1、1. 【單選題】充抵保證金的證券，在計算保證金金額時應當以證券市值或凈值按一定折算率進行折算，其中深證100指數成份股股票的折算率最高不超過（ ）。選項A.80%B.90%C.70%D.60%2. 【單選題】按照我國現行制度規定，為合格境外機構投資者開立證券賬戶的申請人是（ ）。選項A.合格境外機構投資者選定的托管人B.合格境外機構投資者自身C.合格境外機構投資選定的境內證券公司D.合格境外機構投資者的批準機構3. 【單選題】根據現行有關規定，關于送股登記，下列說法正確的是（ ）。選項A.證券登記結算公司根據證券發行人的送股申請，于權益登記日登記送股B.證券公司根據證券發行人的送股申請，于權益

2、登記日登記送股C.證券登記結算公司根據證券公司的送股申請，于權益登記日登記送股D.證券交易所根據證券發行人的送股申請，于權益登記日登記送股4. 【單選題】下列不屬于委托買賣證券中委托人義務的是（ ）。選項A.履行交割清算義務B.按規定繳存結算資金C.按要求填寫開戶書，并接受經紀商審查D.按規定報告進行證券買賣的原因5. 【單選題】下列各項中，不屬于證券交易委托指令的基本要素是（ ）。選項A.證券賬號B.買賣數量C.委托地點D.買賣方向6. 【單選題】我國證券登記結算公司的證券結算風險基金不得（ ）。選項A.從證券登記結算公司的收益中提取B.從證券交易所的業務收入中提取C.從證券登記結算公司的業

3、務收入中提取D.由證券公司按證券交易業務量的一定比例繳納7. 【單選題】在我國，目前債券現貨交易的價格最小變動單位為（ ）。選項A.人民幣0.001元B.人民幣0.01元C.人民幣0.005元D.人民幣1元8. 【單選題】按照現行規定，下列關于委托撤單的說法，不正確的是（ ）。選項A.投資者的委托在未成交前，委托人有權撤銷原有委托令B.投資者可以對未成交部分的委托申請撤單，但不得撤銷已成交部分的委托C.投資者可以對未申報的委托申請撤單，委托一經申報至證券交易所，不管成交與否，投資者都不得申請撤單D.對委托人撤銷的委托，證券經紀商應及時將凍結的資金或證券解凍9. 【單選題】按照中國結算公司深圳分

4、公司的規定，權證交易和行權的證券、資金量終交收時點為T+1日（ ）。選項A.15：00B.13：00C.16：00D.11：3010. 【單選題】目前，我國上海證券交易所不公布的指數是（ ）。選項A.A股指數B.綜合指數C.中小企業板指數D.基金指數11. 【單選題】下列各項中，不能有效防范證券經紀業務技術風險的措施是（ ）。選項A.增強經紀業務從業人員法制觀念，提高其遵紀守法、合規經營的意識B.配備數量適當、質量可靠的交易設施C.使用合格的交易場所D.加強交易設施的日常管理和維護保養12. 【單選題】交易所在每個交易日開市前，根據證券公司報送數據，向市場公布的信息中不包括（ ）。選項A.前一

5、交易日單只標的證券融資買入額B.前一交易日單只標的證券融資余額C.前一交易日融資融券業務客戶的開戶數量D.前一交易日市場融資融券交易總量信息13. 【單選題】在證券交易風險防范方面，對于證券公司來說，下面除了（ ）外，都屬于其自律管理內容。選項A.行業檢查B.內部監察C.法律約束D.制度建設14. 【單選題】證券交易所會員如果發現投資者的證券交易出現異常交易行為，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應當予以提醒，并及時向（ ）報告。選項A.證券登記結算公司B.中國證監會C.證券承銷商D.證券交易所15. 【單選題】按照規定，證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認的時間為（ ）。選

6、項A.正常交易日15：00-15：15B.正常交易日14：57-15：00C.正常交易日13：00-15：00D.正常交易日15：00-15：3016. 【單選題】根據我國證券交易所交易規則，ST股票和*ST股票連續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到（ ）屬于異常波動。選項A.+/-20%B.+/-15%C.+/-10%D.+/-5%17. 【單選題】可轉換債券是指可轉換成（ ）的債券。選項A.權證B.股票C.基金D.另一種證券18. 【單選題】下列屬于證券委托買賣中委托人權利的是（ ）。選項A.了解交易風險，明確買賣方式B.選擇經紀商C.如實填寫開戶書D.采用正確的委托手段19. 【

7、單選題】2002年發布的全國銀行間債券市場債券交易規則規定，全國銀行間債券市場回購期限最短為（ ），最長為（ ）。選項A.7天1年B.1天1年C.1天4個月D.7天4個月20. 【單選題】（ ）指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數量。選項A.虛擬匹配剩余量B.虛擬未匹配量C.虛擬開盤參考價格D.虛擬匹配量21. 【單選題】從數量和質量等方面完善交易設施使其滿足證券交易業務發展的需要，可以有效防范證券經紀業務的（ ）。選項A.技術風險B.管理風險C.合規風險D.政策風險22. 【單選題】國債在凈價交易的情況下，應計利息是根據（ ）計算的。選項A.市場利率按天B.銀行利率按

8、天C.票面利率按天D.同業拆借利率按天23. 【單選題】對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下（ ）。選項A.20%B.30%C.10%D.50%24. 【單選題】我國證券交易所證券指數的編制遵循（ ）的原則。選項A.公平及時B.公開透明C.簡便易用D.高效準確25. 【單選題】集合資產管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管銀行應當至少每（ ）向客戶提供一次集合資產管理計劃的管理報告和托管報告。選項A.2個月B.1個月C.3個月D.半年26. 【單選題】做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以（ ）與投資者交易，并賺取（ ）。選項

9、A.自有資金或證券買賣證券差價B.客戶資金或證券手續費收入C.客戶資金或證券買賣證券差價D.自有資金或證券手續費收入27. 【單選題】客戶最多可以與（ ）家證券公司簽訂融資融券合同。選項A.3B.2C.4D.128. 【單選題】柜臺交易的轉讓價格一般由（ ）報出。選項A.證券公司B.投資者C.證券交易所D.證券登記結算機構29. 【單選題】嚴格地說，證券是用來證明證券持有人有權取得相應（ ）的憑證。選項A.現金股利和股票股利B.投票權和表決權C.權益D.投資回報30. 【單選題】證券交易體現出證券的（ ）特征。選項A.收益性B.流動性C.安全性D.市場性31. 【單選題】上海證券交易所B股買賣

10、委托，一個交易單位的標準為（ ）。選項A.1500股B.1000股C.500股D.100股32. 【單選題】如果上市證券發生（ ）等事項，不需進行除息或除權。選項A.公積金轉增股本B.權益分派C.配股D.兼并33. 【單選題】某投資者當日申報“債轉股”150手，當次轉股初始價格為每股25元，股票當日市價為每股30元，則該投資者可轉換成發行公司股票的股份數為（ ）。選項A.500股B.6000股C.5000股D.600股34. 【單選題】在證券買賣成交的同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反向交易的行為稱為（ ）。選項A.期貨交易B.回購交易C.遠期交易D.現貨交易35. 【單選題】上海

11、證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算上海分公司開立（ ）賬戶的投資者。選項A.B字頭和D字頭B.A字頭和D字頭C.B字頭和C字頭D.A字頭和B字頭36. 【單選題】下列關于上海證券交易所買斷式回購參與主體的說法，正確的有（ ）。選項A.國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結算上海分公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機構投資者B.不是所有交易所會員均可參與買斷式回購C.所有在中國結算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進行買斷式回購交易D.會員公司不承擔代理客戶參與買斷式回購交易的資金結算風險37. 【單選題】網上競價發行大大減輕了發行組織工作的壓力，為社會節省了大量的人力、物力和財力

12、資源。這一優點是其（）的表現。選項A.市場性B.連續性C.經濟性D.高效性38. 【單選題】在下列各項委托方式中，投資者采用（ ）時，身份確認可不由密碼控制。選項A.自助委托B.電話轉委托C.網上委托D.電話自動委托39. 【單選題】關于證券登記結算公司的風險保證基金，下列說法錯誤的是（ ）選項A.風險保證基金的來源之一是由證券公司按證券交易業務量的比例繳納B.風險保證基金可用于因技術故障、不可抗力等造成的證券登記結算公司的損失C.風險保證基金的來源之一是按一定比例從證券登記結算機構業務收入、收益中提取D.風險保證基金不得用于因操作失誤造成的證券登記結算公司的損失40. 【單選題】中國結算上海

13、分公司對B股的境內結算參與人不涉及托管銀行客戶的交易實行（ ），對境外結算參與人以及境內結算參與人涉及托管銀行客戶的交易實行（ ）。選項A.逐項交收逐項交收B.凈額交收凈額交收C.逐項交收凈額交收D.凈額交收逐項交收41. 【單選題】按照我國現行有關制度規定，單個合格境外機構投資者從事境內證券交易時，持有單個上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的（ ）。選項A.10%B.15%C.5%D.20%42. 【單選題】最低結算備付金限額的確定，與（ ）無關。選項A.上月債券回購初始融出資金金額B.上月買斷式回購到期購回金額C.上月交易天數D.上月基金二級市場買入金額43. 【單選題】深圳證

14、券交易所無漲跌幅限制的股票交易，上市首日開盤集合競價的有效價范圍為發行價的（ ）以內。選項A.500%B.800%C.200%D.900%44. 【單選題】認購權證是由上市公司發行的，持有者能夠按照特定的價格，在特定的時間內購買一定數量該公司股票的（ ）憑證。選項A.選擇權B.存托C.債權D.股權45. 【單選題】全國銀行間債券市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（ ）。選項A.31天B.91天C.7天D.180天46. 【單選題】下列表述中，正確的是（ ）。選項A.清算與交收統稱為結算B.清算又稱交收C.交收簡稱結算D.清算又稱結算47. 【單選題】我國的上海證券交易所及深圳證

15、券交易所對B股都曾經實行過回轉交易制度，下列說法正確的是（ ）。選項A.過去，上海證券交易和深圳證券交易所的B股實行的都是T+1回轉交易制度B.過去，上海證券交易所和深圳證券交易所的B股實行的進行的都是T+0回轉交易制度C.過去，上海證券交易所B股實行的是T+0回轉交易制度，深圳交易所B股實行的是T+1回轉交易制度D.過去，上海證券交易所B股實行的是T+1回轉 交易制度，深圳交易所B股實行的是T+0回轉交易制度48. 【單選題】投資者通過上海證券交易所場內系統認購開放式基金，可在最低認購金額基礎上，累加認購申報金額為100元或其整數倍，但單筆申報最高不得超過（ ）。選項A.10,000,000

16、元B.999,999,900元C.99,999,900元D.9,999,900元49. 【單選題】在我國銀行間債券市場，債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價和（ ）等交易步驟選項A.清算交收B.市場定價C.確認成交D.審核認定50. 【單選題】在我國內地，（ ）與結算參與人之間進行（ ）凈額結算選項A.證券交易所雙邊B.證券登記結算機構雙邊C.證券登記結算機構多邊D.證券交易所多邊51. 【單選題】根據有關規定，配股權證由（ ）根據上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權登記的股東持股數增加其配股權證，完成配股權證的派發。選項A.證券交易所B.配股主承銷商C.中國證監會D

17、.證券登記結算公司52. 【單選題】下列關于標準券的說法正確的是（ ）。選項A.標準券是按照不同的券種、根據統一的折合比率計算的，用于回購抵押的虛擬債券B.標準券是按照不同的券種、根據各自的折合比率計算的，用于回購抵押的虛擬債券C.標準券是按照不同的券種、根據統一的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券D.標準券是按照不同的券種、根據各自的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券53. 【單選題】全國銀行間市場質押式正回購方的權利不包括（ ）選項A.在到期交割日，按合同約定贖回同品種債券B.回購期間的債券質權C.收取回購期間的債券利息D.按合同約定獲得融入的資金款項54. 【單選題】證券公司申請融資

18、融券業務試點，必須滿足最近（ ）年各項風險控制指標持續符合規定。選項A.1B.2C.3D.455. 【單選題】按照證券公司代辦股份轉讓服務業務試點辦法的規定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的主辦業務的是（ ）。選項A.向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協議書，接受投資者委托辦理股份轉讓業務B.發布關于所推薦股份轉讓公司的分析報告C.開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶D.受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜56. 【單選題】（ ）依法對證券公司及其分支機構的融資融券業務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項進行

19、非現場檢查和現場檢查。選項A.證監會派出機構B.證券交易所C.負責客戶信用資金存管的商業銀行D.證券登記結算機構57. 【單選題】某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日為8月5日，交易日是11月4日，已計息天數是92天，則交易日掛牌顯示的應計利息額為（ ）元。選項A.1.28B.1.26C.1.15D.1.1058. 【單選題】所有結算參與人參與權證結算業務，均須開立（ ）賬戶，用于權證交易與行權的證券交收。選項A.結算備付金賬戶B.證券交收賬戶C.權證交收履約保證金賬戶D.權證交收賬戶59. 【單選題】根據市場需要，（ ）可以調整即時行情發布的方式和內容。選項A.證券登記結算公司B.證

20、券交易所C.證券公司D.證券信息公司60. 【單選題】按照現行交易規則規定，發生（ ），證券交易所要實行臨時停市。選項A.行情傳輸中斷的營業部數量超過營業部總數的10%時B.行情傳輸中斷的交易席位數量超過證券公司擁有的交易席位總數的5%時C.行情傳輸中斷的營業部數量超過營業部總數的5%時D.行情傳輸中斷的交易席位數量超過證券交易所已開通交易席位總數的5%時61. 【多選題】證券交易場所在股票交易中接受報價的方式主要有（ ）。選項A.口頭報價B.電話報價C.書面報價D.電腦報價62. 【多選題】（ ）交易不產生印花稅。選項A.基金B.B股C.可轉換公司債券D.A股63. 【多選題】按照中國證券業

21、協會發布的有關管理辦法規定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的主辦業務的有（ ）。選項A.辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜B.對擬推薦在代辦股份轉讓系統掛牌的公司全體董事、監事及高級管理人員進行輔導C.發布關于所推薦股份轉讓公司的有關分析報告D.指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規和協議，真實、準確、完整、及時地披露信息64. 【多選題】根據我國現行有關制度規定，下列各項中，（ ）屬于證券經紀商從事證券經紀業務的禁止行為。選項A.接受客戶全權委托，代為客戶決定證券的買賣方向、買賣品種、買賣數量及買賣時間B.挪用客戶交易結算資金和證券，將客戶資金和證券出借或抵押C.向客戶保證證券交易收益

22、或承諾賠償客戶證券投資損失D.為投資者提供投資咨詢65. 【多選題】指令驅動系統和報價驅動系統兩種交易機制有著不同的特點，指令驅動系統的特點包括（ ）。選項A.投資者買賣證券都以做市商為對手B.投資者買賣證券的對手是其他投資者C.證券成交價格的形成由做市商決定D.證券交易價格由買賣雙方的力量直接決定66. 【多選題】證券公司申請成為深圳證券交易所會員時，應報送的材料包括（ ）。選項A.公司章程及主要業務規章制度B.中國證監會批準機構設立的批文C.企業法人營業執照D.申請書67. 【多選題】收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式涉及對應的分類指數漲跌幅。在深圳證券交易所，對應分類指數是指深圳證券交易所編

23、制的（ ）等。選項A.深證A股指數B.中小企業板指數C.深證B股指數D.深證基金指數68. 【多選題】可轉換債券具有（ ）的性質。選項A.配股權B.期權C.股權D.債權69. 【多選題】根據中國證券業協會的規定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的代辦業務的是（ ）。選項A.開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶B.對擬推薦在代辦股份轉讓系統掛牌的公司全體董事、監事及高級管理人員進行輔導C.受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜D.辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜70. 【多選題】下列新股發行方式中，不屬于網上發行的有（ ）。選項A.全額預繳、比例配售B.網上定價市值配售C.認購證發行方式D.與儲蓄存

24、款掛鉤方式71. 【多選題】深交所的權證行權清算：中國結算公司深圳分公司于T日收市后，根據深圳證券交易所提供的（ ）進行權證行權的清算。選項A.行權比例B.權證價格C.行權價格D.標的證券結算價格72. 【多選題】自營業務中涉及（ ）等方面的事項應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。選項A.投資項目執行B.資產配置C.風險限額D.自營規模73. 【多選題】下列有關過戶費的表述中，錯誤的有（ ）。選項A.過戶費是股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付給證券登記結算公司的費用B.目前，基金交易不收過戶費C.上海A股的過戶費收取標準為成交金額的1%，起點為5元人民幣D.深

25、圳B股交易不收過戶費74. 【多選題】根據滬深證券交易所的集合競價規定，下列陳述錯誤的有（ ）。選項A.未能成交的委托自動失效B.所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列，進行集中撮合處理C.若集合競價過程產生兩個基準價格，則取較低的基準價為成交價格D.若集合競價過程產生兩個基準價格，則取較高的基準價為成交價格75. 【多選題】同自營業務相比，下列各項中，（ ）是證券經紀業務的特點。選項A.業務對象的特定性B.交易行為的自主性C.客戶資料的保密性D.客戶指令的權威性76. 【多選題】某X股票的收盤價為12.38元，則關于次一交易日X股票的漲跌幅價格的正確表述有（ ）。選項A.X股票交易的價

26、格上限為13.62元B.X股票交易的價格下限為11.14元C.X股票交易的價格上限為13.26元D.X股票交易的價格下限為11.24元77. 【多選題】按照我國現行有關制度規定，法人企業在證券經紀商處開立證券交易結算資金賬戶應提交的材料有（ ）。選項A.企業法人營業執照復印件B.法人同名證券賬戶卡C.企業法定代表人簽署的授權委托書D.經辦人身份證78. 【多選題】下列關于證券自營業務決策自主性的描述中，正確的是（ ）。選項A.信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息指導自己的投資決策B.交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在柜臺買賣還是在交易所買賣C.業務行為的自主性，即證券

27、公司自主決定自營業務是否包括產業投資D.交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券79. 【多選題】下列有關清算與交收的表述中，正確的有（ ）。選項A.交收是清算的后續與完成B.正確的清算結果是交收順利的保證C.清算是交收的基礎和保證D.順利的交收是清算結果正確的保證80. 【多選題】關于臨時停市，下列說法正確的有（ ）。選項A.臨時停市前證券交易所主機已經接受的申報無效B.出現行情傳輸中斷的營業部數量超過營業部總數的10%時，證券交易所要進行臨時停市C.出現無法申報的交易席位數量超過證券交易所已開通席位數量的10%時，證券交易所要進行臨時停市D.證券交易所在交易期間，如果發生

28、不可抗力、意外事故、技術故障等情況導致部分或全部交易不能進行時，證券交易所可以決定臨時停市81. 【多選題】下列有關上海市場A股資金結算的表述中，正確的有（ ）。選項A.中國結算上海分公司按照凈額清算原則，對所有參與人當日的證券買賣進行軋差清算B.中國結算上海分公司在進行中央清算時無需計算交易手續費用C.交易日閉市后，交易所將當日成交數據通過交易系統發送到中國結算上海分公司D.中國結算上海分公司在清算完成后，向交易所發出結算指令82. 【多選題】證券公司向客戶融資、融券，應當向客戶收取一定比例的保證金，關于保證金比例及計算公式，下列說法正確的是（）。選項A.客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低

29、于100%B.融資保證金比例=（保證金-利息及費用）/（融資買入證券數量×買入價格）×100%C.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50%D.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數量×賣出價格）×100%83. 【多選題】客戶申請開展融資融券業務時，向證券公司營業部提交的相關材料包括（ ）。選項A.已在營業部開立的普通證券賬戶B.已在營業部開立的普通資金賬戶C.住址證明D.融資融券擔保品證明84. 【多選題】按照現行規定，關于深圳交易所開市期間停牌的申報，下列說法中正確的是（ ）。選項A.停牌期間，停牌前及停牌期間的申報可以撤銷B.復牌時，對停

30、牌前及停牌期間接受的申報實行集合競價C.停牌期間，可以接受新的申報D.停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易85. 【多選題】下列有關開盤價和收盤價的表述中，正確的有（ ）。選項A.滬深證券交易所的開盤價只能通過集合競價方式產生B.滬深證券交易所的收盤價為當日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權平均價C.按照一般的意義，開盤價和收盤價分別是交易日證券的首、尾買賣價格D.前收盤價可能成為當日收盤價86. 【多選題】2000年以后，我國新股網上發行的具體方式包括（ ）等。選項A.認購證發行B.按市值配售C.與儲蓄存款單掛鉤發行D.累計投標詢價發行87. 【多選題】證券的流動性是證券市場生

31、存的條件。（ ）可以反映證券市場的流動性。選項A.成交速度B.成交價格C.價格波幅D.成交數量88. 【多選題】關于代辦股份轉讓業務，下列說法正確的有（ ）。選項A.股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉讓B.由證券交易所為股份轉讓公司指定臨時代辦機構的，臨時代辦機構應在被指定之日起30個工作日內，開始為辦理代辦股份轉讓服務C.中國證券業協會依法對代辦股份轉讓服務進行監督管理D.代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份89. 【多選題】證券公司從事自營業務，證券自營業務規模不得超過凈資本的200%，“證券自營業務規模”是指證券公司持有的（ ）投資

32、按成本價計算的總金額。選項A.非貨幣投資基金B.債券C.可轉換債券D.人民幣普通股90. 【多選題】根據我國現行的交易規則，關于證券交易所證券交易的開盤價與收盤價，下列說法正確的有（ ）。選項A.證券的開盤價通過集合競價方式產生，不能產生開盤價的，以前收盤價為開盤價B.證券的開盤價通過集合競價方式產生，不能產生開盤價的，以連續競價方式產生C.深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產生D.上海證券交易所證券的收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價（含最后一筆交易）91. 【多選題】我國滬、深交易所開展債券質押式回購交易以來采用的報價方式有（ ）。選項A.以回購期資

33、金的利息收入報價B.以百元面值債券到期回購價報價C.以日收益率報價D.以年收益率報價92. 【多選題】結算參與人出現權證賣空的，中國結算深圳分公司將采取的措施包括（ ）。選項A.沒收結算參與人的賣空利得B.按賣空金額的1%收取賣空違約金C.要求結算參與人及時補購賣空權證D.動用權證賣空資金為該結算參與人代為補入相應權證93. 【多選題】證券經營機構自營買賣的對象（ ）。選項A.包括上市證券B.包括非上市證券C.僅限于上市證券D.僅限于非上市證券94. 【多選題】可作為融資買入或融券賣出的標的股票，應當符合的條件包括（ ）。選項A.股東人數不少于3000人B.在交易所上市交易滿3個月C.融券賣出

34、標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元D.股票發行公司已完成股權分置改革95. 【多選題】根據相關規定，下列關于配股及配股權證的說法，正確的有（ ）。選項A.配股權證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權利證明B.上市公司的配股方案要經股東大會審議通過C.目前，A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管D.配股權證的派發由證券登記結算公司根據上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權登記日登記的股東持股數增加其配股權證96. 【多選題】凈額清算方式的主要優點有（ ）。選項A.防止風險積累B.防止買空賣空行為的發生C.提高清算效率D.簡化操作手續97. 【多選題】按照我國

35、現行證券交易制度，下列各項中，屬于連續競價確定證券交易成交價格的原則的有（ ）。選項A.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價為成交價B.賣出申報價格高于即時揭示的最低買入申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價C.最低買入申報與最高賣出申報價位相同，以該價格為成交價D.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價98. 【多選題】上海證券交易所實行全面指定交易后，（ ）。選項A.投資者領取股息時要以賣出方申報B.送股登記日下一個交易日所有流通股的送股部分可到投資者賬上C.未辦理指定交易的投資者只需辦理指定，即可領到股息D.紅利不再掛牌99.

36、【多選題】按深圳證券交易所規定，以下關于交易單元的說法正確的是（ ）。選項A.會員可通過一個網關進行多個交易單元的交易申報B.會員可只可通過一個網關進行一個交易單元的交易申報C.會員可通過多個網關進行多個交易單元的交易申報D.會員可通過多個網關進行一個交易單元的交易申報100. 【多選題】在融券交易的證券清算與交收過程中涉及的賬戶有（ ）。選項A.信用證券賬戶B.融券專用證券賬戶C.融券余額專用賬戶D.客戶信用交易擔保證券賬戶101. 【判斷題】我國現行有關制度規定，權證存續期滿前5個交易日，權證終止交易，但可以行權。（ ）選項A.正確B.錯誤102. 【判斷題】證券交易委托指令通過無形席位申

37、報時，證券公司不需要向證券交易所派駐場內交易員，證券交易委托指令通過有形席位申報時，證券公司必須向證券交易所派駐場內交易員。（ ）選項A.正確B.錯誤103. 【判斷題】全國銀行間債券市場買斷式回購的期限最長不得超過90天。（ ）選項A.正確B.錯誤104. 【判斷題】通訊系統故障造成交易不能正常進行而造成的風險是證券經紀業務的技術風險之一。（ ）選項A.正確B.錯誤105. 【判斷題】證券經紀商可以將客戶股票借給他人做擔保物。（ ）選項A.正確B.錯誤106. 【判斷題】對于有價格漲跌幅限制的證券，計算漲跌幅價格時，計算結果四舍五入至價格最小變動單位。（ ）選項A.正確B.錯誤107. 【判

38、斷題】根據競價原則，在證券買賣撮合中，同位價申報競價依照申報時序決定優先順序。（ ）選項A.正確B.錯誤108. 【判斷題】證券回轉交易是指投資者買入的證券，經確認成交后，在交收之前賣出的交易。（ ）選項A.正確B.錯誤109. 【判斷題】對其他會員的活動進行監督是證券交易所會員的權利之一。（ ）選項A.正確B.錯誤110. 【判斷題】證券交易資金清算時，不同清算期發生的資金不能合并計算。（ ）選項A.正確B.錯誤111. 【判斷題】認購權證只能在證券交易所內進行交易。（ ）選項A.正確B.錯誤112. 【判斷題】深圳證券交易所規定，會員取得席位后，只能向交易所申請設立1個交易單元。（ ）選項

39、A.正確B.錯誤113. 【判斷題】中國結算上海分公司按照凈額結算原則，對結算參與人當日的證券買賣進行軋差計算，產生清算金額。（ ）選項A.正確B.錯誤114. 【判斷題】在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續競價階段的有效申報價格應符合下列規定，申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%，同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數的130%且不低于該平均數的70%。（ ）選項A.正確B.錯誤115. 【判斷題】我國現行制度規定，委托人在得到證券經紀商同意后可以任意透支。（ ）選項A.正確B.錯誤116. 【判斷題】在證券經紀業務中，提高差錯

40、或糾紛的處理效率是減少經紀業務交易差錯風險損失的有效手段。（ ）選項A.正確B.錯誤117. 【判斷題】只有取得權證結算資格的證券公司才可以辦理權證代理結算和擔保結算業務。（ ）選項A.正確B.錯誤118. 【判斷題】在我國，新股競價發行是指新股發行主承銷商利用證券交易所的交易系統，以自己作為唯一的“賣方”，投資者作為“買方”，以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購的一種新股發行方式。（ ）選項A.正確B.錯誤119. 【判斷題】證券經紀商可以讓委托人任意透支，一旦發生虧損，由委托人承擔責任。（ ）選項A.正確B.錯誤120. 【判斷題】根據深圳證券交易所資金申購上網定價公開發行股票實

41、施辦法和上海證券交易所滬市股票上網發行資金申購實施辦法的規定，已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日的前一日，根據自己的申購量存入足額的申購資金。（ ）選項A.正確B.錯誤121. 【判斷題】權證漲幅價格=權證前一日收盤價格+（標的證券當日漲幅價格-標的證券前一日收盤價）×110%×行權比例。（ ）選項A.正確B.錯誤122. 【判斷題】登記結算公司按照“凈額清算”原則調整結算制度時，融資融券交易交收違約的處理措施和程序相應調整。選項A.正確B.錯誤123. 【判斷題】證券公司在向客戶融資、融券前，應當辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和

42、風險控制能力。選項A.正確B.錯誤124. 【判斷題】證券交易委托指令無論通過有形席位申報，還是通過無形席位申報，證券公司都不需要向證券交易所派駐場內交易員。選項A.正確B.錯誤125. 【判斷題】證券交易所交易席位的實質，是指證券公司在證券交易所有一固定位置。選項A.正確B.錯誤126. 【判斷題】證券經紀業務可分為兩種類型，它們是柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣。選項A.正確B.錯誤127. 【判斷題】按照上海證券交易所的規定，配股繳款時證券公司不得向客戶收取傭金、過戶費和印花稅。選項A.正確B.錯誤128. 【判斷題】集合資產管理合同由證券公司、證券登記結算機構和單個客戶三方簽署。選項A

43、.正確B.錯誤129. 【判斷題】根據我國現行規定，投資者須在證券經紀商處開立證券交易結算資金賬戶后，才能開立證券賬戶。選項A.正確B.錯誤130. 【判斷題】證券交易使證券的收益性特征顯示出來。選項A.正確B.錯誤131. 【判斷題】采用凈額清算方式的主要目的是防止買空賣空行為的發生。選項A.正確B.錯誤132. 【判斷題】上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結算上海分公司法人名義開立B字頭和D字頭證券賬戶的機構投資者。選項A.正確B.錯誤133. 【判斷題】市價委托的缺點是只有在委托執行后才知道實際的執行價格選項A.正確B.錯誤134. 【判斷題】證券營業部在同時接受兩個以上

44、委托人買進和賣出委托的證券種類、數量、價格相同時，仍應向證券交易所申報。選項A.正確B.錯誤135. 【判斷題】證券公司在受理客戶買賣委托時，因審核憑證不慎而造成的風險是證券經紀業務的管理風險之一。選項A.正確B.錯誤136. 【判斷題】在保證當日資金交收的前提下，資金交收賬戶余額扣減凍結資金后，如超過最低結算備付金限額，結算參與人可以申請將超出部分資金劃入其指定收款賬戶。選項A.正確B.錯誤137. 【判斷題】上海證券交易所B股申報價格最小變動單位為0.01美元選項A.正確B.錯誤138. 【判斷題】股票分紅派息的形式主要有現金股利和股票股利兩種。選項A.正確B.錯誤139. 【判斷題】每一筆質押式證券回購交易涉及兩個交易主體、兩次交易契約行為。選項A.正確B.錯誤140. 【判斷題】只有滿足一定條件、經過核準的會員公司才可以自營或代理參與上海證券交易所買斷式回購交易。選項A.正確B.錯誤141. 【判斷題】高效原則是我國證券法規定的證券交易的三原則之一。選項A.正確B.錯誤142. 【判斷題】在全國銀行間市場，證券公司應通過其準備金存款賬戶和人民銀行資金劃撥清算系統進行債券交易的資金結算。選項A.正確B.錯誤143. 【判斷題】證