1、長沙瑞基資產管理有限公司項目跟隨投資管理規則征求意見稿）第一條 目的為規范內部員工跟隨投資行為， 實現員工對公司投資項目的風險 共擔機制，根據投資業務規范、合伙企業法，制定本規則。第二條 跟隨投資的范圍1、項目范圍：本辦法所指的項目是指公司對外開展的不良資產投資項目；2、人員范圍：公司投決委員會成員、項目團隊及公司除投決會成員與項目團隊成員以外的其他員工。3、跟投類型：跟隨投資資金類型按照項目資金結構為劣后級資金跟投。第三條 跟隨投資的原則1、項目團隊成員、項目推介人、投決會投贊同票的成員屬于強制跟投的范圍；公司除強制跟投以外的其他員工屬于自愿跟投的范圍。2、跟投款項由員工自有資金或自籌資金支

2、付，如強制跟投人員不以自有資金或自籌資金支付， 必須尋找其他合格投資者直接投資劣后級，自愿跟投人員也可選擇尋找其他合格投資者直接投資。 （注： 跟投或對外募集資金將作為考核指標之一對員工進行績效考核； 對外募集的資金按公司激勵制度進行激勵。 ）3、公司將向跟隨投資人員提供投資決策所必要的項目信息，跟投人員應對所有項目信息予以嚴格保密， 如有因疏忽或故意造成項目 信息泄露的， 公司有權視情況取消其跟投資格； 因泄露信息給公司項 目投資帶來損失的，公司有追溯其法律責任的權利。4、跟隨投資由公司代為持有股權或者員工以自然人身份直接投資，相關人員需與公司簽訂委托投資協議 ，并根據操作要求簽訂 相應的法

3、律文件及保密協議 。5、公司主動管理項目及聯合管理項目跟隨投資，需要遵守相關項目管理協議的有關約定。第四條 跟隨投資的比例1、根據項目及投資額度，員工整體跟投額度原則上為公司總投資額度的 1%-5%。2、強制跟投人員的跟投比例不得低于員工整體跟投額度的50%，其中項目團隊及項目推介人的占總強制跟投額度的比例不應低于 60%，項目經理與項目推介人不應低于 30%（如選擇對外募集資金，則按合格投資者最低投資標準至少募集 100 萬）。3、自愿跟投人員在強制跟投人員跟投后，參與剩下的總跟投額度，若因自愿跟投比例較低導致總跟投額度不足的， 差額部分由強制 跟投人員進行分配，如對外募集資金已可補足差額部

4、分亦可。4、項目經理自行開發的項目源， 項目來源人及項目經理原則上 必須跟隨投資， 跟隨投資的最低限額為 5 萬元，特殊情況另行協商。第五條 跟隨投資額度的分配1、跟隨投資額度在總額內由高到低分配依次為：項目經理與項目推介人或項目來源人、項目團隊其他成員、投決會成員、公司其他 成員。2、在以上原則基礎上，在各群體內部按照可投資額度按平均分配到每一位員工。3、本人分配的認購額度為自愿跟隨投資上限，本人額度使用不完時可以由公司根據實際情況分配給其他人員或由其他人員自愿認 購。第六條 跟隨投資項目的退出1、員工以公司代為談判的同等條件與公司同時退出。2、如有員工因特殊原因必須提前退出，在有其他員工認購的情況下可轉讓份額， 如無法轉讓持有份額則須繼續持有并承擔跟隨投資 的全部風險和收益。第七條 跟隨投資員工的離職1、鑒于員工跟隨投資屬個人在充分考慮收益風險基礎上的獨立投資決策，故員工跟隨投資之行為不因員工離職、解聘、退休等因素 而受到影響。2、員工離職后的退出原則同樣以第六條的規定執行。3、員工離職后跟隨投資協議之相關法律文件繼續有效，員工繼續承擔跟隨投資的全部風險和收益。第八條 工作安排1. 員工跟隨投資的前期額度分配及相關法律手續，以及后期相 關行政、法務事宜的協調由人力資源部負責組織。2. 投資期內被投資項目的相關經