1、泓域咨詢 /蘭州關于成立電梯公司可行性報告蘭州關于成立電梯公司可行性報告xx有限責任公司目錄第一章 擬組建公司基本信息9一、 公司名稱9二、 注冊資本9三、 注冊地址9四、 主要經營范圍9五、 主要股東9公司合并資產負債表主要數據10公司合并利潤表主要數據11公司合并資產負債表主要數據12公司合并利潤表主要數據12六、 項目概況13第二章 項目背景及必要性17一、 行業基本風險特征17二、 我國電梯行業發展概況18三、 全球電梯行業的發展概況19四、 項目實施的必要性20第三章 市場分析21一、 市場規模21二、 影響行業發展的有利和不利因素23第四章 公司籌建方案28一、 公司經營宗旨28二

2、、 公司的目標、主要職責28三、 公司組建方式29四、 公司管理體制29五、 部門職責及權限30六、 核心人員介紹34七、 財務會計制度35第五章 發展規劃43一、 公司發展規劃43二、 保障措施47第六章 法人治理結構50一、 股東權利及義務50二、 董事52三、 高級管理人員57四、 監事59第七章 項目選址方案61一、 項目選址原則61二、 建設區基本情況61三、 創新驅動發展66四、 社會經濟發展目標67五、 產業發展方向68六、 項目選址綜合評價70第八章 環保方案分析72一、 編制依據72二、 建設期大氣環境影響分析72三、 建設期水環境影響分析73四、 建設期固體廢棄物環境影響分

3、析74五、 建設期聲環境影響分析74六、 營運期環境影響75七、 環境管理分析76八、 結論77九、 建議77第九章 項目風險評估79一、 項目風險分析79二、 公司競爭劣勢84第十章 進度規劃方案85一、 項目進度安排85項目實施進度計劃一覽表85二、 項目實施保障措施86第十一章 項目經濟效益評價87一、 經濟評價財務測算87營業收入、稅金及附加和增值稅估算表87綜合總成本費用估算表88固定資產折舊費估算表89無形資產和其他資產攤銷估算表90利潤及利潤分配表91二、 項目盈利能力分析92項目投資現金流量表94三、 償債能力分析95借款還本付息計劃表96第十二章 投資方案98一、 投資估算的

4、編制說明98二、 建設投資估算98建設投資估算表100三、 建設期利息100建設期利息估算表100四、 流動資金101流動資金估算表102五、 項目總投資103總投資及構成一覽表103六、 資金籌措與投資計劃104項目投資計劃與資金籌措一覽表104第十三章 項目綜合評價說明106第十四章 附表附件108主要經濟指標一覽表108建設投資估算表109建設期利息估算表110固定資產投資估算表111流動資金估算表111總投資及構成一覽表112項目投資計劃與資金籌措一覽表113營業收入、稅金及附加和增值稅估算表114綜合總成本費用估算表115固定資產折舊費估算表116無形資產和其他資產攤銷估算表116利

5、潤及利潤分配表117項目投資現金流量表118借款還本付息計劃表119建筑工程投資一覽表120項目實施進度計劃一覽表121主要設備購置一覽表122能耗分析一覽表122報告說明在我國電梯行業的發展歷程中，外資品牌廠商具有明顯的領先優勢，其在技術、品牌、市場開拓等方面具有先發優勢，外資品牌相繼進入我國市場為民族品牌廠商提供了很好的學習機會，在民族品牌廠商中產生出具有較強市場競爭力的企業。目前，奧的斯、三菱、日立、通力、迅達、蒂森克虜伯等外資品牌仍然引領市場發展，但是以康力電梯、快意電梯為代表的民族品牌企業的競爭力不斷提升，民族品牌的市場占有率也逐年提高，綜合實力不斷增強，在向外資品牌學習借鑒的過程中

6、持續進取，然而若不能在品牌知名度、產能規模、技術研發、營銷服務體系等方面進一步增強實力，快速提高綜合競爭力，將面臨市場競爭加劇的風險。xx有限責任公司主要由xx（集團）有限公司和xx投資管理公司共同出資成立。其中：xx（集團）有限公司出資464.00萬元，占xx有限責任公司80%股份；xx投資管理公司出資116萬元，占xx有限責任公司20%股份。根據謹慎財務估算，項目總投資13530.16萬元，其中：建設投資10675.19萬元，占項目總投資的78.90%；建設期利息230.88萬元，占項目總投資的1.71%；流動資金2624.09萬元，占項目總投資的19.39%。項目正常運營每年營業收入25

7、100.00萬元，綜合總成本費用20731.52萬元，凈利潤3191.58萬元，財務內部收益率16.49%，財務凈現值1200.09萬元，全部投資回收期6.50年。本期項目具有較強的財務盈利能力，其財務凈現值良好，投資回收期合理。由上可見，無論是從產品還是市場來看，本項目設備較先進，其產品技術含量較高、企業利潤率高、市場銷售良好、盈利能力強，具有良好的社會效益及一定的抗風險能力，因而項目是可行的。第一章 擬組建公司基本信息一、 公司名稱xx有限責任公司（以工商登記信息為準）二、 注冊資本580萬元三、 注冊地址蘭州xxx四、 主要經營范圍經營范圍：從事電梯相關業務（企業依法自主選擇經營項目，開

8、展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）五、 主要股東xx有限責任公司主要由xx（集團）有限公司和xx投資管理公司發起成立。（一）xx（集團）有限公司基本情況1、公司簡介企業履行社會責任，既是實現經濟、環境、社會可持續發展的必由之路，也是實現企業自身可持續發展的必然選擇；既是順應經濟社會發展趨勢的外在要求，也是提升企業可持續發展能力的內在需求；既是企業轉變發展方式、實現科學發展的重要途徑，也是企業國際化發展的戰略需要。遵循“奉獻能源、創造和諧”的企業宗旨，公司積極履行社會責任，依法經營、誠實守信，節約資源、保護

9、環境，以人為本、構建和諧企業，回饋社會、實現價值共享，致力于實現經濟、環境和社會三大責任的有機統一。公司把建立健全社會責任管理機制作為社會責任管理推進工作的基礎，從制度建設、組織架構和能力建設等方面著手，建立了一套較為完善的社會責任管理機制。公司不斷建設和完善企業信息化服務平臺，實施“互聯網+”企業專項行動，推廣適合企業需求的信息化產品和服務，促進互聯網和信息技術在企業經營管理各個環節中的應用，業通過信息化提高效率和效益。搭建信息化服務平臺，培育產業鏈，打造創新鏈，提升價值鏈，促進帶動產業鏈上下游企業協同發展。2、主要財務數據公司合并資產負債表主要數據項目2020年12月2019年12月201

10、8年12月資產總額5868.324694.664401.24負債總額2485.561988.451864.17股東權益合計3382.762706.212537.07公司合并利潤表主要數據項目2020年度2019年度2018年度營業收入12258.439806.749193.82營業利潤1845.201476.161383.90利潤總額1521.991217.591141.49凈利潤1141.49890.36821.87歸屬于母公司所有者的凈利潤1141.49890.36821.87（二）xx投資管理公司基本情況1、公司簡介公司堅持誠信為本、鑄就品牌，優質服務、贏得市場的經營理念，秉承以人為本，

11、始終堅持 “服務為先、品質為本、創新為魄、共贏為道”的經營理念，遵循“以客戶需求為中心，堅持高端精品戰略，提高最高的服務價值”的服務理念，奉行“唯才是用，唯德重用”的人才理念，致力于為客戶量身定制出完美解決方案，滿足高端市場高品質的需求。公司堅持提升企業素質，即“企業管理水平進一步提高，人力資源結構進一步優化，人員素質進一步提升，安全生產意識和社會責任意識進一步增強，誠信經營水平進一步提高”，培育一批具有工匠精神的高素質企業員工，企業品牌影響力不斷提升。2、主要財務數據公司合并資產負債表主要數據項目2020年12月2019年12月2018年12月資產總額5868.324694.664401.2

12、4負債總額2485.561988.451864.17股東權益合計3382.762706.212537.07公司合并利潤表主要數據項目2020年度2019年度2018年度營業收入12258.439806.749193.82營業利潤1845.201476.161383.90利潤總額1521.991217.591141.49凈利潤1141.49890.36821.87歸屬于母公司所有者的凈利潤1141.49890.36821.87六、 項目概況（一）投資路徑xx有限責任公司主要從事關于成立電梯公司的投資建設與運營管理。（二）項目提出的理由隨著電梯保有量的提高，老舊電梯的淘汰和更新的需求也隨之同步增長

13、。例如，俄羅斯在其保有的45萬臺電梯中，絕大多數為上世紀70-80年代生產、安裝，其中近一半的電梯與現行標準條款沖突，在可靠性、安全性等方面存在隱患，急需更新改造。打造西部科創研發引領區做大做強高校集聚區，以蘭州大學“雙一流”建設為牽引，積極引進國內外研發機構聯合創辦研究型學院，建設全省高等教育與人才培養基地和創新創業平臺。加快建設一批重大科學基礎設施，積極爭取西北生態資源環境科學中心等國家級、部省級重點創新平臺落地，謀劃綜合性國家科學中心、前沿交叉科學中心、國際交流科學中心、生物醫學中心4大類科學中心。建設一批“飛地創新園”，加強與發達地區創新合作，積極吸引北京中關村、上海張江等國內領先的科

14、創園區落地，積極尋求高水平的科創產業跨國合作。布局以人工智能和數字經濟、無人駕駛技術與設備為代表的未來前沿產業，在人工智能、大數據、云計算、物聯網、無人駕駛技術等領域實現技術突破。大力推動新生態技術、生物醫藥與健康產業等既有優勢科研交叉融合創新。建設高水平的科創服務集聚區，全面提升科創服務能力，營造接軌國際、區域共建共享的科創服務環境。推進建設孵化器、雙創園等產學研深度融合區，實現產業催化、成果轉化、人才孵化。到2025年，榆中生態創新城新增科創產業就業崗位超過5萬個，地區生產總值超過300億元，人均GDP達到810萬元。（三）項目選址項目選址位于xxx（以最終選址方案為準），占地面積約30.

15、00畝。項目擬定建設區域地理位置優越，交通便利，規劃電力、給排水、通訊等公用設施條件完備，非常適宜本期項目建設。（四）生產規模項目建成后，形成年產xxx部電梯的生產能力。（五）建設規模項目建筑面積39237.02，其中：生產工程26937.60，倉儲工程7168.72，行政辦公及生活服務設施3354.38，公共工程1776.32。（六）項目投資根據謹慎財務估算，項目總投資13530.16萬元，其中：建設投資10675.19萬元，占項目總投資的78.90%；建設期利息230.88萬元，占項目總投資的1.71%；流動資金2624.09萬元，占項目總投資的19.39%。（七）經濟效益（正常經營年份）

16、1、營業收入（SP）：25100.00萬元。2、綜合總成本費用（TC）：20731.52萬元。3、凈利潤（NP）：3191.58萬元。4、全部投資回收期（Pt）：6.50年。5、財務內部收益率：16.49%。6、財務凈現值：1200.09萬元。（八）項目進度規劃項目建設期限規劃24個月。（九）項目綜合評價本項目生產線設備技術先進，即提高了產品質量，又增加了產品附加值，具有良好的社會效益和經濟效益。本項目生產所需原料立足于本地資源優勢，主要原材料從本地市場采購，保證了項目實施后的正常生產經營。綜上所述，項目的實施將對實現節能降耗、環境保護具有重要意義，本期項目的建設，是十分必要和可行的。第二章

17、項目背景及必要性一、 行業基本風險特征1、宏觀經濟形勢波動風險電梯行業的下游是房地產、城市基礎設施建設等行業，受國家宏觀經濟政策和社會固定資產投資影響較大，與國民經濟整體發展趨勢相關性較強。國內經濟結構調整以及國家對房地產市場的嚴格調控政策都對電梯行業產生了不利影響。如國內外宏觀經濟形勢惡化或房地產調控趨嚴，將對行業產生影響。2、產品質量風險電梯屬于特種設備，直接關系到使用者的人身安全，屬于安全性要求極高的產品。國家對電梯生產、銷售和維修等實行許可制度，制訂有嚴格的產品質量技術和安全標準。企業具備相關資質方可開展業務，產品交付使用前須由相關部門強制檢驗。在適用及維保過程中，企業仍不能完全避免出

18、現質量問題。3、技術風險隨著人們生活水平的提高，用戶對電梯的質量和性能提出了更高的要求。電梯在滿足傳統的安全、舒適等性能的基礎上，逐步向高速化、智能化、綠色環保化等方向發展，這對行業技術儲備、市場反應能力、新技術和新產品研發能力、新技術產業化能力、差別化生產能力以及售后技術支持能力等提出了更高要求。行業發展存在技術風險。4、市場競爭加劇的風險在我國電梯行業的發展歷程中，外資品牌廠商具有明顯的領先優勢，其在技術、品牌、市場開拓等方面具有先發優勢，外資品牌相繼進入我國市場為民族品牌廠商提供了很好的學習機會，在民族品牌廠商中產生出具有較強市場競爭力的企業。目前，奧的斯、三菱、日立、通力、迅達、蒂森克

19、虜伯等外資品牌仍然引領市場發展，但是以康力電梯、快意電梯為代表的民族品牌企業的競爭力不斷提升，民族品牌的市場占有率也逐年提高，綜合實力不斷增強，在向外資品牌學習借鑒的過程中持續進取，然而若不能在品牌知名度、產能規模、技術研發、營銷服務體系等方面進一步增強實力，快速提高綜合競爭力，將面臨市場競爭加劇的風險。二、 我國電梯行業發展概況經過多年發展，電梯行業市場規模不斷擴大。我國電梯行業歷經30年的發展，已成為現代社會發展必不可少的重要建筑設備，對于改善人民生活品質，提高生活質量，實現我國建筑業“節能省地”的國策起到了不可替代的支撐作用；同時電梯又因其功能與廣大人民群眾安全與生活質量息息相關，多年來

20、一直被國家列為特種設備。近年來，在房地產、軌道交通建設、機場改建擴建等的投資帶動下，我國電梯產業得到了快速發展。三、 全球電梯行業的發展概況作為基礎設施配套工程的重要組成部分，電梯與國家經濟建設尤其是房地產的發展以及人民生活質量的提高密切相關。近些年，隨著全球人口增長、城市化進程加快以及人們對便捷生活要求的提高，電梯得到越來越廣泛的使用。目前，國際電梯市場呈現發達國家和地區需求穩步增長、新興市場需求快速增長的特征。具體來看，發達國家如英、美、日、德、法、意等國家電梯保有量水平較高，由于人口增長緩慢，其電梯保有量基本保持穩定，但其每年電梯需要量仍保持5%-7%的增長，主要原因如下：第一，老舊電梯

21、的淘汰和更新，以適應安全、節能、環保的發展要求；其次，技術法規的更新和新法規政策的出臺。其中涉及人身安全的強制性條款會導致既有電梯經過改造仍然不能滿足要求而被強制報廢；第三，既有建筑加裝電梯或既有建筑功能性改變需要更新電梯設備。與發達國家不同，發展中國家市場原有電梯數量較少，但由于近幾年來經濟的快速增長，基礎設施發展迅速，所需電梯數量增長較快。電梯需求量增長最迅速的地區是發展中國家和地區，包括亞洲、拉丁美洲、東歐、非洲和中東。新興發展中國家和地區如中國、俄羅斯、印度、巴西等國家經濟增長強勁，其工業化、城市化進程拉動了當地對電梯的需求；伊朗、以色列、沙特、阿聯酋、科威特、約旦、敘利亞等中東地區國

22、家由于石油出口帶來的雄厚資金，基礎設施投資快速增長，也帶動電梯需求量快速增長。隨著電梯保有量的提高，老舊電梯的淘汰和更新的需求也隨之同步增長。例如，俄羅斯在其保有的45萬臺電梯中，絕大多數為上世紀70-80年代生產、安裝，其中近一半的電梯與現行標準條款沖突，在可靠性、安全性等方面存在隱患，急需更新改造。從地區分布看，由于地區經濟社會發展的不平衡，在用電梯超過一半分布在歐美地區，而亞太地區則是新裝電梯的主要市場，以中國、俄羅斯、印度、巴西、南非等為代表的新興市場國家和地區是新電梯的主要消費市場。四、 項目實施的必要性（一）提升公司核心競爭力項目的投資，引入資金的到位將改善公司的資產負債結構，補充

23、流動資金將提高公司應對短期流動性壓力的能力，降低公司財務費用水平，提升公司盈利能力，促進公司的進一步發展。同時資金補充流動資金將為公司未來成為國際領先的產業服務商發展戰略提供堅實支持，提高公司核心競爭力。第三章 市場分析一、 市場規模隨著政府不斷加大對民生工程的投入，醫療、衛生、體育、文化等相關項目也隨之啟動，配套的電梯采購不可或缺。近兩年政府采購電梯市場呈現異軍突起之勢，采購內容不僅有新梯加裝，還有舊梯改造、更新和電梯維護保養等項目。雖然受經濟增長放緩和房地產調控的影響，電梯行業近年來增長有所趨緩，但在新型城鎮化的推動下，民用住宅、商業配套設施、公共基礎設施建設將帶來較大的電梯新增需求，預計

24、未來電梯行業仍保持一定的增長。根據中國電梯協會公開數據顯示，2011-2018年中國電梯保有量逐年增加，且增長率均保持在10%以上，但增長速度放緩。2018年全行業共生產電梯85萬臺，與2017年相比增長5%；截至2018年底，國內電梯注冊總量達到627.83萬臺。未來，電梯行業的發展前景廣闊，主要體現在兩個方面：其一，從建筑存量看，城鎮化和老齡化推動存量建筑進行電梯更新與加裝；其二，從建筑增量看，電梯已經成為新建房屋的標配。根據國家統計局數據顯示，中國城鎮化水平和老齡化水平都在不斷提高，2018年城鎮人口達到8.3億，城鎮化率達到59.58%；中國60歲以上人口達到2.49億人，老齡人口比例

25、達到17.9%。并且，中國城鎮化率和老齡化率還有進一步增加的趨勢；城鎮化不斷提高使得土地資源有限條件下房屋建筑不斷縱向發展，老齡化程度的攀升激發了各建筑的電梯配套需求，二者都是推動電梯行業發展的主動力。近年來，中國政府工作報告關于加裝電梯提法上有了較大變化。在2018政府工作報告中，明確提出“有序推進城中村、老舊小區改造，完善配套設施，鼓勵有條件的加裝電梯”，首次將舊樓加裝電梯寫入政府工作報告；在2019年政府工作報告中，舊樓加裝電梯再次被寫入政府工作報告，并且從“鼓勵加裝電梯”到“支持加裝電梯”。總的來說，存量建筑的電梯增量來源于兩個方面：第一，老舊電梯更新與改造；第二，舊樓加裝電梯數量的增

26、長。從中國2011-2019年中國房地產建設來看，根據國家統計局數據，房地產開發投資額在逐年增加，2018年達12.03萬億元，同比增加9.53%；房屋施工面積也在逐年增加，2018年達82.23億平方米，同比增加5.22%；可見，中國房地產行業的建設進程在不斷向前推進。2019年2月，住建局發布住宅項目規范（征求意見稿），對新建住宅建筑的電梯設置提出了明確要求：四層及四層以上住宅建筑，或住戶入口層樓面距室外設計地面的高度超過9m的新建住宅建筑應設電梯，且應在設有戶門和公共走廊的每層設站；十二層及十二層以上的住宅建筑，每個居住單元設置電梯不應少于2臺。非住宅類居住建筑項目規范（征求意見稿）也對

27、各類建筑項目的電梯配備提出了相應的要求。隨著房地產行業的快速發展、電梯作為“基本配套”的屬性不斷增強，電梯的市場增量將迎來一片藍海。在城鎮化、老齡化的推動下，在國家規范對建筑項目電梯配備要求下，中國電梯行業將迎來一片市場藍海，預計2019-2023年電梯保有量增長率將保持在10%左右，2023年中國電梯保有量將超千萬臺。二、 影響行業發展的有利和不利因素1、有利因素（1）我國經濟的持續穩定發展電梯市場的發展以宏觀經濟的穩定發展為基礎，我國正處于城鎮化和工業化時期，作為全球重要的新興市場，國民經濟保持平穩較快增長，固定資產投資金額較大，建筑業、工業、采掘業、交通運輸和能源領域等保持較好的發展勢頭

28、。我國擁有穩定的社會環境和龐大的消費市場，在穩中求進的政策下，預期我國仍將保持穩定的發展態勢，進一步推進城鎮化和工業化進程，為本行業發展提供堅實基礎。（2）電梯行業擁有廣闊的發展空間根據中國電梯協會公開數據顯示，2011-2018年中國電梯保有量逐年增加，且增長率均保持在10%以上，但增長速度放緩。2018年全行業共生產電梯85萬臺，與2017年相比增長5%；截至2018年底，國內電梯注冊總量達到627.83萬臺。我國經濟的穩定增長和城鎮化水平的提高將推進電梯需求的增長，行業仍存在較為廣闊的發展前景，預計2019-2023年電梯保有量增長率將保持在10%左右，2023年中國電梯保有量將超千萬臺

29、。（3）人口老齡化將促進本行業發展根據中國老齡事業發展“十三五”規劃，“十三五”時期，隨著第一個老年人口增長高峰到來，我國人口老齡化進程將進一步加快。根據國家老齡委的預測，2013年至2021年是老齡化快速發展階段，年均增加700萬老人；2022年至2030年為老齡化急速發展階段，年均增加1260萬老人，接近當前的2倍；2040年前后，我國將進入超級老齡化階段。老齡事業發展任重道遠。老齡化社會的到來將增加無障礙設施的需求，電梯、無障礙載人升降設備等作為重要的無障礙設施，其市場普及度將會進一步提高。目前，我國是世界上唯一一個老年人口超過1億的國家，且正在以每年3%以上的速度快速增長，是同期人口增

30、速的五倍多，大量的老年人口產生的無障礙設施需求非常巨大，將強力拉動常規電梯、家用電梯、無障礙載人升降設備等產品的市場需求增長，有利于促進本行業的發展。在改革開放的過程中，我國經濟社會得到了全面發展，國民的消費能力增強，社會消費品零售總額逐年提升，人們的生活水平不斷提高，對生活品質更加重視，對家居環境也提出了更高要求。電梯為人們的生活提供了更為舒適高效的交通環境，從市場的情況看，目前新建的樓房中，不管是高層住宅還是低層建筑，配套電梯的比例比較高，主要是因為電梯為人們提供了便捷的上下樓方式。在樓房中安裝電梯，既是城鎮化和老齡化背景下產生的市場需求表現，也說明了人們對生活品質的要求在提高。家用電梯作

31、為別墅、高檔公寓等住宅的配套私用電梯，提升了居家生活品質。因此，在消費能力提升的基礎上，隨著人們對生活品質要求的提高，電梯市場，特別是既有建筑加裝家用電梯市場會迎來有利的發展機會。（4）公共交通、舊梯改造、既有建筑加裝支撐市場增長隨著全國各地公共交通的大力建設，全國將有多個城市要建設地鐵、城鐵等軌道交通、鐵路、機場等公共設施，公共交通項目對自動扶梯、自動人行道等需求量較大，我國鐵路、軌道交通、機場等基礎設施建設規模的持續增長，為我國電梯行業創造了良好的發展空間。舊梯改造更換產生新增需求。由中國國家標準委在2015年7月制定的電梯主要部件報廢技術條件國家標準已于2016年2月1日起正式實施。這部

32、新國標填補了多年來國內電梯行業缺少電梯報廢相關標準的空白。未來隨著新規的正式實施，電梯報廢程序逐漸規范成熟，電梯退出機制將不斷完善，廣闊的舊梯改造更換市場帶來的新增需求將逐年遞增式釋放。既有建筑加裝電梯的需求已引起政府相關部門的高度重視。近年來，中國政府工作報告關于加裝電梯提法上有了較大變化。在2018政府工作報告中，明確提出“有序推進城中村、老舊小區改造，完善配套設施，鼓勵有條件的加裝電梯”，首次將舊樓加裝電梯寫入政府工作報告；在2019政府工作報告中，舊樓加裝電梯再次被寫入政府工作報告，并且從“鼓勵加裝電梯”到“支持加裝電梯”。總的來說，存量建筑的電梯增量為電梯行業的發展帶來一定的增長。2

33、、不利因素（1）民族品牌企業在研發創新上需要不斷加強我國民族品牌企業在電梯行業的競爭力不斷提升，市場份額逐年提高。但是與外資品牌相比，在高端電梯產品和新技術的研發應用上還存在差距，民族品牌企業只有在技術研發創新應用上不斷加大投資才能縮小與外資品牌的差距，進一步提升市場競爭力和市場份額。（2）行業結構需要進一步優化電梯行業的快速發展，使我國電梯企業的數量增加，目前我國有數百家電梯整機制造企業，規模不一，為了提升企業的競爭力，需要加強行業規范管理，鼓勵優勢企業做大做強，淘汰落后企業，優化行業結構，促進行業的可持續發展。（3）房地產市場調控帶來的不利影響電梯行業的下游是房地產、城市基礎設施建設等行業

34、，受國家宏觀經濟政策和社會固定資產投資影響較大，與宏觀經濟周期的關聯度較高。2008年下半年，受全球性金融危機影響，發達國家新房開工量急劇萎縮，電梯行業受到較大的沖擊。2010年以來，國家調控房地產價格的新政不斷推出，隨著上述政策效應的逐步顯現，可能對電梯行業造成不利的影響。第四章 公司籌建方案一、 公司經營宗旨自主創新，誠實守信，讓世界分享中國創造的魅力。二、 公司的目標、主要職責（一）目標近期目標：深化企業改革，加快結構調整，優化資源配置，加強企業管理，建立現代企業制度；精干主業，分離輔業，增強企業市場競爭力，加快發展；提高企業經濟效益，完善管理制度及運營網絡。遠期目標：探索模式創新、制度

35、創新、管理創新的產業發展新思路。堅持發展自主品牌，提升企業核心競爭力。此外，面向國際、國內兩個市場，優化資源配置，實施多元化戰略，向產業集團化發展，力爭利用3-5年的時間把公司建設成具有先進管理水平和較強市場競爭實力的大型企業集團。（二）主要職責1、執行國家法律、法規和產業政策，在國家宏觀調控和行業監管下，以市場需求為導向，依法自主經營。2、根據國家和地方產業政策、電梯行業發展規劃和市場需求，制定并組織實施公司的發展戰略、中長期發展規劃、年度計劃和重大經營決策。3、深化企業改革，加快結構調整，轉換企業經營機制，建立現代企業制度，強化內部管理，促進企業可持續發展。4、指導和加強企業思想政治工作和

36、精神文明建設，統一管理公司的名稱、商標、商譽等無形資產，搞好公司企業文化建設。5、在保證股東企業合法權益和自身發展需要的前提下，公司可依照公司法等有關規定，集中資產收益，用于再投入和結構調整。三、 公司組建方式xx有限責任公司主要由xx（集團）有限公司和xx投資管理公司共同出資成立。其中：xx（集團）有限公司出資464.00萬元，占xx有限責任公司80%股份；xx投資管理公司出資116萬元，占xx有限責任公司20%股份。四、 公司管理體制xx有限責任公司實行董事會領導下的總經理負責制，各部門按其規定的職能范圍，履行各自的管理服務職能，而且直接對總經理負責；公司建立完善的營銷、供應、生產和品質管

37、理體系，確立各部門相應的經濟責任目標，加強產品質量和定額目標管理，確保公司生產經營正常、有效、穩定、安全、持續運行，有力促進企業的高效、健康、快速發展。總經理的主要職責如下：1、全面領導企業的日常工作；對企業的產品質量負責；向本公司職工傳達滿足顧客和法律法規要求的重要性；2、制定并正式批準頒布本公司的質量方針和質量目標，采取有效措施，保證各級人員理解質量方針并堅持貫徹執行；3、負責策劃、建立本公司的質量管理體系，批準發布本公司的質量手冊；4、明確所有與質量有關的職能部門和人員的職責權限和相互關系；5、確保質量管理體系運行所必要的資源配備；6、任命管理者代表，并為其有效開展工作提供支持；7、定期

38、組織并主持對質量管理體系的管理評審，以確保其持續的適宜性、充分性和有效性。五、 部門職責及權限（一）綜合管理部1、協助管理者代表組織建立文件化質量體系，并使其有效運行和持續改進。2、協助管理者代表，組織內部質量管理體系審核。3、負責本公司文件（包括記錄）的管理和控制。4、負責本公司員工培訓的管理，制訂并實施員工培訓計劃。5、參與識別并確定為實現產品符合性所需的工作環境，并對工作環境中與產品符合性有關的條件加以管理。（二）財務部1、參與制定本公司財務制度及相應的實施細則。2、參與本公司的工程項目可信性研究和項目評估中的財務分析工作。3、負責董事會及總經理所需的財務數據資料的整理編報。4、負責對財

39、務工作有關的外部及政府部門，如稅務局、財政局、銀行、會計事務所等聯絡、溝通工作。5、負責資金管理、調度。編制月、季、年度財務情況說明分析，向公司領導報告公司經營情況。6、負責銷售統計、復核工作，每月負責編制銷售應收款報表，并督促銷售部及時催交樓款。負責銷售樓款的收款工作，并及時送交銀行。7、負責每月轉賬憑證的編制，匯總所有的記賬憑證。8、負責公司總長及所有明細分類賬的記賬、結賬、核對，每月5日前完成會計報表的編制，并及時清理應收、應付款項。9、協助出納做好樓款的收款工作，并配合銷售部門做好銷售分析工作。10、負責公司全年的會計報表、帳薄裝訂及會計資料保管工作。11、負責銀行財務管理，負責支票等

40、有關結算憑證的購買、領用及保管，辦理銀行收付業務。12、負責先進管理，審核收付原始憑證。13、負責編制銀行收付憑證、現金收付憑證，登記銀行存款及現金日記賬，月末與銀行對賬單和對銀行存款余額，并編制余額調節表。14、負責公司員工工資的發放工作，現金收付工作。（三）投資發展部1、調查、搜集、整理有關市場信息，并提出投資建議。2、擬定公司年度投資計劃及中長期投資計劃。3、負責投資項目的儲備、篩選、投資項目的可行性研究工作。4、負責經董事會批準的投資項目的籌建工作。5、按照國家產業政策，負責公司產業結構、投資結構的調整。6、及時完成領導交辦的其他事項。（四）銷售部1、協助總經理制定和分解年度銷售目標和

41、銷售成本控制指標，并負責具體落實。2、依據公司年度銷售指標，明確營銷策略，制定營銷計劃和拓展銷售網絡，并對任務進行分解，策劃組織實施銷售工作，確保實現預期目標。3、負責收集市場信息，分析市場動向、銷售動態、市場競爭發展狀況等，并定期將信息報送商務發展部。4、負責按產品銷售合同規定收款和催收，并將相關收款情況報送商務發展部。5、定期不定期走訪客戶，整理和歸納客戶資料，掌握客戶情況，進行有效的客戶管理。6、制定并組織填寫各類銷售統計報表，并將相關數據及時報送商務發展部總經理。7、負責市場物資信息的收集和調查預測，建立起牢固可靠的物資供應網絡，不斷開辟和優化物資供應渠道。8、負責收集產品供應商信息，

42、并對供應商進行質量、技術和供就能力進行評估，根據公司需求計劃，編制與之相配套的采購計劃，并進行采購談判和產品采購，保證產品供應及時，確保產品價格合理、質量符合要求。9、建立發運流程，設計最佳運輸路線、運輸工具，選擇合格的運輸商，嚴格按公司下達的發運成本預算進行有效管理，定期分析費用開支，查找超支、節支原因并實施控制。10、負責對部門員工進行業務素質、產品知識培訓和考核等工作，不斷培養、挖掘、引進銷售人才，建設高素質的銷售隊伍。六、 核心人員介紹1、魏xx，中國國籍，無永久境外居留權，1959年出生，大專學歷，高級工程師職稱。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技術顧問；200

43、4年8月至2011年3月任xxx有限責任公司總工程師。2018年3月至今任公司董事、副總經理、總工程師。2、張xx，1974年出生，研究生學歷。2002年6月至2006年8月就職于xxx有限責任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限責任公司銷售部副經理。2011年3月至今歷任公司監事、銷售部副部長、部長；2019年8月至今任公司監事會主席。3、段xx，中國國籍，無永久境外居留權，1971年出生，本科學歷，中級會計師職稱。2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司財務經理。2017年3月至今任公司董事、副總經理、財務總

44、監。4、崔xx，1957年出生，大專學歷。1994年5月至2002年6月就職于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事。2018年3月至今任公司董事。5、趙xx，中國國籍，無永久境外居留權，1958年出生，本科學歷，高級經濟師職稱。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事長；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事長；2016年11月至今任xxx有限公司董事、經理；2019年3月至今任公司董事。6、龍xx，中國國籍，無永久境外居留權，1970年出生，碩士研究生學歷。2012年4月至今任xxx有限公司監事。2018年8月至今任公司獨立董事。7

45、、孫xx，中國國籍，無永久境外居留權，1961年出生，本科學歷，高級工程師。2002年11月至今任xxx總經理。2017年8月至今任公司獨立董事。8、尹xx，中國國籍，1976年出生，本科學歷。2003年5月至2011年9月任xxx有限責任公司執行董事、總經理；2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司執行董事、總經理；2004年4月至2011年9月任xxx有限責任公司執行董事、總經理。2018年3月起至今任公司董事長、總經理。七、 財務會計制度（一）財務會計制度1、公司依照法律、行政法規和國家有關部門的規定，制定公司的財務會計制度。上述財務會計報告按照有關法律、行政法規及部門規章的

46、規定進行編制。2、公司除法定的會計賬簿外，將不另立會計賬簿。公司的資產，不以任何個人名義開立賬戶存儲。3、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照前款規定提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損。公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東持有的股份比例分配，但本章程規定不按持股比例分配的除外。股東大會違反前款規定，在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股

47、東必須將違反規定分配的利潤退還公司。公司持有的本公司股份不參與分配利潤。4、公司持有的本公司股份不參與分配利潤。公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金將不用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金將不少于轉增前公司注冊資本的25%。5、公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會須在股東大會召開后2個月內完成股利（或股份）的派發事項。6、公司利潤分配政策為：（1）利潤分配原則：公司的利潤分配應重視對社會公眾股東的合理投資回報，以維護股東權益和保證公司可持續發展為宗旨，保持利潤分配的連續性和穩定性，并符合法律、法規的相關規定；

48、（2）利潤分配決策程序：公司年度的利潤分配方案由董事會結合公司的經營數據、盈利情況、資金需求等擬訂，董事會審議現金分紅方案時，應當認真研究和論證公司現金分紅的時機、條件和最低比例、調整的條件及其決策程序等事項。公司也可根據相關法律、法規的規定，結合公司實際經營情況提出中期利潤分配方案。公司獨立董事應對利潤分配方案發表明確的獨立意見，利潤分配方案須經董事會過半數以上表決通過并經三分之二以上獨立董事表決通過后，方可提交股東大會審議；股東大會審議現金分紅方案時，公司應當通過多種渠道主動與獨立董事、中小股東進行溝通和交流，充分聽取中小股東的意見和訴求，及時答復中小股東關心的問題。對報告期盈利但公司董事

49、會未提出現金分紅方案的，董事會應當做出詳細說明，獨立董事應當對此發表獨立意見。提交股東大會審議時，公司應當提供網絡投票等方式以方便股東參與股東大會表決。此外，公司應當在定期報告中披露未分紅的具體原因，未用于分紅的資金留存公司的用途；監事會應當對董事會和管理層執行公司分紅政策的情況及決策程序進行監督，對董事會制定或修改的利潤分配政策進行審議，并經過半數監事通過，在公告董事會決議時應同時披露獨立董事、監事會的審核意見；公司利潤分配政策的制訂或修改由董事會向股東大會提出，董事會提出的利潤分配政策需經全體董事過半通過并經三分之二以上獨立董事通過，獨立董事應當對利潤分配政策的制定或修改發表獨立意見；公司

50、利潤分配政策的制定或修改提交股東大會審議時，應當由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權的三分之二以上通過；對章程確定的現金分紅政策進行調整或者變更的，應當滿足公司章程規定的條件，經過論證后履行相應的決策程序，并經出席股東大會的股東所持表決權的三分之二以上通過；公司如因外部經營環境或自身經營狀況發生重大變化而需要調整分紅政策，應以股東權益保護為出發點，詳細論證和說明原因。有關調整利潤分配政策的議案由獨立董事、監事會發表意見，經公司董事會審議后提交公司股東大會審議批準。（3）現金分紅的條件公司該年度實現的可分配利潤（即公司彌補虧損、提取公積金后所余的稅后利潤）為正值，并且現金流充裕，實施

51、現金分紅不影響公司的持續經營；審計機構對公司該年度財務報告出具標準無保留意見的審計報告；（4）現金分紅政策公司董事會應當綜合考慮所處行業特點、發展階段、自身經營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區分下列情形，并按照公司章程規定的程序，提出差異化的現金分紅政策：公司發展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到80%；公司發展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到40%；公司發展階段屬成長期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到20

52、%；公司發展階段不易區分但有重大資金支出安排的，可以按照前項規定處理。重大資金支出是指需經公司股東大會審議通過，達到以下情形之一：交易涉及的資產總額占公司最近一期經審計總資產的30%以上；交易標的（如股權）在最近一個會計年度相關的營業收入占公司最近一個會計年度經審計營業收入的50%以上，且絕對金額超過3000萬元；交易標的（如股權）在最近一個會計年度相關的凈利潤占公司最近一個會計年度經審計凈利潤的50%以上，且絕對金額超過300萬元；交易的成交金額（包括承擔的債務和費用）占公司最近一期經審計凈資產的50%以上，且絕對金額超過3000萬元；交易產生的利潤占公司最近一個會計年度經審計凈利潤的50%

53、以上，且絕對金額超過300萬元。滿足上述條件的重大投資計劃或者重大現金支出須由董事會審議后提交股東大會審議批準。（5）利潤分配時間間隔：在滿足上述第（四）款條件下，公司每年度至少分紅一次；（6）現金分紅比例：公司利潤分配不得超過累計可分配利潤的范圍；公司每年以現金方式分配的利潤應不低于當年實現的可分配利潤的10%，最近三年以現金方式累計分配的利潤不少于最近三年實現的年均可分配利潤的30%；（7）存在股東違規占用公司資金情況的，公司應當扣減該股東所分配的現金紅利，以償還其所占用的資金。（8）公司在依據公司的利潤分配原則、利潤分配政策、利潤分配規劃以及本章程的規定，進行利潤分配時，現金分紅方式將優

54、先于其他各類非現金分紅方式。（二）內部審計1、公司實行內部審計制度，配備專職審計人員，對公司財務收支和經濟活動進行內部審計監督。2、公司內部審計制度和審計人員的職責，應當經董事會批準后實施。審計負責人向董事會負責并報告工作。第三節會計師事務所的聘任3、公司聘用會計師事務所必須由股東大會決定，董事會不得在股東大會決定前委任會計師事務所。4、公司保證向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。5、會計師事務所的審計費用由股東大會決定。6、公司解聘或者不再續聘會計師事務所時，提前30天事先通知會計師事務所，公司股東大會就解聘會計師事務所進

55、行表決時，允許會計師事務所陳述意見。會計師事務所提出辭聘的，應當向股東大會說明公司有無不當情形。第五章 發展規劃一、 公司發展規劃（一）公司未來發展戰略公司秉承“不斷超越、追求完美、誠信為本、創新為魂”的經營理念，貫徹“安全、現代、可靠、穩定”的核心價值觀，為客戶提供高性能、高品質、高技術含量的產品和服務，致力于發展成為行業內領先的供應商。未來公司將通過持續的研發投入和市場營銷網絡的建設進一步鞏固公司在相關領域的領先地位，擴大市場份額；另一方面公司將緊密契合市場需求和技術發展方向進一步拓展公司產品類別，加大研發推廣力度，進一步提升公司綜合實力以及市場地位。（二）擴產計劃經過多年的發展，公司在相

56、關領域領域積累了豐富的生產經驗和技術優勢，隨著公司業務規模逐年增長，產能瓶頸日益顯現。因此，產能提升計劃是實現公司整體發展戰略的重要環節。公司將以全球行業持續發展及逐漸向中國轉移為依托，提高公司生產能力和生產效率，滿足不斷增長的客戶需求，鞏固并擴大公司在行業中的競爭優勢，提高市場占有率和公司影響力。在產品拓展方面，公司計劃在擴寬現有產品應用領域的同時，不斷豐富產品類型，持續提升產品質量和附加值，保持公司產品在行業中的競爭地位。（三）技術研發計劃公司未來將繼續加大技術開發和自主創新力度，在現有技術研發資源的基礎上完善技術中心功能，規范技術研究和產品開發流程，引進先進的設計、測試等軟硬件設備，提高公司技術成果轉化能力和產品開發效率，提升公司新產品開發能力和技術競爭實力，為公司的持續穩定發展提供源源不斷的技術動力。公司將本著中長期規劃和近期目標相結合、前瞻性技術研究和產品應用開發相結合的原則，以研發中心為平臺，以市場為導向，進行技術開發和產品創新，健全和完善技術創新機制，從人、財、物和管理機制等方面確保公司的持續創新能力，努力實現公司新技術、新產品、新工藝的持續開發。（四）技術研發計劃公司將以新建研發中心為契機，在對現有產品的技術和工藝進行持續改