1、解讀凡勃倫老師詭譎的微笑“一個異教徒需要高度勇氣和決心，盡管他始終相信他具有永恒的真理并確信他在來世將會得到回報。一個人認為他自己的觀念將僅僅在明天才成為流行的思想的異教徒，將需要更堅強的勇氣。這種勇氣凡勃倫是有的。在他充滿曲折的一生中，他以一種怪異的微笑來面對來自外部的敵意和內在的懷疑。他不了解未來究竟能留下什么，只是盡可能好地來作他當前的工作，從發揮他的思想和向他的同伴展示他敏捷的才智和冷漠的嘲諷中獲得一種哲學家的快慰。”i沒有一位經濟學家像凡勃倫老師那樣特立獨行。上課鈴響過一陣了。教室里亂哄哄的。凡老師慢條斯理的踱進教室。他的頭發筆直，從中間分開，呈倒V字型，上面綴滿頭皮屑（凡老師討厭洗

2、發水廣告和洗發水）；他蓬松的胡子掩蓋了嘴，一圈短短的絡腮胡子圍繞著下巴，卷曲的胡子上點綴著面包屑；他穿著一件很厚的、皺巴巴的衣服，外面的馬甲上還有個別針，手表就別在上面。凡老師旁若無人地坐下，習慣性卷起褲腳，別著襪子的又一顆別針露了出來。昨天晚上他顯然又沒有好好休息，或者熬夜讀書，或者熬夜喝酒，他的眼睛布滿了血絲。凡老師抬起頭，在教室里掃視一周。突然，他臉上露出了詭譎的微笑。有人開始緊張。凡老師又要捉弄哪個倒霉蛋了。“丹尼爾，告訴我你為什么學習經濟學而不是哲學?”“學習經濟學更容易找到工作。”“我要是早有你這么明智就好了。”索爾斯坦邦德凡勃倫（Thorstein B Veblen，185719

3、29）出生于美國威斯康星州一個挪威移民家庭，父親是個窘迫的小農場主，養育著包括凡勃倫在內的11個子女。少時的凡勃倫一直在挪威移民聚居區生活，英語不是他的母語。在一定意義上，從小凡勃倫就生活美國主流文化的邊緣。這可能是凡勃倫對社會經濟生活具有獨特洞察力的重要原因之一。17歲那年，沒有征求凡勃倫的意見，具有傳統家長風格的父親就將凡勃倫送到卡爾登學院。凡勃倫顯然不是一個受歡迎的同學和學生。他孤傲、乖僻和尖刻。他不參加任何學生社團，上課經常走神。 “毫不奇怪，該學校催促這個異教徒盡早結束他的學業。”ii但是，天資聰慧的凡勃倫得到了約翰貝茨克拉克的親睞，他鼓勵凡勃倫學習經濟學。當時克拉克正在研究收入分配

4、的邊際生產力理論。“克拉克是唯一喜歡凡勃倫的老師。他認為凡勃倫是他的學生中思維最敏捷的一個”。凡勃倫似乎對經濟學并沒有興趣，“在每周的公開演講練習中，凡勃倫遞交的論文是為食人行為和醉漢辯護。”iii凡勃倫在卡爾登學院還是有收獲的他結識了后來成為他第一任妻子的女孩洛爾芙（卡爾登學院院長的侄女）。出于興趣，從卡爾登學院畢業后，凡勃倫進入約翰霍普金斯大學學習哲學。他的老師是著名哲學家、美國實用主義哲學的創始人查爾斯桑德斯皮爾斯和約翰杜威。其間，凡勃倫還跟從杰出經濟學家、美國經濟學會的創立者理查德伊利研究政治經濟學。盡管有如此顯赫的老師指導，凡勃倫還是對霍普金斯大學非常不滿。在霍普金斯大學不到一年，凡

5、勃倫轉學到了耶魯大學。在那兒他跟隨社會達爾文主義者威廉格雷厄姆薩姆納學習哲學，并于1884年獲得了哲學博士學位。哲學家的學術市場的需求是如此的低迷，凡勃倫一直沒有能夠找到一個學術職位。當時的大學中專職哲學教師通常是從從神學院學生中挑選，而凡勃倫的異端和偏激也成為他求職的障礙。盡管有博士學位，有克拉克的推薦信，有洛爾芙及其家庭的四處聯系，凡勃倫還是以一個失敗者的身份回到了家鄉。凡勃倫在家里待了7年。這期間，他貪婪地閱讀。“當一堆書看完的時候，他又會很快地找來另一堆。人們整天能看到的只是他在閣樓窗戶上露出的頭頂”。iv一個30多歲的男人靠家庭養活畢竟不是一件體面的事情。盡管凡勃倫對此似乎并不很在意

6、。家庭會議的決議是凡勃倫應該回到學術研究領域。這一次，他選擇了有前途有市場的經濟學。1890年，凡勃倫來到康奈爾大學經濟系主任J勞倫斯勞克林的辦公室。“一個看上去有點貧血、戴著浣熊皮帽子、穿著燈心絨褲子的人出現了，以盡可能最溫和的口氣宣稱：我就是索爾斯坦凡勃倫”。v勞克林成了凡勃倫經濟學研究生學習期間的導師。第二年，勞克林被任命為芝加哥大學經濟系主任。勞克林提出的唯一條件是帶上凡勃倫。于是，凡勃倫成為芝加哥大學經濟系的一名教師。那年他35歲。“迷信”、“白日夢”、“狗屎”凡老師的語氣越來越尖利，將正在發怔的我的思緒拉回來。我發現，他胡須上原來粘著的面包渣不見了。“經濟學是什么?”“經濟學的研究

7、對象是什么?”“均衡”“企業經營”“機器利用”凡老師似乎是在自言自語，似乎有點神情恍惚。顯然他又跑題了。確實，我們已經習慣于不知道他在講什么了。我向四周看一下，教室里稀稀拉拉已經沒有幾個人了。“資本主義必將爆炸”。凡老師睜開眼，又露出詭譎的微笑。凡勃倫是正統經濟學堅定的懷疑者和批判者。他的抱負決不僅僅是對新古典經濟學進行簡單的修補，他想要摧毀整座大廈。于是，凡勃倫將的第一個攻擊目標確定在正統經濟學的“經濟人”假設上。新古典經濟學關于經濟人假設的概念，建立在享樂主義的心理學基礎上人們是在孤立的自然狀態下追求快樂最大化。凡勃倫認為，新古典經濟學的這一假設，是對人和人性的歪曲。“享樂主義關于個體的概

8、念是將人視作閃電般地計算快樂與痛苦的計算器，他像一個追求快樂的搖擺的同質的小球，外界的刺激使他移動，但不會使他有所改變。他既沒有前因又無后果。他是一個孤立的、確定的人類已知數，除了沖擊力使其在不同的方向移動外，他始終處于穩定均衡態。他在空間上自我驅動，繞著自己的靈魂軸心對稱地旋轉，直到外界力量強加于他，使他不得不屈從。當這些作用消失之后，他又成了一個和以前一樣靜止的、不易沖動的欲望小球。”vi受新本能主義的影響，凡勃倫認為，人的一切行為的推動力來自本能，本能是與生俱來的。要對人性有一個充分而切實的認識，必須理解人的行為動機的復雜性。“習慣和傳統、爭強好勝和炫耀、情感和迷信的無理性組成了消費的主

9、要動機。”vii而對人的復雜行為動機的把握，經濟學需要得到相關學科的支持。“如果經濟學家們要提出更好的理論，他們就應該減少膚淺的認識，更加自愿地和社會學家、人類學家和心理學家進行交流。”viii凡勃倫認為，正統經濟學的自由放任教條是不可接受。無論是斯密的“一只看不見的手”還是薩伊的“供給自動創造需求”，都具有神學的性質，與經濟事實嚴重不符。正統經濟學所追求的經濟均衡是不切實際的一廂情愿的“白日夢”。“均衡并不存在；經濟總是處于變動之中。均衡不過是那些生活在幻想世界中的經濟學家們的白日夢。”ix社會經濟活動是在一定的制度背景下展開。經濟學的研究對象應該是經濟活動借以開展的制度及其變遷。受德國歷史

10、學派的影響，凡勃倫是從心理角度來理解制度及制度變遷的。在凡勃倫看來，制度是“廣泛存在的社會習慣”； “制度實質上就是個人或社會對有關的某些關系或某些作用的一般思維習慣。”x凡勃倫認為，個人和社會的行為受本能支配，本能決定人們行為的目的和方式，在社會環境下，這些行動逐漸形成思想和習慣，形成某種社會心理，進而形成制度。而制度又對人類進一步的行動產生約束力。制度是思想和習慣長期積累的產物制度的演進過程是人類思想和習慣的自然淘汰過程，是人類應付外界環境的心理變化過程。凡勃倫強調，經濟制度是人類利用天然環境以滿足自己物質需要而形成的社會習慣。人的兩種經濟本能：工藝制作和改進工藝技術；追求利益和成功。在這

11、兩種經濟本能之下，產生了兩類經濟制度：滿足物質生活需要的生產技術制度和獲取利益的私有財產制度。在資本主義條件下，生產技術制度表現為“機器利用”；財產制度表現為“企業經營”，“企業經營”就是通過資本的投資，對商品生產和流通的全部過程進行組織和加以控制。“機器利用”和“企業經營”之間存在矛盾，其原因在于目的和要求的沖突。“機器利用”的目的和要求是生產效率和產品適用性的提高、經濟活動的連續性和規律性以及嚴格的管理和監督；而“企業經營”的目的僅僅是最大化利潤。這就是資本主義的基本矛盾。這一矛盾發展的后果是：一方面，企業經營造成了巨大的浪費，為了追求利潤，大量人力物力財力安排到非生產性活動中，甚至是寄生

12、、腐朽的行業中；另一方面，企業經營加劇生產波動和經濟危機。生產波動由價格波動引起，價格波動由企業家的病態心理引起。因此，凡勃倫悲觀地看到“資本主義必將爆炸”。凡勃倫老師最近又成為學校的輿論中心。上個學期考試后，凡老師一份卷子沒有看，給所有學生都打了“C”，連續幾年都這樣了，學校監管部門決定展開調查；凡老師幾乎不參加院系學術活動，上星期參加了一次，還與同事發生爭執，直至大動干戈；這學期凡老師幾乎每次課都遲到或早退，有時上課時間不到計劃時間1/3。最要命的是，凡老師的私生活又出了問題。聽說最近經濟系大部分教師向學校管理部門提議，將凡勃倫老師調離。同往常一樣，走到講臺前時，他手上的煙頭快燒到手了，他

13、貪婪地猛吸一口，將煙蒂隨手扔出窗戶。這時我發現他衣襟上新添的一個被煙蒂燒穿的窟窿。凡老師的不修邊幅甚至邋遢我早就熟悉了。“我第一次見他的時候，他正漫步于庭院中，垂邊帽蓋過了他的眉毛，外套和褲子吊在身上；亂蓬蓬的頭發和胡須給人一種不整潔的印象，我以為他是一個流浪漢。”xi我是少數幾個進入過凡老師私人生活空間的人。凡老師的“寓所是由他自己做的物件布置的。他的家具包括椅子和桌子都是用干貨箱做成，他在上面蓋上粗帆布。鋪床的過程被視為一種能源浪費，所以被子只是被拉到床角以便于晚上可以毫不費力地拉上來。對于其他的世俗家務瑣事，他也抱有同樣的態度。碟子只有在碗柜已經空了的時候才會洗。每一件器具用過之后都堆在

14、水槽中，當所有的儲備都已耗盡，他就打開水龍頭沖洗一下。”xii凡老師又點燃一根煙。教室里頓時彌漫著濃烈的劣質煙草味兒。前幾排座位總是空著，沒有人受得了凡老師噴出的惡臭。凡老師似乎沒有受到滿城風雨的影響，或許他已經習以為常了。他今天興致似乎還比較好。凡老師的目光掃視一周，落在了漂亮的薩俐身上。“薩俐，又換了一件裘皮大衣?”凡老師從來不知道憐香惜玉。薩俐可是個乖巧的女孩兒。“我昨天過生日。爸爸送的。”“那只可憐的動物可就要凍死了。”1899年，42歲的凡勃倫出版了他的第一部重要經濟學著作有閑階級論關于制度的經濟研究。此書奠定了凡勃倫在經濟思想史上的地位，也確立了舊制度學派的理論基礎。凡勃倫提出的“

15、炫耀性消費理論”不僅對資本主義條件下寄生階級的奢侈消費進行了最尖刻的諷刺，實際上也顛覆了正統經濟學的理性消費理論，成為他對經濟學發展的最重要的貢獻。凡勃倫的所謂有閑階級，指杜絕一切具有實際價值的工作的上層階級。他們主要從事政治、戰爭、宗教、運動比賽等非生產性或榮譽性的業務。與只相對的是勞役階級，是從事體力勞動、生產工作或同謀生直接有關的日常工作的下層階級。在凡勃倫看來，有閑階級的產生，即生產性和非生產性業務的分工，來源于從野蠻時代向非開化時代發展過程中男女基于性別的自然分工。在狩獵為主的部落，男性所具有的果敢、強壯、魁梧等性格或氣質特征，使其勝任應付突然、劇烈的變故。因此，男子“生來就是從事于

16、打仗、打獵、運動比賽和宗教崇拜的。”xiii而女子則從事常規性的不具有挑戰性的工作，“事實上整個生產業務是從原始未開化社會由婦女擔任的那類業務蛻化而來的。”xiv這種分工強化的結果，出現了男人專門打獵，而由女人搬運獵物的格局。“如果不涉及武力的使用，是不值得男子去做的。”xv由此進一步形成的觀念是，侵占是可敬的、光榮的、高貴的；而勞役是低賤的、不體面的。有閑階級及有閑階級制度的真正的形成，是與私有制的產生相聯系的。“在文化演進的過程中，有閑階級的涌現與所有制的開始是同時發生的。”xvi在對有閑階級產生的歷史分析中，凡勃倫以其獨特的洞察力，為私有制的產生找到一個解釋思路。凡勃倫的獨特性在于，從男

17、女性差異的角度來解釋分工和所有制。“有閑階級與勞動階級間的區別所由產生的初期分化，是未開化時代較低階段發生的男女之間的分工。同樣，所有權的最初形成是團體中壯健男子對女子的所有權。”xvii對女子的所有權是從對女性俘虜的奪取開始的。占有女性的目的動機在于：“（1）統治與以力服人的性格傾向；（2）利用這些人作為其所有主具有威力的證據；（3）利用他們的勞役。”xviii是女性俘虜而不是男性俘虜成為占有對象，可能也與氣質或其他性別特征有關。對婦女的占有擴展到對婦女勞動成果的占有。于是私有制形成。進一步，凡勃倫認為，人們之所以占有財物，其真正動機在于獲得榮譽，實現歧視性對比。“所以要占有事物，所以會產生

18、所有權制，其間的真正動機是競賽。”xix競賽、榮譽或歧視性對比的心態早就存在于私有財產產生之前的原始時代。那時，戰爭中的勝利以及對外掠奪的收獲是部落及其首領顯示其武力的方式。榮譽在敵我之間的歧視性對比中體現出來。私有財產產生之后，榮譽和歧視性對比產生于財產占有。“財產之所以有價值，已經主要不再是由于可以把它作為戰斗勝利的紀念，而是由于借此證明其所有人比同一社會中其他個人處于優勢地位。”xx歧視性對比主要是社會成員之間的對比。積累財產成為獲得成就與優勢的象征。財產的占有是博得聲譽和尊敬的基礎。為了在歧視性對比中顯示自己的優越性，有閑階級必須摒決勞動。于是，有閑階級將勞動看成是有損體面的事情。“波

19、利尼西亞地區的某些酋長，為了保持尊嚴，他們寧可挨餓，也不肯用自己的手將食物送到嘴里。”xxi“法國某國王，據說由于要遵守禮節，不失尊嚴體統，拘泥過甚，竟因此喪失了生命。這位國王在烤火，火勢越來越旺了，而專管為他搬移座位的那個仆人剛巧不在身邊，他就堅忍著坐在爐邊，不移一步，終于被熏灼到無可烏桕的地步。”xxii為了顯示財產和優越感，有閑階級還致力于炫耀性消費。消費的目的僅僅在于消費本身，在于炫耀和攀比。為了顯示優越和榮譽，甚至出現了不事生產的主婦和門客、仆人的“代理有閑”和“代理消費”。在對有閑階級的炫耀性有閑和炫耀性消費的動機進行了深刻揭露和盡情諷刺之后，凡勃倫分析了有閑階級及有閑階級的存在對

20、社會進步的阻撓作用。凡勃倫認為，“有閑階級是一個保守的階級。在社會進化過程中，有閑階級的作用是對社會的動向從中阻撓，保持腐朽、落后的事物。”xxiii因此，有閑階級對社會進步的阻撓作用是本能性質的。而且，由于有閑階級作為一個有只要影響的階級，其對待改革和社會進步的態度會為其他階級所仿效，這更增強了其阻礙作用。 “富裕階級的一貫的示范作用，大大地加強了其他一切階級對任何革新的抗力，使人們的愛好固著于歷代遺留下來的那些優良制度。”xxiv而且，有閑階級的存在，還會加劇資本主義的制度矛盾。“有閑（即有產業而不從事生產的）階級與階級過程的關系是金錢的關系，是營利而不是生產的關系，是剝削的而不是服務的關系。它們的職務是寄生性的，它們所關心的是把它們可以移轉的財產移轉給自己使用，把任何歸它們掌握的財產保持在手。”xxv1904