1、樂考網 -2020 年證券從業資格證法律法規習題精選 一、選擇題1 . 未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額()的罰款。A.1% 3%1.1 % 5%C.3% 5%D.5% 10%1.8 【解析】未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%5%的罰款。2 .保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監會申請變更登記，其提交的材料不包括()。A.保薦代表人的聯系電話、通訊地址B.變更登記申請報告C證券業執

2、業證書D.新任職機構出具的接收函2 .A【解析】保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監會申請變更登記，并提交下列材料：(1)變更登記申請報告。(2)證券業執業證書。(3)保薦代表人出具的其在原保薦機構保薦業務交接情況的說明。(4)新任職機構出具的接收函。(5)新任職機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經理簽字。(6)中國證監會要求的其他材料。3 .公司成立的日期是()。A.公司辦理稅務登記證的日期B.公司設立會計賬簿的日期C公司營業執照簽發的日期D.公司申請設立的日期3 .C【解析】中華人民共和國公司法第七條第一款規定，

3、依法設立的公司，由公司登記 機關發給公司營業執照。公司營業執照簽發日期為公司成立日期。4 .一般來說，部門規章及規范性文件由()制定。A.中國證監會B.中國銀監會C.中國保監會D.國務院4 .A【解析】部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，其法律 效力次于法律和行政法規。5 .單只轉融通標的證券轉融券余額達到該證券上市可流通市值的()時，暫停該證券的轉融券業務，并向市場公布。A.10%B.50%C.100%D.200%5 .A【解析】單只轉融通標的證券轉融券余額達到該證券上市可流通市值的10%時，暫停該證券的轉融券業務，并向市場公布。6 .公司申請公司債券上市交易，公司

4、債券實際發行額不少于人民幣()。A.5 000 萬元7 .8 000 萬元C.1 億元D.2億元6.A【解析】公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發行額不少于人民幣5 000萬元。A.按基金契約及其他有關規定，運作和管理基金資產B.保管基金的資產C監督基金管理人的投資運作D.獲取基金托管費用7 .A【解析】基金托管人的權利主要有：(1)保管基金的資產。(2)監督基金管理人的投資運作。 (3)獲取基金托管費用。8 .控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額()以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額()以上的股東。A.50%;50%B.30%;50%C.50%;30%D.30%;30%8

5、.A【解析】控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產生重大影響的股東。9 .下列關于欺詐發行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是()。A.發行數額在200萬元以上的8 .利用募集的資金進行違法活動的C 轉移或者隱瞞所募集資金的D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的9 .A【解析】欺詐發行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發行數額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單

6、據的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。 (4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節的情形。10. 下列關于證券公司合規負責人的說法，不正確的是()。A.合規負責人應對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查B.可由財務負責人擔任C合規負責人經董事會決定聘任后立即生效D.證券公司解聘合規負責人，應自解聘之日起 3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構10 .C【解析】證券公司設合規負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。合規負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經國務院證券監督管理機構認可。合

7、規負責人不得在證券公司兼任負責經營管理的職務。11 . 用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的 賬戶是()。A.融券專用證券賬戶B.客戶信用交易擔保證券賬戶C.信用交易證券交收賬戶D.信用交易資金交收賬戶11. A【解析】融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還 的證券，不得用于證券買賣。12. 證券營業部負責人應當每3 年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于()個工作日。A.5B.10C.15D.2012.B【解析】證券營業部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于 10 個工作日。13. 在境內，

8、股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用()。A.中華人民共和國保險法B.中華人民共和國擔保法C.中華人民共和國證券法D.中華人民共和國證券投資基金法13.C【解析】中華人民共和國證券法第二條規定，在境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用本法;本法未規定的，適用中華人民共和國公司法和其他法律、行政法規的規定。14. 從業人員應自覺遵守法律、行政法規，接受并配合()的自律管理。A.中國證監會B.中國證券業協會C證監會在各地的派出機構D.證券公司14.B【解析】從業人員應自覺遵守法律、行政法規，接受并配合中國證監會的監督與管理， 接受并配合中國證券業協會

9、的自律管理，遵守交易場所有關規則、所在機構的規章制度以及行業公認的職業道德和行為準則。15. 發行人和主承銷商應當簽訂承銷協議，在承銷協議中界定雙方的權利義務關系，約定明確的承銷基數。采用()方式的，應當約定發行失敗后的處理措施。A.包銷B代銷C經銷D直銷15.B【解析】發行人和主承銷商應當簽訂承銷協議，在承銷協議中界定雙方的權利義務關系，約定明確的承銷基數。采用包銷方式的，應當明確包銷責任; 采用代銷方式的，應當約定發行失敗后的處理措施。16. 根據股票直接投資相關規則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構的人員數量不得低于()。A.1/3B.3/4C.2/3D.1/2 16.D【

10、解析】根據股票直接投資相關規則，投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構的人員數量不得低于1/2 ，證券公司的人員數量不得超過1/3 。17. 申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，其注冊資本最低為()萬元人民幣。A.50B.100C.200D.50017.B【解析】申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，要求有100萬元人民幣以上的注冊資本。18. 委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行()手續，否則即為違約。A.交割B.變更C.轉賬D.托管18.A【解析】委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續，否則即為違約。這是委托人必須要承擔的義務。19. 在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為()。A.直接行為人B.直接負責的主管人員C企業D.個人19.B【解析】信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為直接負責的主管人員。20. 證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起()