1、可編輯范本風險等級確定標準表評 分風險出現的可能性結果的嚴重性風險的可識別性5 5幾乎不能避免會導致巨大損失，出現法規風險風險不易發現或危害已經爆發后必須專項檢查才能發現4 4經常會出現會出現較大損失，出現不良信譽內審、排查時才能發現3 3偶爾會出現會出現較小損失，造成不良影響日常檢查就能發現2 2非常少的出現會出現微小損失，不會造成不良影響很快能發現1 1基本不可能出現幾乎不產生損失即時能夠發現備注：風險指數的確定：對風險出現的可能性、嚴重性和可檢測性根據上表分別進行打分,確定風險指數 RPNRPN 出現的可能性X結果嚴重性X風險的可識 別性，風險級別：得分小于 2020 分為低風險，20-

2、3020-30 分為中等風險，大于 3030 分 為高風險。RPNRPN 為 2020 分以下為合理可接受風險。備注：風險指數的確定：對風險出現的可能性、嚴重性和可檢測性根據上表分別進行打分,確定風險指數 RPNRPN 出現的可能性X結果嚴重性X風險的可識 別性，風險級別：得分小于 2020 分為低風險，20-3020-30 分為中等風險，大于 3030 分 為高風險。RPNRPN 為 2020 分以下為合理可接受風險。控制效果等級評定使用如下控制效果等級確定標準：控制效果等級確定標準表評分受控制的可能性殘余風險的嚴重性控制的徹底性5 5幾乎不能控制會導致巨大損失，出現法規風險存有較大隱患，會

3、延續下去可編輯范本4 4能被較小程度的 控制會出現較大損失，出現不良信譽存有一定隱患，會延續下去3 3能被較大程度的 控制會出現較小損失，造成不良影響存有較小隱患，會延續下去2 2能被絕大程度的 控制會出現微小損失，不會造成不良影響存有較小隱患，無延續性1 1能被完全的控制幾乎不產生損失不再存有任何隱患，無延續性備注：控制效果指數的確定：對受控制的可能性、殘余風險的嚴重性和控制 的徹底性根據上表分別進行打分,確定控制效果指數 RPNRPN 受控制的可能性X殘 余風險的嚴重性X控制的徹底性，控制效果級別：得分w2525 分為低風險，得到較好控制，26-5926-59 分為中等風險，得到一般控制，

4、大于 6060 分為高風險，得到較 差控制。RPRPN N為 2525 分以下為的可接受風險，部分待內審檢查確認風險等級的， 應依據內審結果判定可接受性。控制效果等級確定標準表評分受控制的可能性殘余風險的嚴重性控制的徹底性5 5幾乎不能控制會導致巨大損失，出現法規風險存有較大隱患，會延續下去4 4能被較小程度的 控制會出現較大損失，出現不良信譽存有一定隱患，會延續下去3 3能被較大程度的控制會出現較小損失，造成不良影響存有較小隱患，會延續下去2 2能被絕大程度的 控制會出現微小損失，不會造成不良影響存有較小隱患，無延續性1 1能被完全的控制幾乎不產生損失不再存有任何隱患，無延續性備注：控制效果指數的確定：對受控制的可能性、殘余風險的嚴重性和控制 的徹底性根據上表分別進行打分, ,確定控制效果指數 RPNRPN 受控制的可能性X殘 余風險的嚴重性X控制的徹底性，控制效果可編輯范本級別：得分w2525 分為低風險，得到 較好控制， 26-5926-59 分為中等風險，得到一般控制，大于 6060 分為高風險，得到較 差控制。RPNRPN 為 2525 分以下為的可接