1、第八章第八章 技術創新、知識經濟與經濟發展技術創新、知識經濟與經濟發展第一節第一節 科技進步在經濟增長中的重要作用科技進步在經濟增長中的重要作用第二節第二節 知識經濟知識經濟第三節第三節 創新和國家創新體系創新和國家創新體系第一節第一節 科技進步在經濟增長中的重要作用科技進步在經濟增長中的重要作用一、經濟增長源泉的有關理論一、經濟增長源泉的有關理論二、科技進步在經濟增長中的重要作用二、科技進步在經濟增長中的重要作用一、經濟增長源泉的有關理論一、經濟增長源泉的有關理論 （1）以哈羅德）以哈羅德多馬經濟增長模型為代表的資多馬經濟增長模型為代表的資本決定論。本決定論。（2）以索洛經濟增長模型為代表的

2、技術決定論。）以索洛經濟增長模型為代表的技術決定論。（3）人力資本決定論。）人力資本決定論。 （4）制度決定論。）制度決定論。 （一）對于經濟增長的源泉和決定因素的研究（一）對于經濟增長的源泉和決定因素的研究 （二）新增長理論（二）新增長理論 -揭示了科技進步在經濟增長中的重要作用揭示了科技進步在經濟增長中的重要作用 (1)一個國家長期經濟增長的動力是來自知識和人力資本積累一個國家長期經濟增長的動力是來自知識和人力資本積累水平所體現的技術進步。水平所體現的技術進步。 (2)對發展中國家的經濟增長和經濟發展來說，促進技術進步對發展中國家的經濟增長和經濟發展來說，促進技術進步具有重要的意義。具有重

3、要的意義。 (3)在國際分工中，各國通過對知識和人力資本施加影響來取在國際分工中，各國通過對知識和人力資本施加影響來取得和強化比較優勢。得和強化比較優勢。 1.基本思想基本思想2.意義意義二、科技進步在在經濟增長中的作用二、科技進步在在經濟增長中的作用 在經濟過程中，科技進步的作用主要在經濟過程中，科技進步的作用主要表現為生產要素（勞力、資本、土地表現為生產要素（勞力、資本、土地和管理者才能）質量的提高及其組合和管理者才能）質量的提高及其組合方式的改善，促進經濟的增長。方式的改善，促進經濟的增長。一、我們已經進入知識經濟時代一、我們已經進入知識經濟時代 二、知識的定義和內涵二、知識的定義和內涵

4、 三、縮小知識差距三、縮小知識差距 四、解決信息問題四、解決信息問題 第二節第二節 知識經濟知識經濟 一、我們已經進入知識經濟時代一、我們已經進入知識經濟時代-0.10.63.23.8每一柱每一柱體表示體表示在在19651995年年一組國一組國家的平家的平均增長均增長率，率， 資料來源：世界銀行：資料來源：世界銀行：19981999年世界發展報告年世界發展報告 （一）知識經濟時代的到來知識經濟時代的到來 （二）知識經濟的特征（二）知識經濟的特征 1、在知識經濟時代，知識成為最重要的資本和首要的財、在知識經濟時代，知識成為最重要的資本和首要的財富，知識就是資本，就是最重要的生產要素。富，知識就是

5、資本，就是最重要的生產要素。（最重要的（最重要的特征）特征） 2、知識經濟中生產的最重要的產品不是物質產品，而是、知識經濟中生產的最重要的產品不是物質產品，而是知識。知識。 3、在知識經濟中最重要的創造價值活動是知識的生產或、在知識經濟中最重要的創造價值活動是知識的生產或技術的創新，是取得規模收益遞增。技術的創新，是取得規模收益遞增。 4在知識經濟時代，為了提高產品的價值和創造新的價在知識經濟時代，為了提高產品的價值和創造新的價值，最重要的是企業在技術上的創新和制度上的創新。值，最重要的是企業在技術上的創新和制度上的創新。 知識經濟是建立在知識的生產、分配和使用基礎上的經濟。知識經濟是建立在知

6、識的生產、分配和使用基礎上的經濟。 二、知識的定義和內涵二、知識的定義和內涵 知識主要是指技術知識，是一種公共產品。它的使知識主要是指技術知識，是一種公共產品。它的使用具有非排他性用具有非排他性 和非競爭性和非競爭性 ，它的生產，它的生產和應用以高度不可分性為特點。和應用以高度不可分性為特點。-傳統經濟學觀點傳統經濟學觀點 （一）知識的定義（一）知識的定義（二）知識的分類（二）知識的分類 對經濟增長和經濟發展來說，知識可分為兩類：對經濟增長和經濟發展來說，知識可分為兩類： 第一類知識一般稱之為技術知識，在工業經濟和管第一類知識一般稱之為技術知識，在工業經濟和管理經濟中也稱為決竅。理經濟中也稱為

7、決竅。 第二類就是屬性的知識。所謂屬性的知識是指關于第二類就是屬性的知識。所謂屬性的知識是指關于市場發展和動作所不可或缺的一些關鍵信息。市場發展和動作所不可或缺的一些關鍵信息。（三）發展中國家縮小知識差距、（三）發展中國家縮小知識差距、解決信息問題的迫切性解決信息問題的迫切性 世界經濟全球化的趨勢不斷加強，高科技產品的產世界經濟全球化的趨勢不斷加強，高科技產品的產值在制造業產品增加值中比重不斷增大，發展中國值在制造業產品增加值中比重不斷增大，發展中國家要縮小與發達國家發展上的差距就要縮小知識差家要縮小與發達國家發展上的差距就要縮小知識差距、解決信息問題。距、解決信息問題。三、縮小知識差距三、縮

8、小知識差距1吸收并借鑒發達國家現有的知識。吸收并借鑒發達國家現有的知識。2創造一支高素質的勞動力隊伍。創造一支高素質的勞動力隊伍。3必須創造適應發展中國家本地情必須創造適應發展中國家本地情況的知識。況的知識。 4縮小國內知識差距與縮小國家間縮小國內知識差距與縮小國家間知識差距具有同等重要的意義。知識差距具有同等重要的意義。5 解決信息問題。解決信息問題。 由于知識本身所具有的特點，需要政府采取多方面的行動來縮由于知識本身所具有的特點，需要政府采取多方面的行動來縮小知識差距。在縮小與發達國家知識差距的過程中，發展中國小知識差距。在縮小與發達國家知識差距的過程中，發展中國家往往具有后發優勢。家往往

9、具有后發優勢。 四、解決信息問題四、解決信息問題 （1）政府）政府提供幫助驗證質量的信息。提供幫助驗證質量的信息。 （2）政府應加強監督，確保履行合同。政府應加強監督，確保履行合同。 附錄：發展中國家創新機制缺乏的原因附錄：發展中國家創新機制缺乏的原因發展中國家（包括計劃經濟國家）的經濟增長發展中國家（包括計劃經濟國家）的經濟增長大多數屬于投入驅動型的，技術進步對經濟增長大多數屬于投入驅動型的，技術進步對經濟增長的貢獻份額較小。的貢獻份額較小。從熊彼特的創新理論來看，發展中國家之所以不從熊彼特的創新理論來看，發展中國家之所以不能在創新過程中實現持續的、高效率的經濟增長，能在創新過程中實現持續的

10、、高效率的經濟增長，其根本原因在于創新機制所依托的制度基礎存在其根本原因在于創新機制所依托的制度基礎存在缺陷。具體地說，這種缺陷包括：缺陷。具體地說，這種缺陷包括：市場不完善，市場不完善，競爭不充分，自由企業制度和企業家精神缺乏。競爭不充分，自由企業制度和企業家精神缺乏。附錄：發展中國家創新機制缺乏的原因附錄：發展中國家創新機制缺乏的原因那些非社會主義的發展中國家幾乎缺乏這種制度基礎。這主要有兩個原因。第一，大多數發展第一，大多數發展中國家是在二戰后獨立的，經濟較為落后，人們中國家是在二戰后獨立的，經濟較為落后，人們素質較低，缺乏管理經濟的經驗，從客觀上說不素質較低，缺乏管理經濟的經驗，從客觀

11、上說不可能在短期內建立一個有效率的市場經濟管理制可能在短期內建立一個有效率的市場經濟管理制度。第二是主觀因素，可能是最重要的因素，即度。第二是主觀因素，可能是最重要的因素，即發展中國家領導人受前蘇聯發展中國家領導人受前蘇聯20世紀世紀30年代短暫的年代短暫的經濟增長實績的鼓舞和早期發展理論的影響，強經濟增長實績的鼓舞和早期發展理論的影響，強調計劃的作用和政府控制的重要性，不相信市場調計劃的作用和政府控制的重要性，不相信市場機制。因此，采取的戰略和經濟政策普遍是反市機制。因此，采取的戰略和經濟政策普遍是反市場傾向的，從而壓制了競爭和創新的環境，使經場傾向的，從而壓制了競爭和創新的環境，使經濟效率

12、低下。濟效率低下。速水佑次郎 附錄：附錄：發展中國家創新機制缺乏的原因當然，有些國家和地區較早的認識到了計劃化和反市場制度的內向型發展戰略和政策對經濟發展的有害性，迅速地轉變策略，放松政府對經濟的管制，打開國門對外開放，讓市場機制發揮更大作用。結果，迅速地實現了工業化，但是，至今大多數發展中國家由于種種原因（往往是政治原因）而未能為競爭和創新提供一個良好的制度環境，致使效率低下狀況并沒有得到多大的改變。 附錄：附錄：發展中國家創新機制缺乏的原因關于中央計劃經濟缺乏創新機制和企業家精神的原因，日本經濟學家速水佑次郎作了深入的分析。他首先問：為什么像前蘇聯這樣的中央計劃經濟不能維持經濟增長呢？是教

13、育和科學研究投資不足嗎？不是的。前蘇聯和東歐國家對教育和科學研究的投資甚至比資本主義國家還高，初等和中等教育的普及程度甚至達到了發達的資本主義國家的水平。比如，前蘇聯從事研究和開發的科學家和工程師人數甚至比美國還多。正因為如此，前蘇聯能夠在20世紀60、70年代在空間技術領域與美國展開競爭。附錄：附錄：發展中國家創新機制缺乏的原因但是，總量生產率對蘇聯經濟增長的貢獻相當低，且長期下降。這種情況似乎證明對教育和研究的投資是技術進步的必要條件，而不是充分條件。那么，充分條件是什么呢？傳統的主流觀點是資本積累，但速水佑次郎贊同熊彼特的觀點，即：促進技術進步的充分條件是“創新”。前蘇聯等中央計劃經濟缺

14、乏的就是這種創新活動所需的市場機制。附錄：發展中國家創新機制缺乏的原因附錄：發展中國家創新機制缺乏的原因在中央計劃經濟下，實行創新的是從中央到地方的各級官員以及國有企業管理者。他們應該負責為人民利益而最好地利用先進的科學技術知識，但是，由于缺乏利用刺激和市場競爭的鞭策，他們的努力必然是松弛的，且偏離使人民受益的目標。在計劃體制下，增加工作努力的主要刺激手段是對國有企業的經理和工人確定生產數量指標，完成和超額完成指標的人可以得到獎勵和提升，那些未完成指標的則受到處罰。在這種刺激體制下，數量指標必然成為至高無上的目標，而很少考慮產品質量的改進。不像市場經濟中的私人企業家當他們的產品質量低劣時，他們

15、因失去顧客而受到懲罰，國有企業在國家收購包銷的體制下不受這樣的懲罰。第三節第三節 創新和國家創新體系創新和國家創新體系 v技術知識被視為一種準公共產品，技術知識并不技術知識被視為一種準公共產品，技術知識并不是完全的公共產品，它并不完全是非排他的，往是完全的公共產品，它并不完全是非排他的，往往帶有相當的排他性質；同時它也不是完全非競往帶有相當的排他性質；同時它也不是完全非競爭性的，往往也帶有競爭性產品的性質。爭性的，往往也帶有競爭性產品的性質。v知識的產生和創造是一種積累過程，往往依賴于知識的產生和創造是一種積累過程，往往依賴于創新企業原有經濟發展路徑。創新企業原有經濟發展路徑。一、作為準公共產

16、品的一、作為準公共產品的技術技術知識知識 1.特征特征2技術知識的分類技術知識的分類 表表8-1 技術知識的分類技術知識的分類部分部分不可言傳的不可言傳的可用文字表達的可用文字表達的內部的內部的干中學干中學廠商正規的研究廠商正規的研究和開發活動得到和開發活動得到外部的外部的非正規的交流和非正規的交流和社會化活動取得社會化活動取得通過把技術信息通過把技術信息再組合得到再組合得到二、科學技術與創新活動二、科學技術與創新活動 （一）創新活動的概念（一）創新活動的概念 v創新活動，指建立一種新的創新活動，指建立一種新的生產函數，即建立新的生產生產函數，即建立新的生產要素的組合比例、或生產方要素的組合比

17、例、或生產方法的新組合的過程。法的新組合的過程。v創新主要應該是一個經濟概創新主要應該是一個經濟概念，而非技術概念。創新是念，而非技術概念。創新是將將新技術、新生產方法、新新技術、新生產方法、新組織結構管理形式創造性地組織結構管理形式創造性地應用應用到經濟活動中去，增加到經濟活動中去，增加產出效益的過程。有了技術產出效益的過程。有了技術發明，沒有應用到生產中去，發明，沒有應用到生產中去，不能叫做創新。不能叫做創新。（二）創新活動類（二）創新活動類型型（1）引進新產品或生產出新質量的產品）引進新產品或生產出新質量的產品 。（2）使用新的生產方法）使用新的生產方法 。（3）開辟新的商品市場）開辟新

18、的商品市場 。（4）獲得原料或半成品的新的供應來源）獲得原料或半成品的新的供應來源 。（5）實行新的組織形式。實行新的組織形式。 （三）企業家的作用（三）企業家的作用v熊彼特強調創新的力量來自企業熊彼特強調創新的力量來自企業家的創新活動。家的創新活動。v企業家是把新技術、新產品、新企業家是把新技術、新產品、新原料和新工藝引入到生產過程，原料和新工藝引入到生產過程，并不斷進行生產組織形式和管理并不斷進行生產組織形式和管理形式的新組合和新創造的人。形式的新組合和新創造的人。 v驅動企業家去從事創新活動除了驅動企業家去從事創新活動除了追逐超額利潤外，還有三種力量：追逐超額利潤外，還有三種力量：發現一

19、個私人商業王國的愿望；發現一個私人商業王國的愿望；征服困難的意志；征服困難的意志；創造快樂。創造快樂。（四）創新促進經濟發展（四）創新促進經濟發展 高 額高 額利利 潤潤企 業企 業創創 新新其 他 企其 他 企業業 效效 仿仿創 新創 新浪浪 潮潮需 求需 求增增 加加經 濟經 濟繁繁 榮榮創 新創 新普普 及及贏 利 機贏 利 機會會 消消 失失需 求需 求減減 少少經 濟經 濟衰衰 退退企業家從事創新活動需要具備兩個條件：具備創新所企業家從事創新活動需要具備兩個條件：具備創新所必需的技術知識和以信貸形式支配生產要素的權力。必需的技術知識和以信貸形式支配生產要素的權力。創新活動是連接科學技

20、術與經濟增長和經濟發展的轉創新活動是連接科學技術與經濟增長和經濟發展的轉換媒介。換媒介。 三、國家創新體系三、國家創新體系（1 1）國家創新體系的核心是創新活動。）國家創新體系的核心是創新活動。（2 2）國家創新體系中制度安排是中心變量）國家創新體系中制度安排是中心變量（一）基本含義（一）基本含義為了推動國家創新活動的發展，使一個國家的創新為了推動國家創新活動的發展，使一個國家的創新活動取得更好的績效，在國家的層面上為創新活動活動取得更好的績效，在國家的層面上為創新活動的各個主體所做的制度安排和主體之間的相互作用。的各個主體所做的制度安排和主體之間的相互作用。 （二）國家創新體系的特點（二）國

21、家創新體系的特點（三）政府在創新活動中的作用（三）政府在創新活動中的作用 1 1、創造一個適合企業家生存和發展，創新活動可以脫、創造一個適合企業家生存和發展，創新活動可以脫穎而出的市場導向的環境。穎而出的市場導向的環境。 (1)(1)建立清晰明確的產權制度。建立清晰明確的產權制度。 (2)(2)公正的法治制度。公正的法治制度。 (3)(3)建立公開、公正和廉明的政府行政管理制度。建立公開、公正和廉明的政府行政管理制度。 (4)(4)建立和健全社會基礎設施。建立和健全社會基礎設施。 2 2、設立教育和培訓項目，促進企業家創新活動的發展。、設立教育和培訓項目，促進企業家創新活動的發展。3 3、為企

22、業家的創新活動提供籌資和信用上的幫助。、為企業家的創新活動提供籌資和信用上的幫助。（1）資本決定論）資本決定論 該理論認為，如果有一定的需求條件，經濟增該理論認為，如果有一定的需求條件，經濟增長的惟一瓶頸就是資本，所以經濟增長的關鍵長的惟一瓶頸就是資本，所以經濟增長的關鍵是迅速的資本積累。在資本是迅速的資本積累。在資本產出比率不變的產出比率不變的情況下，經濟增長主要取決于儲蓄率，即資本情況下，經濟增長主要取決于儲蓄率，即資本積累的高低。積累的高低。 （2）技術決定論）技術決定論 該理論認為經濟增長的決定因素并不是資該理論認為經濟增長的決定因素并不是資本積累的速度和規模，經濟增長主要取決本積累的

23、速度和規模，經濟增長主要取決于技術進步的程度。這種理論特別強調擴于技術進步的程度。這種理論特別強調擴大的勞動分工和技術進步在經濟增長中所大的勞動分工和技術進步在經濟增長中所具有的巨大作用。具有的巨大作用。 （3）人力資本決定論。）人力資本決定論。v這種理論把現代經濟增長的基本因素劃分為兩種這種理論把現代經濟增長的基本因素劃分為兩種基本形式：有形的物質資本和無形的人力資本。基本形式：有形的物質資本和無形的人力資本。v有形的物質資本是影響現代經濟增長的一種重要有形的物質資本是影響現代經濟增長的一種重要的、不可或缺的因素，但是并不是最關鍵的因素。的、不可或缺的因素，但是并不是最關鍵的因素。v在經濟增

24、長和經濟發展過程中起決定作用的因素在經濟增長和經濟發展過程中起決定作用的因素是與有形資本相對的人力資本。人力資本可以用是與有形資本相對的人力資本。人力資本可以用具有遞增收益的具有遞增收益的“知識知識”代表，它能夠抵消資本代表，它能夠抵消資本邊際收益遞減對經濟增長造成的負面影響，取得邊際收益遞減對經濟增長造成的負面影響，取得經濟的長期持續增長。經濟的長期持續增長。 （4）制度決定論）制度決定論 該理論認為，經濟增長的決定性因素是經濟制度該理論認為，經濟增長的決定性因素是經濟制度的變遷和創新。這種理論認為，不管是資本決定的變遷和創新。這種理論認為，不管是資本決定論還是技術決定論，都只是經濟增長的影

25、響因素，論還是技術決定論，都只是經濟增長的影響因素，但不是經濟增長的決定因素，有效率的經濟組織但不是經濟增長的決定因素，有效率的經濟組織才是經濟增長的關鍵。才是經濟增長的關鍵。 u經濟增長不是外部力量（如外生技術變化），經濟增長不是外部力量（如外生技術變化），而是經濟體系的內部力量（如內生技術變化）作而是經濟體系的內部力量（如內生技術變化）作用的產物。用的產物。u知識、人力資本等內生技術變化因素的引入，知識、人力資本等內生技術變化因素的引入，其結果是資本收益率可以不變或遞增，人均產出其結果是資本收益率可以不變或遞增，人均產出可以無限增長，并且增長率在長期可能單調遞增。可以無限增長，并且增長率在長期可能單調遞增。u一國經濟長期增長的最終源泉可以歸結為人力一國經濟長期增長的最終源泉可以歸結為人力資本和知識的生產與積累。資本和知識的生產與積累。u揭示了技術進步與投資相互促進的機制。揭示了技術進步與投資相互促進的機制。 一般認為，工業經濟有以下四個特點：一般認為，工業經濟有