1、西安長(zhǎng)慶鉆宇實(shí)業(yè)集團(tuán)鉆宇發(fā) 2009 146 號(hào)關(guān)于印發(fā)西安長(zhǎng)慶鉆宇實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)實(shí)施方案 的通知公司所屬各單位：現(xiàn)將西安長(zhǎng)慶鉆宇實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)實(shí)施方案印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。西安長(zhǎng)慶鉆宇實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司二九年九月十七日主題詞：風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)通知鉆宇公司辦公室2009 年 9 月 17 日印發(fā)西安長(zhǎng)慶鉆宇實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)實(shí)施方案為推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，規(guī)范企業(yè)管理行為，規(guī)避經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)資產(chǎn)保值增值和持續(xù)有效快速協(xié)調(diào)發(fā)展，根據(jù)川慶鉆探工程有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)指導(dǎo)意見(jiàn)（川慶企發(fā) 2008 22 號(hào)）以及川慶 9

2、 月份全面風(fēng)險(xiǎn)管理研討會(huì)精神和要求，結(jié)合鉆宇公司實(shí)際，特制定本方案。一、工作思路嚴(yán)格落實(shí)川慶鉆探公司 全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)指導(dǎo)意見(jiàn)，2009-2010 年初步完成財(cái)務(wù)管理、法律事務(wù)管理、質(zhì)量安全環(huán)保管理、物資采購(gòu)管理和人事勞資管理五個(gè)試點(diǎn)專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)任務(wù)，并總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，逐步推進(jìn)其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作，到 2011 年底初步建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程逐步融合風(fēng)險(xiǎn)管理基本思路和理念，形成良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化， 做到超前防范、 控制風(fēng)險(xiǎn)、 依法治企、 規(guī)范管理、健康發(fā)展，提高科學(xué)管理水平。二、組織領(lǐng)導(dǎo)為了加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，確保全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)按計(jì)劃進(jìn)行，鉆宇公司成立全面

3、風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，以及財(cái)務(wù)管理、法律事務(wù)管理、質(zhì)量安全環(huán)保管理、物資采購(gòu)管理和人事勞資管理五個(gè)專業(yè)工作組。（一）領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)：李蒙石恒春副組長(zhǎng)：任錦珊 平郁才 楊 毅 杜玉明成 員：機(jī)關(guān)各職能科室科長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)是 ：1.負(fù)責(zé)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)方案審核并督促實(shí)施；2.負(fù)責(zé)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)重大問(wèn)題的研究；3.負(fù)責(zé)各專業(yè)工作組風(fēng)險(xiǎn)管理策略、管理方案的審定。全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在企管法規(guī)科，石芳娥兼任辦公室主任，具體負(fù)責(zé)以下工作：1.負(fù)責(zé)體系建設(shè)規(guī)劃的制定、審查上報(bào)工作；2.負(fù)責(zé)實(shí)施方案的制定工作；3.提出培訓(xùn)方案，協(xié)助培訓(xùn)機(jī)構(gòu)搞好體系培訓(xùn)工作；4.負(fù)責(zé)項(xiàng)

4、目實(shí)施、體系審核、組織協(xié)調(diào)工作；5.協(xié)助專業(yè)工作組推進(jìn)工作進(jìn)程，并及時(shí)收集反饋信息；6.負(fù)責(zé)全公司體系建設(shè)文件資料歸檔工作；7.負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常事務(wù)。（二）全面風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)工作組1按照集團(tuán)公司和川慶確定的業(yè)務(wù)聯(lián)系流程，結(jié)合公司實(shí)際，目前在辦公室下設(shè)財(cái)務(wù)管理、法律事務(wù)管理、質(zhì)量安全環(huán)保管理、物資采購(gòu)管理和人事勞資管理五個(gè)工作組，按照統(tǒng)一安排和工作要求，完成相關(guān)具體工作。（1）財(cái)務(wù)管理專業(yè)工作組設(shè)在計(jì)劃財(cái)務(wù)科，組長(zhǎng)劉旭。含財(cái)務(wù)預(yù)算管理、資產(chǎn)管理兩項(xiàng)業(yè)務(wù)。（ 2 ）法律事務(wù)管理專業(yè)工作組設(shè)在企管法規(guī)科，組長(zhǎng)李運(yùn)。含法律事務(wù)、合同與糾紛管理、運(yùn)營(yíng)監(jiān)控三項(xiàng)業(yè)務(wù)。（ 3）質(zhì)量安全環(huán)保管理專業(yè)工作組設(shè)在質(zhì)量

5、安全環(huán)保科，組長(zhǎng)王立斌。含安全環(huán)保、質(zhì)量節(jié)能兩項(xiàng)業(yè)務(wù)。（ 4 ）物資采購(gòu)管理專業(yè)工作組設(shè)在物資采供部，組長(zhǎng)王磊。含物資采購(gòu)管理一項(xiàng)業(yè)務(wù)。（ 5）人事勞資管理專業(yè)工作組設(shè)在人事勞資科，組長(zhǎng)袁明偉。含人事任用控制和市場(chǎng)化用工控制兩項(xiàng)業(yè)務(wù)。2主要職責(zé)（ 1）負(fù)責(zé)本專業(yè)工作組建設(shè)方案及實(shí)施細(xì)則的制定和實(shí)施工作；（ 2）負(fù)責(zé)本專業(yè)組的業(yè)務(wù)培訓(xùn)與檢查指導(dǎo)，開(kāi)展專業(yè)組之間的溝通與交流；（ 3）統(tǒng)一組織本專業(yè)組開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)初始信息收集工作，定期召開(kāi)各種研討會(huì)儀， 組織專家隊(duì)伍進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與分析評(píng)價(jià)工作，開(kāi)展魚(yú)刺圖分析活動(dòng)；（ 4）負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)與本專業(yè)組業(yè)務(wù)相關(guān)的機(jī)關(guān)科室人員組建專業(yè)工作組，形成工作團(tuán)隊(duì)，統(tǒng)籌相關(guān)科室之

6、間的日常工作關(guān)系；（ 5）負(fù)責(zé)各專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)矩陣、風(fēng)險(xiǎn)列表、風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、業(yè)務(wù)流程描述、程序文件、流程圖、風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)的開(kāi)展及規(guī)章制度的完善等一系列體系建設(shè)的具體工作，明確責(zé)任人，按進(jìn)度推進(jìn)各項(xiàng)工作；（ 6）組長(zhǎng)定期與辦公室溝通，及時(shí)參加辦公室培訓(xùn)和工作會(huì)議，及時(shí)傳達(dá)落實(shí)并做好本專業(yè)工作組風(fēng)險(xiǎn)理念和宣傳報(bào)道工作；（ 7）負(fù)責(zé)本專業(yè)工作組體系建設(shè)文件的收集、歸納、總結(jié)和存檔文件。三、工作計(jì)劃公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作總體分為重點(diǎn)試點(diǎn)、全面推進(jìn)和規(guī)范完善三個(gè)階段進(jìn)行。（一）重點(diǎn)試點(diǎn)階段（2009 年 1 月 2010 年 6 月）1.啟動(dòng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作（2009 年 1 月 12 月）（1）編制全面

7、風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)實(shí)施方案（2009 年3月）（ 2 ）召開(kāi)五個(gè)試點(diǎn)專業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)啟動(dòng)大會(huì)（ 2009 年 10 月）（ 3）舉辦全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)認(rèn)知與實(shí)踐講座，并進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)。（2009 年 1 月 12 月）（4）在全公司范圍內(nèi)廣泛開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理的宣傳、答題等活動(dòng)，營(yíng)造講風(fēng)險(xiǎn)、識(shí)風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)的良好氛圍。（ 2009 年1 月起開(kāi)展）2.做好初始信息收集工作（2009 年 10 月 2009 年 12 月）各專業(yè)工作組廣泛收集與風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)外部初始信息，編制風(fēng)險(xiǎn)管理事件庫(kù)。3.做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作（2010 年 1 月 12 月）（ 1）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)：對(duì)初始信息進(jìn)行篩選、提煉

8、、對(duì)比、組合，建立風(fēng)險(xiǎn)管理識(shí)別目錄（ 2010 年 1 月 2 月）。（ 2）風(fēng)險(xiǎn)分析：各專業(yè)工作組根據(jù)川慶鉆探工程有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指引 ，對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行魚(yú)刺圖分析，繪制風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖，形成各層面的風(fēng)險(xiǎn)矩陣（2010 年 3 月9月）。（ 3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣形成風(fēng)險(xiǎn)列表，明確風(fēng)險(xiǎn)管理的優(yōu)先順序（ 2010 年 10 月 12 月）。4.制定風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案（2011 年 1 月 2011 年 7 月）（1）開(kāi)展業(yè)務(wù)流程描述，建立程序文件，繪制流程圖，編制業(yè)務(wù)權(quán)限指引表和管理職責(zé)手冊(cè)（2011 年 1 月 3 月）。（ 2）根據(jù)業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)分析，梳理原有工作制度并進(jìn)行適應(yīng)性

9、分析、修訂和完善各項(xiàng)管理制度，編制試點(diǎn)專業(yè)的管理制度匯編（ 2011 年 1 月 2011 年 7 月）。（ 3）匯總以前各階段建設(shè)成果，建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)（2011 年3 月 7 月）。5.風(fēng)險(xiǎn)管理體系測(cè)試（2011 年 8 月 12 月）（1）風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)用（2011 年 8 月 11 月）。（2）風(fēng)險(xiǎn)管理體系評(píng)價(jià)、修訂和完善（2011 年 12 月）。（二）全面推進(jìn)階段（2011 年 1 月 2011 年 12 月）總結(jié)三個(gè)試點(diǎn)專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)和做法，在其他業(yè)務(wù)分專業(yè)開(kāi)展全方位的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作，初步建立起公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。（三）規(guī)范完善階段（2012 年及以后）對(duì)建

10、立的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行進(jìn)一步測(cè)試、修訂和完善，最終形成規(guī)范合理、運(yùn)轉(zhuǎn)有序、嚴(yán)密高效的企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)企業(yè)發(fā)展環(huán)境的不斷變化和管理水平的不斷進(jìn)步，對(duì)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行持續(xù)性的修訂和完善。四、保證措施（一）加大宣傳力度，強(qiáng)化理念，提高認(rèn)識(shí)建立和完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，是公司規(guī)范企業(yè)管理、保證經(jīng)營(yíng)安全的重要舉措。 要通過(guò)各種形式加大宣傳力度， 提高認(rèn)識(shí)，樹(shù)立全員風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，特別是單位（科室）領(lǐng)導(dǎo)對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)重要性、必要性的認(rèn)識(shí)，積極參與全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，增強(qiáng)工作的積極性和主動(dòng)性。（二）強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任，落實(shí)工作進(jìn)度各單位主要領(lǐng)導(dǎo)要高度重視、親自安排、

11、落實(shí)人員、明確責(zé)任，確保全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作有序開(kāi)展。各專業(yè)工作組要按工作計(jì)劃做好全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作。全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組每周五召開(kāi)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作例會(huì)，認(rèn)真聽(tīng)取各專業(yè)工作組的周工作匯報(bào)、督促工作進(jìn)度；每月召開(kāi)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作總結(jié)會(huì)，分析研究全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作中存在的問(wèn)題、及時(shí)指導(dǎo)。每階段工作結(jié)束后，要報(bào)請(qǐng)川慶公司體系建設(shè)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行工作評(píng)審。（三）及時(shí)總結(jié)，強(qiáng)化培訓(xùn)，提高素質(zhì)并保證質(zhì)量搞好培訓(xùn)是提高全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作質(zhì)量的重要保證。要開(kāi)展扎實(shí)有效的培訓(xùn)工作，采取專業(yè)培訓(xùn)、外出調(diào)研、專題研討等多種形式，分別對(duì)管理人員和業(yè)務(wù)人員進(jìn)行培訓(xùn)，盡快培養(yǎng)一批

12、業(yè)務(wù)骨干，使之承擔(dān)起全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的具體工作。及時(shí)總結(jié)前一階段工作，形成體系建設(shè)做法案例，為全面推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作奠定基礎(chǔ)。（四）加強(qiáng)溝通與協(xié)調(diào)，實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一規(guī)范運(yùn)作全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作由公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一組織和專業(yè)工作組具體實(shí)施，各科室、各單位要增強(qiáng)整體意識(shí)，樹(shù)立大局觀念，按照公司對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的整體部署和要求，認(rèn)真開(kāi)展工作，切實(shí)做到步調(diào)一致、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、積極主動(dòng)、嚴(yán)肅認(rèn)真，確保全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作任務(wù)的完成和總體目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。附件：全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)運(yùn)行計(jì)劃表附件：全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)運(yùn)行計(jì)劃表項(xiàng) 目主要工作預(yù)期工作成果時(shí)間安排內(nèi) 容宣傳在全公司范圍內(nèi)對(duì)

13、全面風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)開(kāi)展有獎(jiǎng)答題等活動(dòng)，發(fā)放風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)2009年 1月2009年 3月行廣泛宣傳讀物等培訓(xùn)舉辦講座與業(yè)務(wù)培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)認(rèn)知與實(shí)踐講座，以及2009年 1月2009年 9月骨干培訓(xùn)班等若干期工作組廣泛收集與風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)相（ 1）收集風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息（疏理業(yè)務(wù)流初始信息程、組織機(jī)構(gòu)和部門(mén)職責(zé)等）關(guān)的內(nèi)外部初始信息，編制風(fēng)險(xiǎn)管理事2009 年 10 月 2009 年 12 月收集（ 2）建立風(fēng)險(xiǎn)管理事件庫(kù)（各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)件庫(kù)事件信息）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別對(duì)初始信息進(jìn)行篩選、提煉、對(duì)比、建立風(fēng)險(xiǎn)管理識(shí)別目錄2010年 1月2010年 2月組合等識(shí)別工作風(fēng)險(xiǎn)分析對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)逐一開(kāi)展魚(yú)刺圖分繪制風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖，形成各層面的風(fēng)險(xiǎn)矩陣2010年 3月2010年 9月析活動(dòng)（風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)因分析）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣形成風(fēng)險(xiǎn)列表，建立完成全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，形成風(fēng)險(xiǎn)列表2010 年 10 月 2010 年 12 月風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，明確風(fēng)險(xiǎn)管理的優(yōu)先順序開(kāi)展業(yè)務(wù)流程描述， 建立程序文件，（ 1）編制業(yè)務(wù)權(quán)限指引表和管理職責(zé)手冊(cè)解決方案繪制流程圖。梳理原有工作制度并進(jìn)行（ 2）管