1、風險和機遇識別、評估及應對措施表表單編號：部門風險及機遇的識別風險及機遇的評估風險及機遇應對措施執行情況類型外部因素及相關方期望風險和機遇風險嚴重度風險發生頻度風險系數風險等級執行部門時限總經理室外部因素法律、法規內容的變化風險： 與產品有關的法律法規、與公司 經營有關的環境法律法規是否充分收集 評估，并轉化為公司制度執行339一般1. 技術部門收集與產品、 產品應用、環境污染有關的法律法規、強制性要求的收集評價業務部、研發部、生產 部、人事行 政部全年機遇： 公司產品結構調整，生產工藝優化，給公司帶來潛在的客戶2. 銷售部門正面宣傳公司， 加大新領域市場開拓業務部全年監管部門的監管力度風險：

2、 監管部門監管力度的加大，如公 司執行不規范， 特別是環境和安全生產， 可能存在被查處的風險機遇： 行業生產環境的變化，給公司帶 來新的發展機遇5420高投入資金，設立污水處理、廢氣收集裝置，確保符合法律法規要求安全環保部全年全年供應商的要求風險： 原材料市場不穩定，希望簽訂的 年度合同和保底價格，帶來的采購和資 金風險機遇： 原材料價格可能會降低339一般對公司影響較大的大宗原材料做好年度采購計劃采購部、總經理全年客戶的需求風險： 客戶對產品質量標準提高，以及 對供應周期和售后服務的期望值提升， 給公司生產、質量和售后管理提出新的 要求機遇： 市場競爭的加劇，公司管理水平 的提升，會給公司帶

3、來潛在的發展機遇339一般1 加強與客戶進行質量標準制定的溝通，品管部全年2. 生產部門做好生產計劃的安排，保證生產計劃的執行生產部全年3. 銷售部門加大客戶交流溝通， 及 時處理客戶的需求和意見業務部全年部門風險及機遇的識別風險及機遇的評估風險及機遇應對措施執行情況類型外部因素及相關方期望風險和機遇風險嚴重度風險發生頻度風險系數風險等級執行部門時限業務部外部因素匯率變化風險： 人民幣對美元匯率變化大，產品報價及收賬時間受之影響機遇： 可增加公司直接經濟收入4312一般及時關注匯率變化，匯率升高時及時向客戶催款，確保在高匯率時收回應收賬款業務部全年門的 度 部 管力 管 監管 監監度廢我接 力

4、 及廢 ，我 多接 管 理及 多， ，多 監 處理 較多 戶， 面 水處 停較 客戶 保方 污 關 新 環建企開 與 金建 業企 可開 全 資金 行業 ，可 安入同位 府司置勢 政我裝優 ：，收于 遇大回處 機加氣司單硬 環 群 取 保硬 入 全 戶群 ，爭 環保 投入 戶 安 客 體， 全 司 客 業因 其 群 安 我 取 注業這拍示信 信 查 2 會 種 ， 1. 保 體 轉 件 與部 務 業全年部素 內因需整 誤完司 斷失 不 但公 勢別單 展識即 的 求 要 要求 產要客客 要 估 足 需戶評滿 場 分 能 ：市客充不 險 對 未 際 風 1 2 3 實339般析審 分 量 評 勢 測

5、 同 趨 和 合 展 視 施 發 監 實 的 施 前 品證實同 產論求合 對該對在宜 1. 應 2. 3. 事部 務 業全年人事 部外部因素需產 企影 區難 發困 開工 ：招 險司 風公339般勞進引三決聯員時人及務部全年部素 內因動素流 務 核 的流 業務 質 考 員 工 效 人 員 績才可 ， 質 會 人存務況。 秀是業情響 是 況還 員工 齊的 的影 別員特 的 失 差 不 員開損參成 前人 離 的 在 造 前引大存量 目吸較上質 司位比度成 公單是程完 ：外司定作 險被公一工 風能對在對339般會境 工社環 備注的 儲關定 員時穩 人及個 骨理造 好治創 做合司 部綜公 政好為 行做，

6、 人作信部全年機遇： 公司目前主要人員還算穩定，各 項績效考核能順利開展，為公司的發展 提供一個比較好的基礎。部門風險及機遇的識別風險及機遇的評估風險及機遇應對措施執行情況類型外部因素及相關方期望風險和機遇風險嚴重度風險發生頻度風險系數風險等級執行部門時限技術研發部部素 內因新領域、新設備、新工藝風險： 公司現有的工藝、部分設備比較 落后，造成產品的成本較高，缺少市場 競爭力。機遇： 通過引進新的設備、工藝，提高 公司的工藝水平，降低產品成本，提高 公司的市場競爭力339一般公司根據目前的技術水平， 制定 的技術攻關和設備改造計劃， 先 關職能部門予以有效落實。技術研發部全年部素 內因發 開

7、品 新的 通 大 及 單 發 少 品 以 訂 或開 極 產 貨 搶占 戶 打樣 成多 影響 樣 客 部打 造成 ，影 要 的 內部 ，造 題， 需 供 部 試 問 戶 提 發 大 量 客 務 研 、 質 出 業 由 中 種 打 有 都 、 各 速 現本小生象快 險品產時司遇 風新過貨公機432般流品新 規程全年部素 內因廢 替即因報不 品 即 因 量 宜 打樣 可控 及 質 便工不常在本 場 手 多 ， 成 用市 ， 很 異 替代 司 可測產量的低 配小線批物以 漿料 都是 到產 成 配方 ，可 于本使造過下 關基至造通提， 險 時 更 遇 的 風代變素機變339般全年部門風險及機遇的識別風險

8、及機遇的評估風險及機遇應對措施執行情況類型外部因素及相關方期望風險和機遇風險嚴重度風險發生頻度風險系數風險等級執行部門時限安全環保部部素 內因備與建 風險建作 分 操作操 部員 險在訓 風筑培339般戒； 警內 立入開 設 止入 部門 上崗 ，禁用格 建 工 要 ，考1. 線 2. 展安全環保部全年部素 內因設施 理 運行 境境 產停 和環 公 有的 造 生 護良 爭 理 成 。 環 果管造險礎的 如備司風基好 ： 設 公 制 ： 良 險、給控遇造 風施會染機創339般完 司保施 公的設 照劃、 按計備 格備設 嚴設司 部好公。 程做高性 工劃提定 及計，穩 部度作， 產年工率 生的養好部部

9、產程 生工全年部素 內因排放 制造 風險 境 不 的環 潔 險染象遇良 風境形機立432般。 位 現 改 單 建 整 建 基 促 承。對督 建議期合 基協定符 與全不不 部安部對 保、保針 環境環， 全環全查 安訂安巡 1. 簽 2. 場全全年部門風險及機遇的識別風險及機遇的評估風險及機遇應對措施執行情況類型外部因素及相關方期望風險和機遇風險嚴重度風險發生頻度風險系數風險等級執行部門時限生產部部素 內因人力資源風險： 人力不足，勞務員工多，文化背 景參差不齊， 培訓難度大， 犯錯幾率高， 造成因產品質量問題返工多機遇： 勞務人員以掙錢為目的，運用得當可以339一般開展師傅帶徒弟制度， 一對一培

10、訓，師傅責任制，在徒弟考核合 格前，給與師傅經濟補貼，提高 師傅帶徒積極性各職能車間全年部素 內因管理流程風險： 目前生產管理流程基本覆蓋了生產過程的日常工作，但是流程執行力如 果得不到保證，會對公司運行帶來一定 的風險。機遇： 完善流程，提高執行力，可以提高 公司的管理水平。339一般1. 各部門必須嚴格按照流程開 展日常工作， 對出現的不符合情 況及時釆取糾正措施，調整文 件，保持管理流程的可操作性；2. 定期組織進行管理流程的內 審和評價。生產部全年部素 內因生產設備風險：目前的生產設備由于公司機制問題，缺乏日常維護，會有影響生產效率和質量 的風險 機遇：建設自我管理的機制，便于設備的精

11、確化管理339一般與工程設備部確認日常維護的責任區分，建立日常維護機制生產部、工程設備部全年部門風險及機遇的識別風險及機遇的評估風險及機遇應對措施執行情況類型外部因素及相關方期望風險和機遇風險嚴重度風險發生頻度風險系數風險等級執行部門時限采購部外部因素原料供應風險：目前公司原材料供應受上游巿場 影響， 價格不夠穩定， 給公司成本帶來 一定的風險。機遇：原料供應變動給公司帶來不穩定因素較大。4416高1. 采購部、總經理室制定全年 采購計劃， 及時了解價格波動情 況，適時采購，同時拓展原料采 購的渠道， 保證優質價廉原料的 供應。2. 公司提供財務支持， 對主要供 應商的優質價廉原料保持價格 優

12、勢，促進原料的有序采購；3. 倉庫做好到貨原料的庫位安 排，保證到貨的原料能及時入庫采購部、總經理室全年外部因素供方管理風險 : 目前我司手套芯供方基本都是作 坊型微型企業，管理水平跟不上我司發 展，質量穩定性不足 機遇：便于采購成本的減低339一般做好供方考核機制， 選擇優質由供方加以扶持，使其規模化、正式化采購部、品管部全年財務部外部因素費用支付資金回收風險： 目前公司收賬基本由業務員進行 催款，催款不力加上銀行收緊貸款的發 放，給公司帶來一定的財務壓力。應收 款無法及時到位，4312一般1. 業務部加快資金的回籠，減 小公司資金壓力，降低風險。2. 財務部門根據公司財務情況 做好財務預算

13、， 防止出現財務風業務部、財務部全年機遇： 財務狀況處理得當，會提高公司 整體的競爭力。險。部門風險及機遇的識別風險及機遇的評估風險及機遇應對措施執行情況類型外部因素及相關方期望風險和機遇風險嚴重度風險發生頻度風險系數風險等級執行部門時限工程設備部部素 內因備件管理風險 ：日常設備備件， 無安全庫存管理， 設備異常時，如需更換可能存在停產超 出預期時間的問題 機遇 ：建立安全庫存機制，一勞永逸4416高依托 ERP系統， 建立安全庫存機制，系統自動提報工程設備部、倉管部、人事 部 IT全年品管部部素 內因人力資源風險 ：今年招工困難，本地員工招聘狀 況不能滿足現有人力需求，人事部采取 招聘委外人員的方式填補，員工文化層 次無挑選機會，培訓周期長，使用時間3412一般針對委外人員， 建立針對性內部培訓機制，日常偵測