1、城投公司高管人員績效考核與薪酬鼓勵制度第一章總那么第一條為推進公司建立與現代企業制度相適應的鼓勵約束機制,有效地調動高管人員的積極性和創造性,提升企業經營治理水平, 進一步提升公司效益、平安、開展三大業績,促進公司做強、做大、 做好,保證公司開展戰略目標的實現,結合公司實際,制定本制度. 第二條本制度所稱高管人員指以下人員：一公司董事、監事；二公司總經理、副總經理、財務負責人、董事會秘書等其他高級治理人員；第三條 公司高管人員績效考核以企業效益、平安、開展三大業績為出發點,根據公司年度預算、生產、經營方案和高管人員分管工作的工作目標完成情況, 進行綜合考核,根據考核結果確定高管人 員的年度薪酬

2、分配.第四條公司高管人員績效考核與薪酬分配遵循以下原那么：一按勞分配與責、權、利相結合的原那么；二收入水平與公司業績及分管工作目標掛鉤的原那么；三考慮公司長遠利益、促進公司持續健康開展的原那么；四定量與定性考核相結合,結果與過程相統一的原那么；五有獎有罰、獎罰對等、鼓勵與約束并重的原那么.第二章治理機構第五條公司董事會薪酬與考核委員會是對高管人員進行績效考 核以及確定薪酬分配的治理機構,具體測算和兌現工作由公司財務部 負責實施.第六條薪酬與考核委員會的主要責任權限：一根據高管人員治理崗位的主要范圍、責任、重要性以及其他相關企業相關崗位的薪酬水平制定薪酬方案或方案. 薪酬方案或方案主要包括但不限

3、于績效評價標準、 程序及主要評價體系、獎勵和懲罰的主要方案和制度等；二負責對公司高管人員薪酬方案提出修改意見,審查、確認高管人員 年度目標責任書；三負責對公司薪酬制度執行情況進行監督；四審查公司高管人員的履職情況,并對其進行年度績效考評；五依據有關法律、法規或標準性文件的規定,結合公司實際情況,適時制訂公司高管人員的股權鼓勵方案；六公司董事會授權的其他事宜.第三章薪酬的構成第七條 高管人員薪酬由根本薪酬、保險和福利、績效薪酬三部分組成.計算公式是：年度薪酬=根本薪酬+保險和福利+績效薪酬.一根本薪酬：由董事會薪酬與考核委員會根據高管所任職位的價值、責任、水平、市場薪資行情等因素提出方案,報董事

4、會審議 通過后執行.二保險和福利：根據國家和公司有關規定執行,包括養老保;.險、醫療保險、失業保險等.三績效薪酬：根據公司效益、平安、開展三大業績實現情況及高管人員工作目標完成情況,由薪酬與考核委員會進行綜合考核獲得的獎勵薪酬.第八條 績效考核目標一平安目標以年度重大事項作為主要考核內容,包括生產平安、經濟平安、政治平安和企業形象平安四項指標.1、生產平安.重點考核人身死亡事故、重大設備事故、重大生產事故、重大環境污染事故和突發環境事件.2、經濟平安.重點考核因決策失誤、瀆職造成重大經濟損失、重大違紀違規問題.3、政治平安.重點考核貫徹執行黨的路線、方針、政策情況,考核領導班子成員違法犯罪案件

5、、員工群體性犯罪案件.4、企業形象平安.重點考核對企業形象造成嚴重負面影響的事件.二效益目標包括盈利水平、償債水平、資產運用水平指標.1、盈利水平：包括利潤總額、凈資產收益率、經營活動產生的現金流量凈額、資產保值增值率等指標.2、償債水平：包括資產負債率、流動比率、速動比率等指標.3、資產運用水平：包括應收款項周轉率、存貨周轉率等指標.三開展目標主要考核公司開展戰略規劃的實施情況.第九條 績效考核目標的分值及權重各類績效考核目標的分值設根本分和加減分兩項,根本分采用 百分制計分,力口減分根據指標特點設置.考核總分根據各類績效目 標得分乘以所占權重計算. 即效益、平安、開展目標均設根本分100

6、分.其中,效益目標權重為60 %,平安目標權重為20%,開展目 標權重為20%.第四章 考核與實施程序第十條 在董事會確定公司年度經營目標之后,高管人員應根據公司的總體經營目標制訂工作方案和目標, 分別簽署目標責任書,其 中總經理、董事與董事長簽訂目標責任書,其他高管人員與總經理簽 訂目標責任書.第十一條 高管人員的目標責任書由董事會薪酬與考核委員會根據公司的總體經營目標及各高管人員所分管的工作提出,并由薪酬與考核委員會根據各高管人員的崗位責任,結合公司經營目標審核確 認.目標責任書應對高管人員的工作方案與目標中各項內容的權重、 分值予以確認.第十二條高管人員簽訂的目標責任書將作為高管人員年度

7、薪酬考核的依據.在經營年度中,如經營環境等外界條件發生重大變化,薪酬與考核委員會有權調整高管人員的工作方案和目標.第十三條薪酬與考核委員會對公司高管人員考評程序如下：一公司高管人員向董事會薪酬與考核委員會作書面述職和自我評價；二薪酬與考核委員會按績效考核標準主要為各高管人員簽署的年度目 標責任書和程序,對高管人員進行績效評價；三薪酬與考核委員會根據崗位績效評價結果及薪酬分配政策提出高管人員的績效薪酬數額和獎懲方式,提交公司董事會審核批準.如經公司董事會審議后未予通過,薪酬與考核委員會應根據董事會審議意見對薪酬方案進行修改,直至董事會審議通過方可實施.第十四條經營年度結束后,在會計師事務所完成審

8、計后二個月內,薪酬與考核委員應完成高管人員的薪酬考核工作,并將考核結果以書面形式通知考核對象.第十五條 高管人員在工作中有重大失誤及違法、違規行為,給公司造成重大損失的,不予發放績效薪酬,并根據違法、違規行為的嚴重性承當相應的法律 責任或黨紀廠紀處分.第十六條高管人員在收到績效考核結果通知后如有異議,可在收到通知后一周內向董事會提出申訴,由董事會裁決.第十七條薪酬與考核委員會將最終考核結果以及高管人員的薪酬實施具體內容公示后,由公司統一實施.第五章附那么第十八條本制度僅作為建立高管人員績效考核與薪酬鼓勵機制的總那么,具體考核細那么由公司財務部根據公司年度生產、經營、基建目標制定,由公司董事 會

9、薪酬與考核委員會負責審核、確認.第十九條本制度由公司董事會負責解釋.第二十條 本制度自公司股東大會審議通過之日起生效.上海城投控股股份高級治理人員薪酬鼓勵與績效考核暫行方法第一章總那么第一條 目的為適應重組后的資產經營特點和新的公司開展戰略,更好地表達高級 治理人員的治理奉獻價值和績效導向,特制定本暫行方法.第二條高級治理人員的界定本方法所指的高級治理人員只限于上海城投控股股份 的總裁、副總裁、總監、董秘.第二章薪酬鼓勵第三條根本原那么基于城投控股重組后的經營業務變化,以及拓展競爭性新業務的戰略要求,要對高管的薪酬鼓勵實施新的策略.制定新策略的根本原那么是： 市場化薪酬標準參照原那么、經營業績

10、導向原那么、國企歷史背景兼顧原那么、當期與延期支付相 結合原那么.第四條 薪酬結構對高級治理人員的薪酬鼓勵實行年薪制加獎勵制.薪酬由四個部 分組成：薪酬=根本年薪+績效年薪+年度獎勵+特別獎勵其中年薪包括根本年薪和績效年 薪.根本年薪即為底薪,占年薪的 60% .績效年薪與績效考核掛鉤,占年薪的40% .年度獎勵即對年度績效考核優秀者的獎勵.特別獎勵即對完成階段性重大開展任務的獎勵.第五條年薪標準綜合考慮公司戰略追求、市場性薪酬行情、高管現有薪酬水平及企業歷史沿革等多項因素, 確立本公司高管三年年薪方案. 其新的年薪標準如下表： 上海城 投控股股份高層治理崗位年薪標準2單位：萬元高層管 202

11、1年2021年2021年理崗位合計根本年薪績效年薪合計根本年薪績效年薪合計根本年薪績效年薪總裁503020603624704228 副總裁1 452718552718653926 副總裁2 402416503020603624總監28-3516.8-2111.2-1432-4019.2-2412.8-1635-4521-2714-18董秘251510301812352114注：副總裁1特指擔任下屬子公司總經理的副總裁.副總裁2特指未擔任下屬子公司總經理的副總裁.薪酬標準均為稅前,并包括了法定需要個人繳納的各類社會保險費和所得稅.總監崗位根據承當的責任與專業水平要求,可分兩到三類.一根本年薪：實

12、施三年逐年上調方案.二績效年薪：實施三年逐年上調方案.如經營業績下滑,凈資產收益率明顯下降, 可實施減薪方案.第六條 年度獎勵設立年度獎勵制度.對年度績效考核良好、優秀者予以獎勵,最 高獎勵額度為10萬元.第七條 特別獎勵設立特別獎勵制度.對圓滿完成公司階段性重大戰略任務,或對公司經營業績有重大奉獻的,予以3獎勵.根據完成任務的戰略重要性、任務執行難度、奉獻大小確定獎勵額度,最高獎勵額為100萬元.特別獎勵實施的對象和額度由董事會討論決定.第八條薪酬的發放方式一根本年薪：折算成月平均數,按月現金發放.扣除 法定個人繳納的各類社會保險費用和應繳納的個人所得稅.二績效年薪：分兩次按現金發放.其中年

13、中考核通過,發放績效年薪的30% ;年終考核通過,發放績效年薪的另70%.扣除應繳納的個人所得稅.三年度獎勵：現金發放,分兩年支付.次年如發生績效考核為根本合格或不合格, 那么取消另一半年度獎勵.扣除應繳納的個人所得稅.四特別獎勵：額度較小的,一次性現金發放；額度較大的,40% 一次性現金發放,60%通過購置商業保險、住房補貼等予以兌現.扣除應繳納的個人所得稅.第三章 績效考核第九條根本原那么與薪酬鼓勵相配套,建立有效的績效考核制度.建立考核制度的根本原那么是：經營業績導向原那么、定量和定性考核相結合原那么、簡便易行原 那么.第十條考核方法采取績效考核指標體系評價法.一 建立績效考核指標體系設

14、立任務績效指標體系和治理績效指標體系.任務績效指標體系：設立三項指標,即主營業務收入、凈利潤、凈資產收益率,充分體 現經營業績導向.治理績效指標體系：設立五項指標,即經營方案執行、本錢與財務及內控執行、平安管 理、團隊合作、貫徹落實上級布置的公益性與黨群工作任務.4 二設定各項考核指標的評分標準和權重.根據崗位責任設立各項考核指標的評分標準詳見附件.高管崗位分為總部高管崗位與兼任子公司集團總經理的副總裁崗位兩類.對前者的任務績效指標權重定為 60% ,治理績效指標權重定為 40%.對后者的任務績效指標權重定為 75% ,治理績效權重定為 25% .設立各項考核指標的權重詳見附件.三制訂各項考核

15、指標的任務目標.由公司方案與財務部門在年初制定出各項考核指標的年度目標任務,并報公司董事會審議批準.四考核評分由行政人事部門負責考核評分工作.對照任務目標分別進行打分,將各個指標的得分分別乘以權重,乘積之和即為考核對象的最后得分.第十一條考核對象主要對經營班子進行考核.其中對擔任子公司集團總經理的副 總裁崗位的考核,以子公司集團層面的績效考核為主；其他高管崗位均以上市公司總部的整、第十二條 考核時間績效考核分為半年考核和年度考核.半年考核著重任務績效考核,于7月份完成.年度考核分任務績效考核與治理績效考核,于次年的1月份完成.第十三條考核評分和考核等級 考核評分分為90 100分優秀、80 8

16、9分良 好、70 -79分合格、60-69分根本合格、60分以下不合格五級.每項指 標的五級評分標準各不相同.根據最后得分確定考核等級.第十四條考核結果與薪酬的掛鉤 績效考核的等級結果作為年度薪酬鼓勵的重要依據.績效考核結果與薪酬鼓勵的關系5年度考核結果與薪酬的掛鉤備注優秀全部績效年薪+年度獎勵良好全部績效年薪 +年度獎勵合格 全部績效年薪如連續兩年考核合格,績效年 薪減半根本合格 績效年薪減半如連續兩年考核根本合格,取消當年全部績效年薪.不合格取消當年全部績效年薪如連續兩年考核不合格,根本年薪降級.第四章 附 那么第十五條 2021年為本方法實施第一年,以8月份高管任命為界,前 8個月按重組

17、前的方法執行,后4個月按本方法新標準執行.年度獎勵和特別獎勵按按本辦法實施.第十六條 本方法由公司董事會審議通過,自發布之日起執行.第十七條 本方法由公司董事會負責解釋.上海城投控股股份二.九年一月九日6附件：高級治理人員年度績效考核表總部高管考核標準指標類別權重 90-100 分80-89 分70-79 分60-69 分60分以下得分備注主營業務收入10%超出預定經營收入指標 10%以上到達預定的經營收入指標完成預定經營收入指標的90-95%完成預定經營收入指標的 80-89%完成預定經營收入白80%以下凈利潤 20%超出預定利潤指標10%以上到達預定的利潤指標完成預定利 潤指標的90-95

18、%完成預定利潤指標的 80-89%完成預定利潤指標的 80%以下任務績效 指標凈資產收益率 30%高于預定指標10%以上到達預定指標低于預定指標10%以內低于預定指標11-30% 低于預定指標30%以上經營與資本運作方案執行情況10% 執行極好執行良好 執行一般執行較差執行很差本錢、財務與內控執行情況10% 執行極好 執行良好執行一般執行較差執行很差團隊合作5% 很好較好一般較差很差治理績效指標貫徹落實上級布置15% 很好 較好 一般 較差 很差7黨群工作任務注：1 任務績效定量 考核,治理績效定性考核；2對于平安治理,如發生重大事故,整個治理績效考核為0分8高級治理人員年度績效考核表兼任子公司集團總經理的副總裁崗位考核 標準指標類別權重 90-100 分80-89 分70-79 分60-69 分60分以下得分備注主營業務收入 10%超出預定經營收入指標 10%以上到達預定的經營收入指標完成預定經營收入指標的 90-95%完成預定經營收入指標的80-89%完成預定經營收入的 80%以下凈利潤 30%超出預定利潤指標 10%以上到達預定的利潤指標完成預定利潤指標的90-95%完成預定利潤指標的80-89%完成預定利潤指標的