1、 QX-SO-S003制度文件管理辦法V1.0制度文件管理辦法(模板)版本號：V1.0受控編號：BN-GM-S003主辦部門：審 批： 年 月 日實施日期： 年 月 日密 級：秘密機密絕密修訂記錄（修訂要點詳見末頁）修訂前編號/版本號修訂后編號/版本號修訂前總頁數（含附件）修訂后總頁數（含附件）修訂日期共0頁共0頁共0頁共0頁共0頁共0頁共0頁共0頁共0頁共0頁1/8 寶能控股（中國）有限公司 QX-GM-S003制度文件管理辦法V1.0目錄1.目的12.適用范圍13.術語定義14.職責權限15.主要內容15.1基本原則15.2文件類型、編碼和命名規范15.3編碼規則25.4管理權限25.5制

2、度制訂/修訂、發布流程35.5.1文件制訂/修訂、發布流程圖35.5.2流程說明45.6文件宣傳、培訓46.相關文件46.1附屬文件46.2關聯文件47.其他48.修訂記錄4正文內容為參考樣例,使用時請刪除制度文件管理辦法1. 目的所有目錄標題：四(14)號宋體,加粗,段前段后0行,單倍行距為了規范公司制度文件（以下簡稱制度）的制訂、修訂、評審、發布和使用管理，確保制度精簡、實用、高效，提升工作效率，特制定本文件。2. 適用范圍正文為小四(12)號宋體,段前、段后0.5行,行距20磅適用于集團總部及各分支機構所有規章制度文件（不含公文、檔案）的編制、修訂、發布和廢止管理。公文、檔案管理按其相關

3、制度要求執行。3. 術語定義3.1 規章制度：指依據相關法律法規，結合實際情況制定的規范公司經營管理的文件。制度的名稱為“章程”、“手冊”、“制度”、“辦法”、“規定”、“實施細則”等；4. 職責權限4.1 文件制訂部門：負責具體制度文件的編制、修訂、評審和提請發布；負責文件的解釋；組織對所主導制度文件的培訓及宣傳，確保文件得到全面、有效執行。-終級子項內容羅列，使用小寫a) b) c)。-終級子項的父項也為子項羅列，父項則為1) 2) 3)5. 主要內容5.1 基本原則a) 要求合法合規：制度內容、要求不得違反國家相關法律法規。b) 格式統一規范：文件的VI、命名、內容描述和排版格式等符合統

4、一標準規定。5.2 文件類型、編碼和命名規范類別表現形式定義文控編碼命名規范理念綱領類章程對公司宗旨、組織原則和經營管理方法等事項的原則性規定，適用于對L0級流程的規范。M(Management Handbook)xx章程手冊根據發展規劃、經營計劃和專項管理提升而制定的綱領性、框架性文件，適用L0級流程，如：授權手冊。xx手冊制度要求制度對經營管理某一方面作的原則性要求、強制性標準，明確員工行為“高壓線”：必須/嚴禁做什么，適用于L1/L2級流程，如：采購管理制度。S(System)xx制度/xx標準管理辦法對公司經營管理某一方面作的具體管理規定，適用于L2/L3級流程，如：供應商管理辦法、供

5、應商考核管理辦法。xx管理辦法流程指引流程以流程圖和流程說明的形式直接形成單獨文件，界定某一業務流程主要活動、各節點權責、資源配置，明確工作步驟、活動順序和職責權限。適用于L3/L4/L5級操作類流程，如：供應商考核流程/程序。P(Process)xx流程/程序指引業務操作指導細則、參考標準，確定業務活動具體方法，重在指導實際操作。適用于L3/L4/L5級流程，如：供應商年度考核指引。I(Instruction)xx實施細則/指引表單模板業務流與審批流的體現，追溯、記錄活動過程。R(Record)xx表/單/模板【注】a)、手冊、制度、辦法、指引類文件，可根據需要直接將所涉及的業務流程以流程圖

6、和流程說明形式內嵌于本文件中，作為其內容之一。b)、標準化文件，如技術標準、設計規范、任職資格標準、財務預算標準、采購價格標準等，如此標準為強制要求執行的，則歸屬于制度類文件管理范圍，如僅供參考、技術指導，不強制完全執行，則列為指引類文件。5.3 編碼規則5.3.1 公司各類文件的統一編碼規則為：“公司代碼-業務代碼文控編碼+流水號”5.3.2 業務代碼根據文件內容所對應的業務活動特點，統一將各類文件分別劃分從屬于以下業務領域，確定相應職能代碼。業務類別類別代碼涉及業務職能模塊/部門市場&營銷管理MS（Marketing & Sales Management）市場營銷、品牌、策

7、劃、推廣、公共關系、業務拓展、客戶開發/服務/關系管理開發拓展DE（Development & Expansion）開發、拓展、報批報建研發&設計&技術管理RD（Research and Design Management）研發、設計、技術創新支持采購招投標管理PU（Purchase Management）采購、招標、供應商管理工程項目管理PM（Project Management）項目管理、工程施工、生產/倉儲、物流、維保運營&營運管理OM（Operation Management）服務提供、運營、營運管理、售后服務綜合管理GM（General Managem

8、ent）戰略、計劃、管控、流程管理質量&成本&安全管理QCS（Quality & Cost & Safe Management）質量、成本、安全、環境管理、規范化管理(ISO等)財務&投融資管理FM（Financial Management）財務管理、預算管理、投融資管理、資本管理、證券事務、股東會/董事會關系人力資源管理HR（Human Resource Management）人力資源、企業文化、工會信息管理IT（Information Technology Management）IT管理、信息安全、保密管理法務&行政&后勤服務ADM（

9、Administrative Management）行政、法務、知識產權、后勤管理審計監察AM（Audit Management）審計、監督、稽核管理5.4 管理權限5.4.1 為確保文件制作、審批過程的專業性、權威性，針對不同類別文件的起草、審核、批準規定相應責任人的權限。不同文件的制作、審核、批準權限如下表：請使用模板/模具繪制新流程圖，復制過來替換即可5.5 制度制訂/修訂、發布流程5.5.1 文件制訂/修訂、發布流程圖5.5.2 流程說明流程步驟責任崗位活動描述活動輸出/記錄S1發起申請全體員工根據需要，提出新制訂或修訂文件的申請。制度制訂/修訂申請表S2審核申請運營管理中心根據公司管

10、理規劃和現有流程/制度文件體系，組織相關部門負責人確定是否需要新制訂、修訂文件。/S11文件受控運營管理中心對文件進行編號受控，正式打印紙質檔，與OA流程同步，提請領導審批，并在紙質文件上簽字。紙質文檔S12正式發布運營管理中心根據領導審批結果，通過OA公文發布流程，正式發布文件。發文通知5.6 文件宣傳、培訓附屬：本文件的子級文件、表單；相關：上級或相關聯、支撐配合、引用的文件。5.6.1 制訂培訓方案：制度發布后，主導部門應制訂培訓方案，抄送培訓部、運營中心，并于三周內組織培訓。6. 相關文件6.1 附屬文件6.1.1 BN-GM-R002制度文件發布評審表業務流程和制度之外的其他要求，如：獎勵處罰規則、解釋權、與其他制