1、每題 10 分，滿分100 分， 80 分為及格全國中小企業股份轉讓系統一類交易權限開通知識測評試卷一、選擇題（單選題）1 、以下關于精選層股票競價交易漲跌幅的表述不正確的是（A ）A、精選層股票競價交易實行20%的漲跌幅限制B 、連續競價成交首日不設漲跌幅限制C、精選層股票成交首日后，自次一交易日起設置漲跌幅限制D 、價格漲跌幅以內的申報為有效申報，超過價格漲跌幅限制的申報為無效申報2、以下關于市價申報的說法錯誤的是（B ）A、市價申報僅適用于有價格漲跌幅限制的連續競價股票連續競價期間的交易B 、開盤集合競價期間、收盤集合競價期間和盤中臨時停牌期間，可以進行市價申報C、市價申報采取價格保護措

2、施，買入（賣出）申報的成交價格和轉限價申報的申報價格不高于（不低于）買入（賣出）保護限價D 、接受市價申報的時間為每個交易日的9:30至 11:30、 13:00至 14:573、關于集合競價，以下說法錯誤的是（A ）A、采取集合競價交易方式的基礎層股票，每個交易日只集中撮合 1次B 、采取集合競價交易方式的基礎層股票，每個交易日集中撮合5 次C、采取集合競價交易方式的創新層股票，每個交易日集中撮合25次D 、采取集合競價交易方式的創新層股票，每個交易日自9:30起每 10分鐘進行集中撮合4、關于集合競價股票申報撤銷時間說法錯誤的是（A ）A、基礎層集合競價股票集中撮合前5分鐘不可撤銷申報B

3、、基礎層集合競價股票集中撮合前3 分鐘不可撤銷申報C、創新層集合競價股票集中撮合前3分鐘不可撤銷申報D 、全國股轉公司可以調整接受申報的時間5、基礎層和創新層股票盤中交易方式，表述正確的是（A ）A、可以采取集合競價交易方式B 、可以采取連續競價交易方式C、掛牌公司不得自主選擇股票盤中交易方式D 、采取做市交易方式的股票至少有1 家做市商為其做市6、自然人合格投資者交易權限的要求表述錯誤的是（D ）A、具有2年以上證券、基金、期貨投資經歷B 、具有2 年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷C、具有證券期貨投資者適當性管理辦法第八條專業投資者的高級管理人員任職經歷D 、具有2 年以上證

4、券期貨投資者適當性管理辦法第八條專業投資者的高級管理人員任職經歷7、 對集合競價漲跌幅的表述錯誤的是（A ）A、集合競價股票實行價格漲跌幅限制，跌幅限制比例為50%,漲幅限制比例為 200%B、漲跌幅價格的計算公式為：漲跌幅價格=前收盤價* （1土漲跌幅比例）C、集合競價無前收盤價股票的成交首日不實行價格漲跌幅限制可編輯版D 、全國股轉公司作出終止掛牌決定后，集合競價股票恢復交易期間的成交首日不實行價格漲跌幅限制、判斷題1 、創新層集合競價股票每個交易日集中撮合A、正確B 、錯2、股票交易單筆申報最大數量不得超過A、正確B 、錯3、股票交易的申報價格最小變動單位為5 次。 （ B ）100 萬

5、股，大宗交易也不得例外。（B）0.1 元人民幣。（ B ）A、正確B 、錯全國中小企業股份轉讓系統 二類交易權限開通知識測評試卷、選擇題（單選題）1 、 精選層股票交易可以接受投資者的申報類型不包括（A、限價申報B 、本方最優市價申報C、定價申報D 、最優五檔即時成交剩余撤銷E 、對手方最優市價申報F 、最優五檔即時成交剩余轉限價2、以下關于精選層股票競價交易漲跌幅的表述不正確的是（A ）A、精選層股票競價交易實行20%的漲跌幅限制B 、連續競價成交首日不設漲跌幅限制C、精選層股票成交首日后，自次一交易日起設置漲跌幅限制D 、價格漲跌幅以內的申報為有效申報，超過價格漲跌幅限制的申報為無效申報3

6、、以下關于市價申報的說法錯誤的是（B）A、市價申報僅適用于有價格漲跌幅限制的連續競價股票連續競價期間的交易B 、開盤集合競價期間、收盤集合競價期間和盤中臨時停牌期間，可以進行市價申報C、市價申報采取價格保護措施，買入（賣出）申報的成交價格和轉限價申報的申報價格不高于（不低于）買入（賣出）保護限價D 、接受市價申報的時間為每個交易日的9:30至 11:30、 13:00至 14:574、關于精選層股票臨時停牌表述錯誤的是（D ）A、盤中交易價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過30%或60%的，實施盤中臨時停牌B 、臨時停牌期間投資者可以申報和撤銷申報C、臨時停牌僅適用于無價格漲跌幅的精選層股

7、票D 、單次臨時停牌持續時間為15 分鐘5、以下表述不屬于掛牌公司終止掛牌情形的是（B）A、中國證監會核準其公開發行股票并在證券交易所上市，或證券交易所同意其股票上市B 、做市股票做市商不足兩家停牌超過1 個月C、未在規定期限內披露年度報告或者半年度報告的，自期滿之日起兩個月內仍未披露年度報告或半年度報告D 、主辦券商與掛牌公司解除持續督導協議，掛牌公司未能在股票暫停轉讓之日起三個月內與其他主辦券商簽署持續督導協議6、自然人合格投資者交易權限的要求表述錯誤的是（D）A、具有2年以上證券、基金、期貨投資經歷B 、具有2 年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷C、具有證券期貨投資者適當性

8、管理辦法第八條專業投資者的高級管理人員任職經歷D 、具有2 年以上證券期貨投資者適當性管理辦法第八條專業投資者的高級管理人員任職經歷7、 對集合競價漲跌幅的表述錯誤的是（A ）A、集合競價股票實行價格漲跌幅限制，跌幅限制比例為50%,漲幅限制比例為 200%B、漲跌幅價格的計算公式為：漲跌幅價格=前收盤價* （1土漲跌幅比例）C、集合競價無前收盤價股票的成交首日不實行價格漲跌幅限制D 、全國股轉公司作出終止掛牌決定后，集合競價股票恢復交易期間的成交首日不實行價格漲跌幅限制、判斷題1 、創新層集合競價股票集中撮合前3 分鐘不可撤銷申報。（ A ）A、正確B 、錯誤2、掛牌公司不再符合其所屬層級條

9、件的，可能被調至較低層級。（ A ）A、正確B 、錯誤3、掛牌公司終止掛牌即可能是主動向全國股轉公司提出申請，也可能是因違反全國股轉公司相關業務規則而被動終止掛牌。（ A）A、正確B 、錯誤全國中小企業股份轉讓系統三類交易權限開通知識測評試卷一、選擇題（單選題）2 、 以下不屬于精選層股票可以使用的交易方式是（B）A、競價交易B 、場外交易C、大宗交易D 、特定事項協議轉讓3 、 精選層股票交易可以接受投資者的申報類型不包括（C ）A、限價申報B 、本方最優市價申報C、定價申報D 、最優五檔即時成交剩余撤銷E 、對手方最優市價申報F 、最優五檔即時成交剩余轉限價4 、 精選層限價申報應當符合的

10、條件，以下表述不正確的是（A、買入申報價格不高于買入基準價格的105%或買入基準價格以上十個最小價格變動單位（以孰高為準）B 、買入申報價格不高于買入基準價格的110%或買入基準價格以上十個最小價格變動單位（以孰高為準）C、 賣出申報價格不低于賣出基準價格的95%或賣出基準價格以下十個最小價格變動單位（以孰低為準）D 、買入基準價格為當前賣方最優價格，賣方無報價時，買入基準價為當前買方最優價格4、以下關于精選層股票競價交易漲跌幅的表述不正確的是（A ）A、精選層股票競價交易實行 20%的漲跌幅限制B 、連續競價成交首日不設漲跌幅限制C、精選層股票成交首日后，自次一交易日起設置漲跌幅限制D 、價

11、格漲跌幅以內的申報為有效申報，超過價格漲跌幅限制的申報為無效申報5、以下關于市價申報的說法錯誤的是（B）A、市價申報僅適用于有價格漲跌幅限制的連續競價股票連續競價期間的交易B 、開盤集合競價期間、收盤集合競價期間和盤中臨時停牌期間，可以進行市價申報C、市價申報采取價格保護措施，買入（賣出）申報的成交價格和轉限價申報的申報價格不高于（不低于）買入（賣出）保護限價D 、接受市價申報的時間為每個交易日的9:30至 11:30、 13:00至 14:576、關于精選層股票臨時停牌表述錯誤的是（D）A、盤中交易價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過30%或60%的，實施盤中臨時停牌B 、臨時停牌期間投資者可以申報和撤銷申報C、臨時停牌僅適用于無價格漲跌幅的精選層股票D 、單次臨時停牌持續時間為15 分鐘7、以下表述不屬于掛牌公司終止掛牌情形的是（B ）A、中國證監會核準其公開發行股票并在證券交易所上市，或證券交易所同意其股票上市B 、做市股票做市商不足兩家停牌超過1 個月C、未在規定期限內披露年度報告或者半年度報告的，自期滿之日起兩個月內仍未披露年度報告或半年度報告D 、主辦券商與掛牌公司解除持續督導協議，掛牌公司未能在股票暫停轉讓之日起三個月內與其他主辦券商簽署