1、外包過程控制程序1 目的為了整合型管理體系的需要，對組織選擇的外包方施加質量環境職業健康安全管理的影響，通過對影響產品符合要求的外包過程進行控制，確保外包的產品或服務滿足顧客要求和法律法規要求。2 范圍適用于組織對任何生產過程進行外包（指勞務分包或專業分包）時的控制。3 術語和定義外包方：即勞務分包人或專業分包人，指為公司提供產品或服務的單位或成建制的施工隊伍。顧客：即發包人（業主） ，指公司為其提供產品或服務的單位。組織：即承包人，指公司（含分公司、項目部） 。4 職責與權限分公司、項目部根據其所需外包的生產過程編制外包計劃。工程管理控制中心負責外包方的歸口管理，對外包合同（協議）進行審批，

2、發布和保持合格 / 不合格外包方目錄。以公司名義中標的項目委托分公司管理、或組織項目部進行施工時，由分公司、項目部組織對外包方的評價和選擇，保持相應的評價記錄和外包方名單，負責同外包方草擬合同（協議） 。直管項目的專業分包（協議）報公司工程管理控制中心審查通過后方可簽訂；直管項目的勞務分包（協議） ，以及分公司自管項目的專業分包（協議）和勞務分包（協議）報分公司工程管理控制中心審查通過后方可簽訂。工程管理控制中心負責對以公司名義中標的項目在外包發生前，對外包方的資信證明進行復審，并審查回復已經草擬的合同。分公司、項目部負責對外包方通報有關質量環境職業健康安全的程序，并施加質 量環境職業健康安全

3、管理的影響。工程管理控制中心負責組織有關部門、分公司、項目部對由外包方提供的產品或服務實施驗證，根據驗證的結果對外包方進行年度評價或最終評價。5 工作內容和要求對外包的控制類型和程度應取決于產品對隨后的產品實現或最終產品的影響根據實際情況，分公司、項目部采取以下一種或幾種對外包的控制類型：a） 對外包方進行調查；b） 對外包方的資質進行審查、對外包方的產品進行檢驗和試驗；c） 組建審核組對外包方進行第二方審核評價；d） 對外包方以往的業績進行評價；e） 對外包方在同行當中進行類比評價。根據外包方提供產品的能力進行評價和選擇a) 由分公司、 項目部組織對外包方進行現場考察 (包括外包方名稱、 地

4、址、 聯系人、企業簡介、質量能力、資質等級、以往質量/ 環保 / 安全業績等) ，對其技術管理和人員配備、質量 /環保 / 安全保證能力等進行調查，填寫外包方資質評審記錄，交分公司、項目部負責人審查批準。b) 分公司、項目部在其單位負責人審批后將外包方評審表及資料按合格、不合格外包方的分類存檔，編印合格 / 不合格外包方名單 ，在負責人審批后交工程管理控制中心備案。c) 工程管理控制中心負責編印公司合格 / 不合格外包方名單 ，以便查詢、選擇。d) 凡列入合格外包方名單的外包方，在下一次發包時可免于重復調查評定。但應保持其最新有資質文件復印件。e) 對未列入合格外包方名單的外包方，分公司、項目

5、部必須比照本程序的規定進行外包方評價且確定為合格外包方后對其進行分包，否則不得進行分包。外包方評價準則a) 調查外包方是否有良好的社會信譽、是否從事過同類別工程產品的施工，且質量環境職業健康安全績效良好；b) 審查外包方的特殊作業人員是否有相應的資格證書；c)審查評價分包外包方的質量環保安全管理措施是否合理；d) 必要時，公司組建審核組對分包外包方進行第二方審核。外包方選擇準則a)外包方有良好的社會信譽，從事過同類別工程產品施工且質量環境職業健康 安全績效良好；b) 外包方提供的特殊作業人員有相應的資格證書；c) 外包方的報價合理；d)外包方有相應的質量環保安全管理措施。外包方重新評價準則a)

6、 每年年底由工程管理控制中心組織有關部門、分公司、項目部對外包方進行重新評價；b) 對有下列情況之一的作為不合格外包方：外包方質量、工期、環保、安全等達不到標準要求，或經整改后仍不合格 外包方不能履行合同自行離開現場的。在分包合同執行中，發生一般安全事故、重大質量事故、重大環境事故、重大生產操作責任事故的。c) 重新評價后有新增或除名外包方時，公司、分公司、項目部應分別重新編印發放合格外包方名單 。d) 被除名的外包方，公司在一年內不得再次使用。e) 被除名的外包方，在一年以后重新使用時，應重新進行調查評定且合格。對外包方選擇、評價和重新評價的其他規定a) 對在本程序執行前就確定且正在執行合同

7、的外包方，分公司、項目部組織對其應在本程序發布后2 個月內按本程序規定對其進行評價，評價合格的確定為合格外包方；b) 對當地建設主管部門和建設單位考核合格的外包方， 可以按建設主管部門和業主單位發布的合格外包方名單、備案證書、準入證書作為依據，直接確定為合格外包方，公司可以免于重復調查；c) 對向公司提供了國家認可委備案的管理體系認證有效證書的外包方， 公司可以直接以其認證證書作為依據，確定為合格外包方，公司可以免于重復調查、評價。重新評價可直接以其通過認證年度監督審核的證書或報告作為依據，確定為合格外包方。應保持各類外包方的評價結果及評價所引起的任何必要措施的記錄a) 對分包外包方的調查評價

8、記錄、重新評價記錄、合格外包方名單等由分公司、項目部分類保存。b) 評價和重新評價所引起措施時，由分公司、項目部執行，并保存相應的記錄。c) 對外包方進行的年度評價或最終評價由工程管理控制中心負責組織有關部門、 分公司、項目部實施，相應的記錄由分公司、項目部保存，評價結果交工程管理控制中心備案。d) 每年末由工程管理控制中心根據各分公司、項目部所提交的合格 / 不合格外包方名單匯總編制并發放公司合格 / 不合格外包方目錄，作為各分公司、項目部選擇合格外包方的依據。外包信息的載體a） 外包計劃；b） 外包合同(協議) ；c)有關用工管理規定，有關外包的規定，有關質量環保安全的法規、標準、規程、規

9、范等。外包計劃必須列明以下內容a)外包的產品(項目)的名稱、質量環保安全要求；c） 對外包方準備從事分包的產品(項目)特殊作業人員的資格要求；d） 外包產品（項目）生產、交付時間要求；e） 外包產品（項目）在管理程序、生產工藝、機械設備等方面的要求；f） 必要時，對外包單位進行第二方審核。在與外包方溝通、正式達成協議前，組織應確保所規定要求的充分性和適宜性在同外包方溝通、 正式達成協議之前應采取以下措施來確保所規定的要求是全面的、充分的和適宜的。5.10.1 外包計劃由分公司、項目部內部評審，單位負責人審批、簽字確認。5.10.2 外包合同（協議）按以下程序和要求評審、簽訂。以公司名義中標的項

10、目，由分公司、項目部同外包方溝通后草擬合同（協議） ，在報公司審查通過后再正式簽訂合同（協議） 。應確定實施、檢驗或其他必要的活動，以確保外包產品或過程滿足規定要求a） 由分公司、項目部派代表對外包過程進行檢查和控制；b） 由分公司、項目部對外包的產品進行驗證；c） 有要求時，外包的產品或過程應向業主、監理單位報驗，分公司、項目部應保持報驗的記錄；d） 外包產品（項目）接收時，由分公司、項目部組織有關人員對產品質量和質保資料、技術文件進行驗收。當公司或公司的顧客（業主）擬在外包方的現場實施驗證時，應在外包信息中對擬驗證的安排和產品放行的方法作出規定a） 擬在外包方處對外包產品進行驗證時，在外包

11、合同、協議中應明確規定驗收活動的安排和放行的方法，分公司、項目部派駐代表到外包方處按合同、協議和有關驗收標準進行驗證，并做好驗證記錄。b） 當業主、監理要求到外包方處驗證外包方產品時，應在委托合同、協議中明確規定驗收活動的安排和放行的方法，并積極為業主、監理參與驗證創造條件。外包管理的過程監視工程管理控制中心應定期或不定期對分公司、 項目部的施工分包控制情況進行檢查，發現問題時，按不符合控制程序和糾正和預防措施控制程序進行整改和驗證。對外包方施加質量環境職業健康安全的影響2.14.1 由分公司、項目部向外包方通報質量環境職業健康安全管理程序a）向外包方通報、轉發或組織其學習公司的質量環境職業健

12、康整合管理方針；b）向外包方分發、通報或組織學習、技術交底有關質量環境職業健康安全管理的程序、作業文件和有關要求；c）在與外包方簽訂的合同中，明確質量環境職業健康安全管理的具體要求。2.14.2 分公司、項目部應定期或不定期組織對外包方的質量環境職業健康安全行 為進行監督與檢查a）是否能正確理解公司的質量環境職業健康安全管理方針；b）是否因環境、勞動保護和職業健康安全問題受到相關方的投訴；c）是否因環境污染或違反職業健康安全受到上級主管或環保、安監部門的處罰；d）污染物排放是否達標，或已有明顯的削減，職業健康安全表現是否已有明顯改善;e）對不符合要求的外包方提出整改意見，對因整改不符或拒絕整改可能造成嚴重污 染、已經造成重大環境污染事故或勞動安全事故的相關方，作出限期整改、更換外包方 等措施的決定，對其施加影響。6相關文件文件和資料控制程序；不符合控制程序；改進控制程序邏輯。7相關記錄a）合格/不合格外包方目錄；b）合格外包方名單；c）項目分包單位履約評價表；d）分包計劃（或招