1、編輯ppt1第第2章章財政學的分財政學的分析工具析工具編輯ppt2實證分析與規范分析實證分析工具規范分析工具目錄編輯ppt3調研方法 實證分析與規范分析實證分析與規范分析編輯ppt “由于老年人的身體狀況較差，收入也較低，所以，政府應該為老年人提供更多的醫療保障。”一個例子一個例子編輯ppt1. 老年人與年輕人在生理指標上有哪些差異，這些差異會導致哪些疾病，這些疾病的治療與護理需要的費用是多少；2. 老年人個人承擔的醫療費用是多少；3. 社會平均收入水平、職工平均收入及不同身份的老年人的收入是多少；4. 就現有政策來說，政府能夠拿出來多少；1. 社會對老年人的態度的價價值標準值標準應該是怎樣的

2、？2. 政府醫療制度的細化標準細化標準： 1）納入補助的疾病與損失的種類； 2）補助的方式與比例； 3）補助資金的來源與標準； 4）不同身份與不同地區老人醫療待遇。規范分析工具規范分析工具實證分析工具實證分析工具數數據據& 現現象象描描述述評評價價& 價價值值標標準準編輯ppt6實證分析實證分析 超越一切價值判斷，只描述、解釋實證研究對象的各種現象，研究其內在規律或檢驗有關理論，并用理論構造模型，分析并預測人們在一定條件下的行為趨勢或概率。 結論是描述性描述性的，起點是客觀客觀的，回答的是what、why、how之類的問題。不作“好”或“壞”之類的評價。編輯ppt7方法論方法論

3、 實證分析（實證分析（Positive Analysis） 是什么？ 為什么？ 目標解釋世界 就公共經濟學而言，實證分析的目的是要回答各項經濟政策對經濟行為的影響。 我們以稅收對勞動供給的影響為例以稅收對勞動供給的影響為例，探討實證分析在財政學的應用。編輯ppt8理論的作用理論的作用 步驟 觀察假設模型結論 基本假設 效用最大化（消費者，家庭） 利潤最大化（企業） 建模 畫圖 分析（替代效應，收入效應）編輯ppt9理論的局限理論的局限 理論分析是定性分析 為了更確切知道政策產生的影響，還需要采用經驗研究（empirical work）。 經驗研究是實證研究的一部分，甚至有很多人把兩者等價起來。

4、編輯ppt10實證分析工具實證分析工具 實證數據的取得實證數據的取得 1. 文獻檢索 2. 實地調研1）問卷調查2）走訪調研 3. 可控實驗1）政策試點2）模擬社會實驗編輯ppt11文獻檢索文獻檢索 文獻 已有的公開學術研究成果 各類統計出版物及相關網站 文獻檢索的內容 各類原始統計數據 研究成果方面的數據 政策數據 觀點數據 目的 將實證分析建立在堅實的基礎之上 編輯ppt12實地調研實地調研 實地調研是最直接的方式， 也是文獻檢索的補充 兩種形式 問卷調查 走訪編輯ppt13可控實驗可控實驗 可控實驗的困難性 兩種較為典型的社會實驗 政策試點 模擬社會實驗編輯ppt14 數據與觀點的運用數

5、據與觀點的運用 1. 統計分析 數據的平均數、標準差、相關系數etc 2. 2. 計量經濟模型計量經濟模型 時間序列回歸分析 面板數據回歸分析 置信度分析 Granger因果檢驗 計量模型的參考價值是有限的編輯ppt15統計分析統計分析 是將研究中所得的數據加以整理、歸類、簡化或繪制成圖表， 以此描述和歸納數據的特征及變量之間的關系的一種最基本的統計方法 編輯ppt16計量經濟模型計量經濟模型 計量經濟模型用來尋找經濟數據之間的關系 回歸分析，參數估計 存在的問題 因果關系的顛倒會得到沒有意義甚至荒唐的結論 模型的變量本身有較大的限制性，所得出的結論即使正確也是在有限范圍內有參考價值 變量選取

6、還要注意其獨立性與完備性 編輯ppt17結論性評論結論性評論 理論有助于分離變量 經驗研究則用來檢驗理論 要學會融合不同的研究成果編輯ppt18規范分析規范分析 以一定的價值判斷為基礎作為分析的起點，首先提出一種標準，再論證研究對象是否符合這一標準，變化趨勢是否接近或遠離所設定的標準，以及如何才能達到所期望得結果。 結論是命令性命令性的，起點是主觀主觀的，回答的是“什什么是最好的么是最好的”、“應該是什么應該是什么”之類的問題，要確定什么是“好好”、“不好不好”、“壞壞”之類的標之類的標準準。結論多樣性，不存在檢驗的問題，不同群體、路徑得出的結論會存在較大的差異。編輯ppt19方法論方法論 規

7、范分析（規范分析（Normative Analysis） 應該是什么？（什么是好的？） 怎么做？ 目標改善世界 就公共經濟學而言，規范分析的目的要對不同的政策進行評價，并選擇最優的政策。 進行規范分析，需要有一個福利經濟學分析框架。編輯ppt20規范分析工具規范分析工具 評價政府行為好壞的兩個維度：效率效率公平公平編輯ppt21 效率：效率：是指在給定的投入與技術條件下，經濟資源的配置帶來了最大程度的產生或者有效地滿足了人們的需求或愿望。 公平：公平：是從產出后的產品及由此帶來的社會收入或社會財富的分配評價來分析經濟活動。 起點公平 規則公平 結果公平收入分配的差距不應該太大，應該在一個適度的

8、范圍內 編輯ppt22帕累托標準（帕累托標準（Pareto CriterionPareto Criterion）編輯ppt23潛在的帕累托改進潛在的帕累托改進 或 卡爾多-希克斯改進編輯ppt24 潛在的帕累托改進（Potential Pareto Improvement），或者稱為卡爾多-希克斯改進（Kaldor-Hicks Improvement）。 假設每個人的福利能夠計量，也可以匯總和相互比較。 所有帕累托改進都是卡爾多-希克斯改進，反之則不然。如果這種補償真實發生了，那卡爾多-希克斯改進就成為帕累托改進。編輯ppt25埃奇沃斯盒狀圖（埃奇沃斯盒狀圖（Edgeworth BoxEdge

9、worth Box） 福利經濟學的一個基本的理論模型。 考慮一個簡單的純交換經濟： 兩個人 (Adam & Eve) 兩種商品 (Apples & Figs) 初始商品的數量給定編輯ppt26圖圖2.2.1（1）編輯ppt27圖圖2.2.1（2）編輯ppt28圖圖2.2.1（3）編輯ppt29圖圖2.2.1（4）編輯ppt30圖圖2.2.1（5）編輯ppt31契約曲線契約曲線 在埃奇沃思盒子中，帕累托效率點有很多。 所有帕累托效率點的集合稱為契約曲線。(the contract curve) 如圖2.2.2（6） 。編輯ppt32圖圖2.2.1（6）編輯ppt33邊際替代率邊際

10、替代率 效率點的特征無差異曲線相切。 無差異曲線的斜率稱為邊際替代率。 marginal rate of substitution (MRS)編輯ppt34純交換經濟中的效率條件（交換效率）純交換經濟中的效率條件（交換效率） 每個帕累托最優點上，兩條無差異曲線相切，斜率相等，邊際替代率邊際替代率相等。MRSMRSafAdamafEve編輯ppt35生產經濟生產經濟 在純交換經濟中，商品的數量是既定的。 現在考慮商品數量可變的情形，也就是引入生產。 生產效率生產效率 每個生產的帕累托最優點上，兩條等產量線相切，斜率相等，邊際技術替代率邊際技術替代率（MRTS）相等。XYLKLKMRTSMRTS編

11、輯ppt36生產可能性曲線生產可能性曲線 在給定資源的前提下，商品的產量可以有多種組合。 生產可能性曲線(production possibilities curve) 生產可能性曲線上的點都是帕累托最優點。 生產契約曲線上的每一個點都可以轉化為生產可能性曲線上的點。編輯ppt37邊際轉換率邊際轉換率 生產可能性曲線的斜率稱為邊際轉換率邊際轉換率。 The marginal rate of transformation (MRT) MRT可以寫成邊際成本之比：MRTMCMCafaf編輯ppt38組合效率條件組合效率條件 在完全競爭市場條件下，消費與生產組合效率條件是：邊際替代率邊際替代率等于邊

12、際轉換率邊際轉換率。MRTMRSMRSafafAdamafEveMCMCMRSMRSafafAdamafEve編輯ppt39福利經濟學第一定理福利經濟學第一定理 假定 所有的商品都存在市場 所有的市場都是完全競爭的 在上述假定下，福利經濟學第一基本定理表明，每一個競爭性市場均衡都是帕累托有效的。編輯ppt40效率效率 vs. vs. 公平公平 帕累托效率點并不一定是公平的 效用可能性曲線(utilities possibilities curve)編輯ppt41效用可能性曲線效用可能性曲線 效用可能性曲線是交換契約曲線上的每一個點所構成的集合。 在效用可能性曲線上，要增加一個人的效用，唯一的辦

13、法就是減少另一個人的效用。編輯ppt42 利用社會福利函數社會福利函數，確定社會無差異曲線123(,.,)nWF U U UU10;1,2,3,.,WinU其中， 如果只有兩個人，則福利函數的一般形式簡化為：12= (,)W F U U0;1,2iWiU其中， 編輯ppt43 社會福利函數的幾種典型形式：社會福利函數的幾種典型形式： （1 1）功利主義）功利主義 認為整個社會福利就是每個人的效用之和。 （2 2）羅爾斯主義（最小者最大化原則）羅爾斯主義（最小者最大化原則） 認為社會福利水平等于全社會中境況最壞的那個人的福利水平。1231.nnniWUUUUU123min(,.,)nWU U U

14、U編輯ppt44 （3 3）折中主義）折中主義 介于功利主義和羅爾斯主義之間。認為富人增加一單位的效用對社會福利的貢獻要小于窮人增加一單位的效用，但富人的效用增量只要大到一定程度，總可以等同于窮人增加一單位的效用。貧富差距越大，富人增加效用對社會福利的貢獻相對窮人來說就越小，并趨向于零。 （4 4）平均主義）平均主義 平均分享一切資源，只考慮人與人之間的相對關系而不考慮效用的具體水平。,01bcbcWUUUU若，編輯ppt45福利標準的選擇福利標準的選擇 結論： 不同的福利標準對“最好”的判斷不一樣。 有可能為了達到公平的目標而放棄部分效率。 羅爾斯主義比較注重公平，但一般情況下不等于平均主義

15、。 在現實生活中，要先確定評價公共支出的依據是什么。編輯ppt46福利經濟學第二定理福利經濟學第二定理 只要進行初始稟賦的適當的配置，再讓人們在完全競爭市場中自由交易，社會可以得到任何有效率的分配結果。 福利經濟學第二基本定理指出，在某些適當的條件下，每一個帕累托效率配置點都可由某個合適稟賦下的市場均衡來實現。 福二定理是福一定理的逆定理。福二定理是福一定理的逆定理。 政府只需調節初始配置，而無需調整價格。 這意味著可以把分配（或公平）問題和效率問題分開來考慮。編輯ppt47市場不合意與政府的作用市場不合意與政府的作用 由于現實市場不能滿足福利經濟學第一定理的假定，市場并非總是有效率 市場失靈 市場勢力，信息不對稱，外部性，公共產品 即使市場是有效率的，也未必是公平的、穩定的。 從而需要政府對經濟進行干預 財政學的主題也因此展開編輯ppt48 政府行使的是公共權力，使用的是公共資金，而且，政府的行為會對所有人的福利產生影響，有些人可能會受益，有些人可能會受損，一些人的受益會大于另一些人。編輯ppt49財政學角度評價政府行為的方法財政學角度評價政府行為的方法 1. 梳理案例中所涉及的財政學理論及基本模型。 2. 所涉及的產品屬性如何？政府提供的理由是什么？ 3. 公共產品政