1、1 / 59頒布令公司概況公司方針和目標佰源豐錳業有限公司治理體系要求1范圍2參考文獻3術語和定義3.1本標準米納的術語和定乂3.2部分術語和定義的調整3.3其他定義4公司環境4.1理解公司及其環境4.2理解相關方的需求和期望2 / 594.3公司治理體系的范圍4.4治理體系5領導作用5.1領導作用與承諾5.2方針目標5.3崗位、職責和權限6策劃6.1應對風險和機遇的措施6.2風險評價6.3合規義務6.4工程操縱和程序操縱6.5目標實現的策劃7支持7.1財務治理3 / 59人力資源能力和意識溝通基礎設施 過程運行環境監視和測量資源文件和記錄治理運行操縱質量運行操縱安全生產運行操縱污染排放操縱

2、外部供方治理應急預案績效評價7.27.37.47.57.67.77.888.18.28.38.48.594 / 59監視和測量 事故報告和調查處理合規性評價治理體系內部審核和安全標準化自評治理評審改進總則不符合和糾正措施持續改進生產工藝流程圖佰源豐錳業有限公司組織架構圖安全生產治理方案（格式）環境治理方案（格式）程序文件和作業文件清單9.19.29.39.49.51010.110.210.3附錄1附錄2附錄3附錄4附錄55 / 59頒布令BYM-17佰源豐錳業有限公司治理手冊及其引出的文件，構 成了本公司文件化的治理體系，是公司標準。本手冊規定了公司方針和目標，闡明了公司治理體系的要求。現予以

3、批準、頒布，公司各部門全體職員務必認真學習、自覺 執行治理手冊的相關規定和要求。佰源豐錳業有限公司經理：2017年 月 日6 / 59公司概況佰源豐錳業有限公司（簡稱：公司）7 / 598 / 59方針質量優良，顧客中意；安全生產，以人為本；污染操縱，清潔生產；勞動保障，職員中意。目標質量：產品合格率%顧客中意度 %安全：死亡（重傷以上人身損害？）事故為零，重大火災、爆炸事故為零，重大片幫冒頂、炮煙事故為零，新發職業病為零。清潔生產：符合相關法規要求。勞動保障：不發生重大勞動保障事件。（“重大勞動保障事件”見9 / 59重大勞動保障違法行為社會公布方法（人力資源和社會保障部令第29號，2017

4、）佰源豐錳業有限公司治理體系要求1范圍本手冊及其引出的文件（見附錄5），構成了本公司文件化的治理體系，是公司標準。本標準依據最新版的質量治理體系、環境治理體系標準及按其結構改寫的職業健康安全治理體系標準，最新版的關于礦山、爆10 / 59破的安全規程和加油站作業安全規范，最新版的關于礦山的安全標準化規范的適用內容，以及國家有關財務治理、人力資源治理的規 范性文件的要求，有機地結合在一起，融入PDCA勺結構之中。本標準規定了公司方針，闡明了公司治理體系的要求。本標準用于實施、保持和持續改進公司治理體系，不斷提升公司績效。2參考文獻GB/T 19000-2015質量治理體系基礎和術語GB/T 19

5、001 -2015質量治理體系要求GB/T 24001-2015環境治理體系要求及使用指南改寫的職業健康安全治理體系 要求（涵蓋GB/T28001-2011的全部內容，并采納了GB/T 28001-2001職業健康安全治理體系 規范的“3.1”“3.4”術語）GB16422006金屬非金屬礦山安全規程GB6722-2014爆破安全規程11 / 59AQ3010-2007加油站作業安全規范AQ/T 2050.12016金屬非金屬礦山安全標準化規范導則AQ/T 2050.22016金屬非金屬礦山安全標準化規范地下礦山實施指南國家有關財務治理、人力資源治理的若干規范性文件3術語和定義3.1本標準米納

6、的術語和定義本標準米納的術語和定義如下：GB/T 19001 -2015質量治理體系 要求中的術語及其在GB/T19000-2015質量治理體系 基礎和術語中的定義；GB/T 24001-2015環境治理體系 要求及使用指南的術語和 定義；GB/T 28001 -2011職業健康安全治理體系 要求中除“3.6” “3.9”之外的術語和定義。3.2部分術語和定義的調整12 / 59考慮到以下因素，對部分術語和定義作出調整：安全生產標準化標準的術語和定義；公司在預防“人身損害和(或)健康損害”(GB/T 28001-2011)之外也需要預防造成其他損失的事故；“健 康損害”中，公司目前要緊操縱職業

7、病；公司職員的理解適應。作出調整的術語和定義如下：安全生產：即“職業健康安全”。事故：造成人員死亡、損害、職業病、財產損失或其他損失的 不期望事件。職業病：企業、事業部門和個體經濟組織等用人部門的勞動者 在職業活動中，因接觸粉塵、放射性物質和其他有毒、有害因素而 引起的疾病。危險源：可能造成人員死亡、損害、職業病、財產損失、作業 環境破壞或其組合之根源、狀態或行動。3.3其他定義碳酸錳礦石：要緊成分是碳酸錳（MnCO的礦石。13 / 59各部門：指公司所有的職能部門和業務部門。此外，本手冊引出的某些程序文件，以及程序文件的某些子文 件中，也對涉及的術語給出了定義。4公司環境4.1理解公司及其環

8、境4.1.1正面因素a）外部1）礦產資源：佰源豐擁有探礦權，采礦權區內的錳礦是具有 大型富錳礦遠景的錳礦床，錳礦儲量可觀。2）市場情況：產品價格中意。b）內部14 / 591）公司領導的價值觀：提供優質產品，確保安全生產，重視環 境愛護。2）公司治理體制的變化，有利于公司良性進展。3）公司識不、獵取了適用的合規義務，決心依法依規辦企業。4）公司建立綜合治理體系，著手實施規范化治理。4.1.2負面因素a）外部1）地質結構復雜，巖層松散，處于地震多發區域，企業防災任務重，支護成本增加。2）沒有供電，“十三五”打算中未列入。3）路況惡劣，維護成本高。政府部門提出措施，但尚未正式 列入日程。4）網絡通

9、訊差，阻礙民用爆破物品審批手續，阻礙生產。5）氣候嚴寒，風大，用水困難，每年11月至3月停產；海拔 咼，缺氧。6）地處邊境線、暴恐分子南疆出入的路徑口附近，社會治安15 / 59投入大。b）內部1）“三同時”：未進行環境愛護竣工驗收、安全驗收，未進 行職業病預評價和操縱效果評價。2）勘探面積、深度不夠，阻礙待開米礦區米礦證的取得。3）露天轉井下時，生產預備期不夠，造成開拓工程（巷道） 欠缺。4）此前，公司沒有建立治理體系，治理不規范，污染排放有 不達標處，事故隱患多。5）人員文化素養待提高。4.2理解相關方的需求和期望與公司治理體系有關的相關方及其需求和期望如下:相關方需求和期望政府及有關部門

10、多交稅，承擔政府分派的任務，減少事故和環境污染16 / 59檢測、檢驗、驗證、咨詢、評 價等機構獲得合同，取得經濟收益和社會效益顧客獲得中意的產品和服務外部供方（供應商，承包商）獲得合同，取得經濟收益職員經濟收入，安全健康，勞動保障，進展空間社區愛護環境公司可選擇某些合同或協議作為公司的合規義務4.3公司治理體系的范圍公司治理體系的范圍是碳酸錳礦石的開采、銷售、服務活動及相關治理活動，公司生活區的治理活動，以及公司地理范圍內的社 會安全責任。產品生產工藝流程圖，見附錄1。公司組織架構圖見附錄2。4.4治理體系公司為實現預期結果，依照“2參考文獻”中列出的標準和規 范性文件的要求，發揮領導作用（

11、本手冊5），按照本手冊描述的P（“6策劃”）、D（“7支持”和“8運行”）、C（“9績效評 價”）、17 / 59A（“10改進”）建立、實施、保持并持續改進文件化的 治理體系。P、D、C、A中都包含了所需的過程、子過程及其相互作用。過 程的必要的文件化體現在本手冊附錄5中列出的程序文件和作業文 件，其中包含了必要的記錄格式。公司建立并保持治理體系時，應考慮本手冊“4.1”和“4.2的內容。5領導作用5.1領導作用與承諾公司領導通過下述行動，履行在治理體系方面的領導作用：a）對治理體系的有效性負責；b）確保建立公司方針和目標，并確保其與組織的戰略方向及 所處的環境相一致；c）確保將治理體系要求

12、融入組織的業務過程；d）確保可獲得治理體系所需的資源；e）就有效治理的重要性和符合治理體系要求的重要性進行溝 通；18 / 59f） 確保治理體系實現其預期結果；g）指導并支持職員對治理體系的有效性做出貢獻；h）促進持續改進;i）支持其他相關治理人員在其職責范圍內證實其領導作用。5.2方針目標公司領導組織制定、實施和保持方針和目標。方針應：a）適應公司的宗旨和所處環境并支持公司的進展戰略；b）為制定目標提供框架；c）包括滿足適用合規義務的承諾；d）包括持續改進治理體系的承諾。目標應：a）與方針保持一致；19 / 59b）可測量；c）考慮到適用的合規義務；d）與提供合格產品和服務相關，與安全生產、環境愛護相關，與勞動保障相關；e）予以監視；f） 予以溝通；g）適時更新。5.3崗位、職責和權限公司領導應確