1、XX公司環境和職業健康安全管理體系程序文件Q/SGMW-QD G 1509 01 S - 2017版本號:B風險分級管控制度2017-03-27發布 2017-03-27實施XX公司 發布B 版 前 言XX公司環境和職業健康安全管理體系程序文件風險分級管控制度 Q/SGMW-QD G 1509 01 S2017 0/B1 范圍 適用于本公司所有作業活動范圍內的危險源辨識、風險評價和風險控制策劃活動。2 術語2.1 可接受的風險-根據組織法律義務和職業健康安全方針已被組織降至可容許程度的風險。2.2 危險源-可能導致人身傷害和（或）健康損害的根源、狀態或行為，或其組合。2.3 危險源辨識-識別危

2、險源的存在并確定其特性的過程。2.4 健康損害-可確認的、由工作活動和（或）工作相關狀況引起或加重的身體或精神的不良狀態。2.5 風險-發生危險事件或有害暴露的可能性，與隨之引發的人身傷害或健康損害的嚴重性的組合。2.6 風險評價-對危險源導致的風險進行評估、對現有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。2.7 殘余風險-對原有風險制定或實施改進措施后尚存的風險。2.8 三級以上風險-1級、2級、3級風險，即公司的重要風險。3 職責3.1 管理者代表負責本公司危險源辨識、風險評價和風險控制策劃和實施的領導工作。3.2 風險評價小組負責危險源辨識、風險評價和風險控制策劃的組織

3、、指導、監督和總結，負責編制危險源辨識、風險評價和風險控制策劃所需的表格。3.3 環境與健康安全管理科對風險控制的有效性實施監督、評價。3.4 各車間/部門負責本部門作業范圍內的危險源辨識、風險控制工作，并監督指導各自相關方的危險源辨識、風險控制工作。4 工作程序4.1 準備工作及計劃4.1.1危險源辨識、風險評價的基本步驟：劃分作業活動辨識危險源評價風險確定是否是可接受風險確定風險控制措施評審控制措施的充分性。4.1.2管理者代表根據公司危險源辨識、風險評價及控制策劃工作的需要，組織成立風險評價小組，由管理者代表任組長，環境與健康安全管理科經理擔任副組長，各車間/部門安全第一責任人、安全工程

4、師及相關專業技術人員為小組成員，進行全公司的危險源辨識、風險評價及控制策劃工作。4.1.3 各車間/部門應根據本部門的具體情況，劃分作業活動，依據作業活動信息，對照危害分類和事故類型，確定本項活動中具體的危險源。由崗位-班組-工段-車間/部門的形式收集辨識的危險源，匯總出車間/部門的危險源辨識、風險評價與控制措施表及3級以上風險清單，并上報風險評價小組。4.1.4 相關方按照公司要求進行本單位危險源辨識、評價工作，匯總形成本單位的危險源辨識、風險評價與控制措施表及3級以上風險清單，并上報其管理部門及風險評價小組。4.1.5劃分危險源辨識、風險評價所輸入信息必須真實、可靠。4.2 危險源的辨識4

5、.2.1依據公司生產特點、活動范圍應包括： 原輔材料采購，貯存和輸送； 設備設施采購、建設、安裝、運行、維修和維護； 生產工藝流程； 生產貯存、運輸行政、后勤、辦公等其他活動； 相關方工作及活動； 心理、健康等。4.2.2危險源辨識時應考慮： 常規和非常規活動； 所有進入工作場所的人員（包括承包方人員和訪問者）的活動； 人的行為、能力和其他人為因素； 已識別的源于工作場所外，能夠對工作場所內組織控制下的人員的健康安全產生不利影響的危險源； 在工作場所附近，由組織控制下的工作相關活動所產生的危險源； 由本組織或外界所提供的工作場所的基礎設施、設備和材料； 組織及其活動的變更、材料的變更，或計劃的

6、變更； 職業健康安全管理體系的更改包括臨時性變更等，及其對運行、過程和活動的影響； 任何與風險評價和實施必要控制措施相關的適用法律義務； 對工作區域、過程、裝置、機器和（或）設備、運行程序和工作組織的設計，包括其對人的能力的適應性； 內審、管理評審的結果； 公司相關的實踐經驗，類似企業發生的事故和事件的信息。4.2.3組織用于危險源辨識和風險評價的方法應： 依據其范圍、性質和時機進行界定，以確保其是主動的而非被動的； 提供風險的確認、風險優先次序的區分和風險文件的形成，以及適當時控制措施的運用。4.2.4危險源辨識可采用下列方式進行： 詢問與交流 現場觀察 查閱有關記錄4.2.5危險源的描述：

7、人的不安全行為和物的不安全狀態，共6類：（1）物理性危險、危害因素：l 設施、設備缺陷 （強度不夠、外形缺陷、外露運動件控制器缺陷、制動器缺陷、密封不良）l 防護缺陷（無防護、防護裝置缺陷、防護不當、防護距離不夠) l 電危害（帶電部位裸露、漏電、雷電、靜電、電火花)l 噪聲危害（機械性噪聲、電磁性噪聲、流體動力性噪聲) l 振動危害（機械性振動、電磁性振動、流體動力性振動) l 電磁輻射（電離輻射：X射線、r射線、高能電子束；非電離輻射：紫外線、激光、射頻輻射、超高壓電場) l 運動物危害（固體拋射物、液體飛濺物、反彈物、堆料垛滑動)l 明火l 能造成灼傷的高溫物質（高溫氣體、固體、液體)l

8、 能造成凍傷的低溫物質（低溫氣體、固體、液體)l 粉塵與氣溶膠（不包括爆炸性、有毒粉塵與氣溶膠）l 作業環境不良（安全過道缺陷、采光照明不良通風不良、缺氧、空氣質量不良、氣溫高（低）、氣壓過高（過低）、強迫體位)l 信號缺陷（無信號設施、信號位置不當、信號不清)l 標識缺陷（無標識、標識不清、不當、不規范、標識位置缺陷)l 其他物理性危險因素。（2）化學性危險、危害因素：l 易燃易爆性物質（易燃易爆氣體、液體、固體粉塵與氣溶膠)l 自燃性物質l 有毒物質（有毒氣體、液體、固體、有毒粉塵與氣溶膠)l 腐蝕性物質（腐蝕性氣體、液體、固體)l 其他化學性危險、危害因素（3）生物性危險、危害因素：l

9、致病微生物（細菌、病毒、其他致病微生物）l 傳染病媒介物l 致害動物l 致害植物l 其他生物性危險、危害因素（4）心理、生理性危險、危害因素：l 負荷超限(體力、聽力、視力負荷超限)l 健康狀況異常l 從事禁忌作業l 心理異常（情緒異常、冒險心理、過度緊張)l 辨識功能缺陷（感知延遲、辨識錯誤)l 其他心理、生理性危險、危害因素（5）行為性危險、危害因素：l 指揮錯誤（指揮失誤、違章指揮)l 操作失誤（誤操作、違章作業)l 監護失誤l 其他錯誤l 其他行為性危險、危害因素（6）其他危險、危害因素4.3 風險評價4.3.1目前采用的方式是：直接判定法和LEC法。先進行定性評價，無法定性評價的再進

10、行定量評價，風險評價小組組織依據現有控制措施的評價，對照合規性評價的結果，做加權定性考慮。4.3.2當出現下列任意一項時，可直接定性評價為不可接受風險： 依據合規性評價的結果，如果有嚴重不符合國家職業健康安全有關法律、法規、標準及其他要求中硬性指標規定的，如有毒有害氣體濃度、粉塵濃度、噪聲等級等； 曾發生過可記錄及以上事件，或急救事件2次（含）以上，險肇事件3次（含）以上，且未采取有效糾正預防控制措施，風險依然存在的。4.3.3 當出現下列任意一項時，可直接定性評價為3級高度風險： 曾發生過急救事件，險肇事件2次，且未采取有效糾正預防控制措施，風險依然存在的； 直接觀察到有可能導致嚴重后果，且

11、未采取有效的控制措施。4.3.4半定量評價采用LEC法 L發生事件的可能性分值事件發生的可能性10完全可以預料6相當可能3可能，但不經常1可能性小0.5很不可能，完全意外0.2極不可能0.1實際不可能 E暴露于潛在危害環境的頻繁程度 分值 頻繁程度 10 連續暴露 6 每天幾次暴露 3 2天1 周幾次暴露 2 每月幾次暴露 1 每年幾次暴露 0.5 非常罕見地暴露 C發生事件產生的后果分值后 果財產損失（萬元RMA）人員傷亡1001000及以上3人及以上死亡40500及以上2人死亡15100及以上1人死亡或3人以上重傷720及以上重傷或4人以上輕傷31及以上1-3人輕傷10.3及以上微傷4.3

12、.5風險等級的分級原則：（界限值并不是長期固定不變的。在風險規模發生較大變化時，風險評價小組根據實際情況調整分級標準，以體現持續改進的承諾。）風險等級D(L*E*C)風險程度1不可接受風險重大風險D90分停業，立即整改2較大風險54D90分立即整改3可接受風險一般風險40D54分制定有效控制措施，限期整改4低風險20D40分一般危險，需要注意控制5D20分稍有危險，可以接受4.3.6風險評價小組組織對公司的危險源辨識、風險評價與控制措施表依據現有控制措施的評價，對照合規性評價的結果，做加權定性考慮。如果現有控制措施仍存在殘余風險，或者不符合國家職業健康安全有關法律、法規、標準及其他要求中硬性指

13、標規定的，可提高風險等級；反之，可降低風險等級。4.3.7風險評價要聯系實際，參照以往的經驗和控制效果，既要評價可能發生的事故后果，更要實事求是地分析發生的可能性，還要考慮與需要采取措施的能力相適應。風險評價的方法不僅局限于以上方法，公司將針對不同的風險采用相應的評價方法，具體由風險評價小組確定。4.4 風險控制4.4.1對應風險評價結果，不同的風險級別應由不同管理層級人員，采取不同的控制措施：風險級別管控級別控制措施1重大風險公司級只有當風險已降低時，才能開始或繼續工作。若即便經無限的資源投入也不能降低風險，就必須禁止工作2較大風險公司級直至風險降低后才能開始工作。為降低風險有時必須配給大量

14、的資源，當風險涉及正在進行中的工作時，就應采取應急措施，應制定目標和管理方案。3一般風險車間級應努力采取措施降低風險，但應仔細測定并限定預防成本，應在規定時間內實施風險減少措施，如條件不具備，可考慮長遠措施和當前簡易控制措施在中度風險與嚴重傷害后果相關的場合，必須進一步評價，更準確地確定傷害的可能性，確定是否需要改進控制措施，是否需要制定目標和管理方案4低風險工段級可保持現有控制措施，即不需另外的控制措施，但應考慮投資效果更佳的解決方案或改進措施5班組級不需采取措施且不必保留文件記錄4.4.2在確定控制措施或考慮變更現有控制措施時，應按如下順序考慮降低風險：a) 消除危害；b) 采用新的替代品

15、（工藝，材料等）來消除風險或降低風險；c) 采取工程控制措施（防護裝置，屏蔽，互鎖等）；d) 警告員工注意殘留的風險以使員工知情；e) 培訓員工以提高員工意識和能力；f) 提供個人防護品。4.4.3各車間/部門進行危險源辨識后，形成本區域的危險源辨識、風險評價與控制措施表及3級以上風險清單，由本區域安全第一負責人審批，并將電子版上報風險評價小組。4.4.4風險評價小組負責收集各區域的危險源辨識、風險評價與控制措施表 及3級以上風險清單，并結合現有控制措施的有效性和合規性評價的結果，做加權定性考慮，評審匯總形成公司級3級以上風險清單，并報管理者代表批準。4.5 風險控制策劃4.5.1公司級3級以

16、上風險清單經管理者代表批準后，下發到各車間/部門，各區域接到后，應及時對本區域的三級以上風險實施策劃和有效控制，并制定出具體的目標指標和管理方案或運行控制措施，更新補充本區域的3級以上風險清單，并實施跟蹤檢查監控。4.5.2各車間/部門應針對辨識出來的三級以上風險，應以文件的形式及時與員工進行傳達溝通，以確保辨識出來的重要風險得到有效和及時控制。4.5.3環境與健康安全管理科對風險控制的有效性實施監督、評價。4.5.4安裝、使用新設備、新工藝、新材料、新技術時，均應按照上述程序實施危險源辨識、風險評價工作，使風險得到有效和及時的控制。4.5.5公司每年進行一次危險源辨識評價工作，以便對風險特別

17、是不可接受風險進行有效控制。4.6 更新信息4.6.1定期：各車間/部門應在每半年補充進行危險源的辨識和風險評價，并將結果填入危險源辨識評審表中。4.6.2不定期：當出現如下情況時，應及時進行更新。 生產規模、生產設備的擴大、減少、限制； 職責的重新分配及大量新員工的進入； 生產方式和生產工藝的變化； 法律、法規及其它要求的變化，結合合規性評價結果； 事故、事件、不符合糾正預防程序執行的需要。4.7 為保證以上工作結論的充分合理及客觀性，必要時應進行監測測量。5 相關文件Q/SGMW-QD G 1509 ES-2013 環境和職業健康安全管理手冊程序附錄1 風險評價小組成員名單6 相關表單EHS表4.3.1-01 危險源辨識、風險評價與控制措施表EHS表4.3.1-02 3級以上風險清單EHS表4.3.1-03 危險源辨識評審表程序附錄1風險評價小組成員名單部門姓名公司職務小組職務總經辦整車工廠總監&管理者代