1、MACRO.泓域咨詢 /嘉興關于成立齒輪公司商業計劃書嘉興關于成立齒輪公司商業計劃書xxx集團有限公司目錄第一章 擬組建公司基本信息8一、 公司名稱8二、 注冊資本8三、 注冊地址8四、 主要經營范圍8五、 主要股東8公司合并資產負債表主要數據9公司合并利潤表主要數據9公司合并資產負債表主要數據11公司合并利潤表主要數據11六、 項目概況11第二章 項目背景分析18一、 有利因素18二、 行業發展趨勢20三、 不利因素21四、 項目實施的必要性23第三章 公司組建方案25一、 公司經營宗旨25二、 公司的目標、主要職責25三、 公司組建方式26四、 公司管理體制26五、 部門職責及權限27六、

2、 核心人員介紹31七、 財務會計制度32第四章 行業發展分析36一、 齒輪、齒條行業概況36二、 行業整體規模37三、 行業與行業上下游的關系38第五章 法人治理41一、 股東權利及義務41二、 董事43三、 高級管理人員48四、 監事50第六章 發展規劃52一、 公司發展規劃52二、 保障措施56第七章 風險風險及應對措施59一、 項目風險分析59二、 公司競爭劣勢66第八章 選址方案67一、 項目選址原則67二、 建設區基本情況67三、 創新驅動發展74四、 社會經濟發展目標75五、 產業發展方向77六、 項目選址綜合評價78第九章 項目環境保護79一、 編制依據79二、 環境影響合理性分

3、析79三、 建設期大氣環境影響分析81四、 建設期水環境影響分析85五、 建設期固體廢棄物環境影響分析85六、 建設期聲環境影響分析86七、 營運期環境影響86八、 環境管理分析87九、 結論及建議89第十章 項目投資分析91一、 投資估算的編制說明91二、 建設投資估算91建設投資估算表93三、 建設期利息93建設期利息估算表93四、 流動資金94流動資金估算表95五、 項目總投資96總投資及構成一覽表96六、 資金籌措與投資計劃97項目投資計劃與資金籌措一覽表97第十一章 經濟效益評價99一、 基本假設及基礎參數選取99二、 經濟評價財務測算99營業收入、稅金及附加和增值稅估算表99綜合總

4、成本費用估算表101利潤及利潤分配表103三、 項目盈利能力分析103項目投資現金流量表105四、 財務生存能力分析106五、 償債能力分析106借款還本付息計劃表108六、 經濟評價結論108第十二章 進度規劃方案109一、 項目進度安排109項目實施進度計劃一覽表109二、 項目實施保障措施110第十三章 項目總結分析111第十四章 補充表格113主要經濟指標一覽表113建設投資估算表114建設期利息估算表115固定資產投資估算表116流動資金估算表116總投資及構成一覽表117項目投資計劃與資金籌措一覽表118營業收入、稅金及附加和增值稅估算表119綜合總成本費用估算表120固定資產折舊

5、費估算表121無形資產和其他資產攤銷估算表121利潤及利潤分配表122項目投資現金流量表123借款還本付息計劃表124建筑工程投資一覽表125項目實施進度計劃一覽表126主要設備購置一覽表127能耗分析一覽表127報告說明隨著國家政策支持新能源汽車、人民生活水平的提高以及農村經濟的發展，我國13億多人口對汽車具有很大的需求。“十三五”期間，快速發展的汽車工業、風電、核電以及高鐵產業將為我國齒輪行業自主品牌的發展創造良好的機遇，對齒輪行業市場規模有著很大的支撐作用。xxx集團有限公司主要由xx有限公司和xxx有限公司共同出資成立。其中：xx有限公司出資768.00萬元，占xxx集團有限公司60%

6、股份；xxx有限公司出資512萬元，占xxx集團有限公司40%股份。根據謹慎財務估算，項目總投資44361.62萬元，其中：建設投資34528.21萬元，占項目總投資的77.83%；建設期利息874.04萬元，占項目總投資的1.97%；流動資金8959.37萬元，占項目總投資的20.20%。項目正常運營每年營業收入75600.00萬元，綜合總成本費用64550.26萬元，凈利潤8049.88萬元，財務內部收益率11.20%，財務凈現值-4173.27萬元，全部投資回收期7.30年。本期項目具有較強的財務盈利能力，其財務凈現值良好，投資回收期合理。本項目符合國家產業發展政策和行業技術進步要求，符

7、合市場要求，受到國家技術經濟政策的保護和扶持，適應本地區及臨近地區的相關產品日益發展的要求。項目的各項外部條件齊備，交通運輸及水電供應均有充分保證，有優越的建設條件。，企業經濟和社會效益較好，能實現技術進步，產業結構調整，提高經濟效益的目的。項目建設所采用的技術裝備先進，成熟可靠，可以確保最終產品的質量要求。第一章 擬組建公司基本信息一、 公司名稱xxx集團有限公司（以工商登記信息為準）二、 注冊資本1280萬元三、 注冊地址嘉興xxx四、 主要經營范圍經營范圍：從事齒輪相關業務（企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事本市

8、產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）五、 主要股東xxx集團有限公司主要由xx有限公司和xxx有限公司發起成立。（一）xx有限公司基本情況1、公司簡介公司堅持提升企業素質，即“企業管理水平進一步提高，人力資源結構進一步優化，人員素質進一步提升，安全生產意識和社會責任意識進一步增強，誠信經營水平進一步提高”，培育一批具有工匠精神的高素質企業員工，企業品牌影響力不斷提升。公司以負責任的方式為消費者提供符合法律規定與標準要求的產品。在提供產品的過程中，綜合考慮其對消費者的影響，確保產品安全。積極與消費者溝通，向消費者公開產品安全風險評估結果，努力維護消費者合法權益。公司加大科技創新力度，持續推進產

9、品升級，為行業提供先進適用的解決方案，為社會提供安全、可靠、優質的產品和服務。2、主要財務數據公司合并資產負債表主要數據項目2020年12月2019年12月2018年12月資產總額13646.8010917.4410235.10負債總額4629.013703.213471.76股東權益合計9017.797214.236763.34公司合并利潤表主要數據項目2020年度2019年度2018年度營業收入31441.9625153.5723581.47營業利潤7265.455812.365449.09利潤總額6221.904977.524666.42凈利潤4666.423639.813359.82歸

10、屬于母公司所有者的凈利潤4666.423639.813359.82（二）xxx有限公司基本情況1、公司簡介公司堅持誠信為本、鑄就品牌，優質服務、贏得市場的經營理念，秉承以人為本，始終堅持 “服務為先、品質為本、創新為魄、共贏為道”的經營理念，遵循“以客戶需求為中心，堅持高端精品戰略，提高最高的服務價值”的服務理念，奉行“唯才是用，唯德重用”的人才理念，致力于為客戶量身定制出完美解決方案，滿足高端市場高品質的需求。本公司秉承“顧客至上，銳意進取”的經營理念，堅持“客戶第一”的原則為廣大客戶提供優質的服務。公司堅持“責任+愛心”的服務理念，將誠信經營、誠信服務作為企業立世之本，在服務社會、方便大眾

11、中贏得信譽、贏得市場。“滿足社會和業主的需要，是我們不懈的追求”的企業觀念，面對經濟發展步入快車道的良好機遇，正以高昂的熱情投身于建設宏偉大業。2、主要財務數據公司合并資產負債表主要數據項目2020年12月2019年12月2018年12月資產總額13646.8010917.4410235.10負債總額4629.013703.213471.76股東權益合計9017.797214.236763.34公司合并利潤表主要數據項目2020年度2019年度2018年度營業收入31441.9625153.5723581.47營業利潤7265.455812.365449.09利潤總額6221.904977.5

12、24666.42凈利潤4666.423639.813359.82歸屬于母公司所有者的凈利潤4666.423639.813359.82六、 項目概況（一）投資路徑xxx集團有限公司主要從事關于成立齒輪公司的投資建設與運營管理。（二）項目提出的理由在這些具有連貫性的新老政策支持下，我國的裝備制造業持續高速發展，不斷追趕發達國家的技術水平。齒輪行業作為裝備制造業中的配套部件行業，也將獲得持續快速發展。打造具有國際競爭力的現代產業體系全面落實把科技自立自強作為國家發展戰略支撐的新要求，切實把創新作為驅動經濟高質量發展的主引擎，深入實施創新驅動發展戰略、數字賦能戰略、制造強市戰略，勇當科技創新和產業變革

13、的開路先鋒。（一）加快提升省區域創新體系副中心建設水平。樹立人才引領發展戰略地位。深化人才發展體制機制改革，全方位培養、引進、用好人才，持續優化人才發展生態，健全以創新能力、質量、實效、貢獻為導向的科技人才評價體系。統籌推進各類人才隊伍建設。深入實施“創新嘉興精英引領計劃”“創新嘉興優才支持計劃”，持續做好各級各類重大人才工程，集聚一批具有世界眼光、國際水準的人才隊伍與創新團隊，到2025年，“雙千雙萬”人才總量突破1200名，高技能人才總量達到35萬人。加強青年人才隊伍建設，實施碩博倍增計劃，到2025年新增碩博人才3萬人以上，實施大學生“550”引才計劃，打造“青創之城”。支持嘉興學院創建

14、嘉興大學，支持嘉興職業技術學院創建職業技術大學，高水平建設浙江大學國際聯合學院（海寧校區）、同濟大學浙江學院、嘉興南湖學院，支持民辦高校轉設提升，爭取更多“雙一流”高校落地，實現縣（市、區）高校布點全覆蓋。放大全球科創路演中心、“星耀南湖長三角精英峰會”等品牌效應，積極融入全球創新網絡，增強人才項目資源匯聚能力，打造全域孵化之城。（二）打造長三角核心區全球先進制造業基地。強化制造業立市之本地位。準確把握技術進步與產業發展、整體布局與重點突破、保持傳統優勢與培育新興產業等的關系，推動產業基礎高級化、產業鏈現代化，提高經濟質量效益和核心競爭力。優化制造業布局，重點圍繞新材料、新一代信息技術、新能源

15、、高端裝備制造、高端時尚產業等優勢產業集群，進一步培育前沿新材料、半導體、航空航天、人工智能、時尚消費電子、生命健康等新興產業，形成傳統優勢保持和新興產業崛起的良好態勢。夯實關鍵核心技術基礎，積極向前沿和基礎技術領域拓展，構建由龍頭企業和創新型中小企業主導、制造與研發機構并進的協同發展產業生態，提升產業集群發展和技術迭代、市場更新等能力。到2025年規上工業產值達到1.6萬億元以上。（三）加快推進現代服務業高質量發展。推進國家級服務型制造示范城市建設。順應制造業服務化新趨勢，推動制造與服務環節在企業內部的衍生和行業之間的融合。支持制造業企業發展研發設計、檢驗檢測、營銷服務、物流管理、數據管理與

16、智能應用等服務環節，創新開展對外增值服務，分離組建新的服務業企業。促進制造業與服務業融合，打造一批試點區域，培育一批試點企業。加快制造業數字化、網絡化、智能化發展，打造多層次工業互聯網平臺體系。推動建筑業轉型升級，發展綠色建筑、裝配式建筑，拓展設計、定制、施工、運維、回收等服務。（四）建設新時代數字嘉興。實施數字經濟一號工程。大力建設數字經濟強市，深入實施數字經濟倍增計劃，培育壯大數字經濟核心產業。支持建設一批示范性、引領性數字化企業、數字化園區、數字化建筑、數字化社區，加快推進工業、農業、服務業的數字化轉型。強化數字技術創新，支持數字技術研發平臺加快發展，培育一批數字領域龍頭企業。深化烏鎮互

17、聯網創新發展國家級試驗區創建，積極打造互聯網創新發展策源地。大力構建數字社會新生態，鼓勵遠程辦公以及在線商貿、教育、醫療、文娛、展覽展示等應用普及。加快公共服務數字化轉型。建設數字政府，推進政府職能重塑、流程再造，打造數字化治理先行市。（五）推動產業平臺整合提升優化產業平臺體系。推進開發區（園區）實質性整合，形成以省高能級戰略平臺為引領、國家級和省級各類開發區（園區）為支撐、“萬畝千億”新產業平臺和高能級產業生態園為重點、特色小鎮和特殊功能區為補充，特色鮮明、協調有序、管理高效的產業平臺體系，增強產城融合發展、城鄉融合發展的支撐能力。優化全市產業平臺功能定位，形成主導產業明晰、資源集約高效、特

18、色錯位互補的良好發展格局。推動城市科創平臺、城市新區、特色平臺、消費平臺與產業平臺協同發展，形成緊密關聯、相互支撐的重大平臺體系。高水平規劃建設嘉興G60科創大走廊核心區，力爭成為省重大創新類高能級戰略平臺。發揮杭州灣北部生態、港口和空間資源優勢，謀劃建設灣北新區，創建省產城融合類高能級戰略平臺，建設杭州灣北岸“黃金海岸經濟帶”。鼓勵支持各地發揮比較優勢，積極爭創省高能級戰略平臺。進一步提高國家雙創示范基地建設水平。p>（三）項目選址項目選址位于xx園區，占地面積約95.00畝。項目擬定建設區域地理位置優越，交通便利，規劃電力、給排水、通訊等公用設施條件完備，非常適宜本期項目建設。（四）

19、生產規模項目建成后，形成年產xxx千套齒輪的生產能力。（五）建設規模項目建筑面積113138.63，其中：生產工程67442.04，倉儲工程24163.06，行政辦公及生活服務設施11273.96，公共工程10259.57。（六）項目投資根據謹慎財務估算，項目總投資44361.62萬元，其中：建設投資34528.21萬元，占項目總投資的77.83%；建設期利息874.04萬元，占項目總投資的1.97%；流動資金8959.37萬元，占項目總投資的20.20%。（七）經濟效益（正常經營年份）1、營業收入（SP）：75600.00萬元。2、綜合總成本費用（TC）：64550.26萬元。3、凈利潤（N

20、P）：8049.88萬元。4、全部投資回收期（Pt）：7.30年。5、財務內部收益率：11.20%。6、財務凈現值：-4173.27萬元。（八）項目進度規劃項目建設期限規劃24個月。（九）項目綜合評價經初步分析評價，項目不僅有顯著的經濟效益，而且其社會救益、生態效益非常顯著，項目的建設對提高農民收入、維護社會穩定，構建和諧社會、促進區域經濟快速發展具有十分重要的作用。項目在社會經濟、自然條件及投資等方面建設條件較好，項目的實施不但是可行而且是十分必要的。第二章 項目背景分析一、 有利因素1、國家政策支持近年來，中央多個部門和地方政府相繼出臺了多項政策法規來鼓勵和支持我國齒輪行業的發展。2011

21、年3月14日，全國人大通過中華人民共和國國民經濟和社會發展第十二個五年規劃綱要。綱要提出，要改進提升制造業，優化結構、改善品種質量、增強產業配套能力、淘汰落后產能，發展先進裝備制造業。裝備制造行業要提高基礎工藝、基礎材料、基礎元器件研發和系統集成水平，加強重大技術成套裝備研發和產業化。汽車行業要強化整車研發能力，實現關鍵零部件技術自主化。2013年2月16日，發改委頒布產業結構調整指導目錄（2011年）修正版。其中，鼓勵類第八部分第5條涉及“高性能基礎件（高性能齒輪、12.9級及以上螺栓、高強度彈簧、長壽命軸承等）”。鼓勵類第十四部分第33條涉及“動車組用齒輪變速箱，船用可變槳齒輪傳動系統”。

22、2014年2月14日，工信部頒布關于加快推進工業強基的指導意見，要求加快推進工業強基，提升關鍵基礎材料、核心基礎零部件（元器件）、先進基礎工藝、產業技術基礎（簡稱工業“四基”）發展水平，夯實工業發展基礎。強化加快推進工業強基的保障措施。要求研究出臺支持工業“四基”發展的產業政策，完善財政支持政策，拓寬融資渠道。2015年5月19日，國務院印發中國制造2025，提出要以促進制造業創新發展為主題，以提質增效為中心，以加快新一代信息技術與制造業深度融合為主線，以推進智能制造為主攻方向，以滿足經濟社會發展和國防建設對重大技術裝備的需求為目標，強化工業基礎能力，提高綜合集成水平，完善多層次多類型人才培養

23、體系，促進產業轉型升級，培育有中國特色的制造文化，實現制造業由大變強的歷史跨越。其中提及的諸多領域都與齒輪行業緊密相關，可以說，中國制造2025及其重點領域技術路線圖為我國齒輪行業的發展指明了方向。在這些具有連貫性的新老政策支持下，我國的裝備制造業持續高速發展，不斷追趕發達國家的技術水平。齒輪行業作為裝備制造業中的配套部件行業，也將獲得持續快速發展。2、齒輪應用廣泛，下游需求旺盛齒輪作為裝備制造業中的重要配套部件，幾乎是所有機械成套裝備的傳動部件，也是機械工業的關鍵基礎件。齒輪產品廣泛應用于船舶、能源、化工、航空航天、礦山、冶金、工程機械等二十多個領域。齒輪應用范圍的廣泛，可以避免齒輪行業因個

24、別下游行業需求低迷而造成對整個行業的沖擊，具有一定的抗風險能力。汽車產業是齒輪行業最重要的下游產業，對齒輪產品的需求較大。隨著國家政策支持新能源汽車、人民生活水平的提高以及農村經濟的發展，我國13億多人口對汽車具有很大的需求。“十三五”期間，快速發展的汽車工業、風電、核電以及高鐵產業將為我國齒輪行業自主品牌的發展創造良好的機遇，對齒輪行業市場規模有著很大的支撐作用。二、 行業發展趨勢1、產品多樣化。齒輪傳動作為動力傳遞的主體，在成套機械裝備中仍然作為機械傳動系統的基本部件。由于近代計算機技術與數控技術的發展，使得機械加工精度、加工效率大大提高，從而推動機械傳動產品多樣化。2、企業生產方式變革加

25、快。隨著計算機技術、信息技術、自動化技術的發展，先進設計、制造技術在齒輪行業迅速推廣。通過精益生產、敏捷制造、智能制造，實行高精度、高效率的智能化齒輪生產線計算機網絡化管理，使企業生產方式加速變革。3、零部件制造企業將迅速發展。隨著全球一體化進程的加快，齒輪制造企業正向大型化、專業化、國際化方向發展。特別是我國加入WTO后，一批國際知名企業來中國尋求合作的意愿更加明顯，我國的齒輪行業也將成為全球齒輪產業鏈中的重要組成部分。4、技術創新將成為企業競爭焦點。齒輪企業技術創新的競爭主要將集中在：適應市場要求的產品開發，快速響應的競爭；關鍵工藝技術的競爭；產品質量的競爭。5、齒輪行業結構調整趨于加快。

26、隨著經濟全球化的日益深入，部分國際大型公司以獨資、合資、合作形式在我國生產制造汽車、工程機械和大型工業設備的齒輪和齒輪裝置，促進我國齒輪行業進行結構調整，原先低水平制造能力過剩、高水平制造能力不足的局面將得到改變。三、 不利因素1、中國經濟面臨下行風險中國的經濟發展正處于轉折期。在可預見的未來，經濟增速很難再處于前十年那樣的高速增長狀態。靠大規模投資拉動經濟增長的模式很難持續。未來，消費在推動經濟增長方面的作用將逐漸加強。因此，對鐵路、公路、船運等行業投資的減少在一定程度上會影響處于上游的齒輪行業。2、對高檔齒輪產品的研發和生產能力不足，進口規模不斷擴大目前，國內齒輪行業的產品質量、產品設計、

27、工藝開發、制造裝備和檢測試驗等綜合技術水平落后，一方面，中低端產品產能過剩，同質化惡性競爭；另一方面，高端產品能力不足，汽車、工程機械、高鐵、煤機和機器人減速器等高端齒輪傳動裝置大量依賴進口，且進出口逆差逐年加大。2014年，我國齒輪產品進口額156.28億美元，出口56.74億美元，順差96.54億美元達歷年最高值。以汽車行業為例，汽車制造齒輪進口量最大，2013年齒輪進口額中的小轎車用自動換擋變速箱及其零件一個稅號項目進口額就達到74.49億美元，占據齒輪專業進口總額的54.80%。由此可見，我國汽車的需求發展，帶動了國外自動換擋變速箱大量的進口，同時也表明，我國自動換擋變速器箱的制造技術

28、還不能滿足國內的汽車工業發展需求。3、大型跨國企業進入國內市場，國內市場競爭加劇經濟的進一步開放、貿易的全球化促使很多大型齒輪制造企業的產品進入中國。有些企業通過合資和獨資的形式，直接在國內設廠，利用較低的生產成本和較高的生產技術來同國內企業進行直接競爭。90年代中期以來，諸多世界知名企業開始進入中國市場，并建立生產和研發基地，僅在天津就有德國SEW傳動設備公司、弗蘭德（已被西門子收購）、住友、諾德、倫茨等多家外資企業。這些公司擁有技術、品牌、規模生產、全球銷售和服務網絡等多方面的優勢，導致國內齒條、齒輪領域的競爭更加激烈。四、 項目實施的必要性（一）現有產能已無法滿足公司業務發展需求作為行業

29、的領先企業，公司已建立良好的品牌形象和較高的市場知名度，產品銷售形勢良好，產銷率超過 100%。預計未來幾年公司的銷售規模仍將保持快速增長。隨著業務發展，公司現有廠房、設備資源已不能滿足不斷增長的市場需求。公司通過優化生產流程、強化管理等手段，不斷挖掘產能潛力，但仍難以從根本上緩解產能不足問題。通過本次項目的建設，公司將有效克服產能不足對公司發展的制約，為公司把握市場機遇奠定基礎。（二）公司產品結構升級的需要隨著制造業智能化、自動化產業升級，公司產品的性能也需要不斷優化升級。公司只有以技術創新和市場開發為驅動，不斷研發新產品，提升產品精密化程度，將產品質量水平提升到同類產品的領先水準，提高生產

30、的靈活性和適應性，契合關鍵零部件國產化的需求，才能在與國外企業的競爭中獲得優勢，保持公司在領域的國內領先地位。第三章 公司組建方案一、 公司經營宗旨憑借專業化、集約化的經營策略，發揮公司各方面的優勢，創造良好的經濟效益，為全體股東提供滿意的經濟回報。二、 公司的目標、主要職責（一）目標近期目標：深化企業改革，加快結構調整，優化資源配置，加強企業管理，建立現代企業制度；精干主業，分離輔業，增強企業市場競爭力，加快發展；提高企業經濟效益，完善管理制度及運營網絡。遠期目標：探索模式創新、制度創新、管理創新的產業發展新思路。堅持發展自主品牌，提升企業核心競爭力。此外，面向國際、國內兩個市場，優化資源配

31、置，實施多元化戰略，向產業集團化發展，力爭利用3-5年的時間把公司建設成具有先進管理水平和較強市場競爭實力的大型企業集團。（二）主要職責1、執行國家法律、法規和產業政策，在國家宏觀調控和行業監管下，以市場需求為導向，依法自主經營。2、根據國家和地方產業政策、齒輪行業發展規劃和市場需求，制定并組織實施公司的發展戰略、中長期發展規劃、年度計劃和重大經營決策。3、深化企業改革，加快結構調整，轉換企業經營機制，建立現代企業制度，強化內部管理，促進企業可持續發展。4、指導和加強企業思想政治工作和精神文明建設，統一管理公司的名稱、商標、商譽等無形資產，搞好公司企業文化建設。5、在保證股東企業合法權益和自身

32、發展需要的前提下，公司可依照公司法等有關規定，集中資產收益，用于再投入和結構調整。三、 公司組建方式xxx集團有限公司主要由xx有限公司和xxx有限公司共同出資成立。其中：xx有限公司出資768.00萬元，占xxx集團有限公司60%股份；xxx有限公司出資512萬元，占xxx集團有限公司40%股份。四、 公司管理體制xxx集團有限公司實行董事會領導下的總經理負責制，各部門按其規定的職能范圍，履行各自的管理服務職能，而且直接對總經理負責；公司建立完善的營銷、供應、生產和品質管理體系，確立各部門相應的經濟責任目標，加強產品質量和定額目標管理，確保公司生產經營正常、有效、穩定、安全、持續運行，有力促

33、進企業的高效、健康、快速發展。總經理的主要職責如下：1、全面領導企業的日常工作；對企業的產品質量負責；向本公司職工傳達滿足顧客和法律法規要求的重要性；2、制定并正式批準頒布本公司的質量方針和質量目標，采取有效措施，保證各級人員理解質量方針并堅持貫徹執行；3、負責策劃、建立本公司的質量管理體系，批準發布本公司的質量手冊；4、明確所有與質量有關的職能部門和人員的職責權限和相互關系；5、確保質量管理體系運行所必要的資源配備；6、任命管理者代表，并為其有效開展工作提供支持；7、定期組織并主持對質量管理體系的管理評審，以確保其持續的適宜性、充分性和有效性。五、 部門職責及權限（一）綜合管理部1、協助管理

34、者代表組織建立文件化質量體系，并使其有效運行和持續改進。2、協助管理者代表，組織內部質量管理體系審核。3、負責本公司文件（包括記錄）的管理和控制。4、負責本公司員工培訓的管理，制訂并實施員工培訓計劃。5、參與識別并確定為實現產品符合性所需的工作環境，并對工作環境中與產品符合性有關的條件加以管理。（二）財務部1、參與制定本公司財務制度及相應的實施細則。2、參與本公司的工程項目可信性研究和項目評估中的財務分析工作。3、負責董事會及總經理所需的財務數據資料的整理編報。4、負責對財務工作有關的外部及政府部門，如稅務局、財政局、銀行、會計事務所等聯絡、溝通工作。5、負責資金管理、調度。編制月、季、年度財

35、務情況說明分析，向公司領導報告公司經營情況。6、負責銷售統計、復核工作，每月負責編制銷售應收款報表，并督促銷售部及時催交樓款。負責銷售樓款的收款工作，并及時送交銀行。7、負責每月轉賬憑證的編制，匯總所有的記賬憑證。8、負責公司總長及所有明細分類賬的記賬、結賬、核對，每月5日前完成會計報表的編制，并及時清理應收、應付款項。9、協助出納做好樓款的收款工作，并配合銷售部門做好銷售分析工作。10、負責公司全年的會計報表、帳薄裝訂及會計資料保管工作。11、負責銀行財務管理，負責支票等有關結算憑證的購買、領用及保管，辦理銀行收付業務。12、負責先進管理，審核收付原始憑證。13、負責編制銀行收付憑證、現金收

36、付憑證，登記銀行存款及現金日記賬，月末與銀行對賬單和對銀行存款余額，并編制余額調節表。14、負責公司員工工資的發放工作，現金收付工作。（三）投資發展部1、調查、搜集、整理有關市場信息，并提出投資建議。2、擬定公司年度投資計劃及中長期投資計劃。3、負責投資項目的儲備、篩選、投資項目的可行性研究工作。4、負責經董事會批準的投資項目的籌建工作。5、按照國家產業政策，負責公司產業結構、投資結構的調整。6、及時完成領導交辦的其他事項。（四）銷售部1、協助總經理制定和分解年度銷售目標和銷售成本控制指標，并負責具體落實。2、依據公司年度銷售指標，明確營銷策略，制定營銷計劃和拓展銷售網絡，并對任務進行分解，策

37、劃組織實施銷售工作，確保實現預期目標。3、負責收集市場信息，分析市場動向、銷售動態、市場競爭發展狀況等，并定期將信息報送商務發展部。4、負責按產品銷售合同規定收款和催收，并將相關收款情況報送商務發展部。5、定期不定期走訪客戶，整理和歸納客戶資料，掌握客戶情況，進行有效的客戶管理。6、制定并組織填寫各類銷售統計報表，并將相關數據及時報送商務發展部總經理。7、負責市場物資信息的收集和調查預測，建立起牢固可靠的物資供應網絡，不斷開辟和優化物資供應渠道。8、負責收集產品供應商信息，并對供應商進行質量、技術和供就能力進行評估，根據公司需求計劃，編制與之相配套的采購計劃，并進行采購談判和產品采購，保證產品

38、供應及時，確保產品價格合理、質量符合要求。9、建立發運流程，設計最佳運輸路線、運輸工具，選擇合格的運輸商，嚴格按公司下達的發運成本預算進行有效管理，定期分析費用開支，查找超支、節支原因并實施控制。10、負責對部門員工進行業務素質、產品知識培訓和考核等工作，不斷培養、挖掘、引進銷售人才，建設高素質的銷售隊伍。六、 核心人員介紹1、曾xx，中國國籍，1978年出生，本科學歷，中國注冊會計師。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司獨立董事。2、何xx，中國國籍，無永久境外居留權，1959年出生，大專學歷，高級工程師職稱。2003年2月

39、至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技術顧問；2004年8月至2011年3月任xxx有限責任公司總工程師。2018年3月至今任公司董事、副總經理、總工程師。3、袁xx，中國國籍，無永久境外居留權，1970年出生，碩士研究生學歷。2012年4月至今任xxx有限公司監事。2018年8月至今任公司獨立董事。4、田xx，中國國籍，無永久境外居留權，1958年出生，本科學歷，高級經濟師職稱。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事長；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事長；2016年11月至今任xxx有限公司董事、經理；2019年3月至今任公司董事。5、白xx，1957年

40、出生，大專學歷。1994年5月至2002年6月就職于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事。2018年3月至今任公司董事。6、周xx，中國國籍，1977年出生，本科學歷。2018年9月至今歷任公司辦公室主任，2017年8月至今任公司監事。7、許xx，中國國籍，1976年出生，本科學歷。2003年5月至2011年9月任xxx有限責任公司執行董事、總經理；2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司執行董事、總經理；2004年4月至2011年9月任xxx有限責任公司執行董事、總經理。2018年3月起至今任公司董事長、總經理。8、羅xx，中國國籍，無永久境外居

41、留權，1971年出生，本科學歷，中級會計師職稱。2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司財務經理。2017年3月至今任公司董事、副總經理、財務總監。七、 財務會計制度（一）財務會計制度1、公司依照法律、行政法規和國家有關部門的規定，制定公司的財務會計制度。2、公司年度財務會計報告、半年度財務會計報告和季度財務會計報告按照有關法律、行政法規及部門規章的規定進行編制。3、公司除法定的會計賬簿外，將不另立會計賬簿。公司的資產，不以任何個人名義開立賬戶存儲。4、公司分配當年稅后利潤時，提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金

42、累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照前款規定提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損。公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東持有的股份比例分配，但本章程規定不按持股比例分配的除外。股東大會違反前款規定，在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規定分配的利潤退還公司。公司持有的本公司股份不參與分配利潤。5、公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金將不用于彌補公司的虧損

43、。法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金將不少于轉增前公司注冊資本的25%。6、公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會須在股東大會召開后2個月內完成股利（或股份）的派發事項。7、公司可以采取現金方式分配股利。公司將實行持續、穩定的利潤分配辦法，并遵守下列規定：（1）公司的利潤分配應重視對投資者的合理投資回報；在有條件的情況下，公司可以進行中期現金分紅；（2）原則上公司最近三年以現金方式累計分配的利潤不少于最近3年實現的年均可分配利潤的30%；但具體的年度利潤分配方案仍需由董事會根據公司經營狀況擬訂合適的現金分配比例，報公司股東大會審議；（3）存在股東違規占用公司資金情況的，公司應當

44、扣減該股東所分配的現金紅利，以償還其占用的資金。（二）內部審計1、公司實行內部審計制度，配備專職審計人員，對公司財務收支和經濟活動進行內部審計監督。2、公司內部審計制度和審計人員的職責，應當經董事會批準后實施。審計負責人向董事會負責并報告工作。第三節會計師事務所的聘任3、公司聘用會計師事務所必須由股東大會決定，董事會不得在股東大會決定前委任會計師事務所。4、公司保證向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。5、會計師事務所的審計費用由股東大會決定。6、公司解聘或者不再續聘會計師事務所時，提前30天事先通知會計師事務所，公司股東大會

45、就解聘會計師事務所進行表決時，允許會計師事務所陳述意見。會計師事務所提出辭聘的，應當向股東大會說明公司有無不當情形。第四章 行業發展分析一、 齒輪、齒條行業概況齒輪是輪緣上有齒，能連續嚙合傳遞運動和力的機械元件，是依靠齒的嚙合傳遞扭矩的輪狀機械零件。齒輪及齒輪變速箱（統稱齒輪產品）幾乎是所有機械成套裝備的傳動部件，因而也是機械工業的關鍵基礎。齒輪行業一直是各主要發達國家機械工業關注的重點。齒輪具有較高的傳動效率、準確的傳動比、較大的功率范圍以及運動平穩等優點，在工業產品中得到廣泛應用，是眾多機電產品的核心部件。齒輪的設計和制造水平直接影響到工業產品的質量，在通用機械裝備領域有著不可替代的地位。

46、齒輪可按其外形分為圓柱齒輪、錐齒輪、非圓齒輪、齒條、蝸桿蝸輪；按齒線形狀可分為直齒輪、斜齒輪、人字齒輪、曲線齒輪；按齒輪所在的表面可分為外齒輪、內齒輪；按制造方法可分為鑄造齒輪、切制齒輪、軋制齒輪、燒結齒輪等。作為齒輪的一種，齒條是一種齒分布于條形體上的特殊齒輪。齒條分為直齒齒條和斜齒齒條，分別與直齒圓柱齒輪和斜齒圓柱齒輪配對使用；齒條的齒廓為直線而非漸開線（對齒面而言則為平面），相當于分度圓半徑為無窮大圓柱齒輪。隨著我國經濟的飛速發展和國家對重點工程的投資建設，齒輪行業也得到快速發展。現代齒輪技術已經達到：齒輪模數0.004-100.00毫米；齒輪直徑由1.00毫米-150.00米；傳遞功率

47、可達十萬千瓦；轉速可達十萬轉/分；最高的圓周速度達到300.00米/秒。目前，齒輪主要應用于三大市場車輛齒輪、通用工業齒輪、專用工業齒輪，這三大板塊涵蓋了船舶、能源、化工、航空、礦山、冶金、工程機械等二十多個領域，產業關聯度高。在國際齒輪行業中，通用工業齒輪的市場規模最大，競爭也最為激烈。二、 行業整體規模近十多年來，在汽車、風電、冶金、礦山和基礎設施等行業快速發展的拉動下，我國齒輪行業呈現快速發展的態勢。根據國家統計局和中國機械通用零部件工業協會齒輪分會公布的數據，2005-2010年我國齒輪行業的工業總產值逐年增加，且同比增幅均在18.00%以上。到2010年，我國齒輪行業實現工業總產值9

48、46.35億元，齒輪行業已成為我國機械基礎件中規模最大的行業。在“十二五”期間，我國重點行業和重點建設工程，對重大裝備的需求越來越多，對與之配套的齒輪及其齒輪箱也提出更高的要求。在此背景下，齒輪行業也取得長足的發展，我國已成為名副其實的齒輪生產大國。2014年，我國齒輪行業總銷售額為2,245.00億元，自2008年以來，年復合增長率達15.50%。三、 行業與行業上下游的關系齒輪、齒條等傳動部件的原材料主要為鋼坯及其它輔件，制造所需設備為機械加工機床、模具等；下游主要應用于汽車制造業、工程機械業、船舶及海洋工程裝備業、航空航天及武器裝備業、能源裝置業等。制造齒輪、齒條等傳動部件的主要原材料是

49、鋼坯，因此，鋼鐵行業是齒輪制造行業的主要上游行業。鋼鐵價格的變動決定了齒輪原材料價格的變動，直接影響著齒輪行業。我國鋼鐵行業產量一直穩居世界第一位，鋼鐵產能充足，屬于需求方市場。齒輪行業的下游行業主要有汽車、工程機械、能源裝置、交通運輸、航空航天及武器裝備、船舶及海洋工程裝備等六大類。一方面，齒輪作為一種機械零配件，與其它配套部件一起組成下游行業所需的主機設備，而不是作為單獨的個體來發揮作用，因此，下游行業對齒輪行業發展的影響直接而重要；另一方面，齒輪作為一種標準化的配件，應用于下游眾多行業當中，個別下游行業的起伏對齒輪總體的需求影響不大，具有一定的抗風險能力，整體行業發展較為平穩。具體來看：

50、對于汽車行業，根據中國汽車工業協會發布的數據，2015年我國汽車產銷分別完成2,450.33萬輛和2,459.76萬輛，再創新高，比2014年分別增長3.30%和4.70%。未來，隨著國家政策支持新能源汽車、人民生活水平的提高以及農村經濟的發展，預計我國汽車行業在今后較長時間內將保持平穩增長的態勢。對于工程機械行業，目前，我國已超越美國、日本、歐洲成為全球最大的工程機械市場，“十三五”期間，穩健向上的中國經濟將為工程機械行業發展提供重要而持續的動力，受益于此，根據中國工程機械行業“十三五”發展規劃，到2020年，該行業銷售規模預計將達到9,000.00億元。對于能源行業，近年來，能源裝置領域發

51、展突飛猛進，根據國家能源局發布的數據，2015年，中國風電新增裝機容量3,29.007萬千瓦，再創歷史新高；2015年，全國風電發電量為1,863.00億千瓦時，占全部發電量的3.30。近海風電場建設已經被列入國家可再生能源規劃，未來海上風電將是發展重點。隨著能源和環保壓力不斷加大，核電建設又悄然提速，初步規劃，“十三五”期間每年新建6至8座核電站，對建設自主研發的新型核電站投入5,000.00億元。對于交通運輸行業，根據規劃，到2020年，我國將在高鐵、軌道交通方面擴大路網建設為10.00萬公里，所需投資約為3.40萬億元，因此，交通運輸方面蘊藏著巨大的市場潛力。在航空航天及武器裝備領域，航

52、空航天的快速發展將進一步擴大對高參數微小型齒輪傳動裝置的需求，低空的逐漸開放，直升機旋翼傳動系統將有廣闊市場前景；新型坦克、裝甲車、雷達回轉系統等都需要更可靠的齒輪傳動產品。在船舶及海洋工程裝備領域，軍民用艦船發展潛力巨大，配套齒輪箱需求旺盛；海洋石油鉆井平臺齒輪齒條升降裝置也有較大的市場需求。整體來看，以上六大下游行業發展規劃明確，均為國家重點投入或扶持的領域，代表著工業化的發展方向，均需要齒輪行業的大力支撐，因此，我國齒輪行業的發展前景十分廣闊。第五章 法人治理一、 股東權利及義務1、公司召開股東大會、分配股利、清算及從事其他需要確認股東身份的行為時，由董事會或股東大會召集人確定股權登記日

53、，股權登記日收市后登記在冊的股東為享有相關權益的股東。2、公司股東享有下列權利：（1）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會，并行使相應的表決權；（3）對公司的經營進行監督，提出建議或者質詢；（4）依照法律、行政法規及本章程的規定轉讓、贈與或質押其所持有的股份；（5）查閱本章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議、財務會計報告；（6）公司終止或者清算時，按其所持有的股份份額參加公司剩余財產的分配；（7）對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購其股份；（8）法律、

54、行政法規、部門規章或本章程規定的其他權利。3、公司股東大會、董事會決議內容違反法律、行政法規的，股東有權請求人民法院認定無效。4、董事、高級管理人員違反法律、行政法規或者本章程的規定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。5、公司股東承擔下列義務：（1）遵守法律、行政法規和本章程；（2）除法律、法規規定的情形外，不得退股；（3）不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益；公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任。公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，逃避債務，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公

55、司債務承擔連帶責任。（4）法律、行政法規及本章程規定應當承擔的其他義務。6、持有公司5%以上有表決權股份的股東，將其持有的股份進行質押的，應當自該事實發生當日，向公司作出書面報告。7、公司的控股股東、實際控制人不得利用其關聯關系損害公司利益。違反規定的，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。公司控股股東及實際控制人對公司和公司社會公眾股股東負有誠信義務。控股股東應嚴格依法行使出資人的權利，控股股東不得利用利潤分配、資產重組、對外投資、資金占用、借款擔保等方式損害公司和社會公眾股股東的合法權益，不得利用其控制地位損害公司和社會公眾股股東的利益。二、 董事1、公司董事為自然人，董事應具備履行職務所必

56、須的知識、技能和素質，并保證其有足夠的時間和精力履行其應盡的職責。董事應積極參加有關培訓，以了解作為董事的權利、義務和責任，熟悉有關法律法規，掌握作為董事應具備的相關知識。有下列情形之一的，不能擔任公司的董事：（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力；（2）因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾五年；（3）擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、總裁，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾三年；（4）擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾三年；（5）個人所負數額較大的債務到期未清償；（6）法律、行政法規或部門規章規定的其他內容。2、董事由股東大會選舉或更換，并可在任期屆滿前由股東大會解除其職務。董事每屆任期3年，任期屆滿可連選連任。董事任期從就任之日起計算，至本屆董事會任期屆滿時為止。董事任期屆滿未及時改選，