1、供應商數據分析表上海萬象汽車制造有限公司 供應部2010年11月分析人： 批準： 審核： 目錄 前言.11 目的 .22 適用范圍.23 引用文件.24 術語 .25 職責 36 配套原則.37 資格與培訓.48 開發程序.49 日常管理 .9 附圖一 程序框圖 11 附圖二 質量改進流程.14附圖三 供應商暫停供貨流程.15附錄一 索賠協議附錄二 供應商評級手冊附錄三 供應商質量體系評審管理辦法附錄四 供應商廠名變更管理辦法附錄五 生產件認證工作流程附錄六 供應商優化整合流程前 言為了全面貫徹公司的質量方針，根據業務發展需要，參考國內外汽車公司的管理經驗，對原物質供應商管理手冊進行了修訂。本

2、手冊將作為沈陽華晨金杯汽車有限公司供應商管理的依據。本手冊從發布之日起實施，同時代替原物質供應商管理手冊和其他公司內部的供應商管理文件本手冊由配套采購部提出并起草。本手冊起草人： 本手冊審核： 本手冊會簽： 本手冊批準： 本手冊由配套采購部負責解釋1目的本手冊規定了沈陽華晨金杯汽車有限公司所有供應商配套產品的前期開發、樣件認可、批量審核等各個環節過程中的質量控制和批準程序。目的是保證所有供應商提供的配套產品符合公司和顧客的要求。2 適用范圍本手冊適用于為沈陽華晨金杯汽車有限公司配套的所有供應商，國外供應商考慮到地域特點，可以不進行實地評審。3 引用文件3.1質量管理體系要求 （QS9000：

3、1998）3.2產品質量先期策劃和控制計劃(1998第三版)3.3生產件批準程序(1998第三版)3.4測量系統分析(1998第三版)3.5統計過程控制(1998第三版)3.6潛在失效模式及后果分析(1998第三版)3.7工程更改流程4 術語4.1 BOM 物料清單；4.2 CAD - 計算機輔助設計；4.3 CAM - 計算機輔助制造；4.4 FMEA - 潛在失效模式及后果分析；4.5 PPAP - 生產件批準程序；4.6 SOP - 正式生產啟動4.7 首件樣件 - 供應商在零部件開發過程中首次提供的樣件（可以是手工件、快速成型件或簡易工裝件），用于驗證零部件圖紙等技術文件的設計狀態。工

4、裝樣件 - 首件樣件認證合格后，供應商在與正式生產環境同樣的工裝、量具、過程、材料和操作者生產出來的隨機抽取的樣件。主要用于驗證零部件的尺寸、性能、材質、可靠性等試驗的樣件；4.8批量樣件 - 在工裝樣件認證合格后，在供應商的正常批量生產環境下，經過所有工序過程，按生產節拍在連續12個班次生產出來的樣件。主要用于驗證供應商批量生產能力的穩定性；4.9正式生產件 - 批量樣件認證合格后，供應商根據訂貨合同供主機廠正常生產的零部件.5 職責5.1 配套采購部是公司供應商管理的歸口部門。5.2 配套采購部配套采購處（以下簡稱采購處）負責組織潛在供應商的推薦和評審；采購處、配套采購部供應商質量開發處（

5、以下簡稱質量開發處）/供應商質量保證處（以下簡稱質量保證處）、研發中心各專業處共同負責第一家物資供應商的推薦工作。公司采購總監負責配套體系內的潛在供應商的批準，公司采購委員會負責配套體系外的供應商的批準。5.3研發中心負責與批準的潛在供應商簽訂產品開發技術協議，并負責新產品首件樣件的認可及工裝樣件認可書的下發。5.4 采購處負責與供應商簽訂產品開發試制協議、價格協議（含備品，備件）、索賠協議（含售后）、供貨合同，并監督協議和合同的執行情況；質量開發處/質量保證處負責與供應商簽訂質量保證協議，并監督質量保證協議的執行情況。5.5中華/海獅物流處負責包裝運輸協議的簽訂，并對協議的執行進度和質量負責

6、。5.6配套采購部綜合管理處（以下簡稱管理處）負責供應商文件歸檔及日常管理。5.7質量開發處/質量保證處負責工裝樣件的審核及批量審核。其中質量開發處主要負責新車型/項目的開發及質量工作（是指正式投產6個月以內）；供應商質量保證處主要負責在產車型的產品開發及質量工作。具體工作由配套采購部統一安排。5.8 生產準備處負責組織工裝樣件/批量樣件的試裝驗證，并對試裝驗證結果的負責。5.9各生產車間負責按照生產準備處下發的試裝通知單執行配套件的試裝及驗證工作，并要參與改進工作。5.10第二家供應商的開發工作由配套采購部負責，研發中心提供主要支持，其開發流程取決于設計資料的完整性和產品的重要度，對于不需要

7、再次進行設計確認的零部件，供應商的開發流程從工裝樣件認可開始至正式投產，其他類零部件供應商的開發流程與新供應商開發流程一致。配套采購處輸出供應商開發申請表（第二家），第二家供應商開發也適用于成本優化。5.11由研發中心、質量保證部和配套采購部組成“三人小組”，共同完成生產件認證工作。6 配套原則6.1質量水平、研發能力、價格、服務水平是供應商選擇的主要原則。6.2依照共擔風險、共同發展的原則，優先推薦核心供應商。6.3 根據年度供貨表現，首選配套體系內的優秀供應商。6.4 根據年度供應商交貨的綜合表現，首選配套體系內的優秀供應商。6.5優選國內外主要汽車生產廠和獲得歐洲EEC或ECE認證的供應

8、商。6.6優先推薦自制率較高（60%以上）的供應商。6.7嚴格實行獨家配套的原則。如特殊原因，須經供應商批準程序（見第5條款要求），方可推薦第二家供應商（包括二家以上）。6.8供應商推薦應遵循“模塊化供貨”和“集中定點”、“就地就近”的原則。6.9對為競爭對手配套或不同意遵守沈陽華晨金杯公司供應商規定和所有協議要求的供應商原則上不予選擇。7 資格與培訓參與供應商管理的所有人員必須經過本程序的培訓。8 開發程序8.1項目溝通8.1.1研發中心負責車型配置表和BOM的發布和解釋。8.1.2 研發中心負責下發項目進度計劃，研發中心各專業設計處負責零部件開發申請單（表1）的提出，并初步規定該開發項目的

9、技術要求。8.1.3采購處負責新車型采購計劃（表2）、供應商調查表（表3）和供應商推薦表（表4）的發放，并初步規定該開發項目的成本目標。8.1.4中華/海獅物流處負責初步的產品包裝、工位器具要求。外檢組提出是否需求檢具。8.2 供應商推薦8.2.1采購處負責組織潛在供應商的評審，輸出供應商評鑒表（表），現有供應體系內的A級（年終評級）供應商在開發同類產品時原則上可不進行實地調查評價；B級（年終評級）供應商經過配套采購部、研發中心討論后，根據結果決定是否進行實地調查評價，如不進行實地調查評價，僅需填寫供應商調查表。8.2.2采購處負責組織報價評審會，并負責招標書(如果需要), 新車型采購計劃,

10、配套產品報價單(表)、供應商報價對比及初審表(表)、零部件議價結果審批單(表)、配套備件報價表(表)、工裝報價單（表10）、原材料、外購件明細表（表11）。8.3 供應商批準根據評審結果，采購處負責填寫推薦供應商批準書（表12），同時采購處負責確定供應商代碼。采購處負責SAP系統報告、價格協議（含備品，備件）、索賠協議（含售后）的填寫和簽署；中華/海獅物流處負責簽署包裝運輸協議。8.4 首件樣件開發在供應商選定2周內認為需要時，由質量開發處/質量保證處提出, 由采購處負責組織研發中心各專業設計處、質量開發處/質量保證處和供應商召開采購項目啟動會，并形成會議紀要和零部件開發進度評審表。供應商質量

11、開發處,供應商質量保證處負責輸出零部件開發進度控制表（表13）,，宣布供應商質量開發小組啟動。8.4.3研發中心輸出數模樣件, 樣件開發計劃任務書, 設計任務書(黑匣子件), 樣件開發問題跟蹤表。質量開發處/質量保證處在接到所有項目開發計劃和技術資料后，應與供應商共同制定零部件開發進度控制表，并在整個項目開發階段定期評審和監控供應商整改計劃的實施狀況。8.5 首件樣件認可8.5.1研發中心在接到供應商的首件樣件后，負責首件自檢報告（表14）的驗證及認可。若首件不合格時，研發中心負責與供應商確定第二次送樣時間。8.5.2在首件認可合格后，研發中心負責審核和會簽設計圖紙（指沈陽華晨金杯汽車有限公司

12、未提供圖紙情況下）及檢驗規格承認申請表（包含關鍵產品特性）（表15）。 同時研發中心負責下發首件樣件認可書（表16）（附圖紙、檢規、技術規范、整車評審及整車檢驗標準），首件自檢報告（有數模的需提供三坐標報告）由研發中心存檔并下發給配套采購部；對于黑匣子件，研發中心負責輸出設計評審報告。研發中心負責輸出圖紙和技術標準凍結通知單。8.6 工裝樣件開發8.6.1在工裝樣件開發階段，質量開發處/質量保證處要定期評審零部件開發進度控制表的實施進度和風險評估，對重點供應商（質量業績或質量評審較差的供應商）要進行現場評審及輔導。質量開發處/質量保證處負責對工裝樣件的制造過程進行監控和對PPAP文件審核單（表

13、26）中的部分認證文件審核。用于審核的工裝樣件應符合下列要求： a.工裝樣件應為正式生產條件下連續生產的20-100件產品，對于油漆、鋼材等散裝材料需確保樣品可代表穩定過程生產。b. 由質量開發處/質量保證處工程師隨機抽取5-10個（或根據沈陽華晨金杯汽車有限公司需要的數量）樣件。c.對于采用多重型腔加工的零件要對每一腔的零件進行完整的尺寸檢驗。 質量開發處/質量保證處負責對零件檢具的驗收；供應商提交的工裝樣件都應分別包裝，并在包裝的右上角貼有沈陽華晨金杯汽車有限公司的“工裝樣件”的標簽，從兩側均能看到。質量開發處/質量保證處負責審核供應商的樣品包裝。8.6.6 工裝樣件審核合格后，由質量開發

14、處/質量保證處負責形成工裝樣件檢驗報告（表17），并負責向供應商下發5臺份采購訂單，到貨后報檢、入庫，并向生產準備處提交試裝申請單（表18）。8.7 工裝樣件認可8.7.1生產準備處負責確認試裝申請單和試裝通知單（表19）的下發；確認試裝車輛及時間，組織專業設計處、工藝處、質量開發處/質量保證處、質量檢驗處及生產車間的工程師進行工裝樣件試裝。質量保證部負責對整車進行AUDIT審核。8.7.2對于試裝過程中出現的問題，由生產準備處負責提出試裝問題點改善管理表（表20），并應及時轉交給責任部門整改。8.7.3試裝合格后，生產準備處負責下發試裝報告（表21）。8.7.4研發中心負責進行工裝樣件的可靠

15、性試驗及其它必要的測試，并負責完成工裝樣件路試報告（表22）和試驗故障報告（表23），同時應將試驗的結果及時通報給質量開發處/質量保證處。8.7.5研發中心負責工裝樣件的設計驗證和問題整改。負責向質量保證部和質量開發處/質量保證處及供應商下發工裝樣件認可書（表24）或工裝樣件臨時認可書（表25）。8.7.6研發中心專業設計處負責工裝樣件的設計更改，按工程更改流程執行。8.7.7質量保證部負責對工裝樣件認證的全過程進行監控，有權對有異議的認可過程進行復審.并在此階段輸出整車AUDIT評審報告。對質量保證部提出的異議事項由責任部門進行確認和整改。質量開發處/質量保證處負責對供應商工裝樣件生產階段的

16、質量保證能力和生產準備狀況再次進行風險評估，監控供應商整改計劃的實施狀況，為進行批量審核做準備。8.8 批量生產能力審核工裝樣件認可后，質量開發處/質量保證處負責對供應商進行PPAP和批量生產能力的認可。供應商應向質量開發處/質量保證處提交PPAP文件審核單（表26）中所規定文件，具體要求如下：a. 零件提交保證書必須由供應商質量經理及質量經理級以上的人員簽字認可。b. 外觀件批準報告僅適用于對零件顏色、紋理、光澤度或織物紋理有要求的零部件。c. 設計記錄及更改文件包括零件圖樣在內的所有設計記錄（如CAD/CAM數據資料、零件圖樣和技術規范）和標準樣件以及在零件上體現出來的任何批準的工程更改文

17、件。所有設計記錄和更改文件必須有華晨金杯汽車公司研發中心的確認和簽字。d. 尺寸結果需要供應商提供三件的全尺寸檢驗報告。e. 檢查輔具/檢具檢驗報告供應商提供檢具的三座標檢驗報告。f. 材質報告、性能報告 當對材料、有效性、性能、耐久性、可靠性等有要求時，必須提交試驗數據或結果報告。它包括：1) 提交的試驗數據必須在半年以內。2) 試驗報告必須有詳細數據，不允許只表明“合格與否”字樣。3) 強檢項必需出具國家六大檢測中心之一（上海、長春、天津、重慶-2個、襄樊）的試驗報告。g. 過程流程圖h. 設計FMEA/過程FMEA 參見FMEA手冊i. 控制計劃包括樣件控制計劃、試生產控制計劃和生產控制

18、計劃。j. 過程能力研究對沈陽華晨金杯公司規定的關鍵特性和重要特性必須進行過程能力研究 過程能力數據應從一個最少為100-300件連續零件的正式生產過程中取得。如果供應商不能達到可接受的過程能力，則必須提出糾正措施計劃和臨時修訂控制計劃（一般提供100%檢驗），并由質量開發處/質量保證處批準。k. 測量系統分析所有進行過程能力研究所使用的量檢具，必須進行測量系統分析。量檢具的重復性和再現性結果必須小于30% 。l. 設備清單；m. 材料清單/分供方清單。 記錄和標準樣件的保存a 標準樣件是一個已經過檢驗的零件（指尺寸結果）。如果以此零件作為驗收標準的依據，則應有這樣的說明，并同時標明華晨金杯批

19、準日期及所參考的設計記錄。b 供應商應對每一項提交保存一份完整的結果記錄和標準樣件。c 批量審核的記錄應保存的時間是該零件生產和服務所要求的時間再加上一個日歷年的時間。d 標準樣件與批量審核記錄保存的時間相同，或直到沈陽華晨金杯汽車有限公司批準而生產出一個用于相同的零件號的新標準樣件為止。e 當要放棄標準樣件的貯存時，應由沈陽華晨金杯汽車有限公司批準。8.8.3供應商提交PPAP要求詳見生產件批準程序第2頁：-何時提交要求。8.8.4 生產件批準程序審核（PPAP）8.8.4.1完全批準 零件滿足華晨金杯所有的規范和要求。8.8.4.2 臨時批準在投產時產品不能滿足所有的批量審核要求，由研發中

20、心/質量保證部/配套采購部各相關處共同會簽，在不降低產品實物質量的前提下，批準在規定的時間內的零件的供應數量。8.8.4.3 拒收拒收指的是產品和或相關文件不符合華晨金杯要求，因此在解決所有問題之前，不得按批量發運。8.9 批量生產認可8.9.1質量開發處/質量保證處負責對供應商的批量生產能力、供貨能力等進行審核，并向供應商下發供應商批量生產能力認可書（表27）；外檢負責對批量樣件進行抽檢，監控批量樣件的質量。在此階段,計劃物流部下發公司滾動生產計劃。8.9.2已通過工裝樣件認可和批量生產審核的零件，由質量開發處/質量保證處向中華/海獅物流處提交批量采購委托書（表28），中華/海獅物流處負責向

21、供應商下發批量采購訂單。根據檢驗標準并經外檢檢驗合格后入庫，由質量開發處/質量保證處負責向生產準備處提交試裝申請單。生產準備處負責下發試裝通知單，并確認試裝車輛及時間，組織專業設計處、工藝處、質量開發處/質量保證處、質量檢驗處及生產車間的工程師進行批量樣件試裝。如試裝過程中出現問題，由生產準備處負責提出試裝問題點改善管理表，以便責任部門整改及追蹤改進。試裝合格后，由生產準備處負責下發試裝報告。為便于試裝車的跟蹤，由生產準備處負責記錄試裝車車號。生產準備處必須在試裝完成后兩天內將試裝車車號通知中華/海獅銷售物流部，中華/海獅銷售物流部將試裝車控制在指定的銷售范圍內。8.10正式投產批準批量樣件試

22、裝合格后，由采購處負責報采購總監批準后下發配套批準書（表29），同時向計劃與物流部下發供貨計劃及比例（表30）。采購處負責與供應商簽訂供貨合同。質量保證部負責整車AUDIT評審報告、產品質量信息反饋通知單、8D報告。物流部負責提出滾動生產計劃，下發物料采購訂單和物料信息反饋單。9.日常管理9.1質量信息溝通：供應商應建立起與沈陽華晨金杯汽車有限公司密切的信息交流渠道，對各環節出現的質量問題，應立即反映并傳達到供應商內部負責部門。9.2在檢驗和生產過程中發現的配套件/原輔料質量問題，由質量開發處/質量保證處/采購處通知供應商整改。9.3售后服務過程中發現配套件/原輔料出現質量問題，由售后服務部通

23、知質量管理處，質量管理處進行整理、匯總、初步分析后，由質量保證處/配套采購處/開發處通知供應商整改。9.3綜合管理處負責組織公司相關部門按照供應商評級手冊（附錄二）對體系內供應商進行級別評審。綜合管理處負責對供應商的質量體系評審和優化整合工作，詳見供應商優化整合流程（附錄六），并負責對C級以下供應商進行督促整改，并跟蹤整改效果。綜合管理處負責提出供應商質量體系評審計劃表、體系評審報告、供應商整合計劃表。9.4采購處根據綜合管理處匯總的供應商評級結果、質量開發處/保證處提供本年度供貨實物質量狀況及下年度供貨價格，制定年度供貨計劃及比例，經主管領導批準后，下發公司內部相關部門及供應商。采購處負責提

24、出成本優化報告、成本降低計劃、降價合同、索賠通知單（如需要）供貨份額調整報告。9.5采購處負責對供應體系進行管理、商務談判、索賠和配套件（國產）的付款及報帳工作。負責向相關部門提供合格分供方清單。9.6采購處負責并與已批準的供應商簽訂供貨合同，負責成本優化和監督供貨合同的執行情況和供應商的廠名變更管理。 詳見供應商廠名變更管理辦法附錄四。9.7質量開發處/質量保證處對因供應商自身問題導致供貨不及時并對生產造成嚴重影響的供應商，有權提出取消其配套資格，重新推薦新的供應商。質量開發處/保證處負責對AUDIT、生產現場質量問題、售后、質量日報等質量信息進行整改及跟蹤，負責對供應商進行過程審核。9.8

25、質量開發處/保證處負責輸出過程審核報告、8D報告（見附圖二，質量改進流程）、6 Sigma報告（如需要 ）并且負責對重點供應商質量問題跟蹤。9.9外檢負責零部件檢驗表、缺陷零部件反饋通知單。9.10質量管理處有權對在生產中出現質量問題的供應商提出暫停供貨，并對出現質量問題的配套件/原輔料立項，質量開發處/質量保證處/采購處通知供應商限期整改。9.11質量保證部負責將整車AUDIT評審報告、質量日報、產品質量信息反饋通知單、重大售后信息報告處理單、8D報告。9.12計劃物流部負責提出滾動生產計劃。中華/海獅物流處負責國產配套件、采購處負責國外配套件和原輔料按生產計劃下發物料采購訂單和物料信息反饋

26、單；負責收貨及管理，并防止配套件發生變質、破損。并對換下的配套件隔離存放；負責對供應商包裝、工位器具、物流方面管理，按照包裝運輸協議要求，執行協議規定的內容：a. 如生產過程中物流部門提出更改包裝、運輸方式及影響到成本時應及時通知配套采購部。b. 物流部門提出更改要求，供應商拒不執行，則物流部門會同采購處協助供應商完成更改。c. 如供應商對包裝、運輸方式提出更改時應及時通知計劃物流部和配套采購部。9.13若重要零部件的二級配套廠家有變更，需要按開發流程執行。9.14特殊情況下（如為滿足項目進度要求、生產急需等），對未完成生產件認可的零部件，應由需求部門提出特采申請單（表31），經批準后由配套采

27、購部實施特殊采購。9.15物資供應商暫停供貨工作流程一般的或潛在的質量問題，由質量保證處/開發處/配套采購處提出配套件質量問題反饋單，通知并要求供應商限期制定改善措施并實施，并對實施效果進行驗證。嚴重的、造成重大影響的和/或批次性的質量問題，由質量管理處提出配套件處理通知單，供應商必須立即停供整改。由配套采購處按索賠條款向供應商索賠。質量保證處/開發處對涉及零部件裝配尺寸、材質、性能整改后的工裝樣件進行重新審核，確認符合要求后向生產裝備處提交試裝申請，生產準備處組織相關部門進行工裝樣件及批量樣件試裝，并將試裝報告發送質量管理處及質量保證處 /開發處，質量管理處根據試裝合格報告下發配套件處理通知

28、單方可恢復供貨。（暫停供貨超過一年，而改進未完成或連續兩次改進不合格，需重新辦理推薦手續）。附圖一 程序框圖程 序負責部門程序文件及說明輸出部門主要存留部 門項目溝通供應商推薦 供應商批準 首件樣件開發 首件樣件認可 工裝樣件開發工裝樣件認可批量生產能力審核持續生產配套采購處車型配置表零部件明細表（BOM）零部件開發申請單（表1）項目進度計劃研發中心研發中心配套采購處質量開發處/質量保證處新車型采購計劃(表2)供應商調查表(表3)供應商推薦表(表4)供應商開發申請表（第二家）配套采購處項目溝通會議紀要質量開發處/保證處檢具需求外檢初步產品包裝、工位器具要求中華/海獅物流處配套采購處招標書（需要

29、時）供應商評鑒表（表5）配套產品報價單（表6）供應商報價對比及初審表（表7）零部件議價結果審批單（表8）配套備件報價表（表9）工裝報價單（表10）原材料、外購件明細表（表11）價格協議（含售后）配套采購處配套采購處配套采購處產品開發技術協議研發中心研發中心配套采購處質量開發處/質量保證處中華/海獅物流處推薦供應商批準書（見表12）產品開發試制協議SAP系統報告索賠協議（含售后）配套采購處質量保證協議質量開發處/保證處包裝運輸協議中華/海獅物流處研發中心數模樣件樣件開發計劃任務書設計任務書（適用于黑匣子件）樣件開發問題跟蹤表研發中心研發中心質量開發處/質量保證處會議紀要零部件開發進度評審表零部件開發進度控制表（表13）質量開發處/質量保證處研發中心首件自檢報告（表14）檢驗規格承認申請表（表15）首件樣件認可書（表16）設計評審報告（黑匣子件）圖紙及技術標準凍結通知單整車評審及整車檢驗標準圖紙、技術規范研發中心研發中心質量開發處/保證處設計記錄及更改文件設計FMEA研發中心研發中心質量開發處/質量保證處工裝樣件檢驗報告 （表17）零部件提交保證書外觀件批準報告檢具驗收報告（如需要）過程流程圖過程FMEA控制計劃（試生產）試裝