1、編制單位：肇源縣大項目辦公室編制時間：二0一五年五月   第一章 項目基本情況1.1項目基本情況1.1.1項目名稱：擬建日處理6萬噸自來水廠項目1.1.2項目類型：新建 1.1.3項目建設地點：肇源縣茂興鎮三岔河及工程涉及沿途各鄉鎮1.1.4項目聯系人及聯系方式：* 1.1.5項目建設的規模及內容：擬建日處理能力為6萬噸的水廠1座、3000m³的清水池4座、取水泵站、取水構筑物、供配電設施、加壓泵站等附屬工程。項目擬設計從茂興三岔河為取水點，途經茂興鎮（15公里）、返回新肇（20公里）、超等（20公里）、古恰（15公里）、肇源（20公

2、里）,輸水管網總長為90公里，輸水管徑采用1200mm。因需輸送至沿途各鄉鎮，凈水廠擬設在取水點附近，沿途各鄉鎮需設加壓提升泵站。提升改造肇源鎮西郊路0公里到新站鎮給水管線沿途道路，設計建設6米寬、20公分厚水泥路共計77.6公里。1.1.6項目提出的背景及理由：1.1.6.1項目覆蓋人口。肇源縣現有城鎮人口約10萬人，到2050年城鎮規劃人口包括四方山、東風、解放、臨江、友誼、孟可里、代龍7個村在內人口將達到20萬人。該項目輸水管線沿途各鄉鎮現有人口分別為茂興鎮2萬人、新站鎮3萬人、超等鄉0.5萬人、古恰鄉1.5萬人，預計到2050年，肇源縣城鎮人口以及項目所涉及輸水干線沿途各鄉鎮規劃人口約

3、為32萬人。因此，提出新建一座6萬噸水廠項目，保障居民飲用水安全勢在必行。1.1.6.2項目覆蓋區域。“引嫩入肇”工程共涉及茂興鎮三岔河、新站鎮、超等鄉、古恰鎮、肇源縣城境內。1.1.7項目建設的必要性：1.1.7.1是提升城市供水基礎設施功能的需要。城市供水事業是國民經濟和社會發展的基礎，直接關系到人民群眾的生產與生活，關系到城市經濟的發展，社會的和諧與穩定。隨著人民群眾生活水平的不斷提高，生活用水量將不斷增加，特別是隨著肇源縣新型城鎮化建設的不斷加快，居民生活用水量將持續增長。根據肇源縣城市發展規劃和肇源縣近年來用水量持續增長態勢，以目前肇源縣地下水開發利用現狀，已無法滿足人民群眾日以增長

4、的用水需求。因此有必要開辟新的水源，建造新水廠，以適應不斷提高的供水水質和供水量的要求。1.1.7.2是解決人民生產生活用水的需要。一是肇源縣位于黑龍江省西部，屬于半干旱地區，夏季縣內少雨，地下水蒸發量大。加上大慶油田持續開采，造成地下水位不斷下降，局部地區地下水超采，會產生枯水期。二是肇源鎮城區內平房居民夏季用自來水澆菜園子，一些建筑工地私接自來水管進行工程施工，沒有節水意識，導致水資源浪費。肇源縣工業園區建設在現水源地上，長期以往水源地有被污染的隱患。這樣下去如果再擴大開采量，會破壞地下水資源的自然平衡，地下水位將大幅下降，單井出水量將逐年減少，持續下去后果不堪設想。三是到2050年，肇源

5、鎮和輸水干線沿途各鄉鎮規劃人口將到達32萬人，用水定額達到125人.升/d，居民綜合生活用水量達到4.0萬m³/日，工業用水量預計達到1.5萬m³/d，其他未預見水量達到0.5萬m³/d，總的用水量將達到6.0萬m³/日。因此，解決人民生產生活用水是十分必要的。1.1.7.3 是從提高供水安全性考慮的需要。建設“引嫩入肇”工程自來水廠項目，解決供水安全從兩方面考慮。一是水源的安全性。建設自來水廠，取嫩江水源能夠使整個肇源縣和肇州縣城市供水安全得到提高。二是在茂興鎮地區建造水廠，能夠就近給周邊地區供水，比當地自備井在水質和水量保障上安全性和可靠性

6、更高。1.1.7.4是保障縣域經濟快速發展的需要。肇源縣工業園區分為“一區三園”，是企業密集的地方，隨著肇源經濟的快速發展，將不斷有新的企業入住園區，按水資源管理控制的“三條紅線”要求，肇源縣的地下水用水指標已基本用完，如果沒有新的水源地，那么，新的工廠企業很難再入住工業園區，進而嚴重制約肇源縣經濟的快速發展。到2050年，工業用水量預計達到1.5萬m³/d。因此，肇源縣應采取切實而有效的措施，不能采取“頭痛醫頭”、“腳痛醫腳”的方法，而必須要下決心，加大投資力度，加快推動“引嫩入肇”工程水廠建設，確保工程能如期實現。 因此，建設“引嫩入肇”工程新建水廠項目是十分必要的。1

7、.1.8項目所處階段：申報1.1.9項目計劃開工和完工時間：2017年1月至2020年1月1.1.10項目總投資估算：項目建設投資估算為69,283萬元，投資構成包括基礎設施、工藝設施、供配電工程、預備費工程、道路改造及相關費用共5項投資構成。其中，基礎設施工程投資32,320萬元，工藝設施工程投資5,220萬元，供配電工程投資6,854萬元，預備費工程投資8,800萬元，改造道路工程投資11,640萬元，工程其他相關費用投資4,458萬元。附總概算明細表：6萬噸水廠項目投資總概算表序號工程名稱概算資金（萬元）備注一基礎設施  1取水口工程1800取水泵站、取水構筑物2輸水

8、管網工程22320管徑為1200mm，管線長度為90公里3水處理廠工程12006.0萬m³/日4征地7000  小計32320 二工藝  1混凝、沉淀、澄清、過濾、消毒3620 2化驗設施300 3蓄水構筑物13003000m³4座 小計5220 三供配電  1高低壓線路211590公里2工藝配電2230 3設備設施2500  小計6845 四工程其它相關費用  1前期工作費用260 2二類費用1

9、888設計費、環評費、勘測費等等3破道費2050  小計4458 五道路改造1164077.6公里六預備費5000包括部分不可預見1建設期貸款利息3000 2鋪底流動資金800  小計8800  合計69283 1.1.11 項目資金來源：投資方式采用PPP模式，申請銀行貸款和自籌解決。 第二章 項目可行性分析2.1 項目采用PPP模式可行性分析對政府來說，在PPP項目中的投入要小于傳統方式的投入，兩者之間的差值是政府采用PPP方式的收益。對私人組織來說，通過特許權，參與基礎

10、設施項目建設，建成后通過參與運行可從中獲得相應的報酬。總的來說，肇源縣“引嫩工程”新建日處理6萬噸水廠建設項目采用PPP模式是最適合的。該項目采用PPP模式與傳統融資模式相比有以下幾點優勢。2.1.1消除費用的超支。肇源縣“引嫩工程”自來水廠項目在政府部門和私人企業初始階段，私人企業與政府共同參與項目的識別、可行性研究設施和融資等項目建設過程，保證了項目在技術和經濟上的可行性，縮短前期工作周期，使項目費用降低。PPP模式只有當項目已經完成并得到政府批準使用后，私營部門才能開始獲得收益，因此PPP模式有利于提高效率和降低工程造價,能夠消除項目完工風險和資金風險。研究表明，PPP項目平均為政府部門

11、節約17%的費用，并且建設工期都能按時完成。該模式關鍵在于引入私人部門承擔公共品與服務項目融資、建設、運營等的大部分工作，與政府直接提供公共品與服務相比，PPP有助于地方債務的治理。2.1.2有利于轉換政府職能，減輕財政負擔。政府可以從繁重的事務中脫身出來，從過去的基礎設施公共服務的提供者變成一個監管的角色，從而保證質量，也可以在財政預算方面減輕政府壓力。PPP模式能緩解政府增量債務。私人部門承擔項目融資大部分工作，以換取公共品與服務項目長期特許經營權，政府將部分債務轉移至私人部門。 2.1.3促進了投資主體的多元化。利用私營部門來提供資產和服務能為政府部門提供更多的資金和技能,促進

12、了投融資體制改革。同時,私營部門參與項目還能推動在項目設計、施工、設施管理過程等方面的革新,提高辦事效率,傳播最佳管理理念和經驗。 2.1.4政府部門和私人企業可以取長補短，發揮政府公共機構和私人企業各自的優勢，彌補對方身上的不足。雙方可以形成互利的長期目標，以最有效的成本為公眾提供高質量的服務。使項目參與各方整合組成戰略聯盟,對協調各方不同的利益目標起關鍵作用。 2.1.5風險分配合理。與BOT等模式不同，PPP在項目初期就可以實現風險分配,同時由于政府分擔一部分風險,使風險分配更合理,減少了承建商與投資商風險,從而降低了融資難度,提高了項目融資成功的可能性。政府在分擔風

13、險的同時也擁有一定的控制權。 2.1.6采用PPP模式“物有所值”，項目是可行的。一是該自來水廠直觀上的性價比最高。在建設目標、服務需求以及計劃采用的具體模式上，提供了足夠的進入項目和利用關鍵價值驅動的各方條件，在價格和性能綜合考慮上最高。二是該自來水廠項目以全生命周期來衡量價格最優。從直接資本性支出，包括項目設計成本、土地以及其他開發成本、原材料成本、外部供應商的報酬；從資本性收益扣減，包括預售、租賃或處置與公共服務提供無關的項目資產、參考系項目結束時處置資產所回收的剩余價值等；從直接維護成本，包括原材料成本、工器具成本、維護工作所需勞動力的工資和福利等；從直接運營成本，包括原材料

14、成本、直接與服務提供相關的員工的工資福利和培訓費用、直接管理成本、保險費等，在采購、使用到處理的全過程成本最低。三是該自來水廠項目綜合經濟、社會效益的性價比最高。項目在風險分配、 全生命周期成本的分配、創新空間、資產利用效率、規模經濟、私人部門投標競爭等權重分配綜合評價最高。 第三章 項目初步實施安排該項目實施計劃從項目發起、項目招商、組建項目公司、風險管控到項目移交共分5步實施路徑。3.1項目發起3.1.1明確需求。肇源縣“引嫩入肇”工程，是由縣自來水公司根據行業需求分析報政府及發改委申請投資立項，擬新建日處理6萬噸水廠等配套附屬設施項目，主要建設水廠1座、3000m&#

15、179;的清水池4座、取水泵站、取水構筑物、供配電設施、加壓泵站等附屬工程。該項目擬采用PPP模式進行合作、融資、建設及運營。3.1.2可行性研究。由專業研究機構組織專家獨立進行，或通過權威中介機構提供分析報告。編制中要量化項目風險和成本，確定凈利潤，形成有吸引力的商業預測，從而降低招商難度。同時也是政府選擇開發模式的參考依據。3.1.3征詢意見。就該項目征詢政府、監管方、專家、終端用戶等的意見，有助于發現潛在問題，并在完善后發布切實可行的招商文件。3.2項目招商3.2.1成立招商小組對接意向企業。由縣自來水公司或行業專業主管部門及政府投融資平臺成立招商小組。招商主體可以進一步委托專業的資產管

16、理公司或資產運營公司為招商代理，并與其組成招商工作小組。發布招商文件，與意向投資對象進行接觸，并在此基礎上確定合同結構、特許經營協議、費用結算方式、項目公司的組織形式、招商的范圍等招商邊界條件。3.2.2談判及評審。招商小組和專家應根據項目的特點，從成本效益、技術創新、管理經驗等各方面予以分析比對，盡量以推薦而非打分的方式出具意見。評審工作應充分考慮PPP項目的全壽命周期這個特點。對投資者的經驗、技術、實力以及創新能力應予以重視，前者甚至比價格更為重要。3.2.3簽約。最后由縣自來水公司與勝出的投資者或聯合體進行簽約，授予PPP項目一定年限的特許經營權，并簽訂合同，由其負責投資、設計、建設、運

17、營和維護。3.3組建項目公司3.3.1股東構成及融資來源。由取得特許經營權的投資者或聯合體出資組建特殊目的項目公司（SPV）。一般代表政府公共利益的國有企業或政府投融資平臺公司應進入項目公司，參與董事會及日常經營管理。項目公司的資金來源包括股本和債務。股本由股東出資，債務資金則由銀行或非銀行金融機構提供。為豐富融資結構，滿足融資要求，也可以吸收一些次級債和優先股。3.4風險管控3.4.1風險分配。該項目各類風險分配遵循“最優承擔”原則，即由最有能力處理的一方來承擔。這能降低風險的邊際成本，達到PPP項目資金的最佳使用價值。風險類型主要有技術風險、建設風險、運營風險、收入風險、財務風險、法規政治

18、風險、環境風險、不可抗力風險及以上各種風險組合所導致的項目失敗風險。在建設經營階段，主要是充分發揮經營管理層的作用，及時識別、轉移、化解相應風險。項目公司應設置多級監管體系，以保障項目進度、服務質量及公共利益。政府行業主管部門不定期檢查，協調委員會根據需要可以定期也可以隨機抽查，項目公司內部審計監察團隊需定期對項目的建設、服務等進行常規檢查。3.4.2收益分享、風險共擔。PPP項目是全壽命周期合作。在較長的特許經營期內，全壽命周期的特點是雙方無法在一開始就預見所有可能的情況。這就需要公私雙方本著合作伙伴的精神，對項目未來可能出現的風險和收益預留足夠的協商空間。3.5項目移交3.5.1完整移交。

19、特許經營期到期后，項目公司應根據合同和特許經營協議將相應資產和服務無償完整移交給縣政府或自來水公司。為保障完整性，項目公司應繳納一定的維修保障資金或者簽署附加協議，在一定周期內，比如一年，資產運作和服務提供基本不受移交帶來的負面影響。因此，綜上所述的實施安排，在PPP模式中，政府和企業按照約定比例進行投資。政府主要從事監管工作，私人企業擔當基礎設施建設的主要工作。項目完工風險和資金風險也會因為私人企業的加入，按照投資金額的比例分攤到政府和私企的頭上。施工建設完工運行后，企業可根據投資比例產生收益。  第四章 財務預算本項目建設期3年，運營期30年。工程本身國家和省政策性補貼