1、深圳市聯諾電子科技有限公司SHENZHENLENOELECTRONICTECHNOLOGYCO.,LTD.內部審核控制程序B2008.03.03加入環境體系項丁選海A2006.05.28首版發行石日秀廖傳統版本日期修訂內容制單核準ISSUEDATEREVISIONDESCRIPTIONPREPAREDAPPROVED制定日期編寫審核核準分發部門：()行政部()采購部()市場部()品質部()工程部()SMT部深圳市聯諾電子科技有限公司文件名稱文件編號頁次內部審核控制程序LN-QP-07-01B1/31. 目的為檢查管理體系是否符合規定的要求，評估管理體系運行的效果以及與相關體系標準、法規、客戶要

2、求的符合程度，并采取相應的糾正和預防措施使之完全滿足相關體系標準、法規的要求，特制定本程序。2. 適用范圍本程序適用于本公司管理體系（如：IS09000質量管理體系、IS014000環境 管理體系、HSPM有害物質過程管理體系等）的內部審核過程。3 .職責3 . 1管理者代表：內審計劃的安排、內審組長的任命、和內審結果的確認。3 . 2各部門：配合管理者代表執行內部體系審核。4 .定義無5 .程序5 . 1內審員資格及條件5 .1.1內部審核員（簡稱：“內審員”）需經過專業培訓合格，并由管理者代表授權，使其審核過程中獨立審核工作不受任何干擾。5 . 1. 2內審員不能對自己負責或有直接責任關系

3、的部門進行內部審核工作。5 . 1 . 3內審員應具有每次審核時能編制審核檢查表，能按照審核檢查表 執行，將審核過程中發現的不符合項進行記錄，并進行追蹤驗證的能力。5 . 2審核策劃與準備5. 2 . 1每半年至少進行一次內部審核，由內審組長根據被審核活動和區域的狀態 和重要性，編制年度內部審核計劃，報管理者代表批準。管理者代表有權 根據工廠管理體系的運行情況決定是否進行更多的審核。5. 2 . 2在每次正式審核之前，內審組長根據工廠管理體系的實際運行情況、被審 核部門或活動的重要性及審核員的素質，編制內部審核時間安排表，確定 審核目的、范圍、依據、時間和審核人員的安排等內容，報管理者代表批準

4、。 并于正式審核前二周左右將內部審核時間安排表發放到各相關部門，以便 各部門做好相應的安排。5 . 2 . 3若由于時間、內部運行等情況需要調整審核時間，應提前至少一天書面通 知相應部門。深圳市聯諾電子科技有限公司文件名稱文件編號頁次內部審核控制程序LN-QP-07-01B2/35. 2 . 4內部審核組長負責召集內部審核員根據工廠體系文件和相關體系標準的要求編制相應的審核檢查表，內部審核組長應對審核檢查表進行審核，合格后方能安排正式的現場審核活動。5 . 3審核過程控制程序5. 3 . 1根據需要，決定是否召開首次會議，首次會議主要是為了宣布本次審核的 目的、審核范圍、審核人員安排，決定是否

5、要對時間安排作出調整。5 . 3. 2內審員根據審核檢查表中的有關要求對相應部門、活動進行現場審核， 通過抽樣詢問、觀察、檢查記錄等方式來發現不合格的事實，并將有關結果記 錄于審核檢查表中。5 . 3 . 3若上次審核中有不合格，則在現場審核過程中，應對其進行適當的檢查， 以確定此不合格項是否已有效關閉。5 . 3.4內審員在審核過程中不得刁難被審核部門/人員，被審核部門也應充分配合 內部審核的順利進行。5.4總結與報告階段5 . 4 . 1現場審核完畢后，內審員根據現場審核的有關結果，通過討論與分析，填 寫不合格項報告，將不合格的事實描述清楚。5.4 . 2對本次審核的不合格項進行統計與分析

6、，以發現體系運行的薄弱環節，并 將結果記錄于不合格項分布表中。5.4 . 3內審組長主持召開末次會議，重申審核的目的、范圍、依據等，說明內審 采用抽樣審查方式及其可能存在的風險性，并宣讀不合格項報告，必要時 應對其進行適當的解釋，總結本次審核情況。5.4 . 4審核組長根據本次審核的有關結果，編寫內審報告，交管理者代表審批。5 . 4 . 5將所有的不合格項記錄于不合格項記錄表中，發放到參與體系運行的 有部門，要求各部門舉一反三地采取糾正/預防措施進行改善。5 . 5糾正/預防措施5. 5 . 2不合格項的責任部門，應對所發生的不合格項認真地進行分析，找出其真 正原因。5 . 5.3根據產生不

7、合格的原因，制定具有針對性的糾正 /預防措施，初步確定完成 這些措施所需要的時間，得到相應內審員的確認后予以實施。深圳市聯諾電子科技有限公司文件名稱文件編號頁次內部審核控制程序LN-QP-07-01B3/35 . 5 . 4若在采取糾正/預防措施過程中涉及文件修改，則按文件管理程序的有 關要求執行。5 . 6不合格項的驗證5. 6 . 1審核員根據糾正/預防措施的預計完成時間，對不合格項進行驗證。5 . 6 . 2驗證以現場驗證為主，根據采取的糾正/預防措施，逐條檢查是否已完成， 并有效。5. 6 . 3若在規定時間內沒有完成糾正/預防措施或實施糾正/預防措施的效果不理 想，內審員應提出相應的建議與要求，并重新驗證，直到符合要求為止。5 . 7管理者代表將每次審核的結果提交管理者評審會議進行評審，若糾正/預防措施涉及到資源要求或系統性的問題，應在管理評審會議中予以解決或決定。5 . 8內部審核員資格審核及評審工廠所有的內部審核員應符合 "4.0"條要求，管理者代表還應每年一次的對內部審核員進行評審，評審的內容包括有否完整的審核檢查表，審核過程是否按計劃實施，有否對其所發現結果進行跟蹤驗證。若兩年以上沒有從事內部審核活動，應對其資格進行重新確認或培訓。5 . 9內部審核活動所產生的記錄由文控中心按記錄控制程序的要求予以保