1、探究外來投資與內資企業產業擴散效果    摘要：外商投資對我國的技術進步和經濟發展起到了積極的推動作用。但是，在地區經濟發展過程中，由于外資企業外向型生產經營和企業集群內部循環的發展模式，使得這類企業在一個地區的產業擴散主要集中在其內部，而向當地內資企業的擴散效果卻很微弱。相反，國內民營企業在當地的產業擴散效果比外資企業顯著得多。地方政府必須充分重視其在產業擴散中所發揮的巨大作用，大力支持民營企業的發展。 關鍵詞：外來投資；產業擴散；內資企業前言改革開放二十多年，我國成為吸引外來投資最多的發展中國家。利用各種國內外力量，推動我國工業化，不論是過

2、去，還是現在和可預見的將來，都是我國經濟發展的必由之路。改革開放初期，我國經濟落后，自我發展能力不足，東部沿海地區通過大力吸收外來投資，解決了資金的不足，實現了經濟的快速發展。但是，我國也有部分地區，通過改革開放，大力發展民營企業，同樣取得了驕人業績。由于外資和國內民營企業不同的生產經營模式，導致它們對地區經濟和產業的發展產生了不同的影響。本文將通過分析不同區域內外資企業對當地經濟發展的影響，考察外商投資和國內民營企業在其產業擴散過程所發揮的實際作用。一、對外來投資在當地的影響的理論綜述改革開放以來，外資大量進入我國，對我國經濟的快速發展起到了積極的推動作用。在廣東的東莞、深圳等地，利用其靠近

3、港澳臺的地理位置優勢，實行各種吸引外資優惠政策，成為我國吸引外資最多的幾個地區。外資企業在這些地區的聚集，使得當地經濟飛速的發展。2003年，東莞地區的GDP為947.53億元，比1978年增加了155倍，在東莞地區形成了以外來投資企業為主體的電子信息等產業集群。2002年，深圳全市的GDP為2239.41億元，按可比價格計算是1979年的340倍，平均每年增長28.8%，經濟總量在全國大中城市中居第四位。實踐證明：外資對地區的發展有著明顯的積極的促進作用。國內外關于外資對地區發展的積極促進作用的研究文獻眾多。江小涓（2002）認為，外商直接投資通過為我國提供資金來源、引進先進技術、提升人力資

4、源等多種途徑，推動了中國工業的持續增長，改變了中國工業增長的方式，提高了中國工業增長的質量。張興利通過分析得出FDI是東盟國家經濟發展的主要動力。通常外來投資對當地經濟發展的影響主要有以下兩種方式：一種方式是外資企業和當地企業合作，通過新技術的引進，推動東道國技術進步和生產率的提高；另一種方式是通過FDI的技術溢出和擴散效應達到技術進步和提高生產效率的目的。楊丹輝（2004）通過對我國紡織服裝業的分析得出，外商投資企業帶來了資本、品牌、先進技術和管理經驗，推動了紡織服裝業的技術進步和結構調整。賴明勇，包群，陽小曉（2002）通過實證研究發現我國外商直接投資對經濟增長的促進作用更多地是來自外商直

5、接投資的技術外溢效應。國外的一些研究文獻對外資的積極作用作了更詳細的研究。XiamingLiu，DavidParker，KiritVaidya，YingqiWei（2001）認為FDI對中國勞動生產率的提高有顯著的正效應，這種效應主要通過資本、技術、管理方式的擴散而產生。MarzennaAnnaWeresa（2004）通過對波蘭經濟的分析，認為FDI通過技術外溢和創新的擴散，可以使東道國的技術和創新能力得到提高，促進當地技術進步。另外GeorgiosFotopoulos，HelenLouri（2004）通過對希臘制造業的數據，EvisSinani，KlausE.Meyer（2004）用愛沙尼亞

6、企業銷售產值的數據都證明外資對東道國的技術進步有著很好的促進作用。雖然大量的研究都證明FDI對東道國的技術、管理等方面具有正面積極的影響，但是，也有許多學者研究發現，外資對某些地區以及某些行業的技術擴散效果并不如想象的那么顯著。陳延林（2004）認為雖然廣東利用外資、引進技術，改變了其科技實力薄弱的狀況，但是，由于外方對技術的種種限制，技術的引進效果并不好，甚至出現科技水平的逆向擴散。包群、賴明勇（2002）通過技術進步內生化增長模型對外商直接投資進行分析，其研究結果表明外商直接投資雖然促進了我國的技術進步，但這一作用主要是通過外資企業自身要素生產率的提高，外資企業對國內企業的技術外溢效果并不

7、明顯。國外的一些研究文獻持相似的觀點。SadayukiTakii（2005）認為當外資企業和本國企業之間的技術差距很大時，外資企業對本國企業的技術擴散效果就會很弱，并且可能產生負效應。Hu和Jefferson（2002）在對中國電子工業的研究中發現電子工業并不存在外資企業對內資企業的技術擴散。另外，Haddad（1993），Aiken和Harison（1999），Djankov和Hoekman（2000），Kongs（2001）都發現FDI對內資企業的勞動生產率存在負影響。結論存在如此巨大的差距，只能表明理論界對該領域的研究還有待于進一步深入。其中的原因，可能是具體研究對象的情況不同。就區域經

8、濟發展的角度，外來投資在一個地區的高度聚集，可能使得該地區形成“飛地”，與周邊地區的經濟聯系逐漸減少，外來投資在當地的產業擴散和技術擴散效果并不理想。我們通過對東莞的外來投資企業與溫州柳市鎮民營企業在當地擴散效應的實證分析，發現外來投資企業在一個地區的產業擴散主要集中在外資企業內部，而向當地內資企業的擴散效果卻很微弱；而民營企業在當地的產業擴散效果比外資企業要顯著得多。二、地區內產業擴散的實證分析一個地區內產業的擴散主要是通過領先企業的示范引導，由當地以及周邊地區企業對該產業生產技術及其配套產品技術進行學習消化，進而導致在當地生產同類產品或者配套產品的企業數量不斷增加，有些地方甚至通過這一途徑

9、在當地還建立起產業集群，成為促進地區經濟發展的重要力量。因此，產業的擴散過程主要表現為，生產和技術在當地的傳播，以及企業間聯系的不斷加強。由于發展路徑的區別，不同類型企業對產業擴散的影響程度主要取決于這些企業能否在當地促進生產同類產品以及與該產業相互配套的企業的發展。我們認為，產業在地區的擴散，不能僅僅表現為企業規模的擴大，更主要是企業數量的增加。當某個產業產出規模不斷擴大，而如果參與生產的企業數量并沒有增長，這就說明生產技術外溢緩慢，產業擴散遲緩；只有當企業數量快速增長，并且新增企業來自不同經濟類型，則基本可以表明產業得到了良好的擴散。另外，由1 2 3 

10、60;下一頁            于路徑依賴，產業的擴散可能局限在某一類型企業內部進行，不同類型企業之間，由于經營體制、企業文化等方面的原因，制約相互間的經濟往來，從而妨礙產業在不同類型經濟體之間的擴散。那么，在區域經濟發展過程中，外來投資對產業在區域的擴散有何具體影響？在區域范圍內外資企業對產業擴散所起的作用以及擴散的路徑有何特點？為進一步了解外來投資和內資企業在區域產業擴散過程中的具體影響，我們主要考察了產業的發展與當地產業中內資和外資企業數量變化的相互關系。我們認為，

11、產業的擴散主要應體現為生產企業數量的增加，而與企業的規模無關。所以，研究某一產業在一個地區的擴散狀況，主要應該考察該產業的發展與企業數量之間所存在的相互關系。為分析不同類型企業在產業擴散中所起的作用，可以通過建立地區內某一產業產出的增長與該地區內外資企業數量變化相互關系模型進行。該模型如下：LOG（Y）=C1 LOG（X1）+C2 LOG（X2）+t（1）其中：Y代表當地某一產業的總產值，X1代表當地的內資企業的個數，X2代表當地的外資企業的個數。分析對象選取以外資企業占主導地位的東莞和以內資企業占優勢的溫州地區。總體上，東莞地區的電子元件產業是以外資企業為主，產業的發展主

12、要體現為以外資企業為主、不斷自我積累、規模自我擴張的發展過程。相反，溫州樂清的柳市鎮低壓電器產業的發展則以當地民營企業為主要力量，其發展過程生動說明了我國民營企業在推動地方經濟和產業發展中所起的巨大作用。我們選取溫州樂清柳市鎮的低壓電器和東莞的電子元件產業作為研究對象，來反映外資和內資企業主導產業擴散過程的不同效果。首先根據方程（1）對東莞電子元件產業在當地的擴散效果進行回歸。本回歸模型分別采用了東莞地區1985-2001年的電子元件產品的產量和東莞地區外資企業的個數和內資企業的個數各10組數據為樣本。利用最小二乘法（OLS）對東莞電子元件產業進行回歸得：LOG（Y）=0.138770

13、0;LOG（X1）+1.482623 LOG（X2）+t（2）（1.23   ）（10.54 ）R2=0.97由Breusch-Godfrey檢驗得模型不存在自相關根據回歸結果，內資企業數量對東莞電子產出增長彈性為0.13877，即內資企業數量每增長1%，會導致東莞地區電子元件產品產量增長0.13877%，但是，由于內資企業數量的增長對電子元件產品產量增長的影響系數不夠顯著，所以其對電子元件產業增長的解釋能力并不強。外來投資企業的數量對電子元件產品產出的彈性系數為1.482623，富有彈性，即外資企業數量增長1%會引起電子元件增長1.48262

14、3%，說明東莞地區電子元件產業的增長主要受外資企業數量增長的影響。由此，我們可以進行大膽地推論，東莞地區的電子元件產業的擴散主要是在外資企業內部進行，而該產業在內資企業中的擴散能力則相對較弱。從東莞地區的各經濟類型的工業總產值的變化來看，外資經濟的工業總產值占東莞全市工業總產值的比重在不斷的提高。1995年，東莞地區外資經濟的工業總產值占東莞全市工業總產值的比重為45.8%，到1999年，外商投資企業占東莞工業總產值的比重提高到80%以上。在東莞電子元件產業增長的過程中，主要表現為外資電子元件企業規模的擴大和數量的增加。我們認為，電子產業在東莞當地內資企業擴散緩慢，原因是多方面的，其中主要的原

15、因是外來投資企業外向型生產經營和外資企業集群內部自我循環的發展模式，導致其生產經營的相對封閉性。為分析內資企業主導的產業地區的擴散，我們選取溫州樂清的柳市鎮低壓電器產業的發展作為分析對象。內資企業主導的產業在一個地區的擴散，主要表現為向當地的內資企業擴散，而柳市鎮基本上就沒有外來投資企業，因此，我們在對柳市鎮低壓電器產業擴散的分析模型中，取消了外資企業數量這個變量，而只保留內資企業數量作為唯一變量。樣本選取柳市鎮1980-1996年鄉鎮企業工業總產值與鄉鎮企業數量各17組數據。利用最小二乘法（OLS）對柳市鎮的低壓電器產業進行回歸得：LOG（Y）=1.413641 LOG（X1）（3

16、）（10.33 ）R2=0.79由Breusch-Godfrey檢驗得模型不存在自相關根據回歸結果，柳市鎮企業數量對低壓電器的產出彈性為1.413641，即內資企業數量每提高一個百分點，會引起低壓電器總產值增長1.413641個百分點。可以看出，柳市鎮企業數量的增長對該鎮低壓電器產業產值的增長影響巨大，由企業數量的增加達到產量的提高，這也表明柳市鎮低壓電器生產技術具有良好的外溢效果，從而促使新生產者的加入。回歸結果表明，柳市鎮低壓電器在當地企業內部具有很好的擴散效果。柳市鎮電器產業的擴散，在當地政府大力提倡發展“塊狀經濟”的政策下得到進一步的推進。推行一村一品，必然導致產業發展所需的

17、技術、信息在村鎮的快速傳播；另一方面，浙江農村是血緣、親緣、地緣等人情關系交織而成的一個個網絡社會，依賴人際關系網，產業發展所需要的信息能夠在網絡成員之間快速傳遞，而這些人際關系網絡，大大降低了經營風險和交易成本，加快了產業在親朋好友、鄰里同鄉間傳播的速度。政府的推動和良好的產業傳播途徑，是柳市鎮低壓電器獲得比東莞電子元件產業更好擴散效果的重要原因。三、兩地產業擴散效果的對比分析根據對回歸結果的比較，通過分析基本得出以下結論：1. 外來投資企業在產業擴散方面所起的作用不如內資企業。從東莞地區電子元件產業回歸結果可以看出，外資企業產業的擴散主要集中在外資企業內部，對當地內資企業的擴散效果則顯得十分微弱。相反，柳市鎮的低壓電器產業在當地的擴散效果卻十分明顯。兩地的回歸方程所得出的回歸系數也表明，東莞地區電子元件產業在外資企業之間的擴散也低于柳市鎮低壓電器產業在當地鄉鎮企業之間的擴散效果。東莞電子元件產業的發展表明，大力引進外資企業，通過外資企業的技術擴散來促進