1、編號：實施日期：文件類別：擬文：審核人 / 日期：批準人 / 日期：解釋權：監督崗位：監督電話：收文部門：收文人：抄送：傳閱閱后存檔保密保密期限:其他：頁數：委托資產管理業務管理辦法資產管理業務是國民經濟和資本市場發展到下定階段的必然產物。作為投資銀行的重要組成部分， 資產管理業務將成為公司新的利潤增長點。為大力推動資產管理業務的開展，現提出如下意見：一、提高對資產管理業務的認識資產管理業務和經紀業務、投資銀行業務的有機結合，使我們能夠為客戶更好地提供財務顧問、融資、 承銷及資產管理等全方位的優質服務。通過資產管理業務的開展，不斷改善客戶結構，在廣大投資者中樹立品牌。資產管理業務作為項新業務，

2、處于初創階段。同時，相關的法律、法規尚不完備，給我們開展工作帶來一定難度。資產管理業務涉及市場開發、客戶服務、投資管理、 托管清算等多個環節，需要較高的專業技能和嚴密的風險監控機制，這就要求我們認真學習和理解資產管理業務管理暫行辦法(以下簡稱暫行辦法 ) ，嚴格按照中華人民共和國證券法、中華人民共和國公司法等法律、法規和暫行辦法開展工作。二、加強對資產管理業務的管理資產管理總部是經營、管理資產管理業務的部門，負責公司資產管理業務的市場開發、客戶服務、 研究、授權簽訂 合同 并保管、 委托資產的投資運作、 清算及人員培訓等工作，對證券營業部的資產管理業務實行統一、垂直的管理。各證券營業部在資產管

3、理總部的統一領導和協調下進行客戶開發和產品推銷的業務。三、資產管理業務客戶范圍、期限、金額及托管方式資產管理業務的客戶范圍和委托資金的來源等內容要求如下：(一 ) 資產管理的客戶范圍：社會保障基金、保險基金、事業單位、國有企業、國有資產控股企業、上市公司、民營企業及自然人等。委托資金來源須符合國家有關規定。(二 ) 委托期限：一般要求一年或一年以上。三 ) 委托金額：原則上價值在人民幣叁仟萬元四 ) 委托方式：全權委托及有限委托。( 含叁仟萬元) 以上。全權委托指管理方設計投資組合，委托方不參與投資決策。有限委托指委托方參與投資決策。公司將利用先進的投資理念， 優秀的投資理財專家， 根據客戶意

4、向設計適宜的投資品種和證券投資組合。(五 ) 委托資產托管有資產管理入托管和托管銀行托管兩種方式。資產管理人托管是指客戶將委托資產劃入公司，公司為客戶設立資金帳戶和證券帳戶，負責清算和資金劃撥的托管方式。托管銀行托管是指資產委托人、資產管理人、 托管銀行三方簽訂委托資產托管協議 ，委托資產劃入托管銀行，由托管銀行開設資產委托人資金帳戶，按照合同的規定辦理清算和資金劃撥的托管方式。( 六 ) 在開拓資產管理業務客戶時， 任何人不得對客戶承諾委托資產保底收益， 不得泄露合同樣式、內容及投資計劃等重大事項。四、資產管理業務的基本程序市場開發是資產管理業務的基礎， 市場開發人員要嚴格遵守 暫行辦法 的

5、規定開展業務客戶詳細介紹銀河證券資產管理業務的特點。銀河證券的資產管理業務在有關部門的嚴格監管下，憑借良好的企業聲譽、先進的投資理念、 規范的運作機制、 較強的研究力量和優秀的專業人才創造出色的投資業績， 以此贏得客戶的信任。爭取客戶的認同是項復雜而細致的工作， 要注意工作方法和工作藝術， 在堅持原則的基礎上，保持靈活性，遇重大問題時應及時向資產管理總部匯報。開展資產管理業務應遵守以下程序：( 一 ) 向客戶介紹資產管理業務時， 市場開發人員須申明證券投資風險， 詳細了解客戶的需求及其基本情況， 特別是委托人的資產來源、投資限制和投資目標等。達成初步意向，填寫資產管理業務客戶聯絡表 ，報資產管

6、理總部。( 二 ) 資產管理總部根據資產管理業務客戶聯絡表對客戶進行審核，與符合要求的客戶簽訂合同 ，填寫資產管理業務開戶申請表設立資金、證券帳戶。(三 ) 資產管理總部按 合同 所約定的資產托管方式，將委托資產劃入客戶資金帳戶內和運作委托資產。(四 ) 資產管理總部根據 合同的規定，定期向客戶提供委托資產管理報告和清算報告。(五 ) 合同到期后， 資產管理總部按有關規定，對客戶資產進行清算，在雙方確認清算結果后，通知有關托管行或托管營業部辦理清戶手續。合同續簽視同新客戶開發。五、考核辦法：(一 ) 為鼓勵公司證券營業部積極開拓資產管理、業務，對證券營業部開發的客戶，可以在該營業部開立資金帳戶

7、和證券帳戶，由資產管理總部進行投資運作。傭金的70%列入該營業部的業績考核。( 二 ) 證券營業部在開發資產管理客戶時發生的費用，由營業部自行承擔。 5771001803090012095 579036822859633082 5771001803090012386 576137399735760696 5771001803090013594 578077579902515512 5771001803090012387 577164982601818051 5771001803090012138 572131192158918326 5771001803090012359 5790368223

8、61076053 5771001803090012356 576135286143791742 5771001803090012355 57508786970469327917088100343355274 10122994432583337917088100343355275 10186673293883200817088100343356107 10158115250150052217088100343356108 10100018005987173217088100343354295 10107419414268701717088100343356184 10187866086962880217088100343356185 10177583117408667417088100343356109 10108601437357284617088100343356110 101152207216014916170881003433