之一。我國經濟發展進入新的階段，貫徹落實科學發展觀要求，轉變經濟增長方式，優化升級產業

5、結構，關鍵是要不斷增強企業的自主創新能力。鼓勵和引導企業積極進行自主創新，已經成為我國政府面向未來發展的重要任務。 2009 版民營經濟藍皮書顯示， 2008 年民營經濟實現較快增長，全國登記注冊的私營企業達到 657.42 萬戶，較 2007 年底增加 54.37 萬戶，增長 9%；注冊資金達到 11.74 萬億元，較 2007 年底增加 2.35 萬億元，增長 25%；民營工業企業增加值雖同比增長 20.4%，高于全國 7.5 個百分點，但與 2007 年相比則出現 6.3 個百分點的回落，而 2008 年 1 月至 11 月私營工業企業利潤增幅較 2007 年增幅則回落 21.8 個百分

6、點。說明在國際國內復雜經濟形勢之下，盡管民營經濟抗風險、抗沖擊能力較強，但自身也受到較大沖擊。因此采取有力措施，提升民營企業的自主創新能力，是全面提升我國自主創新能力的一項重要任務，對于更好地拓展民營企業生存空間具有重要的意義。要促進國民經濟又好又快發展，提高自主創新能力，建設創新型國家，需要認真落實國家中長期科學和技術發展規劃綱要；加大對自主創新投入，著力突破制約經濟社會發展的關鍵技術，加快建設國家創新體系；支持基礎研究、前沿技術研究、社會公益性技術研究，引導和支持創新要素向企業集中，促進科技成果向現實生產力轉化1 。2民營企業自主創新的現狀民營經濟的快速發展，為民企“走出去”積累了條件。首

7、先，上規模民營企業不斷增多，出現了大量行業排頭兵。國家工商總局數據顯示， 2007 年我國注冊資本在100 萬元以上的私營企業達13363 萬戶，占私營企業總戶數的 24 24。其次，民營企業創新能力不斷增強，核心競爭力顯著提升。我國技術創新的 70、國內發明專利的 65和新產品的80來自以私營企業為主的中小企業。在廣東、浙江等一些沿海省市，民營企業已成為境外投資的重要力量。目前，一批有實力的民營企業已走出國門，成為實施“走出去”戰略的新生力量。同時，民營企業在調整經濟結構，推進改革開放，建立市場體制，構建和諧社會等方面發揮越來越重要的作用2 。 雖然民營企業在經濟發展中的地位和作用不斷加強，

8、但由于歷史和體制等原因，我國民營企業在創新過程中還存在著一些亟須解決的問題，表現在：民營企業技術創新所需的資金、技術、設備、人才、信息缺乏；民營企業技術創新環境和服務體系不夠完善；大部分民營企業技術創新以模仿引進為主，產學研合作能力不強，自主創新能力弱。我國大部分民營企業與科研院所、高等院校和國外研究機構合作研發尚未深入展開，民營企業沒有充分利用高校、科研院所等外部資源，創新層次較低。大部分民營企業創新活動中通過研發活動掌握核心或關鍵技術并擁有自主知識產權的原始創新能力較弱，消化吸收再創新能力也不強。3民營企業自主創新的特點3.1區域創新差距明顯、省市之間發展不均衡2006 年中國社會科學院民

9、營經濟研究中心對北京、重慶、遼寧、浙江、廣東、云南、河北、吉林、江蘇、湖北等10 個省市的通訊化工、醫藥、造紙、金屬制品、設備制造、化工等20 多個行業的 822 家民營企業進行了自主創新能力調查，建立了 2006 年中國制造業民營企業自主創新能力數據庫。調查顯示，目前中國民營企業創新具有十分明顯的區域發展差異，呈現東強西弱特征。3.2技術創新的方式逐漸傾向以國內自主開發為主發展 上述調查的結果還顯示，企業在技術創新的過程中，以“自主開發”的方式實現的比重為 48.9 ，名列企業實現技術創新各種方式的首位；企業采用的其他技術創新方式依次為：“與國內高校或科研院所合作開發”、“與國內其他企業合作

10、開發”和“國內引進”；相比之下，與國外合作開發或引進的比重則較小。由此可見，企業當前實現技術創新的方式主要依賴于國內新技術資源。3.3 不同行業創新形式的選擇具有明顯差異在不同的行業，因競爭激烈程度和技術發展速度的不同，在技術創新模式選擇上存在一定差異是正常的。從調查的結果看，在通訊設備、計算機電子設備制造業和專業設備制造業中，原始創新傾向的主導地位最為明顯，選擇原始創新的樣本企業數是選擇引進模仿創新樣本企業數的兩倍以上。這說明，我國電子及通信工業的創新已經越過了引進技術消化吸收再創新的低級發展階段，進入了自主創新技術發展的新階段。電器機械及器材制造業、醫藥制造業、金屬冶煉及壓延加工業、汽車制

11、造業、化學原料及化學制品制造業等行業，主要以引進模仿基礎上的消化吸收再創新為創新的主導模式。在選擇實施技術創新的組織方式上，不同行業的差異也比較明顯。高新技術企業選擇“自主開發”和“與國內高校或科研院所合作開發”的比重明顯高于其他企業；上市公司、大型企業、高新技術企業和東部企業采用“國外引進”方式的比重明顯高于其他企業。3.4集成創新模式下的創新能力較強 創新模式決定著企業創新活動的效率和效果。創新理性較強的企業，更傾向于選擇與自身狀況相匹配的創新模式。在這里，我們可以采用中國社會科學院民營經濟研究中心推出的自主創新能力指數，來衡量樣本企業的創新能力，并據此比較不同創新模式下的企業創新能力的差

12、異。限于樣本數量比較小，我們僅對原始創新、引進模仿再創新和集成創新等主要模式下的創新能力進行整體比較，不再細化到行業。在105 家樣本企業中，能夠計算出技術創新模式和技術創新組織模式的只有100 家或102 家，引進模仿再創新模式下的自主創新能力強于原始創新模式，而集成創新模式下的自主創新能力在三類創新模式中最強，而從實施技術創新的組織方式角度看，聯合創新模式下的企業創新能力高于企業的獨立創新。3.5創新收益較小、創新投入與產出的關聯度較差創新的目的是提高企業競爭力，使企業獲得更高的經濟收益。但是，通過對中國社會科學院經濟研究中心2006 年中國民營企業自主創新能力指數 105 家企業的技術創

13、新投入與產出關聯度考察卻發現，企業創新的經濟效益普遍較低，且新投入與產出的關聯度也較差 3 。在計算各省市產業集聚度的基礎上，再根據科技統計年鑒計算出各省市民營企業專利申請數量與新產品銷售比重，然后采用專利數量與產品銷售比重為技術創新的衡量指標，通過相關回歸分析發現，各省市產業集聚度與專利申請數量之間的相關系數為1.38 ，產業集聚度與新產品銷售比重之間的相關系數為 0.48 ，均具有較高的相關性。這說明，產業集聚度的高低對民營企業技術創新收益有一定的影響。再者，從地域分布來看 , 企業創新收益與創新投入之間表現出線性相關很弱，影響企業創新的地域差異因素主要包括經濟發展、文化教育、政府政策、市

14、場環境等 4 。通過對中國社會科學院民營經濟研究中 2006 年中國制造業民營企業自主創新能力指數 105 家企業數據進行分析，也證實了這一結論。最后，成功的創新是能夠帶來盈利的創新，這不僅取決于最初的創造力，更取決于隨后的出色商業化過程，除了著力解決創新回報率不高的問題之外，企業還必須實現有效的創新全球化與組織機構的一致性。同時，對商業化的重視也是至關重要的。4建立科學的民營企業自主創新評測體系 民營企業自主創新能力評價指標體系，是人們認識和科學測評民營企業自主創新活動績效，系統分析影響因素的重要工具，也是民營企業自主創新活動資源配置，正確制定自主創新策略的重要依據。因此，建立一套科學的指標

15、體系以全面評估民營企業自主創新活動，分析不同企業之間自主創新效率的差異，為民營企業制定發展策略尤為重要。 民營企業自主創新是一個多層次的動態系統，涉及因素眾多、結構復雜，只有從多個角度和層面來設計指標體系，才能準確反映真實的水平。因此，為保證評價結果的全面、準確、客觀，民營企業自主創新能力評價指標體系的設計應遵循以下原則： (1) 目的性原則：不僅僅是為了反映企業技術創新能力的水平，更重要的是通過評價發現薄弱環節，為進一步提高企業技術創新能力指明方向和提供決策參考。 (2) 科學性原則：主要指企業技術創新能力評價指標的內容和涵義都應建立在科學的創新理論基礎之上，保證評價結果客觀、準確、合理和公

16、正。 (3) 系統性原則：指企業技術創新能力評價指標體系應能反映創新能力的各個方面，如環境因素、研發能力、創新管理能力、信息化水平、制造、營銷和產出等。 (4) 定性和定量結合原則：定量指標反映企業創新能力的具體方面，創新投入和創新產出往往用定量的指標衡量。定性指標使創新能力中無法用數字衡量的部分得到了體現。 (5) 可比性原則：建立的指標體系應能對多個企業的創新能力進行綜合評價，因此，在選擇指標時要充分考慮各企業創新能力統計指標的差異，指標的名稱、含義、范圍和統計口徑盡量標準化，以保證指標的可比性。 (6)可操作性原則：可操作性主要是從數據獲取的可行性、有效性、簡單和方便等角度考慮的原則，也是指標體系設計中最重要的原則之一。根據建立指標體系的原則 , 可以參照 2006 年國家統計局經濟景氣監測中心發布的中國企業自主創新能力分析報告中提出的指標體系5 。此外，在度量民營企業的技術創新能力時，必須解決兩個問題：一是選擇采用全面指標來評價，還是采用核心評判指標來評價。二是解決參照系的選擇問題，對參照系的選擇既可以選擇國內的行業先進企業，也可以選擇國際上行業先進企業。對這兩個問題的解決，可根據具體數據的可掌握程度或數據的可獲得性來進行選擇。參考文獻：1 賈榮言：借鑒外國模式加速民營企業技術創新 J; 交通企業管理2008（11）：