1、（華糧）北良有限公司工程竣工驗收管理辦法編制審核HLBLJSMD001批準1目的規范工程建設項目竣工驗收的管理，明確各部門的職責分工，檢驗工程設計和施工質量，促進建設工程及時交付使用，發揮投資效益。2范圍適用于本公司所有簽訂合同的新建、改建、擴建、遷建、恢復及設備大修等工程建設項目的竣工驗收以及為工程建設項目進行的咨詢、論證、勘察設計、監理等技術服務項目的驗收。3機構設置及職責3.1 公司驗收委員會為工程建設項目竣工驗收的管理和審批機構，聽取和批準驗收委員會辦公室提交的正式驗收報告，必要時組織對公司重大項目的驗收。3.2 驗收委員會辦公室（以下簡稱驗收辦，機構設在工程技術部）為公司驗收委員會的

2、常設執行機構，代表驗收委員會行使以下職責：3.2.1 在驗收委員會領導下，負責主持工程建設項目竣工驗收的日常管理工作。3.2.2 負責受理正式報驗申請，發出正式驗收通知，組織對工程建設項目進行正式驗收工作。3.2.3 負責根據報驗工程的規模和具體特性，組織成立項目驗收組，確定驗收組成員。3.2.4 負責驗收完畢后，將驗收結果及驗收總結報告上報驗收委員會，批準后作為項目竣工驗收和辦理資產交付使用的依據。3.3 項目驗收組作為驗收委員會辦公室組建的驗收執行機構，代表驗收委員會行使對北良公司工程項目進行正式驗收的權利，對驗收委員會負責。3.3.1 項目驗收組設組長一名，由驗收委員會辦公室成員擔任。3

3、.3.2 項目驗收組的成員由以下人員組成：a）公司內相關工程技術、商務、財務、檔案管理人員，總人數不得少于5人；b）工程使用（需求）部門；c）設計單位（如有）；d）監理單位（如有）；實施日期10年06月01日版本/修訂次:B/00埋辦法HLBL-JS-MD-001e）根據工程驗收需要，外請專家或者邀請行業驗收主管部門和政府有關專項驗收主管部門參加。3.4 項目建設主管部門為工程項目的初驗收負責人，負責初驗收工作并向驗收委員會辦公室提出正式驗收申請。3.5 辦公室檔案處作為檔案管理部門負責工程項目檔案資料的審查、整理、匯總、組卷和保管。3.6 財務管理部負責編制工程項目竣工財務情況說明書、竣工決

4、算以及各種資產表。4管理要求4.1 驗收原則4.1.1 驗收工作應當遵循公開、公正、真實、科學的原則。4.1.2 工程完工后，必須通過驗收委員會驗收合格后方可交付使用。4.2 工程竣工驗收的依據4.2.1 經有關部門批準工程可行性研究報告和初步設計文件；4.2.2 經有關部門批準的開工報告或開工手續文件；4.2.3 竣工圖、設備技術說明書、施工日志、隱蔽工程記錄、交工驗收報告和設計變更、調整概算等有關資料和文件；4.2.4 合同文件；4.2.5 工程項目監理合同、監理報告、監理記錄等有關文件和資料；4.2.6 工程質量檢驗和評定報告；4.2.7 經內部審計的工程項目財務報告；4.2.8 設計、

5、施工技術驗收規范或國家規定的工程竣工驗收標準；4.2.9 從國外引進的項目，除應依據上述文件和資料驗收外，還應按與外商簽訂的有關合同和外商提供的有關資料進行驗收。4.3 工程正式竣工驗收的條件4.3.1 工程正式竣工驗收必須具備如下條件：a）施工單位承建的工程內容已按合同要求全部完成；土建工程及附屬的給排水、采暖通風、電氣及消防工程已安裝完畢；室外的各種管線已施工完畢，且具備正常使用條件；全部設備已安裝調試完畢，設備單體無負荷試車和聯動負荷試車初驗合格。b）施工單位占用的跖地已按要求全部潔理、維修?畢。實施日期10年06月01日版本/修訂次:B/00共6頁第2頁埋辦法HLBL-JS-MD-00

6、1c）工程的初驗收已完成，初驗收中提出的整改內容已按規定全部整改完成，并達到合格要求。d）工程竣工驗收所需的全部資料已按規定整理、匯總完畢。4.3.2 對于合同規定的某些需要行業驗收的工程和需要政府有關專項驗收主管部門驗收的工程，必須經行業主管部門和政府專項驗收主管部門驗收合格后，方可報正式竣工驗收。4.3.3 已完工程符合上述基本條件，但實際上有少數非主要設備及某些特殊材料短期內不能解決，或工程雖未按設計規定內容全部建成，但對投產、使用影響不大，經建設單位同意也可報正式驗收。4.4 工程竣工驗收工程竣工驗收一般分為階段驗收、初驗收和正式驗收。4.4.1 階段驗收4.4.1.1 階段驗收是指對

7、按合同規定的進度款支付條件的符合性的驗收。4.4.1.2 階段驗收由公司項目建設主管部門與監理單位（如有）共同審查后，提交驗收辦批準，并作為進度款支付的依據。4.4.1.3 階段驗收不代表對任何質量方面的最終認可。4.4.2 初驗收1.1.1 .1建設項目完工后，為了順利通過工程正式驗收，項目建設主管部門與監理單位（如有）負責組織施工單位作工程竣工初驗收，并審查由施工單位編寫的工程竣工驗收總說明（表02）和工程竣工驗收申請報告書（表03）。1.1.2 .2工程初驗收的程序如下：a）檢查擬驗收工程是否按合同要求完成了全部施工內容，檢查施工單位是否做到工完場清。對于經公司同意的因特殊原因未按設計規

8、定的內容完成但不影響投產使用的工程內容，填寫工程未完內容明細表。b）檢驗擬驗收工程是否達到設計要求及施工合同規定的質量標準，設備、水、暖、電及消防設施運行是否正常。設備安裝工程單體無負荷試車和聯動負荷試車是否達到規定的質量標準，并有完整的運行記錄。對沒有達到規定質量要求的工程，填寫整改通知單，提交施工單位整改。c）槍杳書要工程部位的陷蔽工程聆收記錄：必要時：可抽杳已陷蔽的工程部位。實施日期10年06月01日版本/修訂次:B/00共6頁第3頁埋辦法HLBL-JS-MD-001d）檢查施工單位編制的竣工檔案是否符合合同要求或相關行業標準要求。e）檢查監理單位（如有）的監理檔案及監理工作總結。1.1

9、.2 .3經過初驗收和對竣工檔案的檢查，項目建設主管部門填寫工程初驗收情況報告表和工程決（結）算意見，并附三套完整的竣工檔案資料（包括電子光盤一份）向驗收辦提出正式驗收申請。1.1.3 正式驗收1.1.3.1 驗收辦接到正式驗收申請后，根據工程特性和初驗收情況，確定項目驗收組成員名單和正式驗收時間，并于工程正式驗收前3日，向參加正式驗收的相關單位和人員發出正式驗收通知。1.1.3.2 工程正式驗收程序如下：由驗收辦組織驗收會議，會議內容如下：1.1.3.2.1 情況介紹a）施工單位代表介紹工程施工情況、自檢情況及合同執行情況，出示竣工資料（竣工圖及各項原始資料和記錄）。b）監理工程師介紹工程實

10、施過程中的監理情況，作監理工作總結，發表竣工驗收意見。c）項目建設主管部門做工程管理總結，提出竣工驗收意見。1.1.3.2.2 項目驗收組成員對已竣工的工程進行現場檢查，同時檢查竣工資料內容是否完整、準確。1.1.3.2.3 項目驗收組成員提由工程現場檢查中發現的問題。1.1.3.2.4 項目驗收組針對工程現場檢查中發現的問題，對施工單位提由限期整改意見，并填寫工程竣工驗收意見備忘錄。1.1.3.2.5 審查由項目建設主管部門提供的工程決（結）算意見。1.1.3.2.6 暫時休會，由項目驗收組討論工程項目正式驗收是否合格。1.1.3.2.7 復會，由驗收組組長宣布驗收意見。1.1.3.2.8

11、有關部門會簽工程竣工檔案交接證書和工程竣工驗收簽證書。1.1.3.2.9 驗收組提由工程決（結）算最終意見。1.1.3.2.10 項目建設主管部門負責匯總施工單位和監理單位的竣工檔案和監理檔案，并按規定的份數上交檔案管理部門。實施日期10年06月01日版本/修訂次:B/00共6頁第4頁埋辦法HLBL-JS-MD-0011.1.3.2.11 驗收辦組織項目建設主管部門、項目使用（需求）部門與施工單位確定工程交接時間，辦理工程交接證書。4.5 咨詢、論證、評價、勘察設計、監理等技術服務項目的驗收4.5.1 技術服務項目完成后，項目建設主管部門與監理單位（如有）要督促技術服務單位及時提交服務成果，并

12、由技術服務單位提出工程竣工驗收申請報告書。4.5.2 項目建設主管部門會同使用部門與監理單位（如有）共同審查技術服務單位提交的驗收申請報告，合格后提交驗收辦。4.5.3 驗收辦接到工程竣工驗收申請報告書后，組織正式驗收。4.5.4 驗收辦組織有關部門會簽工程竣工檔案交接證書和工程竣工驗收簽證書。并由項目建設主管部門負責匯總技術服務成果，并按規定的份數上交檔案管理部門。4.6 工程竣工驗收后的資產交接4.6.1 工程竣工驗收后，由驗收辦組織財務部門、公司項目建設主管部門，向項目資產使用部門進行資產交接。4.6.2 在資產交接前，財務部門應完成如下工作：a）編制工程項目竣工決算；b）編制工程項目交

13、付使用資產明細表；c）編制工程項目交付使用資產總表；d）對竣工工程進行內部財務審計。4.6.3 工程竣工驗收合格后，項目建設主管部門要列出備品備件清單和工程項目剩余物資清單。4.6.4 驗收辦組織財務部門、項目建設主管部門，根據工程項目交付使用資產明細表、工程項目交付使用資產總表、備品備件清單、工程項目剩余物資清單：向資產使用單位進行交接，辦理工程項目資產交接證書。4.6.5 驗收辦負責將經公司領導簽署的驗收報告，按規定的份數及時轉交檔案管理部門。4.6.6 檔案管理部門將全部的工程竣工驗收資料按規定的份數整理、匯總、組卷，并存檔保管，需轉交有關單位、部門的要及時辦理轉交手續。4.7 工程的保

14、修4.7.1 工程項目竣工驗收批準后，按施工合同的規定，確定工程保修期限，施工單實施日期10年06月01日版本/修訂次:B/00共6頁第5頁埋辦法HLBL-JS-MD-001位向建設單位遞交工程保修證書。4.7.2 在工程保修期間，對于使用中由現的問題，屬于工程保修范圍內的，由施工單位負責及時處理，施工單位不能及時處理，建設單位可另委托單位處理，費用從原施工單位的質保金中扣除。4.7.3 按施工合同規定工程保修期滿后，經施工單位申請，由公司項目建設主管部門、資產使用單位和驗收辦簽署解除保修證明，財務主管部門在扣除施工單位在保修期內按規定應扣的費用后，將剩余質保金返給施工單位。4.8 工程項目監

15、督考核項目建設主管部門應向驗收辦提交下列資料：4.8.1 項目管理總結報告，包括工期、質量、安全、投資、工程變更、工程索賠及施工單位和監理單位合同履約情況等各項管理的總結。4.8.2 項目實施過程中所發生的來往文件、會議紀要、函件、記錄、鑒定、證明等資料（有原件的必須提交原件）。4.8.3 驗收辦負責將資料整理后移交檔案管理部門存檔。5記錄5.1工程項目竣工驗收報告書HLBL-JS-QR-01實施日期10年06月01日版本/修訂次:B/00共6頁第6頁封面編號：HLBL-JS-QR-01中國華糧物流集團北良有限公司工程項目竣工驗收報告書工程項目名稱：施工單位：（公章）施工單位項目負責人：項目建

16、設主管部門項目負責人：驗收時間:填表說明一、工程階段驗收填寫表01，按表格附注要求及表格內容填寫齊全、準確。二、工程初驗收填寫封面、表02表07,按表格附注要求及表格內容填寫齊全、準確。表08表21,要求空白表格隨工程初驗收表格一同提報。三、工程正式驗收填寫表08表13、表20、表21,按表格附注要求及表格內容填寫齊全、準確。四、工程竣工驗收后的資產交接填寫表14表19,按表格附注要求及表格內容填寫齊全、準確。五、咨詢、論證、勘察、設計、監理等技術服務項目的正式驗收填寫封面、表02、表03、表08、表10、表11，按表格附注要求及表格內容填寫齊全、準確。如為階段驗收填寫表01。表01工程階段驗

17、收單2、本表由項目建設主管部門填寫。工程名稱工程造價施工單位開工日期月日監理單位驗收內容及兀成情況監理單位意見（公章）年月日項目建設主管部門意見驗收辦,、二后、只作為付款的依據，階見注：1、該表只適用于對按合同規定的進度款支付條件的符合性的驗收,段驗收不代表對任何質量方面的最終認可。有工程監理的項目需附齊有關支付表單。表02工程竣工驗收總說明（公宣）施工單位:注：本表由施工單位填寫表04工程未完內容明細表工程名稱工程造價元施工單位監理單位開工日期年月日完工日期年月日、王要工程內容質量自檢情況本工程合同項卜的工程內容已于年月日完工，并經自檢合格，請建設單位組織竣工驗收。項目負責人：（公章）年片規

18、的規定的內容全部建成，但對投產、使用影響不大，弁經建設單位同意的工程內容2、本表由項目建設主管部門填寫。表06工程竣工初驗情況報告表:（施工單位）你單位承建的工程已報竣工驗收申請，我單位于年月曰組織了對該工程的初驗收，按照國家工程竣工驗收規范和施工合同的規定，存在下列問題，必須按規定的時間整改完畢，并報復驗。整改內容明細表序號部位存在問題整改完成時間1項目負責人：監理負責人：項目負責人：項目建設主管部門監理單位（章）施工單位（章）年月曰年月一年月一工程名稱工程地點完工時間年月日初驗時間年月日參加初驗人員施工單位：監理單位：建設單位：初驗情況初驗,、二后、見監理單位意見：（章）年月日項目建設主管

19、部門意見：年月日注：本表由項目建設主管部門填寫表07工程結算意見編制人:注：本表由項目建設主管部門填寫姓名單位或部門職務或職稱（組長）表08注：本表由驗收委員會辦公室填寫項目驗收組成員名單表09工程竣工驗收意見備忘錄工程名稱竣工時間驗收組負責人:監理負責人:項目負責人:建設單位監理單位（章）施工單位（章）注：本表由項目驗收組填寫表11工程竣工驗收簽證書工程名稱竣工時間年月日檔案內容名稱份數總頁數備注技術文件竣工圖其他原始備查資料施工單位項目負責人：（公章）年月日監理單位監理負責人：（公章）年月日項目建設主管部門項目負責人：年月日檔案管理部門接收人：年片注：本表由項目建設主管部門填寫，驗收辦組織

20、會簽。工程名稱施工單位開工日期年月日監理單位完工日期年月日合同號驗收日期年月日合同造價元項目建設主管部門意見：年月日項目驗收組意見：項目驗收曾見年月日驗收委員會辦公室意見：年月日驗收委員會主任：監理負責人：項目負責人：建監施設理工單單單位（簽章）位（簽章）位（簽章）年月日二一年片注：本表由項目驗收組填寫，驗收辦組織會簽，各部門負責人簽署表12工程結算最終意見注：本表由項目驗收組填寫工程名稱工程造價元竣工驗收時間年月日交接時間年月日工程主要內容項目使用（需求）部門負責人：年月日項目建設主管部門項目負責人：年月日監理單位項目負責人：（公章）年月日施工單位項目負責人：（公章）年月日43注：本表由項目建設主管部門填寫，驗收辦組織會簽工程交接證書表14工程項目竣工決算編制人:注：本表由財務部門填寫工程項目名稱建安工程設備、工具、器具、家具2面積（m）價值（元）名稱規格型號單位數量價值（元）設備裝備（元）1合計合計財務部經辦人：負責人：年月項目建設主管部門經辦人：負責人：年月項目使用（需求）部門經辦人：負責人：-年月J表15注：本表由財務部門牽頭