1、履職問責(zé)制度范本篇一：公司內(nèi)部問責(zé)制度公司內(nèi)部問責(zé)制度1.0 總則1.1 為健全內(nèi)控體系和責(zé)任追究機(jī)制促進(jìn)公司管理層恪盡職守提 高公司決策與經(jīng)營管理水平建設(shè)廉潔、 務(wù)實(shí)、高效的管理團(tuán)隊特制定 本制度1.2 問責(zé)制是指對公司各級管理人員在其工作職責(zé)范圍內(nèi)因其故 意、過失或者不作為造成影響公司發(fā)展、貽誤工作、給公司造成不良 影響和后果的行為進(jìn)行責(zé)任追究的制度1.3 本制度堅持下列原則：1.3.1 制度面前人人平等原則；1.3.2 責(zé)任與權(quán)利對等原則；1.3.3 誰主管誰負(fù)責(zé)原則；1.3.4 實(shí)事求是、客觀、公平、公正原則；1.3.5 問責(zé)與改進(jìn)相結(jié)合、懲戒與教育相結(jié)合原則2.0 問責(zé)的范圍2.1

2、本制度所涉及的問責(zé)范圍如下：2.1.1 未能認(rèn)真履行職責(zé)管理松懈措施不到位或不作為導(dǎo)致工作 目標(biāo)、工作任務(wù)不能完成的；2.1.2 泄露公司商業(yè)、技術(shù)等相關(guān)客戶信息的保密事項(xiàng)從而造成 公司損失的；2.1.3 弄虛作假或虛報、 瞞報、遲報重大突發(fā)事件和重要情況的；2.1.4 發(fā)生重大投訴、安全事故或重大案件給公司財產(chǎn)和員工安 全造成重大損失的；2.1.5 管理不作為導(dǎo)致其管理的下屬部門或人員發(fā)生嚴(yán)重違法行 為造成嚴(yán)重后果或惡劣影響的；2.1.6 違反公司規(guī)章制度禁止性規(guī)定的；2.1.7 不接受監(jiān)督不配合有關(guān)部門履行檢查監(jiān)督職責(zé)的；2.1.8 對下屬人員濫用職權(quán)、徇私舞弊等行為包庇、袒護(hù)、縱容 的；

3、2.1.9 實(shí)干精神差工作無起色員工意見較大的；2.1.10 在公司財產(chǎn)、員工安全受到威脅時不實(shí)施或不組織救助的；2.1.11 重大事項(xiàng)違反決策程序主觀盲目決策造成重大經(jīng)濟(jì)損失的；2.1.12 在公司采購、招標(biāo)、銷售等經(jīng)濟(jì)活動中出現(xiàn)嚴(yán)重徇私舞弊 或?yàn)^職、失職行為的；2.1.13 在公司一般或重大施工項(xiàng)目中虛報、貪污、冒領(lǐng)使用材料 或虛開報銷經(jīng)費(fèi)的3.0問責(zé)的種類及形式：3.1問責(zé)的種類：3.1.1責(zé)令改正并作檢討；3.1.2通報批評；3.1.3留用察看；3.1.4降職降薪；3.1.5調(diào)離崗位、停職、引咎辭職、撤職；3.1.6賠償；3.1.7罰款；3.1.8解除勞動合同；3.1.9法律法規(guī)規(guī)定的

4、其他方式以上責(zé)任問責(zé)追究方式可單獨(dú)或合并執(zhí)行3.2 根據(jù)被問責(zé)情形的情節(jié)、損害和影響決定問責(zé)的形式：3.2.1情節(jié)輕微損害和影響較小的責(zé)令整改并檢討；3.2.2情節(jié)嚴(yán)重?fù)p害和影響較大的除責(zé)令整改并檢討外并對責(zé)任人進(jìn)行通報批評、罰款或調(diào)整工作崗 位、留用察看；3.2.3情節(jié)嚴(yán)重?fù)p害和影響重大的對責(zé)任人采用賠償、罰款、引咎辭職、撤職或降職降薪處理3.3 因故意造成經(jīng)濟(jì)損失的被問責(zé)人承擔(dān)全部經(jīng)濟(jì)賠償3.4 因過失造成經(jīng)濟(jì)損失的視情節(jié)按比例承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償3.5 有下列情形之一者可以從輕、減輕或免予追究：3.5.1情節(jié)輕微沒有造成不良后果和影響的；3.5.2主動承認(rèn)錯誤并積極糾正的；3.5.3確因意外和自

5、然因素造成的；3.5.4非主觀因素且未造成重大影響的；3.5.5因行政干預(yù)或當(dāng)事人確已向上級領(lǐng)導(dǎo)提出建議而未被采納的不追究當(dāng)事人責(zé)任追究上級領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任3.6 有下列情形之一者應(yīng)從嚴(yán)或加重處罰：3.6.1情節(jié)惡劣、后果嚴(yán)重、影響較大且事故原因確系個人主觀因素所致的；3.6.2拒不承認(rèn)錯誤的；3.6.2.1事故發(fā)生后未及時采取補(bǔ)救措施致使損失擴(kuò)大的；3.6.2.2造成重大經(jīng)濟(jì)損失且無法補(bǔ)救的4.0 問責(zé)程序：4.1 通過以下渠道反映有第二章規(guī)定情形的部門主管、營運(yùn)點(diǎn)各 級管理人員由部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行初步核實(shí)后報人力資源部部門負(fù)責(zé)人 以上管理人員由人力資源部進(jìn)行初步核實(shí)后報主管領(lǐng)導(dǎo)人力資源部 負(fù)責(zé)人由行政

6、副總進(jìn)行初步核實(shí)報總經(jīng)理4.1.1公司領(lǐng)導(dǎo)的指示、批示、意見；4.1.2總經(jīng)理辦公會的決議；4.1.3各部門提出的意見建議；4.1.4員工的檢舉；4.1.5各類檢查考核中的意見建議；4.1.6其他渠道反映的4.2 經(jīng)初步核實(shí)如反映情況存在則由人力資源部提出書面建議按 管理權(quán)限啟動問責(zé)程序人力資源部、 行政部、 財務(wù)部及有關(guān)部門或主 管領(lǐng)導(dǎo)組成調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查4.3 被調(diào)查人應(yīng)當(dāng)配合調(diào)查組的調(diào)查不得以任何方式阻礙、干涉 調(diào)查也不得以任何形式打擊報復(fù)檢舉、舉報的單位或個人4.4 調(diào)查組應(yīng)當(dāng)保證被調(diào)查人的申辯和申訴權(quán)聽取被調(diào)查的責(zé)任 人的陳述和申辯并進(jìn)行核實(shí)4.5 調(diào)查組應(yīng)當(dāng)在 7 日內(nèi)完成調(diào)查工作并

7、向總經(jīng)理提交調(diào)查報告4.6 調(diào)查報告包括問責(zé)情形的具體事實(shí)、基本結(jié)論和問責(zé)建議4.7 調(diào)查終結(jié)后按管理權(quán)責(zé)做出問責(zé)決定問責(zé)決定書應(yīng)當(dāng)自作出 之日起 3 個工作日內(nèi)送達(dá)并告知被問責(zé)人的權(quán)利被問責(zé)的責(zé)任人對 問責(zé)決定不服的可自收到問責(zé)決定之日起 10 日內(nèi)提出申訴申訴期間 問責(zé)決定不停止執(zhí)行公司收到被問責(zé)人的申訴應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)部門進(jìn) 行復(fù)議、復(fù)查在 15 個工作日內(nèi)做出決定5.0 附則5.1 公司相關(guān)制度中規(guī)定有問責(zé)方式的參照本制度執(zhí)行凡與本制 度相違以本制度為準(zhǔn)5.2 本制度的解釋權(quán)與修訂權(quán)屬于公司行政管理中心 篇二：工作問責(zé)制度問責(zé)制度第一章總則第一條為強(qiáng)化公司管理嚴(yán)明工作紀(jì)律提升工作效能按照“

8、有責(zé)必問、有錯必究”的原則結(jié)合公司實(shí)際特制定本制度第二條本辦法適用于公司全體員工第二章問責(zé)情形第三條問責(zé)的情形范圍：（一）墨守成規(guī)因循守舊工作不思進(jìn)取、 業(yè)務(wù)不求上進(jìn)等 “平庸”行為主要表現(xiàn)為：1 、工作按部就班對可能存在的問題不加事先分析不作深入研究導(dǎo)致工作落實(shí)不好的或給公司造成不良影響或者經(jīng)濟(jì)損失的；2 、對職責(zé)范圍內(nèi)的法律法規(guī)和政策規(guī)定不熟悉把握不準(zhǔn)導(dǎo)致決策 不當(dāng)、處事不公損害群眾利益或給公司造成不良影響或者經(jīng)濟(jì)損失的；3 、業(yè)務(wù)不求上進(jìn)擅作決定亂作為導(dǎo)致工作落實(shí)不好或給公司造成 不良影響或者經(jīng)濟(jì)損失的（二）貪圖安逸敷衍塞責(zé)工作任務(wù)不落實(shí)、工作效率低下等“懶惰”行為主要表現(xiàn)為：1 、對公

9、司作出的決策部署、 工作安排不重視有責(zé)不擔(dān)有令不為敷衍應(yīng)付以致政令不暢或者推進(jìn)不力、落實(shí)不好的；2 、工作不主動、不作為、慢作為該完成的工作不能按時完成該匯報的事項(xiàng)不及時匯報該按公司制度規(guī)定應(yīng)及時處理而拖延不辦的；3 、工作拖拉或推諉扯皮只找客觀原因或他人原因?qū)е鹿ぷ髀鋵?shí)不好、逾期不辦、 引發(fā)矛盾糾紛或給公司造成不良影響或者經(jīng)濟(jì)損失的三）作風(fēng)飄浮紀(jì)律渙散內(nèi)部管理不力、 工作自由散漫等 “散漫”行為主要表現(xiàn)為：1 、不履行職責(zé)放松管理導(dǎo)致管理不嚴(yán)、管理混亂、引發(fā)公司內(nèi)部 不良反映、外部不良影響的；2 、法制意識不強(qiáng)屢次違反公司管理規(guī)章制度的；3 、勞動紀(jì)律意識不強(qiáng)屢次違反公司勞動紀(jì)律、工作紀(jì)律、

10、會議紀(jì) 律等管理規(guī)定的；4 、強(qiáng)調(diào)個人個性和意志同事間不團(tuán)結(jié)工作不配合搬弄是非制造矛 盾、拉幫結(jié)派搞小團(tuán)體的；5 、對待客戶、員工、同事態(tài)度冷漠不理不睬有理不辦或者語氣粗 暴言語不文明工作方式方法簡單不遵守社會公德、 家庭美德和社會管 理規(guī)定有酗酒、參與賭博等作風(fēng)不檢點(diǎn)行為在社會上造成不良影響的；6 、嚴(yán)重失職重大項(xiàng)目、 重點(diǎn)工作等未予重視組織工作措施不扎實(shí) 或組織領(lǐng)導(dǎo)不得力、 以致造成決策部署未有效落實(shí)、 工程項(xiàng)目不能如 期推進(jìn)的；7 、因行政不作為或管理、 監(jiān)督不力在其職權(quán)范圍內(nèi)發(fā)生責(zé)任事故、群體性突發(fā)性事件、信訪案件（集體訪、越級訪、重復(fù)訪）或者在較 短時間內(nèi)連續(xù)發(fā)生事故、事件、信訪案件

11、的；8 、未依照崗位服務(wù)規(guī)范為群眾辦事對應(yīng)急事件、 或者處臵不及時、 不妥當(dāng)造成不良影響的；9 、不遵守值班制度、 請銷假制度等機(jī)關(guān)管理制度不遵守會風(fēng)會紀(jì) 的；四）鋪張浪費(fèi)濫發(fā)錢物用公款相互走訪、送禮、宴請用公款旅游、高消費(fèi)娛樂等“奢侈”行為主要表現(xiàn)為：1 、未按照發(fā)文審批制度制發(fā)公文未經(jīng)批準(zhǔn)印發(fā)簡報、 刊物未按規(guī) 定報送、越級報送公文的；2 、違反規(guī)定安排會議事項(xiàng)工作會議擺放鮮花、鋪設(shè)地毯、制作背 景板、放水果點(diǎn)心等超標(biāo)準(zhǔn)布臵會場的超額使用會議經(jīng)費(fèi)或向企事業(yè) 單位、與會人員攤派轉(zhuǎn)嫁經(jīng)費(fèi)負(fù)擔(dān)的；3 、未按規(guī)定嚴(yán)格控制各類會議活動數(shù)量、規(guī)格、時間未嚴(yán)格控制各類節(jié)會、慶典、媒體拜年等活動未嚴(yán)格控制

12、各類考核檢查評比等活 動的；4 、用公款搞相互走訪、送禮、吃請等拜年活動單位之間搞節(jié)日慰問活動上下級之間、部門之間、單位之間、單位內(nèi)部用公款送禮、宴 請組織或參與用公款支付的高消費(fèi)娛樂、健身活動的；5 、違反規(guī)定收送禮品、 禮金、有價證券、支付憑證、商業(yè)預(yù)付卡、 土特產(chǎn)和提貨券的；7. 違反規(guī)定接受超標(biāo)準(zhǔn)接待接受可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的吃請、 接待或接受村（社區(qū)）、企業(yè)吃請和禮品的；8. 組織或參加與工作無關(guān)的各種培訓(xùn)班、 研討班或借開會、 考察、學(xué)習(xí)等名義組織變相旅游違反出國（境）學(xué)習(xí)考察活動有關(guān)規(guī)定、紀(jì) 律的；9. 違反規(guī)定濫發(fā)津貼、補(bǔ)貼、獎金和實(shí)物突擊花錢的；10. 利用婚喪嫁娶大操大辦等

13、形式變相斂財?shù)模ㄎ澹┯衅渌箲猩⑸菪袨樵斐刹涣加绊懶枰獑栘?zé)的 第三章問責(zé)方式第四條問責(zé)的方式 :（一）批評；（二）通報批評；（三）責(zé)令公開道歉；（四）告誡；（五）誡勉談話；（六）調(diào)離崗位；（七）停職檢查；（八）解聘或辭退 以上問責(zé)方式可單獨(dú)運(yùn)用也可合并運(yùn)用涉及違紀(jì)的依紀(jì)依規(guī)處理； 涉嫌違法犯罪的移交司法機(jī)關(guān)處理第五條根據(jù)被問責(zé)情節(jié)和影響程度決定問責(zé)方式（一）情節(jié)較輕影響較小的對責(zé)任人采用批評、通報批評的方式 問責(zé);（二）情節(jié)較重影響較大的對責(zé)任人采用責(zé)令公開道歉、告誡、 誡勉談話、調(diào)離崗位的方式問責(zé) ;（三）情節(jié)嚴(yán)重影響重大的對責(zé)任人采用停職檢查、引咎辭職、 責(zé)令辭職或免職、解聘或辭退的方式問

14、責(zé)第六條機(jī)關(guān)工作人員具有本辦法第二章所列情形并具有以下情形 之一的可以從輕、減輕或免予問責(zé)：（一）積極配合問責(zé)調(diào)查并且主動承擔(dān)責(zé)任的；（二）主動采取措施有效避免損失或者挽回影響的；（三）因管理或服務(wù)對象弄虛作假致使機(jī)關(guān)工作人員無法正確履 行職責(zé)的；篇三：公司問責(zé)制度廣東昇輝電子控股有限公司責(zé)任問責(zé)制度（試行）第一章總則第一條目的：為了加強(qiáng)責(zé)任管理體制強(qiáng)化工作責(zé)任制嚴(yán)格管理堅 決減少和杜絕各類職務(wù)失職行為建立“愛崗敬業(yè)、格盡職守、創(chuàng)新務(wù) 實(shí)、獎罰分明、和諧高效”的管理機(jī)制特制定本制度第二條本制度所稱問責(zé)制是指公司對公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員、各部門、各分公司的主要負(fù)責(zé)人在經(jīng)濟(jì)合同、安全生產(chǎn)、銷售服務(wù)、行政

15、人事 管理工作中的工作職責(zé)范圍內(nèi)由于故意或者過失不履行或者不正確 履行部門職責(zé)以致影響工作秩序和工作效率貽誤良機(jī)或者損害公司 或其他部門（同事）的合法權(quán)益造成不良影響和后果的行為進(jìn)行內(nèi)部 監(jiān)督和責(zé)任追究的制度上述所稱不履行職責(zé)包括拒絕、放棄、推諉、不完全履行職責(zé)等 情形；不正確履行職責(zé)包括無合法依據(jù)以及不依照規(guī)定程序、規(guī)定權(quán)限和規(guī)定時限履行職責(zé)等情形第三條責(zé)任問責(zé)對象：（一）總經(jīng)理（由董事會實(shí)行問責(zé)）；（二）副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)各職能部門、營銷總監(jiān)、區(qū)域總監(jiān)、 倉庫等單位的主要負(fù)責(zé)人（由總經(jīng)理實(shí)行問責(zé)）第四條問責(zé)制度依照部門主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制的工作原則堅持實(shí)事求是獎罰分明追究過錯與責(zé)任相適應(yīng)教育與懲

16、戒相結(jié)合的原則在追究過錯責(zé)任的同時應(yīng)當(dāng)主動糾正錯誤以便及時采取補(bǔ)救措施避免或者 盡量減少不良后果的發(fā)生第五條問責(zé)處罰的原則：（一）制度面前人人平等原則；（二）責(zé)任與權(quán)利對等原則；（三）誰主管誰負(fù)責(zé)原則；（四）實(shí)事求是、客觀、公平、公正、公開原則；（五）堅持問責(zé)與改進(jìn)相結(jié)合、懲戒與教育相結(jié)合的原則第二章問責(zé)的范圍第六條有下列情況之一應(yīng)進(jìn)行責(zé)任追究：（一）經(jīng)濟(jì)合同方面（1）在合同（協(xié)議、合約等）執(zhí)行過程中疏忽懈怠把關(guān)不嚴(yán)沒有 按照合同約定內(nèi)容履行給公司造成經(jīng)濟(jì)損失或產(chǎn)生不良影響的；（2）違反合同法等法規(guī)在合同（協(xié)議、合約等）簽訂和履行 過程中玩忽職守、內(nèi)外勾結(jié)、泄漏或竊取公司（商業(yè)、技術(shù)）機(jī)密等

17、造成公司經(jīng)濟(jì)損失或者不良影響的；（3）在出差、辦事、物品采購等工作過程中虛假報銷經(jīng)公司查實(shí) 的；（4）收受客戶、下屬賄賂犧牲公司利益為其謀取好處的（二）安全生產(chǎn)方面（1）違反安全生產(chǎn)法、消防法、道路交通安全法、安全操作規(guī)程等法規(guī)造成安全事故、交通事故或者火災(zāi)事故的；（2）違反技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等法規(guī)造成質(zhì)量事故的；（3）因失職造成質(zhì)量事故、安全事故或者其它不良后果的；（4）對事故處置不力導(dǎo)致后果擴(kuò)大或造成次生事故的；（三）銷售服務(wù)方面（1）對所負(fù)責(zé)區(qū)域信息（特指碧桂園項(xiàng)目）掌握不全、溝通不到 位導(dǎo)致客戶主動來電要求訂貨、催貨的；（2）經(jīng)公司反饋信息后仍未能了解具體情況及時溝通的；（3）項(xiàng)目跟蹤不及

18、時導(dǎo)致跑單、漏單的；（4）對同一問題公司催促 2 次仍未能及時解決的；（5）跟單不及時導(dǎo)致產(chǎn)品入庫后未能及時發(fā)出而積壓的；（6）對客戶反饋的售后服務(wù)問題未能及時解決導(dǎo)致投訴的；（7）對公司應(yīng)收款跟進(jìn)不及時未能及時收取回款資料造成回款延 誤的；（8）產(chǎn)品發(fā)出前后未及時與客戶溝通導(dǎo)致客戶拒收或遲遲沒有收 到產(chǎn)品的；（9）未按公司流程跟單、下單直接安排供應(yīng)商的（四）采購方面（1）物料供應(yīng)不及時導(dǎo)致生產(chǎn)延誤的；（2）所采購產(chǎn)品質(zhì)量有缺陷給公司造成損失的；（3）聯(lián)系供應(yīng)商不及時導(dǎo)致工程進(jìn)度、售后服務(wù)受影響的；（4）新產(chǎn)品詢價不及時導(dǎo)致客戶投訴的；（5）未按公司流程與供應(yīng)商簽訂合同導(dǎo)致公司經(jīng)濟(jì)受損的；（6

19、）在采購過程中營私舞弊損害公司利益造成不良影響的（五）行政人事方面（1）對領(lǐng)導(dǎo)（總經(jīng)理、副總經(jīng)理）布置的任務(wù)不及時執(zhí)行或落實(shí) 不到位的；（2）安全管理不到位導(dǎo)致公司受竊、被盜等造成財產(chǎn)損失的；（3）在日常工作過程中違規(guī)招聘、辭退員工導(dǎo)致工作秩序混亂、 工作貽誤、損害公司利益的；（4）對公司行政人事檔案管理不善導(dǎo)致遺失、外泄的；（5）對公司重大會議、 活動保障不力造成重大失誤給公司帶來不 良影響的；（6）在員工考勤、晉級等日常工作中有失公正被員工投訴、舉報 經(jīng)公司查實(shí)的；（7）不受理管理范圍內(nèi)違規(guī)行為的投訴、 舉報對應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的 行為不進(jìn)行處理的；（8）在實(shí)施監(jiān)督檢查和處罰過程中未按既定職責(zé)、權(quán)限、程序和 事實(shí)依據(jù)實(shí)施檢查和處罰或無具體理由、 事項(xiàng)擅自實(shí)施檢查和設(shè)立處罰或擅自改變檢查、 處罰幅度以及其他違規(guī)行為使員工人身、 利益遭 受侵害或給公司帶來不良影響的；（9）管理中存在突出問題員工反應(yīng)強(qiáng)烈長期（ 3 個月）得不到改 進(jìn)和治理的第三章問責(zé)的形式及種類 第七條問責(zé)的種類有如下幾種且全部與績效掛鉤：（一）責(zé)令改正并作出書面檢查扣除當(dāng)月績效 2%月累計 2 次扣除 當(dāng)月績效 10%3次（含）以上 5 次以下扣除績效 50%5次（含）以