1、一、 八旗制度建立的歷史條件明萬歷四十三年1615年，清太祖努爾哈赤正式編置八旗，統轄所屬人丁，建立了八旗制度。這樣一種特殊的重要制度的出現，有著深刻的歷史背景，首先是和當時女真各部的狀況密切相關的。明代的女真，散處遼寧、吉林、黑龍江各地，大體上分為海西、建州、“野人女真”三大統系，其下各分為若干小部。明朝政府因之編立衛所，賜與敕書，封其酋長為都督、都指揮使、指揮使、鎮撫等職銜。努爾哈赤的祖父覺昌安便系建州左衛女真的都指揮使。滿文老檔載錄了萬歷三十八年1610年努爾哈赤家族及其官將持有的明政府賜給女真各衛酋長的敕書，對于了解此時女真的情形和八旗制度出現的條件，具有十分重要的意義?，F在選錄幾例如

2、下?！昂辜抑窌汉Ｎ髌押有l都督同知岱什之子袞底，萬歷九年五月二十七日得。海西城討溫衛都指揮使努塔之孫米哈，隆慶五年八月二十五日得。海西益實左衛都指揮使烏辛嘎之孫塔比哈，嘉靖四十五年七月二十一日得?！薄鞍柟D圖門：依木河衛都指揮同知岱珠哈之子拜音達里，萬歷二十一年九月二十三日得。塔山衛都指揮同知色穆赫之孫伯奇納，萬歷二十七年二月初九日得。海西木魯衛都指揮同知尼堪之子烏里卡，嘉靖四十五年二月二十二日得?！薄皸澏躅~駙：卜答衛都指揮使塔巴泰之子巴克奇納，萬歷十一年十一月十七日得。海西兀占衛都指揮使奈哈之子波吉納，隆慶四年七月二十八日得。海西托里山衛都指揮使克克勒之子額特米，萬歷九年四月二十八日得。

3、”“大扎爾固齊：克默爾河衛都指揮使伯勒克特依之子阿什底，萬歷二十五年五月初一日得。海西塔山衛都指揮使佟吉努之子什伯格，嘉靖四十五年七月二十一日得?！薄邦~亦都巴圖魯：海西木河衛都指揮使什努之子海瑚，隆慶三年四月二十五日得。阿真河衛都指揮同知溫吉努之子錦格里，萬歷二十七年二月初九日得?！薄盀鯛柟裴罚贺Ｕ咔靶l都督僉事塔克圖，萬歷三十五年閏六月十二日得。海西石寧河衛都指揮使什里庫之孫木什拉，萬歷九年四月二十八日得?！? 努爾哈赤家族及其官將擁有的敕書中載錄的女真衛所有。兀里河衛、兀者前衛，兀里衛、兀里溪山衛、兀失衛、兀者左衛、木束河衛、木河衛、木答山衛、巴塔衛、屯河衛、牙魯衛、古賁柯衛、古魯山衛，古木

4、河衛、失里綿衛、古城衛、失里木衛、扎嶺衛、巴忽魯衛、吉灘河衛、安河衛，朵兒必河衛、亦馬忽山衛、脫木河衛、亦里克衛，亦速河衛，式木衛、竹墩衛、克默爾河衛、阿速江衛、忽魯木衛，忽蘭山衛、者帖列衛、城討溫衛、哈蘭城衛，哈兒分衛、益實衛，野木河衛、塔山衛、塔山前衛、塔亭衛、隨滿河衛、剳真衛、斡蘭河衛、薛列河衛，等等，共二百八十余衛。據上所錄，結合其他資料，我們可以看出四個問題。第一，女真的部落很多，很分散。現存的滿文老檔已有殘缺，以上所列，并非衛所總數，但就是這些能夠查明的衛所，巳達二百八十余。各部之間，人丁不一，好些部落只有三，五十戶。比如，萬歷十一年1583年努爾哈赤起兵攻打圖倫城主尼堪外蘭時，加

5、上嘉木湖寨主噶哈善、沾河寨主常書所屬諸申，還不到一百人3，可見努爾哈赤的人丁很少，沾河，嘉木湖二寨的人口也不多。又如，界藩、薩爾滸，棟佳、巴爾達四個部落聯合反擊努爾哈赤，只有四百名兵4，平均每部一百人，也是小部。第二，女真各部之間爭吵激烈，混戰一團。渙散的女真部落，各自為長，互不相下，常常為了爭奪牲畜、財帛和人口，彼此搶劫，甚至弟兄叔侄之間也互相殘殺。以建州女真而言，努爾哈赤的堂叔康嘉，便曾約請哈達發兵，由兆嘉城主理岱亦系努爾哈赤的親近族人導引，劫取努爾哈赤所轄湖濟寨人畜5。棟鄂部長克徹攻占覺昌安弟兄“六貝勒”屬下二處地方，“六貝勒”亦借哈達兵搶掠克徹數寨6。海西女真各部也是互相征伐，并攻打建

6、州女真。哈達部酋長王忠殺葉赫部酋長?？赘?，奪其敕書及季勒等十二寨。祝可革之子逞加奴、仰加奴亦多次率兵攻哈達，掠把吉各寨，取回季勒諸寨，吞并附近部落7。第三，女真人要求統一，逐漸出現聯合的趨勢。上面曾經提到烏爾古岱，據滿文老檔的記載，他占有三十道敕書，計有：兀者前衛，海西石寧河衛、海西依齊河衛、海西蘇嘉衛、海西納爾吉衛，海西者帖列衛，海西兀里溪山衛、野木河衛、海西阿拉河衛、海西兀珠衛、海西吉灘衛、海西依提里山衛，古魯衛、海西額畢河衛、海西木努山衛、依木衛、苦嶺河衛，海西拜苦衛，沙嶺衛、海西法衛、忽魯山衛，海西提葉嶺衛，海西剳里衛，割真衛，費思木衛、海西河伯衛、海西使方河衛、海西石河衛、海西庫額衛

7、8。其敕書之多，超過了代善，湯古岱、額亦都，費英東，何和里，僅次于努爾哈赤及其長子褚英。為什么烏爾古岱擁有大量的敕書，竟比代善貝勒和費英東等“五大臣”還要多?考察一下此人的家世，原來烏爾古岱并非普通官將，而是海西哈達部蒙格布祿貝勒之子。海西女真地廣人眾，部落也多，僅滿文老檔載錄的海西女真衛所就有一百五十余。明帝賜給女真的敕書共一千五百道，而海西女真就有一千道，占了三分之二。到了明末，海西女真的一、二百衛基本上已經合并為哈達、烏拉、葉赫，輝發四大部。烏爾古岱之祖哈達部酋長王臺便曾“遠者招徠，近者攻取，其勢愈盛”，“所轄東盡灰扒，兀刺等江夷，南盡清河、建州，北盡仰、逞二奴，凡數千里”，擁有敕書達七

8、百道9。因此，雖然王臺晚年勢力衰落，死后哈達被努爾哈赤征服，烏爾古岱投降，為其部臣，但仍保留很多敕書，僅海西衛所酋長的敕書就有二十道。第四，努爾哈赤統一了大部分女真，成為女真之主。努爾哈赤原系建州左衛女真小部酋長，人丁稀少，地區狹窄。萬歷十一年1583年起兵以后，他首先吞并了建州女真部落。萬歷二十七年滅哈達，萬歷三十五年并輝發。僅滿文老檔載錄萬歷三十八年努爾哈赤及其子侄官將持有的敕書就有三百七十余道，包括了二百八十多個女真衛所。萬歷四十一年亡烏拉。到萬歷四十三年1615年，除葉赫及邊遠地區少數部落尚未降服外，大多數女真人已經“歸順”，努爾哈赤一躍而為轄地遼闊，臣民眾多的女真國汗了。這些女真人，

9、原來散處遼寧、吉林，黑龍江各地，習俗不一，制度懸殊。有的部落依山沿江居住，捕魚捉貂，漁獵為生，過著原始社會的生活，有的女真人室居耕田，役使阿哈，“飲食服用，皆如華人”，奴隸制生產關系已經出現。如果沒有統一的、正確的管理制度，取代舊日分散的，各自為政的方式，就很難真正地統一起來。這個各有特色、復雜松散的混合體便將是曇花一現，不能長期延續下去。哈達部名酋王臺的失敗，就是一個很能說明問題的例證。王臺勢力強大時，吞并了許多女真部落，“延袤幾千里”，“葉赫、烏拉，輝發及滿洲所屬渾河部，盡皆服之，凡有詞訟，悉聽處分”。但是，由于王臺沒有建立起適當的管轄制度，又御下無方，“賄賂公行，是非顛倒，反曲為直。上既

10、貪婪，下亦效尤，民不堪命”。因此，“諸部盡叛，國勢漸弱”，萬歷十年1582年，王臺“竟以憂憤死”10。王臺之亡的前車之鑒，鞏固女真各部統一的迫切要求，是努爾哈赤創立八旗制度的根本原因之一。另一方面，明朝政府對女真的總政策及其對努爾哈赤的態度，在促進八旗制度的建立上也起了重大的影響。萬歷三十六年1608年，署禮部尚書楊道賓連上三道奏疏，詳述明廷國策和努爾哈赤近況，提出對付的辦法。他說，“女直乃肅慎舊疆，亡金遺孽自永樂初年野人女直來朝，其后海西、建州女直悉境歸附，乃設奴兒干都司，統衛所二百有四，地面、城，站五十有八，而官其酋長，自都督以至鎮撫。許其貢市，自開元以達京師。其海西、建州，歲一遣人入貢，

11、海西一千，建州五百。然必分女直為三，又析衛所地站為二百六十有二，各自雄長，不使歸一者，蓋以犬羊異類，欲其犬牙相制也。祖宗立法，良有深意。今建州夷酋奴兒哈赤，既并毛憐等衛，而取其印敕，又舉海西南關一帶衛所酋目，若布占吉，若猛骨孛羅等而有之，雖婚姆有所不恤。惟北關一帶，若那林孛羅與弟金臺等，竭力死守，以茍延旦夕。又聞其飾名姝，捐重妝，以交歡北虜。夫國家本借女直以制北虜，而今已與北虜交通，本設海西以抗建州，而今已被建州吞并。更聞奴兒哈赤與弟速兒哈赤，皆多智習兵，信賞必罰，兼并族類，妄自尊大。臣閱金、遼二史，遼人嘗言，女直兵若滿萬，則不可敵。今奴酋精兵業已三萬有奇，況其老弱更多有之。宜申以文告之詞，詰

12、責所以違貢者何?若其悔罪歸誠，特許自新，若其桀傲負固，亦宜暴其罪狀，革其爵賞。仍敕戶，兵二部，從長計議，整頓兵備?以耀威武，以防侵暴，則制人而非制于人?！?1 以上奏疏，主要講了兩個問題。一是明廷對女真的基本政策是“分而治之”，一定要使女真四分五裂，“不使歸一”，“犬羊相制”。因為女真諸部合則勢強，“兵滿萬人，則不可敵”，必成大禍，而分則互相之間易起爭執，爭必亂，亂必弱，勢弱既無力為害，又需競求明助，不得不卵翼于明，聽明驅使，為明帝效勞。這就是楊道賓所說“祖宗立法”之“深意”。二是力言努爾哈赤將是明廷心腹之患，應當嚴防和伺機削除。當時遼東督臣、鎮臣中了努爾哈赤之計，認為他是“顯逆未形”，“顯惡

13、未著”，不是大患，“無容私憂過計”，不主張發兵征剿。楊道賓卻從努爾哈赤急速吞并女真部落、積極練兵習武而看出，“其志不小而憂方大”，將“待時而動，乘釁而入”，力主須制止努爾哈赤對各部女真的兼并，“必離其黨而分之，護其群而存之”，抓緊整飭兵備，處治努爾哈赤。在此前后，另外一些頭腦比較清醒的文武大臣也看到了這個問題的嚴重性。萬歷三十五年十二月，遼東巡按肖淳奏稱，努爾哈赤“明肆桀傲”，“聲勢叵測”，實系大害，應整備兵馬，諭令葉赫出兵相助，內外夾攻，“期如昔年剿處仰，逞二奴、呆酋父子故事”，以消除禍患12。萬歷三十七年十一月，內閣輔臣葉向高以“奴賊日橫”，特上奏疏說，“今日邊事，惟建夷最為可憂，度其事勢

14、，必至叛亂”，遼鎮必失，“天下事將大壞不可收拾矣”。他力請“下廷臣會議”，處理此事13。所謂“仰、逞二奴”，系海西女真強部葉赫之長仰加奴、逞加奴，勢力很大，屢劫哈達，兼并各部，一再掠明人畜。萬歷十二年仰、逞二人擁精騎三千余，扎鎮北關“請賞”，被明總兵官李成梁設伏誘斬，殺死女真兵一千五百余人。所說“呆酋父子”，是努爾哈赤的外曾祖建州衛都指揮使王呆及其子阿臺。萬歷二年，李成梁破呆寨，斬一千余人。呆逃往哈達王臺處，被執送入京，磔死。萬歷十一年，李成梁又攻破古勒、沙濟二寨，殺阿臺等千余人。從遼東巡按到六部尚書以至內閣首輔，皆已看清努爾哈赤統一女真各部后將對明廷帶來極大的危害，力主“離其黨而分之”，恢復

15、女真諸部自為雄長的混亂局面，遣兵剿滅努爾哈赤，清除隱患。因此，早在萬歷二十八年努爾哈赤殺猛骨孛羅并哈達時，明廷即“切責，欲問擅殺猛酋之罪，而革其市賞”，勒令速復哈達，還其部屬。努爾哈赤被迫“悔罪”，允復哈達，以女妻猛骨孛羅之子烏爾古岱14。萬歷四十一年滅烏拉后，明臣又用計，密令葉赫“行間”，派人勸誘努爾哈赤所并之“灰扒，兀刺諸仇夷合從，以八攻一”，倚明為援15。計雖未逞，然明廷之以努爾哈赤為腹心大患，欲行征剿，已成定局。面對轄地廣闊、臣民億萬的大明國發兵搗巢、分裂女真的緊迫形勢，努爾哈赤如果不制定正確政策，采取有力措施，鞏固女真統一的事業，則所轄各部又將渙散，己勢必弱，定將被明兵誅剿，家破身亡

16、，重蹈遠祖董山、外曾祖王呆覆轍。正是在這樣錯綜復雜、危機四伏的嚴峻形勢之下，努爾哈赤創立了八旗制度，鞏固了對各部女真的統一，壯大了實力，順利地渡過了難關，國勢迅速發展。 二 八旗制度的建立及其基本內容一 牛最制的發展和八旗制的創立八旗制度淵源于女真人長期流行的牛錄制。牛錄，系滿文niru的音譯，意為射獸用的“大披箭”。很久以來，女真人“凡遇行師出獵，不論人之多寡，照依族寨而行。出獵行圍之際，各出箭一枝，十人中立一總領，屬九人而行，各照方向，不許錯亂。此總領呼為牛錄華言大箭厄真厄真，華言主也”16。這是以族寨為基礎湊編而成的臨時性的武裝組織，遇逢打仗行圍時便自由組合，兵獵完畢即解散。所謂的牛錄額

17、真，不是君汗欽封的，不是自己想當就能當上的，不是固定的、統治士卒的專職官將，而是由參加兵獵的諸申民主推立，僅僅是一個臨時的指揮者。這樣的牛錄，并非階級社會中與人民大眾相對立的軍隊，而是氏族制度下的“居民的自動的武裝組織”。這種各依族寨、自由湊編的、臨時的武裝組織形式，既是女真部落分裂渙散，各自為主的條件下的產物，又反過來延續了，助長了女真的分裂，如不加以改革，完全照搬，即使暫時能將許多小部混在一起，也很難長期統一，更不能使這些部落融合成為一個牢固的共同體。努爾哈赤在統一女真各部的長期過程中，認識到這個問題的嚴重性，因此并未全部繼承這種古老的傳統，而是不斷予以改組、發展和擴大，最后建立了八旗制度

18、?，F將萬歷四十三年1615年以前努爾哈赤編立的部分牛錄列表于下：姓 名旗別 地 名簡 況出 處索爾果鑲黃蘇 完率五百戶來歸，編五牛錄，使其子侄統之。八旗通志卷十一佐領三 潭正白 蘇完 領三百戶來投，編牛錄，令其子布賴統之。八旗滿洲氏族通譜卷一，以下簡稱通譜。扎鼐正白蘇 完來歸，設牛錄，使統之。通譜卷一。馬佳 正白赫東額同弟尼瑪禪率五十戶來歸，授尼瑪禪為備御。通譜卷七。何和里正紅董鄂“率部下來歸”，編牛錄，使統之。 通譜卷八。魯可蘇正白 董鄂領四百人來歸，編牛錄，令其子石漢統之。八旗都統衙門檔。兌齊巴顏鑲紅董 鄂“率領部屬來歸”，編三牛錄，令其于噶爾呼機、侄阿蘭珠、郎格統之。通譜卷八。羅 屯正紅

19、安褚拉庫 “率八百戶來歸”，編二牛錄，令其子艾唐阿，侄安充阿統之。通譜卷十一。烏爾古岱鑲黃哈 達“串部屬來歸”，將其屬下人分隸八旗，所余之人編牛錄，令其孫克什納統之。通譜卷二十三。蘇 巴 海鑲白哈 達 率二百人來歸，編牛錄，令其于莽果統之。通譜卷二十三。約 蘭正紅哈 達 來歸后，其于懋巴里授為參將，設牛錄，使統之。通譜卷二十三。夏 瑚 正黃哈 達率十八戶來歸，編牛錄，令其于雅琥統之。通譜卷二十三。常 舒鑲白沾 河來歸后，編牛錄，使統之。又銜半個牛錄，令其子布漢圖統之。通譜卷三十二。阿球巴圖魯正藍 沙晉穆爾吉“率族眾及八十人來歸”，編牛錄，使統之。通譜卷四。明安圖巴顏鑲紅綏 芬率親族及女真“一千

20、余眾來歸”，編二牛錄，令其于哈哈納、綽和諾統之。通譜卷二十一。阿爾都山鑲白額宜湖“招撫“薩齊庫城女真三百余，編牛錄，令其子哈寧阿統之。通譜卷二十五。烏珠阿穆巴 鑲紅蜚優來歸后，編牛錄，使統之。通譜卷二十五。策穆特赫正白蜚 優率五百戶來歸，編牛錄，使統之。通譜卷二十五。孟古慎郭和 鑲白納 殷率子弟及“同里壯丁”五百名來，授以牛錄額真。 通譜卷二十六?？倒哦Y 正白 那木都魯 與弟喀克篤里率壯丁二百名來投，編二牛錄，令其弟兄二人分轄。八旗都統衙門檔。 葉 克 書 正紅長白山率尼馬察村三百令人來歸，編牛錄，使統之。八旗都統衙門檔。琥 球 鑲紅尼瑪察率三百戶來投，編牛錄，使統之。八旗都統衙門檔。圖爾坤黃

21、占 鑲白費雅郎阿 率百余戶來投，設牛錄，使統之。 通譜卷四十。僧 額鑲黃寧 古 塔率兄弟及同村三百人來歸，編二牛錄，令僧額及其于塞紐統之。 通譜卷四十一。雅穆什達正黃綏 芬 率一百五十人來，以其孫任牛錄額真。通譜卷四十一。南 濟 蘭鑲黃烏 喇率二十五人來，編牛錄，使統之。通譜卷四十四根據表中所示和有關文獻，我們可以歸納出六點意見第一，多數牛錄系以某部， 某地“來歸”之人編立，即以率眾而來的酋長或其子侄為牛錄額真，“使統之”。努爾哈赤作出這樣的安排，是考慮到兩個因素。其一，這些酋長率眾來投，壯大了自己的實力，為后金國的建立和擴展立下了功勞。有功就應嘉獎，有勞便需酬報，既可籠絡其心，又能擴大影響，

22、爭取更多的人歸順，故令其為牛錄額真，轄治舊有人員，不剝奪其昔時的權利，不改變其與族屬之間的上下關系。其二，有利于牢固地建立起對來歸人員的統治。當時，女真人多系聚族而居，世守其地，血緣關系很深，親族觀念甚濃，酋長、族長在族屬中擁有很高的威望，如果一下子就換掉舊日的酋長，另委新官，原有的酋長自然不樂，來歸的女真亦必不服，很難順從新主，易起叛逃之念?，F以原主為長，繼續轄束舊日族屬和“同里之人”，他們就比較容易接受新汗努爾哈赤的統治，就能比較順利地建立起新汗與來歸女真之間的牢固的隸屬關系。第二，將分散的諸申湊編牛錄，賜與有才有功之臣轄領。在統一女真各部的過程中，不少諸申分散地前來“歸順”，也有好些人臨

23、陣投降，努爾哈赤就將這些人丁編立牛錄，給與功臣和能干之人管轄。比如，鼎鼎有名的清朝“開國元勛”額亦都，原系家道中衰依姑為生的貧窮諸申，投向努爾哈赤后，領兵拚死苦戰，南征北伐，攻克大寨堅城，掠取巨量人畜財帛，軍功卓著。努爾哈赤特賜勅書給與額亦都說：“額亦都巴圖魯，獨取舒勒格布占，取巴爾達城，破薩克扎入之來兵，于尼瑪蘭城之前率先而戰，有功，為第一等，給與三牛錄，使之專管?！?7 第三，厚待率領眾多人丁來投的酋長。對于負有盛望，兵強馬壯，帶領大批屬人來歸的女真酋長，努爾哈赤特別優待，授予高官，聯姻婚娶。萬歷十六年1588年，蘇完部長索爾果率諸申五百戶來投，努爾哈赤大喜，編立五牛錄，使其子侄轄領，并以

24、其長子費英東為大臣，將孫女給與為妻。同年，董鄂部長何和里領本部兵民來歸，努爾哈赤因其家世為“巴顏”巴顏乃滿文bayan的譯音，意為富翁，兵馬精壯，人丁眾多，特以長女嫁彼為妻，授為大臣。費英東，何和里后皆為“一等大臣”，分任“眾額真”、固山額真等高級官職，統兵轄將，佐治國政，成為與清帝榮辱與共、休戚相關，世為顯貴的元勛功臣。第四，牛錄已經成為固定的社會基層組織。努爾哈赤編立的牛錄，雖然淵源于女真人傳統的牛錄制，但就其內容和性質而言，卻發生了很大的變化。古老的牛錄，是出征行圍時女真人照依族寨，自由湊成的，臨時的武裝組織，兵獵完畢即行消失?，F在的牛錄，是努爾哈赤編立的，打破了必依族寨的舊習，長期存在

25、，而且由單一的臨時武裝組織演變為包括軍，政、財，刑各方面職能的社會組織。萬歷二十三年1595年進入努爾哈赤轄區的申忠一，對這種情形作了詳細的記載。申忠一寫道，努爾哈赤“于各處部落，例置屯田，使其酋長掌治耕耘”。遇有征戰，傳令于“各部落酋長，各領其兵。軍器、軍糧使之自備，兵之多寡，則奴酋定數云”。重要地方，設堡駐軍戍守，“軍則以各堡附近部落調送，十日相遍云”。對于私自潛入朝鮮渭原采掘人參的女真，“奴酋乃令其部落刷出，每名或牛一只，或銀十八兩征收，以贖其私自越江之罪”。差役之制是，“役軍，則三四日程內部落，每一戶計其男丁之數，分番赴役，每名輸十條云”18。申忠一所說的“部落”，就是努爾哈赤編立的牛

26、錄。從僉派諸申屯墾田地納木赴役，到征丁披甲為兵戍守城堡，以及清查私往渭原采參的女真，皆以部落即牛錄為計算單位，命各部落的酋長牛錄額真負責安排貫徹執行，可見此時的牛錄既已成為努爾哈赤轄束的軍政機構，又是社會的基層組織，在滿族的社會發展上起了重大的作用。第五，牛錄的人丁多少不等，急需劃一。上表所列編成牛錄的人丁數目很不一致，有的牛錄是一百二十余人，有的一百人，有的五百戶編五牛錄，有的四百戶編一個牛錄，有的二百人一牛錄，有的八百戶編兩個牛錄，最少的十八戶亦編一牛錄，最多的“一千余眾”編二牛錄。各牛錄的人丁數量懸殊如此之大，給統一管轄帶來了很多困難。比如，筑造城池的夫役，出征的士卒，是以牛錄為單位每個

27、牛錄一樣的分派，還是依據人丁的多少按比例僉差?分取掠來的人畜財帛時，是各牛錄均分，還是計丁領取?轄治四百戶、五百戶大牛錄的牛錄額真，與僅轄十八戶的官將，其品級是否相同，待遇有無兩樣，地位能否一致，是同等領取賜品還是多少不一?居住的地區，耕種的田地，戍守的城堡，是按牛錄分配，還是以人丁為依據?等等問題，復雜紛繁，給統一事業造成了很多麻煩。第六，歸附日眾，牛錄激增，迫切需要建立嚴密的分級管轄制度。努爾哈赤于萬歷十一年1583年起兵以后，征撫并用，進展迅速，十年內合并了董鄂，哲陳、長白山諸部，統一了建州女真。萬歷二十六年，征安楚拉庫，獲人畜萬余。第二年，滅海西女真哈達部，“盡收其國”。此后，大力攻取

28、和招撫“東海諸部”女真，滅輝發，亡烏拉。萬歷四十三年，努爾哈赤已經成為轄地上千里、牛錄數百、臣民眾多的女真國汗了。這樣多的人丁，這樣多的牛錄，如果全由努爾哈赤直接轄治，不建立必需的分級管理制度，是不行的，分處各地的數百牛錄，勢將成為一盤散沙，很難形成牢固的真正的統一。因此，努爾哈赤在傳統的女真牛錄制的基礎上加以改組，發展，擴大和定型，創立了八旗制度。萬歷二十九年1601年，旗分黃、白、藍、紅四色，三百丁為一牛錄，置牛錄額真管轄。萬歷四十三年1615年，“將此四色鑲之為八色，成八固山八旗”，正式確立了特殊的八旗制度。后來皇太極執政時又新編蒙古八旗、漢軍八旗，連前滿洲八旗，共二十四旗，總稱為八旗。

29、 二 八旗制度的基本內容八旗制是努爾哈赤在統一女真各部的過程中建立起來的，當然包括了用兵行圍的職能，是后金國的軍事制度，但是，八旗制度又不僅僅只是兵制，它還包括了更多的內容，涉及到后金國的各個方面，有必要進行詳細的深入的探討?，F將記述努爾哈赤創立的八旗制度具體內容的重要資料選錄如下：“萬歷四十三年太祖削平各處，于是每三百人立一牛錄厄真，五牛錄為一扎攔額真，五扎攔立一固山厄真，固山厄真左右立美凌厄真。原旗有黃、白，藍、紅四色，將此四色鑲之為八色，成八固山。行軍時，若地廣則八固山并列，隊伍整齊，中有節次。路狹，則八固山合一路而行，節次不亂。軍士禁喧嘩，行伍禁紛雜。又立理國政聽訟大臣五員、都堂十員，

30、凡事都堂先審理，次達五臣，五臣鞫問，再達諸王。如此循序問達，令訟者跪于太祖前，先聞聽訟者之言，猶恐怨抑者，更詳問之，將是非剖析明白?！?9 “萬歷四十三年聰睿恭敬汗之聚集之眾多國人，皆均勻整齊點數。將三百丁編一牛錄，一牛錄設一額真。牛錄額真之下，設代子二人，章京四人、村寨撥什庫四人。四章京分率三百丁編為達旦，無論作何事，往何處，按四達旦之人當班計，共同勞動，同出同行。若兵丁甲胄弓箭刀槍鞍轡等物惡劣，貶降牛錄額真。若俱整修良好，軍馬肥壯，則擢升牛錄額真。諸事豫為立法，俾得遵循?！?0 “因若取賦谷于部眾，將苦累部眾，乃令出一牛錄之十丁四牛于公，于閑地耕田，多獲谷物，充實倉庫，委任十六大臣，八巴克

31、什，掌管庫谷之登記收支?！?1 “選審斷國事公正善良之人為八大臣，再選四十審事官，不貪酒，不索金銀。每五日召集諸貝勒，大臣于衙門相議，使公正審斷事之是非，成為常側?！?2 “英明汗又言。諸貝勒、大臣，爾等與其只顧一身而生，不如對下面眾伊爾根教以善言，使其摒棄惡念，眾心皆明而善，不為主上所罪，盡執忠良之心，則爾等今生名聲大著，后世之回報亦豐，此亦功德矣。吾思，生之者，善理上天委任大國之事，審斷公正，平盜賊，止惡逆，貧苦之人盡皆養之。如此，合天意，養貧乏，使國家太平，此則極天之大功，己身之大福也?！?3依據上述資料，結合滿文老檔的其他有關記載，我們可以了解八旗制度的基本內容，查明它的性質，分析各個

32、階級的相互關系。努爾哈赤正式建立八旗制度時，明確規定，所有人員必須編入八旗，“聚集之眾多國人，皆均勻整齊點數”，分隸各牛錄，禁止隱匿丁口脫漏不報，不準離旗外逃。這樣就將來自不同地區的、分散的數十萬人口統一編制起來。八旗實行三級管理制度。努爾哈赤規定，三百丁為一牛錄，設一牛錄額真。五牛錄為一扎攔，置扎攔額真一。五扎攔為一旗。扎攔，亦稱甲喇，乃滿文jalan的譯音，原意為“草節、樹節，竹節兒之節，骨節之節”24。此處系將“甲喇”作為承上啟下的中間機構，下是牛錄，上為固山旗。甲喇額真管五個牛錄后每甲喇轄的牛錄不盡一致，有的多達十余牛錄，受治于固山額真，歸本旗旗主貝勒統治。八旗之上，有“英明汗”努爾哈

33、赤主宰一切。這樣一來，原來分散的幾百牛錄被統一編制起來，分級管理，克服了過去努爾哈赤直接約束各個牛錄的不便，管理上既嚴密，又靈活，對加強后金國的集中統一領導起了很好的作用。這樣編立的八旗制是后金國的軍事制度。八旗的諸申是兵民合一，平時耕獵為民，戰則披甲當兵，每個諸申皆有出征廝殺的義務。各個時期僉丁披甲的比例不盡相同。天命三年1618年四月努爾哈赤以“七大恨”興師伐明時下令。“一牛錄五十甲，以十甲之人守城，四十甲從征。”25后來規定一牛錄出一百甲，有段時間每牛錄僉丁披甲多達一百五十名。總的來看，大體上是三丁抽一。這樣，就建立起一支擁有精兵數萬的軍隊八旗勁旅。征戰之時，固山額真、甲喇額真、牛錄額真

34、分率本旗，本甲喇、本牛錄士卒，在汗和本旗旗主貝勒的指揮下沖鋒陷陣，攻城奪寨。天命三年四月攻撫順時，努爾哈赤發布軍令，命甲喇額真亦稱五牛錄額真，牛錄額真須領兵廝殺，并將“汗之言語，法令教訓于眾”，若不向兵丁傳達，則予以懲處。戰后，以牛錄額真蘇塞“率一牛錄之人，于陷陣得俘獲時則來”，貝勒令其往前迎敵拼刺時，“蘇塞牛錄之人皆不來”，乃革其職，“裁其俘獲”26。八旗制還包括了征賦僉役等財經方面的內容。后金國的筑城、運輸等項力役，皆按旗僉派牛錄入丁擔任。天命元年七月，因征東海瑚爾哈部女真，“令一牛錄出三人造舟，共遣六百人，往兀爾簡河上游之森林，造刳舟二百”27。努爾哈赤幾次遷都，大修都城，并在各路要緊地

35、方筑造城堡，皆按旗分牛錄僉丁服役。甚至連前往東海取回煎煮的食鹽，努爾哈赤亦命阿爾布尼參將“率每牛錄之四人”運送28。后金國的官用糧谷，亦系八旗各牛錄的諸申提供。努爾哈赤規定，每牛錄出十丁四牛，于空閑地方屯墾田土，所獲糧谷全部納入國庫29。若按一丁墾地三十六畝計這是五年以后實行計丁授田的標準，當時八旗有二百三，四十個牛錄，一牛錄出十丁，共有二千三百多丁，可墾田八、九萬畝，畝產一石，能收糧谷八、九萬石。這對保證后金官糧的供應起了很大的作用。后金國的其他用費，包括臨時征戰急需的軍馬，努爾哈赤也派各牛錄備辦。天命元年，為征瑚爾哈部女真，命“一牛錄選駿馬六匹，共馬一千，牧于田谷之中，使肥之”30。因此，

36、進入后金轄區的李民突記述其所見所聞說?！胺灿须s物收合之用，戰斗力役之事，奴酋令于八將，八將令于所屬柳累將，柳累將令于所屬軍卒，令出不少遲緩，絕無呈訴弁理爭訟曲直之事云。”31 八旗制又是后金國進入遼沈以前的政權的特殊組織形式。牛錄是基層政權機構，上為甲喇，再上為固山旗。八旗的固山額真，甲喇額真和牛錄額真，除了執行汗的指示僉派人夫屯田服役披甲當兵外，還要遵照汗和旗主貝勒的命令，治理屬下人員。努爾哈赤一再諭示各級額真嚴格管轄旗下兵民。他降諭說，“汗所任用之諸大臣，自眾額真以下，牛錄章京以上，爾等當各自謹慎恪守職責，堅持法令，嚴加管轄，管教國人?！?2他責令眾額真、固山額真、梅勒額真、甲喇額真、牛錄

37、額真，牛錄章京和村寨撥什庫，皆要遵照此諭，書寫誓言，呈汗閱后錄入檔子?！叭蘸鬆柕缺呈姆缸铮瑒t以爾等之誓言判之”。甲喇額真以上官將共呈誓言說。“謹記勤言汗所下達之任何令旨，若諸貝勒，大臣忘記汗言，不詳察所被委任牛錄眾人之善惡，則貶降諸貝勒，大臣，以知其非?！闭戮⒋逭瘬苁矌炝⑹恼f，“諸貝勒，大臣之各種禁令，達于牛錄額真，牛錄額真應不忘其言，不違時日而轉達。若偽作此言而違之，使牛錄額真知其非，告諸貝勒，大臣而殺之?！?3 在轄治旗人的問題上，努爾哈赤明確諭示群臣，要他們作到以下四條。一為“審斷公正”，即維護奴隸主階級的利益，按照統治者的意志裁處各事，寬待奴隸主；重懲阿哈、諸申34。二是“平盜賊，止

38、惡逆”，遇逢阿哈，諸申反抗時，嚴厲鎮壓，捉獲逃亡的阿哈，立即處死35。三系“遍濟貧乏”，即施用小恩小惠，如賜點食鹽給筑城的人夫，以示寬厚，企圖使諸申、阿哈感恩戴德，“雖勞苦從事而無怨言”36。四是“教以善育”，使勞動人民之心“皆明而善”，不懷“惡念”，不為“盜賊之行”，俯首帖耳，甘為順民。這樣，就可達到“國家太平”，汗、貝勒便能坐享阿哈、諸申勞動果實。努爾哈赤曾因諸申阿奇違令私離軍隊，為明兵殺死，而下令“凌遲阿奇尸，分與各牛錄”，使眾兵引以為戒37。八旗固山額真，梅勒額真、甲喇額真、牛錄額真遵照汗諭和旗主貝勒的命令，清查逃人，鎮壓起義，裁處糾紛，為鞏固后金國的統治而盡力效勞。努爾哈赤創立的八旗

39、制度，并不是超脫于各個階級之上的“公正”的制度，而是統治階級利用來壓迫，剝削勞動人民的重要工具。八旗制度的建立，維護了奴隸主階級的利益，擴大了汗、貝勒和各級額真的權勢，加深了諸申、阿哈的苦難。努爾哈赤封子侄代善、阿敏、莽古爾泰、皇太極等為和碩貝勒亦稱固山貝勒，旗主貝勒，各為一旗之主，轄治本旗官將、諸申和阿哈。努爾哈赤尊稱“英明汗”，系八旗之主，是后金國的最高統治者。汗、貝勒通過八旗制度，掌握了精兵數萬的八旗勁旅，對內用以撲滅人民起義，鞏固自己的統治，對外四處征伐，攻城略地，掠取人畜財帛，擴大后金國的勢力范圍。努爾哈赤對于率眾來歸、領兵出征，佐治國政的有功之臣十分厚待，賜給他們牛錄后之佐領，令其

40、轄治，子孫世襲。這項政策基本上延續下去了，像費英東、額亦都、何和里、扈爾漢，揚古利、康古理、烏爾古岱等開國元勛，其所轄牛錄皆由子孫世代承襲38。后來，乾隆帝清理八旗佐領時還特別下詔指出，“今八旗議奏家譜，其原管佐領，或系功臣帶來所屬人丁編為佐領，或因功績茂著賞給人丁編為佐領。此等佐領員缺，原立佐領人之子孫，不論曾否管過佐領，均應有分?！?9轄有牛錄的功臣，不僅可以驅使屬下諸申，索取銀物，增加私財，而且還抬高了自己的地位，擴大了勢力。有清一代，是否世襲牛錄，是區別貴族、官將政治地位高低的一項重要標準。八旗制度的建立，加強了對諸申的統治，使他們的處境大大惡化了。過去，諸申可以“任意行止”，現在不行

41、了。按規定，諸申必須編入牛錄，三百丁分編四達旦，“無論作何事，往何處，按四達旦之人當班計，共同勞動，同出同行”40。這樣，諸申被八旗制束縛起來，便不得不為汗、貝勒效勞了。過去諸申無拘無束，與所謂的“貝勒”實即早期女真的“馬法”，是原始社會末期時的氏族酋長是平等的關系，不受任何處罰，現在則轄治于牛錄額真，遭受汗、貝勒的統治和剝削。諸申必須自備軍裝戰馬，甲胄弓箭鞍轡等物一律要“整修良好”，軍馬要“肥壯”，否則將被懲辦41。諸申必須披甲當兵，連年征戰，四處廝殺，許多人腿斷臂折，遍體鱗傷，不少兵丁還血盡命喪，遺尸異鄉42。屯田筑城，運送糧鹽，披甲從征，官將勒索，差重役煩，嚴格束縛，這一切使得大多數諸申

42、傾家蕩產，貧困不堪，后金國內出現了“窮苦之人甚多也”的局面43。根據以上情況，我們可以看出，八旗制度并不只是一個簡單的軍事制度，而是包括了軍、政、財、刑各個方面職能的滿族的根本制度，并且是進入遼沈以前后金國政權組織的特殊形式，它的階級屬性是非常強烈的。三 八旗制度的影響和作用努爾哈赤順應形勢需要創立的八旗制度，在相當長的時間內，對滿族和后金大清國的各個方面產生了強烈的影響，起了積極的作用。八旗制度的建立，有力地促進了滿族的形成和發展。滿族是以女真為主吸收漢、蒙等族人員參加于明末融合而成的新的民族共同體。努爾哈赤從萬歷十一年起兵以后，經過三十多年的南征北戰，統一了女真各部，聚集了相當數量的蒙古，

43、漢民。這幾十萬人來自四面八方，語言相異，習慣不同，謀生方式懸殊，社會制度兩樣。如果不建立起統一的管理制度，這樣復雜、松散的混合體，很難長期聯合，勢必分裂混亂，更不能消除各部、各族人員的舊有差異發展成為新的民族。八旗制度的建立解決了這個難題。進入遼沈之前，努爾哈赤將所轄人員全部編入八旗，各按旗分、甲喇，牛錄居住，原系一寨一族之人往往分隸不同的旗，一旗，一甲喇、一牛錄內又有不同民族和地方的人丁，打破了女真各依族寨居住的舊習。這就使得八旗數十萬人口居住在同一地區，密切了彼此之間的聯系。八旗人丁在汗，貝勒和各級額真的管轄下，耕田種地，獵捕獸禽，牧放牛羊，生產迅速發展，改變了部分女真舊日漁獵為生的落后習

44、慣，達到了八旗人員以“耕田食谷為生”的水平44。在此之前，有的女真人任意行止，自由謀生，過著原始社會末期的生活，遼東地區的漢民又已進入到封建社會后期的階段。編入八旗以后，各部人員或者是降為阿哈，或上升為奴隸主，或為諸申，家主剝削阿哈的奴隸制發展為占居八旗統治地位的生產關系。八旗人員皆須遵守后金國的法令。阿哈必須交出耕田所獲全部糧谷，獻與家主45。諸申必須“摒棄惡念”，“盡執忠良之心”即不許反抗，聽從汗、貝勒的驅使，每牛錄按比例僉派諸申屯田筑城，披甲廝殺，而且要遵照汗諭，“雖勞苦從事，亦無怨言”46。編入八旗的人員，不管是女真，或是漢民，言談交往，文移往來，必須使用滿文滿語。服裝、發式亦須一律，

45、依照女真習慣剃發，不許婦女纏腳。八旗人員同居共處，互通婚姻，血緣關系愈益密切。這樣一來，在八旗制度的轄束下，經過廣大八旗人丁的長期辛勤勞動和團結戰斗，來自不同民族和地區的幾十萬人，在生產力，生產關系、賦役負擔、國家法令、語言文字和風俗習慣等方面大體上達到了同樣的水平，舊有的差異迅速消失，一致性愈益增多，逐漸融合而為在居住地區、經濟條件，語言文字、心理狀態等方面基本一致的新的民族共同體滿族，中華民族大家庭增加了新的成員。八旗制度的建立，對滿族的形成和發展起了重大的推動作用。分則勢孤。往日的女真人，雖然自幼習武，長于騎射，剽悍善戰，但是部落渙散，生產落后，經濟條件太差，因此兵少將寡，糧草短缺，盔甲

46、不全，軍器惡劣，不能組成兵械精良，戰馬肥壯、人數眾多的強大軍隊，自然擺脫不了遭受明王朝欺凌、壓迫的困境?，F在，努爾哈赤建立了八旗制度，結束了各部自為雄長、互相殘殺的混亂局面，把散居各地的女真人編入八旗備牛錄，有力地鞏固了統一女真各部的事業。合則人多力大。在八旗制度的轄束下，分散的幾十萬人嚴密地編制起來了。八旗人丁遵照汗、貝勒的諭令，屯墾境內荒熟田土，越邊進入明國“侵耕”漢地47。努爾哈赤又責令各牛錄提供人夫開礦煉鐵，打造弓矢甲胄，采參摘松，捕狐捉貂，撈取珍珠。在八旗人丁的辛勤勞動下，后金國生產得到了迅速的發展。以前是“地頗磽瘠，糧料時苦不足”，今日則“土地肥饒，禾谷甚茂”，自給有余48。過去不

47、會紡織、煎鹽，手工業極不發達，鹽、鐵、農具、兵器全靠外地供應，現在是“盛產財物”，有大量狐皮、猞猁猻皮，貂皮、虎皮等珍貴皮裘，“又有棉，絲綿、布、葛布。復有金，銀、鐵。凡此皆有，衣食之資，皆可得之。”49 分則弱，合則強，早在宋朝便有女真“兵若滿萬，則不可敵”的說法50?，F在八旗制把一、二十萬女真人統一編制起來，每牛錄僉甲一百或一百五十，可挑選數萬精兵。在糧草充足，器械精良、戰馬十萬51的條件下，這樣一支武裝力量當然成為具有很大威力的強大軍隊。努爾哈赤率領八旗勁旅，用兵三十余年，戰必勝，攻必克。他統轄八旗軍隊，以“七大恨”興師伐明，取撫順三城，殲明總兵官張承胤軍萬人52。他集中旗兵，各個擊破，

48、以少勝多，大破明兵于薩爾滸，保護了滿族的生存，扭轉了戰局，掌握了主動權53。他親領八旗勁旅，擊敗十余萬守城明軍，下沈陽，取遼陽，進駐遼東，為后來清兵入關統一全國奠定了良好的基礎54。八旗制度在建立軍隊，保證兵源、加強國力，鞏固和擴大后金轄區等方面起了積極的促進作用。八旗制度的建立，對滿族從低級向高級社會階段的發展，尤其是對滿族由奴隸制過渡到封建制，產生了強烈的影響。明代中葉的女真，酋長的勢力不大，地位不高，無權懲治和約束本部人員。諸申相當自由，“任意行止，田獵資生”。正如朝鮮官員所說，女真部落中，“野人等雖名為酋長，無君臣上下之分”55。酋長和諸申之間尚未建立起奴隸社會或封建社會中的君民隸屬關系。努爾哈赤起兵以后，不斷擴大汗、貝勒的權力，建立了奴隸主專政的女真國，情況有了很大的變化。尤其是正式確立八旗制度定國號為金以后，君臣，君民之間的隸屬關系大大加強了。三百丁為一牛錄niru，置牛錄額真一。額真為滿語cjen的音譯，意為主，照字直譯，niru i cjen牛錄額真應譯為“牛錄之主”，顧名思義，可見牛錄下的諸申必須聽從牛錄額真的驅使和約束，二者之間存在著上下隸屬關系。牛錄之上有甲喇額真、固山額真，各旗有旗主貝勒，八旗之上有統治全國的“英明汗”努爾哈赤。這樣一來，將諸申束縛