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文檔簡介

1、 通常所說的資本市場主要是指股票市場和債券市場，或稱為證券市場。 第二章金融工具的介紹一、股票市場和債券市場. 三、債券的分類及特征 債券的定義：指政府、金融機構、工商企業等社會各類經濟主體為籌措資金而向投資者發行的，并且承諾按一定利率、約定期限支付利息并按約定條件償還本金的債權債務憑證。 債券的特點：安全性好、收益比銀行存款高、流動性較強 、不能抵御通貨膨脹 政府債券金融債券公司債券 收益率 風險度 稅收高低高低債券按形態可分為實物債券：有標準格式實物債，不記名、不掛失，可流通轉讓記賬式債券：沒有實物票券，可流通轉讓憑證式債券：收款憑證，可記名、可掛失和提前兌付，不能流通轉讓 四、基金的分類

2、與特征 基金是一種利益共享、風險共擔的集合投資方式，即通過發行基金單位，集中投資者的資金，由基金托管人托管、基金管理人管理和運用，從事股票、債券等金融工具的投資，以獲得投資收益和資本增值。基金分為封閉型基金與開放型基金。 基金的特點：投資起點低，限制少獨立保管，安全性高買賣方便，靈活性高專業化管理 分散投資，降低風險 獲得規模效益，降低投資成本基金發起人：基金發起人：是指以基金的設立為目的，并采取一切必要的步驟和措施來達到設立目的的人。一般指法人。基金管理人：基金管理人：是指受某一家基金委托管理和運用基金資產的基金管理公司。基金管理人必須由專業的基金管理公司擔任。基金托管人：基金托管人：為充分

3、保障投資者權益，防止信托資產被挪個他用，一般都規定凡投資基金均設立基金托管人或保管機構。在我國基金托管人由合格的商業銀行承擔。基金投資人：基金投資人：是基金股份或受益憑證的持有人，也是基金的受益人，通過買入基金，成為股東并按事先約定的條件向基金公司繳納一定的費用。基金投資人享受證券投資基金的收益，也承擔虧損的風險。封閉式封閉式基金和開放式基金的區別基金和開放式基金的區別成長型基金平衡型基金收入型基金投資風險投資風險潛在收益率潛在收益率成長型基金是追求基金資產的長期增值收入型基金是以獲取當期的最大化收入為目的平衡型基金是綜合平衡成長型基金和收入型基金的投資目標，既要獲得當期收入，又要追求資產的長期增值區別： 期貨交易 遠期交易合約 標準化 非標準化 交

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