1、HLJ/HSE-PD-24 危害因素辨識與風險評價管理程序 版次/修改：B/0危害因素辨識與風險評價管理程序1 目的為持續識別并評價公司活動、產品、服務中的危害因素，實施必要的風險控制和削減措施，預防各類事故的發生，特制定本程序。2 范圍 本程序適用于公司及所屬單位所有生產經營活動過程中危害因素的辨識、風險評價和風險控制。3 參考文件ZYXS/HSE.CX.01-2008 中國石油天然氣股份有限公司銷售分公司危害因素辨識與風險評價管理規定4 職責4.1質量安全環保處組織制定、管理和維護本程序，負責對各部門、所屬單位危害因素辨識和風險評價工作進行指導、監督。4.2各部門負責業務范圍內所從事活動的

2、危害因素辨識和風險評價工作的組織實施。4.3 所屬單位負責組織開展本單位的危害因素辨識、風險評價，以及風險削減與控制措施的制訂和落實。4.4 基層單位具體負責本單位危害因素辨識、風險評價過程的實施，并提出改進建議。5 管理要求5.1危害因素辨識、風險評價的組織領導5.1.1公司、所屬單位成立危害因素辨識、風險評價小組，成員應包括工藝、設備、安全、工程等專業技術人員與崗位操作人員，組織和開展危害因素辨識、風險評價。5.1.2危害因素辨識與評價人員一般應具備以下條件a）熟悉本單位的生產和技術規范；b）具有風險管理、健康安全管理與環保管理的能力；c）具備一定的組織能力、判斷能力及責任感；d）具有一定

3、的基層工作經驗和現場經驗；e）經過危害因素辨識與風險評價相關知識培訓。5.2危害因素辨識5.2.1危害因素辨識的范圍必須覆蓋公司及所屬單位所有經營活動的全過程，包括:a) 常規和非常規的活動；b) 所有進入工作場所的人員（包括相關方人員和外來訪問者）的活動；c) 作業場所內的設備、設施：辦公設施、生產設施、消防設施、供電設施、供暖設施和車輛等；d) 事故及潛在的危害和影響；e) 以往活動的遺留問題。5.2.2危害因素辨識應考慮的方面5.2.2.1 整個識別過程應充分考慮識別對象正常、異常、緊急三種狀態和過去、現在、將來三種時態已出現或可能出現的情況，并參照同類過程、活動已發生事故情況進行辨識；

4、5.2.2.2辨識職業健康和安全方面的危害因素應考慮：物理性危害因素、化學性危害因素、生物性危害因素、生理和心理性危害因素、行為性危害因素和其它方面的危害因素等。結合公司經營活動的特點，危險源從以下幾個（但不限于）方面進行識別： a) 火災爆炸；用火、用電、油罐區施工、工藝操作、鍋爐、加熱爐、壓力容器、易燃易爆物資貯存等；b) 中毒和窒息：油氣泄漏、儲油罐頂、進入有限空間、有毒有害化學品、地溝、污水池、污油池等；c) 觸電：電氣設施、臨時用電、雷電等；d) 油氣泄漏：工藝裝置、輸油管道；e) 機械傷害：輸油泵、砂輪機、臺鉆等各類運轉機械；f) 高處墜落：儲罐、裝卸油棧橋等；g) 灼燙：鍋爐、加

5、熱爐、焊接等；h) 物體打擊：設施維護；i) 起重傷害：吊裝設備；j) 坍塌：垂直運輸（行吊）等；k) 車輛傷害：交通事故；l) 職業危害。5.2.2.3 辨識環境方面的危害因素(即：環境因素)應考慮：向大氣的排放；向水體的排放；向土地的排放；原材料和自然資源的使用；能源使用；能量釋放（如熱、輻射、振動等）；廢物和副產品；物理屬性，如大小、形狀、顏色、外觀等。 5.2.3辨識過程中還應綜合考慮以下因素a）物（設施）的不安全狀態，包括可能導致事故發生和危險源擴大的設計缺陷、工程質量缺陷、工藝缺陷、設備缺陷、保護措施和安全裝置的缺陷等；b）人的不安全行為，包括不采取安全措施、誤動作，不按規定的方法

6、操作及某些不安全行為（引發危險狀態）；c）可能造成職業病、中毒的勞動環境和條件，包括物理的（噪音、振動、濕度、高溫、輻射）、化學的（易燃易爆、有毒有害氣體、氧化物、酸堿腐蝕物等）以及生物因素；d）管理缺陷，包括安全監督、檢查、事故防范、應急管理、作業人員安排、防護用品使用、工藝過程和操作方法等管理缺陷。5.3危險因素辨識的方法5.3.1危害因素辨識以事故預防、控制和減少事故和污染發生為指導思想，采用查閱資料、現場觀察、座談、安全檢查表、工作危害分析以及問卷調查等多種方法相結合的方式，對涉及到的全部危害因素進行識別。a)查閱資料：通過查閱有關事故、事件、職業病記錄和臺帳以及環境監測數據等，從中發

7、現存在的危害因素；b)現場觀察：對作業活動、設備運轉或裝置進行現場觀測，分析人員、過程、設備運轉存在的危害因素；組織崗位員工辨識各種現場操作活動存在的固有危險因素和預測可能發生的操作失常；c)安全檢查表：系統剖析，確定檢查項目，按順序編制表格，以提問或現場觀察等方式確定檢查項目的狀況，確定危害因素；d)座談：召集HSE管理人員、專業人員和操作人員，集思廣益、討論分析作業活動或設備運轉過程中存在的危害因素；e)工作安全分析（JSA）:識別存在的作業活動，把一項作業活動分解為若干個步驟，識別每一步驟中的危險源及其危害程度；f)工藝安全分析（PHA）：辨識、評估和控制工藝設備工藝生命周期內各個時期和

8、階段（設計、使用和報廢等過程）中的危險源及其危害程度。設備故障辨識。組織崗位員工辨識本單位現場設備設施存在的固有危險因素和預測可能發生的故障。5.3.2危害因素辨識的步驟a)選擇并確定活動、產品和服務；b)劃分單元原則：以生產為單元，業務活動為依據，按崗位操作程序劃分；c)確定每一活動過程所伴隨的危害因素；d)分析并確定由于危害因素造成的影響。e)填寫危害因素清單和重大危害因素清單；f)危害因素清單和重大危害因素清單經本部門負責人審批后報上級主管部門備案。同時在HSE信息系統中對危害因素信息加以更新。5.4風險評價5.4.1要求a)以識別出的危害因素為依據，對每一項已確定的風險進行評價；b)風

9、險評價要充分考慮風險發生的可能性和后果嚴重性。5.4.2風險評價分級a)危險源評價結果分為重大風險、中度風險和一般風險三級；b)環境因素評價結果分為重要環境因素和一般環境因素兩級。5.4.3重大（中度）風險的評價準則5.4.3.1危險源滿足其中任何一條則即可實現風險的分級：a)違反法律、法規的危險源，評為重大風險；b)曾經發生過事故且無良好控制措施的危險源，評為重大風險；c)相關方強烈抱怨的危險源，評為重大風險； d)曾經發生過事故且已制定有效控制措施的危險源，評為中度風險。5.4.3.2環境因素滿足其中任何一條則視為重要環境因素：a）違反法律法規行為或長期超標排放；b）直接可以觀察到可能導致

10、事故的危險且無控制措施（如泄漏、火災、爆炸等）；c）曾經發生過污染事故仍未采取有效控制措施；d）緊急狀態下的環境因素；e)國家重點控制的危險化學品、危險廢棄物的處置；f)物料、能源消耗方面超過設計值或有節能降耗潛力，并在短期內有能力實現的；g）相關方有合理的抱怨等；h)一旦發生，其環境影響可能造成相關方投訴或會付諸法律的。5.4.4 危險源評價方法：對所有識別出來的危險源先用“評價準則”來直接評價，不能用“評價準則”直接判斷的危險源再用“矩陣法”進行評價。矩陣法不能用“評價準則”直接判斷的危險源，對照表1，從人員傷亡程度、財產損失、停工時間和對聲譽的影響等四個方面，對后果的嚴重程度進行評價取值

11、，取四項得分最高的分值作為其最終的S值。表1 評估后果的嚴重性（S）分數人員傷亡程度財產損失停工時間對聲譽的影響5·死亡·終身殘廢·喪失勞動能力50萬元30天引起公眾的反應；持續不斷的指責；國家級媒體的大量負面報道。4·部分喪失勞動能力·職業病·慢性病·住院治療5萬元5天引起整個區域公眾的關注；大量的指責，當地媒體大量的負面報道；國內媒體負面報道，當地或國家政策的可能限制措施。3需要去醫院治療，但不需住院1萬元1天一些當地公眾表示關注，受到一些指責；一些媒體有報道和政治上的重視2·皮外傷·短時間身體不適小

12、于1萬元半天公眾對事件有反應，但是沒有表示關注1沒有受傷無沒有誤時沒有公眾反應對照表2從發生偏差的頻率、安全檢查的頻率、操作規程的執行情況、員工的勝任程度、現有防范和控制措施的有效性等方面，評價危害事件發生的可能性，取五項中分值最高的分值作為其最終的L值。表2 危害事件發生的可能性（L）分數偏差發生頻率安全檢查操作規程員工勝任程度（意識、技能、經驗）防范、控制措施5每天發生，經常從來沒有檢查沒有操作規程不勝任（無任何培訓、意識差、缺乏經驗）無任何防范或控制措施4每月發生偶爾檢查或大檢查有，但只是偶爾執行不夠勝任防范、控制措施不完善3每季度發生月檢有操作規程，只是部分執行一般勝任有，但沒有完全使

13、用（如個人防護用品）2每年發生周檢有、但偶爾不執行勝任，但偶然出差錯有，偶爾失去作用或出差錯1偶爾或一年以上發生日檢有操作規程，而且嚴格執行高度勝任（培訓充分，經驗豐富，意識強）有效的防范控制措施。確定了S和L值后，依據表3進行風險評價分級，評價結果分為以下三種：一般風險R=L*S=16；中度風險R=L*S=812；重大風險R=L*S=1525。表3 風險評估表R嚴重性S可能性L1234511234522468103369121544812162055101520255.4.5環境因素評價方法：對所有識別出來的環境因素先用“評價準則”來直接評價，不能用“評價準則”直接判斷的環境因素再用“綜合打

14、分法”進行評價。環境因素綜合打分法從下表多個評價因子上分別進行打分，計算方法為：M=L×S, 其中S取b、c、d、e中分值最高者，計算后， 如S=5或M16為重要環境因素。 評價因素等級劃分發生頻率排放與法規標準值之比影響范圍恢復能力公眾關注程序Lbcde5連續發生偶爾超標或90 全球或區域性破壞不可恢復社會極度關注4每天至每周一次8190局部及以外地區破壞半年以上可恢復區域性極度關注3每周至每月一次5180局部及以外地區小范圍一周至半年可恢復地區性極度關注2每月至每年一次3150局部區域以內一周內可恢復地區性一般關注1幾乎不發生（或一年至多一次）30以下或沒規定影響很小（操作者可處

15、理）一天內可恢復不甚關注5.4.6評價結果a)基層單位通過危害因素辨識，運用評價方法進行風險評價，對識別的危害因素以文件的形式傳達至班組員工，建立并保持危害因素清單，同時上報所屬單位，將風險辨識和評價結果作為制定風險削減和控制措施的依據。b)所屬單位根據上報的危害因素辨識的結果進行風險評價，對于識別與評價的危害因素上報相應主管處室，風險評價結果作為所屬單位制訂或修訂相應的運行控制程序和管理方案的依據。c)質量安全環保處收集各部門、所屬單位的危害因素清單和重大危害因素清單，對各部門、所屬單位風險識別與評價的結果進行確認，編制出公司的重大危害因素清單，對評價確認后的重大危害因素，作為公司制訂或修訂

16、相應的運行控制程序、應急預案和管理方案的依據。5.5風險控制5.5.1所有評價結果都應確定風險的等級并制定風險控制措施，確保措施的可行性和可能性，分別落實到“兩書一表”、管理制度、崗位職責和應急反應計劃中，以實現對風險的有效控制。對重大風險可通過管理方案、運行控制、培訓、應急預案和監視測量等措施進行有效控制。5.5.2風險控制應遵循如下原則：首先考慮從根本上消除風險，其次考慮風險降低措施（降低風險概率、降低傷害或財產損失的潛在嚴重度），將使用個體防護作為最后手段。5.5.3必要時,可根據自身生產作業性質、以及風險控制的實際需要,對重大風險進行進一步分析，為風險控制與應急措施的制定提供充分依據。

17、5.5.4公司主管部門組織對上報的重大風險進行評審，確定出公司級重大風險，作為申報安全、健康和技術措施（隱患治理項目）的依據；對需要資金投入的部分統一向上級公司申報，經批準后執行。5.5.5各部門（所屬單位）負責業務范圍內風險控制措施和針對各類風險制定的管理方案的落實和監督檢查。風險控制措施實施后未達到預期效果時，應重新制定和實施風險控制措施。5.5.6風險控制措施實施過程中若發生變更，由實施部門及時通知相關方，協調開展工作。5.5.7危害因素辨識、風險控制必須與全員的日常安全教育相結合。要用識別評價削減應急的內容來教育員工，使各類風險削減在日常的作業活動中。5.5.8依據評價結果，針對性地將

18、風險控制納入日常的操作和管理中，并有效地監控。把重大風險的防范作為崗位應急演練的主要內容。通過演練和風險削減，持續改進風險控制水平。5.5.9風險削減、控制措施應考慮風險控制措施的優先順序，風險控制措施的優先順序見附錄A.1風險控制措施優先順序示意圖。A.1風險控制措施優先順序示意圖3、工程技術是否使用設施降低風險1)局部廢氣通風2)防護欄/罩3)隔離4)照明5)密閉2、替代是否可用其它低危險的材料、設備等替代風險較高的材料、設備1、消除工作任務必須做嗎？1)用其它安全的新的技術手段取代危險的操作。風險工程控制管理控制7、個人勞動保護設備（PPE）適用充分的PPE，是否適合工作任務1)安全帶、

19、慣性防跌保護線輪2)呼吸保護設備3)化學品防護服/手套4)護目鏡6、減少員工接觸時間限制接觸風險的員工數目，控制他們的接觸時間1)在低活動階段進行危險性工作，如晚上/周末2)合理設計工作場所3)工作崗位輪換3)化學品防護服/手套1） 護目鏡5、程序是否可以用來規定安全工作系統，降低風險1)工作許可2) 作業指導書3)操作規程4)工藝流程圖5)檢查表4、隔離能否用距離/屏障/護欄防止員工接觸危險1)進入控制2)距離3)時間4)工程控制5.6危害因素辨識和風險評價的更新5.6.1在體系建立初期進行初始狀態評審；體系正常運行時，危害因素辨識與評價定期進行。5.6.2出現以下情況時，各部門（所屬單位）應及時辨識、更新危害因素：a)適用的法律、法規及其他要求發生變化時，應對相應生產過程等進行危害因素辨識和風險評價；b)公司的活動、產品、服務過程發生變化時；c)內、外審和管理評審有要求時；d)生產設備或生產流程、工藝發生重大變更時，變更單位應及時對變更涉及到的生產、經營活動進行危害因素辨識和風險評價；e)相關方要求發生變化以及提出報怨或合理要求時，應及時對其反映的情況進行危害因素辨識和風險評價；f)生產、服務過程及規模發生重大變化時；g)采用新工藝、新