1、第一章 國際貿易理論的微觀基礎1、國際貿易理論的主要分析工具（1）生產可能性邊界與供給生產可能性邊界的概念：表明在一定的技術條件下，一國的全部資源所能生產的各種商品或勞務的最優產量組合。機會成本：是指為生產一單位的某一產品所必須放棄的其他產品的生產數量。生產中的機會成本包括遞增、遞減、不變三種情況。具體如P18圖1-2所示。 遞增：當生產點由A向B移動時，對應的切線斜率絕對值不斷上升，即隨著X的生產量的增加，其機會成本是遞增的。遞減：當生產點由B向C移動時，對應的切線斜率絕對值不斷下降，即隨著X的生產量的減少，其機會成本是遞減的。不變：當生產可能性邊界是一條直線即處處切線斜率相同時，生產X和Y

2、的兩個部門采用的生產要素組合比例完全相同，此時的機會成本是固定不變的。 (2）消費者偏好與社會無差異曲線反映整個社會需求條件與福利的無差異曲線，即社會無差異曲線。假定所有個體的偏好都是相同的，那么社會無差異曲線的形狀與性質就和個人無差異曲線一致。如上圖1-4所示。社會無差異曲線的主要用途：（1）用來確定一國的均衡消費點。在圖1-4中，BB線表示在X和Y的價格既定情況下一國的國民收入預算線，該預算線與社會無差異曲線的切點C表示整個社會消費處于均衡狀態，這時對X和Y的總需求也就隨之確定。（2）用來衡量整個社會福利。2、封閉條件下的一般均衡（1）一般均衡條件與均衡解生產均衡： 即生產可能性曲線上的均

3、衡 消費均衡： 無差異曲線與預算線的均衡市場出清： 即總供給=總需求如上圖1-5所示，一般均衡解為生產可能性邊界與社會無差異曲線相切的切點E，在E點，兩條曲線擁有共同的切線，該切線斜率的絕對值等于X的相對價格P，也就是說，這兩條曲線共同決定了均衡狀態下一國的相對價格水平、生產及消費，在E點，生產者利潤達到了最大化。（2）封閉條件下的相對價格差與國際貿易的發生假如A國在封閉條件下X商品的相對價格低于B國X商品的價格，則稱A國在X商品上具有比較優勢，在Y商品上處于比較劣勢；同樣的道理，B國在Y商品上具有比較優勢，在X商品上處于比較劣勢。從這個意義上講，兩個國之間的貿易方向取決于比較優勢，即每個國家

4、出口其具有比較優勢的商品，進口其處于比較劣勢的商品。3、開放條件下的一般均衡（1）一般均衡條件與均衡解生產均衡：消費均衡：貿易平衡： 也可轉化為一國國民收入與總支出相等這一條件。 開放條件下，一國經濟的一般均衡如上圖1-10所示，圖中相對價格線PW與生產可能性邊界線的切點決定了生產均衡點Q點。同時這條相對價格線又表示該國的國民收入預算線，因此它與社會無差異曲線的切點決定了消費均衡點C點。（2）國際均衡價格在新的均衡狀態下，兩國面對相同的價格水平，此時的價格稱為國際均衡價格。如上圖1-13所示，兩條曲線交點對應的相對價格即為國際均衡價格，從圖中可以發現，國際均衡價格一定處于兩國貿易前的相對價格水

5、平之間，即12.4、國際貿易產生的原因一般來說對外貿易的產生必須具備兩個基本條件：有可供交換的剩余產品和在各自為政的社會實體之間進行產品交換?？偟膩碚f，國際貿易產生有以下四個原因：（1）生產技術差異；（2）相對要素稟賦差異；（3）需求方面的差異（即消費者偏好不同）；（4）規模收益遞增或不完全競爭。第二章 古典貿易理論1、絕對優勢與比較優勢（1）絕對優勢是指一國在生某一產品的生產上比其他國家勞動投入更低或勞動生產率更高。如果滿足下列條件：則說A國相對于B國在X產品上具有絕對優勢。也就是說，A國生產一單位的X所使用的勞動投入比B國要少，或者說A國在X部門的勞動生產率高于B國，則說明A國相對于B國在

6、X產品上具有絕對優勢。（2）比較優勢絕對優勢描述的是不同國家同一生產部門勞動生產率的高低，而比較優勢描述的則是其機會成本。由于要素的稀缺性，在充分就業的情形下，增加某一產品的生產必須放棄其他產品的一部分生產，這種“犧牲”其他產品生產的代價就是所謂的“機會成本”。如果下列條件成立：，則說A國相對于B國在X部門具有比較優勢。上述條件成立必然意味著下列條件成立：，這就是說，如果A國在X部門具有比較優勢，則B國必然在Y部門具有比較優勢。與絕對優勢相區別的是，如果比較優勢存在，則意味著兩國必定各在一個部門上分別擁有比較優勢，不會出現一國在所有部門都擁有比較優勢的可能性。在李嘉圖的模型中，機會成本與兩個部

7、門相對勞動生產率成反比，即一國在勞動生產率相對較高的部門或產品上具有比較優勢。2、貿易前的均衡解（1）生產可能性邊界如下圖2-1所示，AA表示A國的生產可能性邊界，BB表示B國的生產可能性邊界，由于兩國的勞動生產率存在差異，假設A國在X的生產上具有比較優勢，B國在Y的生產上具有比較優勢，因而，A國的生產可能性邊界要比B國更平坦一些。（2）封閉條件下的相對價格由于兩國的消費者偏好完全相同，所以A、B兩國的社會無差異曲線形狀相同。在封閉的情況下，兩國的相對價格由各自的生產可能性邊界與社會無差異曲線相切決定，在圖2-1中，A國的均衡點為，B國的均衡點為，通過與AA相切的社會無差異曲線與通過與BB相切

8、的社會無差異曲線形狀相同，但位置不同。 3、貿易均衡價格國際均衡價格記為，如上圖2-2（b）所示，橫坐標代表X的過剩供給，縱坐標代表X的相對價格。在開放條件下，A國面對的國際價格正好等于其封閉條件下的相對價格，這時，與封閉情況下相比，雖然相對價格一樣，但生產均衡點可以是AA線段上的任意一點，而消費均衡點只能是其社會無差異曲線與生產可能性曲線的切點，在這種情況下，當X的相對價格低于封閉條件下的均衡價格時，A國將完全專業化生產Y，在圖2-2（a）中，對應于相對價格，生產均衡點在A點，而消費均衡點在點，這時X的消費大于生產，即X的過剩供給為負。當A國面對的X相對價格高于其封閉水平，A國將完全專業化生

9、產X，這時X的供給大于消費，即X的過剩供給為正?；谝陨戏治龇椒?，我們可以得到B國X的過剩需求曲線，如下圖2-3所示。把圖2-2（b）和2-3合并在一起，即可確定國際均衡價格如下圖2-4所示，A國過剩供給曲線與B國過剩需求曲線的交點決定了國際均衡價格。4、貿易后的一般均衡對應于國際均衡價格，貿易后A國貿易后的一般均衡如下圖2-5（a）所示，A國的生產均衡點在A點，而消費均衡點在點，比較貿易后的生產點和均衡點，可知A國完全專業化生產X，即A國出口X，進口Y，圖中的DA稱為貿易三角形。DA表示X的出口量，D表示Y的進口量。貿易后B國貿易后的一般均衡如下圖2-5（b）所示，由圖可知B國完全專業化生產

10、Y，即B國出口Y，進口X，圖中的FB稱為貿易三角形。由此可得，一國完全專業化生產并出口其勞動生產率相對較高的產品，進口勞動生產率相對較低的產品。第三章 要素稟賦理論一、概念：（一）、要素稟賦 ：一國所擁有的兩種生產要素的相對比例 ：KL如果一國的要素稟賦（K/L）大于他國，則稱該國為資本（相對）豐富或勞動（相對）稀缺的國家；反過來，他國則為勞動豐富或資本稀缺的國家。（二）、要素密集度：指生產某種產品所投入兩種生產要素的比例。 （三）、H-O定理：在國際貿易中，一國的比較優勢是由其要素豐裕度決定的。一國應生產和出口較密集地使用其較豐裕的生產要素的產品，進口較密集地使用其較稀缺的生產要素的產品。

11、國際分工后，貿易雙方均可獲利。（四）、要素價格均等化定理： 由于資本變得相對越來越昂貴，勞動變得相對越來越便宜，所以每個部門的廠商都會調整其要素使用比例，增加勞動雇傭來替代部分資本，進而降低資本-勞動比率。在產量增加的同時，資本-勞動比率卻下降，則資本的邊際生產力提高，資本的實際報酬上升；勞動的邊際生產力降低，勞動的實際報酬下降。 （五）、斯托帕-薩謬爾森定理： 某一商品相對價格的上升，將導致該商品密集使用的生產要素的實際價格或報酬提高，而另一種生產要素的實際價格或報酬則下降。（六）、羅伯津斯基定理：在商品相對價格不變的前提下，某一要素的增加會導致密集使用該要素部門的生產增加，而另一部門的生產

12、則下降。二、商品價格與要素價格在完全競爭條件下，生產要素在每一部門的報酬等于其邊際產品價值，即等于其邊際產出與商品價格的乘積。在均衡狀態下，勞動和資本的價格分別為w=PX*MPLX=PY*MPLYr=PX*MPKX=PY*MPKY其中，w、r分別表示勞動、資本的價格或報酬，MPLX、MPLY分別表示勞動在X、Y生產中的邊際產出，MPKX、MPKY分別表示資本在X、Y生產中的邊際產出。由以上兩式，可以得到：w/PX=MPLX , w/PY=MPLYr/PX=MPKX , r/PY=MPKY上述等式左邊均表示要素的實際價格或報酬，即用各生產要素的名義價格或報酬分別用于購買X、Y時，所能購買到的X、

13、Y的數量。上述等式表明要素的實際報酬等于其邊際產出。由斯托帕-薩謬爾森定理可以引申出另一項重要結果：國際貿易會提高該國豐富要素所有者的實際收入，降低稀缺要素所有者的實際收入。三、國際貿易與要素價格均等化貿易前，由于兩國要素稟賦的差異，所以兩國的要素價格也不一致。隨著貿易的開展，兩國X產品的相對價格差異會不斷縮小，并最終達到均等。在這個過程中，兩國豐富要素的價格不斷上升，稀缺要素的價格則不斷下降，于是兩國要素價格朝著差異縮小的目標，趨于一個共同的水平。隨著商品價格的統一，兩國要素價格水平也將達到均等。如圖3-10PX*X0=PY*Y0=1這里我們稱這兩條特殊的等產量曲線為X、Y的單位價值等產量曲

14、線。單位價值等產量曲線的形狀與位置完全取決于生產技術條件和商品價格。生產技術條件決定了單位價值等產量曲線的形狀，商品價格則決定了單位價值等產量曲線所在的具體位置。圖3-10中還有一條單位等成本直線，其方程為1=w*L+r*K這條等成本直線在橫坐標軸上的截距等于勞動價格的倒數-1/w，在縱坐標軸上的截距等于資本價格的倒數-1/r。在圖3-10中我們可以這樣來確定均衡條件下的要素價格水平：畫一條與X和Y的單位價值等產量曲線都相切的切線，那么該切線就是單位等成本直線，它在橫坐標軸與縱坐標軸上的截距的倒數，分別對應于勞動、資本的均衡價格。四、要素積累與國際貿易（一）羅伯津斯基定理還可以用圖示法來證明。

15、在圖3-11中，E點表示一國要素變化前的要素稟賦點，直線OX、OY的斜率分別表示均衡時X、Y兩個部門的要素使用比例。由于X是資本密集型產品，所以直線OX在直線OY的左上方。坐標圖中X、Y點所對應的勞動、資本量分別表示兩個部門的要素投入量。根據要素充分利用這一假設條件，OXEY應是一個平行四邊形。另外，由于規模收益不變，X、Y的產出分別與線段OX、OY的長度成等比例關系，所以不妨直接用線段OX、OY分別表示兩個部門的產出水平。假定資本增加，勞動保持不變，則圖中資本增加后要素稟賦點由E變成E。在商品相對價格不變的條件下，要素稟賦點變動之后，X、Y兩個部門的要素使用比例仍保持原來水平不變，這時，因要

16、保證所有要素充分利用，新的平行四邊形為OXEY，相應的，X、Y兩種產品的產出水平分別為OX和OY。由圖可知，X的產出增加了，而Y的產出則減少了。（二）要素積累和貿易條件羅伯津斯基定理可用來說明要素積累對生產可能性邊界的影響，這也是該定理的一個重要應用之處。要素增加之后，生產可能性邊界的兩個端點所分別對應的X、Y 的最大產出都會增加，因此，整條生產可能性邊界將向外移動，但生產可能性邊界外移的方向性則取決于要素稟賦變化的類型。這里仍以為資本增加，勞動不變為例。在圖3-12中，對應于一個不變的相對價格P，資本增加前，相對價格先P與生產可能性邊界相切于Q點，資本增加后，相對價格線P與新的生產可能性邊界

17、相切于Q點。根據羅伯津斯基定理，新的生產均衡點Q應位于原來的生產均衡點Q的右下方，這里，通過Q與Q兩點的直線R稱為羅伯津斯基線。由于相對價格P可任意取值，因而對應于任意一相同的商品相對價格，資本增加后，資本密集型產品X的產出增加，而勞動密集型產品Y的產出減少，這意味著生產可能性邊界的外移在圖3-12上相對偏向于坐標橫軸，橫坐標上X產出增加的比例要大于縱坐標上Y產出增加的比例。由于在任意一相同的商品相對價格下，資本增加后，相對于勞動密集型產品的供給，資本密集型產品的供給會提高，在需求條件不變的情況下，這意味著資本增加后資本密集型產品的相對價格會下降。同理，如果勞動增加，資本不變，那么要素稟賦變化

18、后，勞動密集型產品的相對價格會下降。貿易條件的影響 :開放條件下，如果某貿易大國要素增加，對方國家一切保持不變，那么要素增加后，在國際市場上密集使用該要素的商品相對價格要下降。當該商品是出口商品，則該國的貿易條件要惡化，而對方的貿易條件則改善，但該商品是進口商品時，貿易條件改善。對小國而言,由于貿易規模小, 國際市場上可看成是價格接受者，國際價格不會因其經濟增長而有所變動，因此，對小國來說，要素稟賦變化之后，其貿易條件可視為不變。 五、悲慘增長及發生條件悲慘增長：由于貿易條件惡化致使轉移到他國的利益部分超出了純粹的增長利益，使該國福利水平低于增長前，這種情形稱為悲慘增長。悲慘增長的出現的前提條

19、件1.經濟增長偏向增長國的出口部門。2.增長國在世界市場是一個大國，出口增加會導致貿易條件惡化。3.增長國進口邊際傾向較高。4.增長國出口產品在世界市場需求彈性非常低。六、里昂惕夫之迷及對其解釋依據HO定理，美國作為資本豐富的國家，應該出口資本密集型產品，進口勞動密集型產品。里昂惕夫利用投入-產出模型對美國20世紀40年代和50年代的對外貿易情況進行實證檢驗，結果表明：美國進口的是資本密集型產品，出口勞動密集型產品，與H O定理恰恰相反，被稱為“里昂惕夫之謎”解釋：1）、里昂惕夫本人的解釋從有效勞動（Effective labor）的角度作出如下解釋： 由于勞動素質各不相同，在同樣資本的配合下

20、，美國工人的勞動生產率比他們的外國同行要高得多，因此若以他國作為衡量標準，則美國的有效勞動數量應是現存勞動量的數倍。從有效勞動數量看，美國應為（有效）勞動相對豐富的國家，而資本在美國則成為相對稀缺的要素。 2）人力資本說人力資本：通過后天的教育、培訓等類似于物質資本的投資行為而形成的熟練勞動。資本包括物質資本和人力資本 美國在人力資本上的投入遠遠超過了其他國家，這就意味著美國勞動力含有更多的人力資本。3）自然資源說一些自然資源密集型的產品，如能源，往往也是資本密集型的。從自然資源角度看，美國某些自然資源是相對稀缺的，如石油。這樣看來美國進口的是其稀缺的自然資源，而不是資本。4）要素密度逆轉要素

21、密度逆轉：如果在某些要素價格下，X是資本密集型的，Y是勞動密集型的，但在另外一些要素價格下， X變成勞動密集型產品，Y變成資本密集型產品。這種現象稱之為要素密度逆轉。因為里昂惕夫是根據美國的技術條件來測算進口商品在他國生產時的要素密度，在要素密度逆轉存在情況下，這測算不能真實反映國際貿易中商品的要素比例。5）需求逆轉當某一國對于某一商品享有生產上的比較優勢，但因其國民在消費上又特別地偏好該商品時，將會使得原來依據H-0定理（假設各國偏好相同）所決定的進口方向發生改變，即發生了需求逆轉。 雖然美國的資本較豐裕，但如果美國消費品結構中，資本密集型商品（制成品為主）占絕大部分，那么，美國就有可能出口

22、勞動密集型產品，進口資本密集型產品。七、試析外資流入對東道國貿易條件和比較優勢的影響。答：外資流入可以從一定程度上改變東道國的要素稟賦，比如，使得原來資本相對稀缺的國家變成資本相對豐裕的國家。當要素稟賦改變后，東道國可以發揮新形成的比較優勢進行貿易，提高福利水平。如果外資流入的東道國在資本密集型產品的生產上增加特別多，以至于影響到國際價格，這將使得此國此種產品的出口價格有下降的壓力，不利于貿易條件的維持和改善。第四章 特定要素與國際貿易什么是特定要素：是指一種要素的用途通常僅限于某一部門，而不適合于其他部門的需要。模型的基本假設：1、X、Y兩種產品生產都使用資本和勞動;2、規模收益不變;3、勞

23、動是同質的，可在兩個部門間自由流動;4、勞動總量是固定的，并且充分就業;5、資本是特定生產要素，即兩個部門的資本不能互相使用;6、每個部門的資本投入都是固定不變的;7、所有商品市場和要素市場都是完全競爭的。根據上述假設，X、Y的生產函數可表示成下列形式：X=FX(X,LX)Y=FY(Y,LY)這里，X 、Y均為常數，它們分別表示X的生產部門和Y的生產部門專門使用的兩類特定資本。若勞動總量為，則在充分就業時，以下條件成立： =LX+LY第五章、需求、技術變化與國際貿易一、重疊需求理論【瑞典經濟學家林德提出】核心思想：兩國之間的貿易關系的密切程度是由兩國的需求結構與水平決定的。兩國之間的收入水平越

24、接近，消費結構越相似，那么兩國之間進行貿易的基礎越雄厚。重疊需求：是在收入水平相似的國家之間，消費者需求的產品中檔次相同的那部分需求。代表性需求：指與一國大多數消費者的購買能力相適應的需求水平。二、產品周期理論【經濟學家維農提出】產品周期理論思想：是從技術變化的角度解釋國際貿易形態的動態變化特征。該理論按技術變化的特點，將產品的發展過程劃分為三個階段：初始期，成長期和成熟期。初始期：決定比較優勢的因素：研究與開發。技術情況: 不確定，未成型；主要投入要素：研究與開發優勢國：少數先進國家貿易流向：先進國家向發達國家成長期：決定比較優勢的因素:資本。技術情況: 確定，被普遍采用主要投入要素： 資本

25、優勢國：發達國家貿易流向：先進國家向發達國家 成熟期：決定比較優勢的因素的主要因素:非熟練或半熟練勞動規則。技術情況: 標準化生產；主要投入要素：原材料和勞動 優勢國：發展中國家貿易流向：發展中國家向發達國家第六章、 規模經濟、不完全競爭與國際貿易規模經濟：是由大規模生產產生的經濟效果，是指在產出的某一范圍內，平均成本隨著產出的增加而遞減。類型：內部規模經濟：指由于企業自身規模的擴大而導致的企業長期平均成本下降的現象。外部規模經濟：指由于行業內企業數量的增加，行業規模擴大，所導致的企業長期平均水平下降現象。 要素稟賦理論主要解釋發生在發達國家與發展中國家之間的產業間貿易?！举Y本密集型與勞動密集

26、型產品之間的貿易】重疊需求理論適合解釋發生在發達國家之間的產業內貿易。壟斷競爭市場特征：1、差異產品存在2、消費者偏愛和消費多樣化、3、同類廠商的產品之間不具有完全替代性，4、規模經濟存在5、市場可以自由進入開放條件下的壟斷競爭市場均衡及圖示于課本P89第七章 關稅與非關稅壁壘 當一國采取干預對外貿易的政策時，其貿易政策措施主要分為兩大類，即關稅（tariff）和非關稅壁壘（nontariff barriers）。（一） 關稅：是一國政府從自身的經濟利益出發，依據本國的海關法和海關稅則，對通過其關境的進出口商品所征收的稅。關稅依據課征種類劃分進口稅進口附加稅出口稅過境稅無差別關稅差別關稅特惠關

27、稅普通關稅普通優惠稅一國海關對本國進口商進口商品時除征收一般關稅外，根據某種目的所加征的一種關稅。一國海關在本國商品出口時，為保證本國市場供應或其他特殊目的而征收的一種稅。一般會對一些關系到國民生活的敏感商品征收出口稅。一國對外國貨物通過其關境和領土時所征收的稅。由于過境貨物對被通過國家不發生影響，所以絕大多數國家已經不再收過境稅，只收少量的行政管理費和提供有關服務的費用。進口稅是一國進口商品時，由海關對本國進口商所進口的商品征收的稅。進口稅中又分為以獲得財政收入為目的的關稅和以保護本國相關產業為目的的關稅。關稅依據征收方法劃分從量稅從價稅選擇稅混合稅根據貿易商品的物理量征收的關稅。如根據重量

28、、體積、容積等物理單位征收關稅。根據貿易商品的價格或單位征收的關稅。根據商品的特征分別確定征收關稅的從價標準和從量標準，然后其中一種方法課征。對某些貿易商品既征收一定比例的從價稅，也征收一定比例的從量稅。二、關稅的效應：局部均衡分析（1） 小國為例（圖7-1，課本99頁）價格效應：國內價格由Pw上升至Pt國內生產增加了Q1Q3生產效應：+a國內消費量減少了Q4Q2消費效應：-(a+b+c+d)稅收效應：+c關稅的凈福利效應：a-(a+b+c+d)+c=-（b+d）關說的貿易效應：Q1Q2-Q3Q4=Q1Q3+Q2Q4,即：生產效應+消費效應=貿易效應。關稅的凈福利效應=生產者福利增加-消費者福

29、利損失+政府財政收入=a-(a+b+c+d)+c=-(b+d)<0。所以，對于小國而言，關稅會降低社會福利水平，凈損失為b+d。其中，b為生產扭曲，它表示征稅后國內成本高的生產替代原來來自國外成本低的生產，而導致資源配置效率下降所造成的損失；d成為消費扭曲，它表示征稅后因消費量下降所導致的消費者滿意程度的降低，在扣除消費支出的下降部分之后的凈損失。（2） 大國為例（圖7-2，課本100頁）價格效應：國內價格由Pw上升至Pt；世界價格由Pw降至Pw;Pt=Pw+t生產效應：+a消費效應：-(a+b+c+d)稅收效應：+c貿易條件效應：+e關稅的凈福利效應=生產者福利增加-消費者福利損失+政

30、府財政收入+貿易條件效益，即關稅的凈福利效應為：a-(a+b+c+d)+c+e=e-(b+d),當e>b+d時，本國福利增加；當e<b+d時，本國福利減少。所以，在大國情形下，關稅的凈福利效應取決于貿易條件與生產扭曲和消費扭曲兩種效應之和的對比，（3） 有效保護率（計算題）* 有效保護率是指，關稅或其他貿易政策措施所引起的國內生產附加值的變動率，記為ERP。有效保護率的計算公式可表示為：ERPj=(Vj Vj)/Vj×100%式中，ERPj表示j行業（或產品）的有效保護率；Vj、Vj分別表示征收關稅前后j行業（或商品）的國內生產附加值。舉例說明： 假設某一制成品在國際市場

31、上的價格為1000元，該產品在國內生產時每單位產出需要使用價值500元的中間投入品。自由貿易下其單位產出附加值為1000-500=500元。假設關稅不影響世界市場價格。單位產出附加值有效保護率征收30%的從價關稅1000×（1+30%）-500=800（800-500）/500=60%征收30%的從價關稅，對中間產品征收30%的關稅。1000×（1+30%）-500×（1+30%）=1300-650=650（650-500）/500=30%征收30%的從價關稅，對中間產品征收40%的關稅。1000×（1+30%）-500×（1+40%）=130

32、0-700=600（600-500）/500=20%此處有計算題請結合書本的課后練習5進行復習其他貿易保護手段：配額；出口補貼；傾銷與反傾銷其他非關稅壁壘：自愿出口限制；歧視性公共采購；對外貿易的國家壟斷；技術標準和衛生檢疫標準（綠色壁壘）等。 第八章 貿易保護的依據第一節 最佳關稅論最佳關稅：指使本國福利達到最大的關稅水平。最佳關稅的條件是進口國由征收關稅引起的額外損失（邊際損失）與額外收益（邊際收益）相等。最佳關稅與抽取壟斷資金：普通關稅圖示分析：v 橫坐標表示關稅率橫坐標表示關稅率縱坐標表示征收國的福利水平OA代表自由貿易狀態下的社會福利水平，tH表示禁止性關稅曲線AB在C點的切線斜率為

33、零，即在這一點，進口國的福利水平達到最高， t*為最佳關稅如果出口商在進口國市場上具有壟斷力量，那么進口國對進口商品征收關稅可迫使壟斷廠商放棄一部分壟斷利潤，這部分放棄的利益實際上轉移到了進口國。因此在這種情況下，征收關稅意味著從出口國（壟斷廠商）那里抽取一部分壟斷資金，即關稅帶來的利益來源于壟斷廠商的一部分壟斷利潤。第二節幼稚產業論幼稚產業：是指處于成長階段尚未成熟、但具有潛在優勢的產業。幼稚產業的判定標準穆勒標準：當某一產業規模較小，其生產成本高于國際市場價格的時候，如果任由自由競爭，該產業必然會虧損。如果政府給予一定的時間保護，該產業能夠發展壯大，以充分實現規模經濟，降低成本，最后在經歷

34、保護期之后，該產業能夠完全發展壯大，并且獲得利潤，那么該產業就可以作為幼稚產業來加以扶植。巴斯塔布爾標準：判斷一種產業是否屬于幼稚產業，不光要看他將來是否具有成本優勢，還要將保護成本與該產業未來所能獲得的預期利潤的貼現值加以比較之后再確定。如果未來利潤的貼現值小于目前的保護成本，那么對于該產業的保護就得不償失的，因此該產業就不能作為幼稚產業加以保護；如果未來預期利潤的貼現值大于保護成本，那么對于該產業加以保護才是值得的。坎普標準：經濟學家坎普在綜合穆勒標準與巴斯塔布爾標準基礎之上提出的判斷幼稚產業的新標準。認為，判斷一種產業是否為幼稚產業，還需要強調外部規模經濟與幼稚產業保護之間的關系，即還需

35、被保護產業能帶來正的外部規模經濟效益。保護方式：關稅與生產補貼的比較一般來說，針對國內扭曲的政府干預最佳選擇應是直接針對扭曲的，任何間接干預只是次佳（Second-best）選擇。幼稚產業論的目的是保護國內生產、改進生產效率，既然是針對國內生產，顯然直接的保護方式應是引入生產補貼，采用關稅等貿易壁壘的方式并不是最佳的選擇對關稅與生產補貼的效果進行比較普通優惠稅選擇恰當的補貼水平，使得移動后的供給曲線與需求曲線的交點對應于Y1，這意味著采用補貼的方法，同樣可達到關稅的生產保護效果。但與關稅不同的是，生產補貼不影響消費者所面對的價格，所以不影響消費。關稅對應的社會福利凈損失為e+f，而生產補貼對應

36、的社會福利凈損失為g。換句話說，關稅的保護代價高于生產補貼！第四節戰略性貿易政策“戰略性貿易政策”（strategic trade policy）是指在寡頭壟斷市場結構下，政府對貿易活動進行干預，目的是改變市場結構或環境，以提高本國企業的國際競爭力，使本國企業獲得更多的壟斷利潤或租金。戰略性貿易政策最為強調的政策主張主要有兩種：一是出口補貼；二是進口保護以促進出口。 一國海關對本國進口商進口商品時除征收一般關稅外，根據某種目的所加征的一種關稅。橫（縱）坐標表示H（F）國廠商在世界上的銷售量， HH與FF相交與E點 （古諾均衡點）；H國的廠商擁有出口補貼：HH向右移動，新的均衡點為E，H國廠商銷

37、售量增加，利潤增加，F國廠商則相反。 H國廠商利潤的增加是以F國廠商利潤的損失為代價的，這也是一種“利潤轉移”三、戰略性貿易政策的有效性戰略性貿易政策理論自提出伊始就受到多方面的質疑與批評。（一）戰略性貿易政策的成功必須以利潤轉移部分超過補貼額或關稅保護成本為先決條件。（二）戰略性貿易政策行為視廠商的競爭行為類型而定。（三）最為重要的一點，戰略性貿易政策的成功運用是以對手不采取行動為前提的。（四）戰略性貿易政策在現實運用中還會受到多邊規則的約束。第五節 貿易政策的政治經濟學任何一項經濟政策都可能會影響到一國的收入分配格局，因而不同社會階層或利益集團對此會有不同的反應，受益的一方自然支持這項政策

38、，而受損的一方則會反對這項政策，各種力量交織在一起最終決定政策的制定或選擇； 由于自由貿易受損的進口替代部門對限制進口政策的需求最為強烈，而其他利益集團的反對活動可能并不明顯。博弈的結果很可能是政府最終選擇貿易保護政策。 v 從實際情況看，貿易政策經濟學確實能解釋許多原來所不能解釋的現象。例如，發達國家的勞動密集型行業的貿易保護程度相對較高。依據要素稟賦理論，發達國家在勞動密集型行業上處于比較劣勢，這些行業面對發展中國家國家廉價勞動密集型產品的競爭，生存比較艱難。但由于一些歷史的原因，這些行業對政府的政策制定者有較強的影響力，再加上這些行業的勞工組織比較完善，所以這些行業往往能成功地促使政府采

39、取較高程度的保護措施。第九章 經濟一體化與關稅同盟理論關稅同盟：指兩個或兩個以上國家或行政上獨立的經濟體之間通過達成協議，相互取消進口關稅和與關稅具有同等效力的其他措施，同時對非協議國家實行統一的進口關稅或其他貿易政策措施而形成的經濟一體化組織。簡言之：對內取消關稅，對外統一關稅。（“對內自由，對外保護”。）關稅同盟的靜態效應這種貿易上的影響可區分為貿易創造效應和貿易轉移效應。（一）貿易創造與貿易轉移貿易創造：是指成員國之間相互取消關稅和非關稅壁壘所帶來的貿易規模擴大。貿易轉移：是指建立關稅同盟之后成員國之間的相互貿易代替了原來成員國與非成員國之間的貿易，從而造成貿易方向的轉移。（二）關稅同盟

40、的福利效應圖91關稅同盟的福利效應受以下幾種因素的影響：第一， A國的供需彈性越大，貿易創造的福利效應就越明顯。在圖91中的A國的供給曲線和需求曲線越平坦，則b、d的面積就越大。第二， 組成關稅同盟前，A國的關稅水平越高，則組成同盟后貿易創造的福利效應就越大，而貿易轉移的福利效應就越小。第三， B、C兩國的成本越接近，則貿易轉移的福利損失就越小。綜上所述，關稅同盟并不一定能夠增進福利。關稅同盟的靜態效應（1）大市場效應（或規模經濟效應）；（2）關稅同盟的建立促進了成員國之間企業的競爭；（3)關稅同盟的建立有助于吸引外部資金。關稅同盟的負面效應：首先，關稅同盟的建立促進了新的壟斷的形成，如果關稅

41、同盟的對外排他性很大，那么這種保護所形成的新壟斷又會成為技術進步的嚴重障礙。除非關稅同盟不斷有新的成員國家加入，從而不斷有新的刺激，否則由此產生的技術進步緩慢現象就不容忽視。其次，關稅同盟的建立可能會拉大成員國不同地區之間經濟發展水平的差距。關稅同盟建立以后，資本逐步向投資環境比較好的地區流動，如果沒有促進地區平衡發展的政策，一些國家中的落后地區與先進地區的差別將逐步拉大。第十章 貿易政策的歷史實踐一、發展中國家貿易與經濟發展戰略可分為兩種進口替代戰略和出口導向戰略。（一）進口替代工業化戰略（內向型經濟發展戰略）進口替代是指通過發展本國的工業，實現用本國生產的產品逐步代替進口品滿足國內需求，以

42、期節約外匯、積累經濟發展所需資金的戰略。進口替代戰略的實施大體可以分成兩個階段，第一個階段是用國內生產的非耐用消費品代替進口的同類產品，第二個階段是用國內生產的耐用消費品、重工業產品和化工產品代替進口品。進口替代戰略的核心問題是，它違背比較利益原則，通過人為的干預，將資源或生產要素轉向自己比較劣勢的部門或產業，因而經濟發展的速度不但不會加快，反而會減緩。二元經濟（進口替代戰略的理論依據）二元經濟是指在一個發展中國家內，比較先進的、資本密集型且工資水平相對較高的工業部門和傳統的落后農業并存的經濟結構。二元經濟的一般特點：1.比較先進的工業部門的勞動生產率比其他部門高。2.工業部門的高產出率使該部

43、門的工資率明顯高于其他部門。3.盡管工資率較高，但工業部門的資本報酬率相對較低。4.工業部門的資本密集度高于其他部門，與其他發達國家的工業部門有相近的生產設備。5.城市中的高工資與大量失業并存。實施進口替代戰略的國家的特點1. 國內市場比較大；2. 國內擁有一定的自然資源和豐富的勞動力供應；3. 經濟發展處于“二元經濟”時期，因為二元經濟可以為工業發展奠定基礎，也為現代工業的發展提供了相對廉價的勞動力。配合進口替代戰略實施的政策措施1. 進口關稅和非關稅壁壘2. 外匯管制3. 本幣匯率高估（二）出口導向戰略是指發展中國家通過促進本國產品的出口，積累發展資金，發展經濟的戰略。出口導向戰略是建立在

44、比較優勢理論基礎上的。實施出口替代戰略的國家的特點（1）內部市場相對比較狹?。?）勞動力比較便宜，因而具有廉價勞動力的優勢（3）自然資源比較稀缺，需要靠自然資源或原材料的進口才能生產制成品出口導向戰略實施的政策措施（1）較低的進口關稅和非關稅壁壘（2）廣泛使用出口補貼或其它出口鼓勵措施（3）通過貨幣貶值促進出口（4）放松外匯管制十一章 國際要素流動1、 投資：是一種延遲消費的行為或者說進行投資就是用目前的消費去換取未來的消費。2、 直接投資：是指投資者對所投入的資金的實際運行過程具有足夠的影響力和控制權的投資；近接投資：是指投資者不直接操縱或影響資金的實際的實際運行過程的投資。3、 注意：17

45、0頁圖11-7，通過看圖要會解釋國際資本流通的意義。4、 173頁圖11-8與表11-1的相關結合分析，目標：會解釋勞動力的跨國移動如何影響各利益集團的福利水平。5、 資本流動的結果是可以提高資本的邊際產出的同時提高提高和改善世界的產出水平和福利水平，并在嚴格的理論假設下，起到替代商品流動的作用。6、 勞動力的跨國移動是一個復雜的的社會經濟現象，從純經濟意義上講，它與資本的流動在改變要素邊際產出方面有著相似之處，但它同時會更直接的影響到收人分配，并與眾多社會問題密切相關。 十二章 國際直接投資于跨國公司1、跨國公司的優勢主要來自以下的幾個方面：對某種技術的壟斷。產業組織形式的寡頭特點。企業家才

46、能或管理能力的“過?！?。具備獲取廉價的原材料和資金的渠道。2、 國際生產方式的選擇依次為出口-直接投資-許可證。3、 國際市場綜合論：即在市場不完全性假設的基礎上，將企業所有權優勢相結合，并將其納入企業內部化過程的分析中，從而完成了對跨國公司的國際生產活動的一般性解釋。4、 跨國公司的國際擴展過程和格局是由所有權優勢、內部化優勢和區位優勢的相互作用共同決定的。5、 從事國際生產的水平和結構取決于以下條件： （1）、就進入某一市場而言，企業必須具有其他國家的企業所不具備的與所有權相聯系的特殊優勢。（2）、當第一條滿足時，企業進行國際生產還取決于企業內部轉移和使用所有權優勢必須比通過外部市場轉移這

47、種優勢更有利可圖，這叫企業的內部化優勢。（3）、假設第一條和第二條都得到滿足，企業國際生產的水平和結構就取決于企業的整體利益在多大程度上能夠通過在國外市場創造和使用其所有權優勢的提高。（4）、當一個企業所面臨的所有權、區位及內部化優勢給定時，只有當國際生產與企業的長期管理戰略相一致時，它才會組織國際生產。第13章 國際收支1. 經常項目差額的宏觀經濟含義和政策經常項目差額的宏觀經濟含義 CA=If=S-Id=Y-ECA為一國經常項目差額，If為對外投資凈額，S為一國的儲蓄，Id為國內投資，Y為一國勞務和商品總產出，E為一國對商品和勞務的總支出（總吸收）。如果一國經常項目順差，則意味著該國對外投

48、資凈額是正的（該國是其他國家的凈貸款供給國或投資國），該國的儲蓄大于國內投資，該國的產出（收入)高于其對商品和勞務的支出（吸收）。相反，若一國經常項目出現逆差，則意味著該國是凈對外借款國、該國國內儲蓄少于投資、支出超過產出（收入）。政策例如，一國尋求減少經常項目逆差，就必須提高國民產出（Y）和相對國民產出水平（E）。若國內產出不能大幅度擴張，則國民支出就必須減少，以便減少進口或擴大本國產品的出口。2. 國際收支總差額的宏觀經濟含義B+OR=0，B為官方結算差額，OR為官方儲備如果一國國際收支總差額順差，意味著該國國際儲備資產增加或者外國作為官方儲備持有的該國的資產減少。相反，如果一國國際收支總

49、差額逆差，就意味著該國國際儲備資產減少或者外國作為官方儲備持有的該國的資產增加。第14章 外匯與外匯市場1.匯率的標價方法直接標價法：以一定單位的外國貨幣作為標準，用本國貨幣來表示其匯率。間接標價法：以一定單位的本國貨幣作為標準，用外國貨幣來表示其價格。目前世界上大多數國家（包括我國）都采用直接標價法表示匯率，采用間接標價法的國家主要是美國和英國。第十五章 匯率決定理論一、鑄幣平價理論在金鑄幣本位度下，黃金被用來規定貨幣能代表的價值。兩國貨幣間的比價要用其各自所含的含金量來折算。兩種貨幣的含金量之比稱為鑄幣平價。鑄幣平價是金鑄幣本位制度下決定兩國貨幣匯率的基礎。二、絕對購買力平價絕對購買力平價

50、理論認為，匯率是兩國貨幣在各自國家里所具有的購買力之比。而一國貨幣購買力的大小是通過該國物價水平的高低表現出來的。貨幣購買力水平是某一時期物價水平的倒數，因此，絕對購買力平價可用兩國物價水平來表示： e=Pt/Pt* Pt為t時期本國物價水平，1 / Pt則為本國單位貨幣的購買力， Pt*表示t時期外國物價水平。1/Pt*是外國單位貨幣的購買力。因此，e就是購買力平價決定的匯率水平，即本國購買力與外國的購買力之比，事實上就是兩國的相對物價水平。三、相對購買力平價（P238-239）匯率的變動等于兩國價格指數的變動差，說明了某一段時間里匯率變動的原因。e0重點看簡答題“購買力平價理論的基本內容有

51、哪些？”（習題指南P158）第十六章 國際收支調整一、三種主要的國際收支調整理論：彈性方法、吸收方法和貨幣方法。二、貨幣貶值對國際收支的影響:馬歇爾-勒納條件| dx 表示出口產品需求價格彈性 dm進口產品需求價格彈性該條件表明，在進口商品的供給彈性趨于無窮大的前提下，如果進出口商品需求彈性之和的絕對值大于1，則貨幣貶值就能發揮其扭轉貿易狀況、改善國際收支的作用。三、貨幣貶值的時滯及“J曲線”效應貨幣貶值的時滯效應是指:當一國的貨幣當局采取使本幣貶值的調整政策以后，相關實際部門貿易量的調整不會同步進行，而是需要一個過程，從而在本國匯率變動的瞬間到實際部門進口數量的調整與隨之而來的國際收支均衡的

52、恢復之間產生一個時間上的延滯。貶值后貿易量調整存在的這種時滯效應可用著名的“J曲線”來描述。（如圖P269 16-3）J曲線形狀的形成原因：由于貨幣貶值，匯率上升可以相對降低本國商品在外國市場上的價格，因而在國際貿易中，本幣對外貶值經常被用作增強本國出口商品的競爭優勢、擴大出口、改善國際收支狀況的手段。然而，在通常情況下，一國的貨幣貶值并不會立即引起貿易收入的增加，這是因為，從貿易貶值到貿易收支狀況改善之間，存在著以下時滯：（1）存在認識時滯；（2）存在著決策時滯；（3）供給方國內對商品和勞務的供應不能立即增加，即生產時滯；（4）供給方和需求方都需要一定時間處理以前的存貨，即存在取代時滯；（5

53、）把商品、勞務運經國際市場還需要一段時間，即存在著交貨時滯。（重點看習題集P166 簡答題1）一、開放經濟乘數(計算題)對外貿易乘數 c表示邊際消費傾向 m表示邊際進口傾向Y-A=X-M為國民收入決定的均衡條件。根據此條件，國際收支的調整實際上是通過外生變量的變動，來影響國民收入的變化，進而影響進口及國際收支狀況。具體為:如果一國處于貿易順差，則可通過增加政府開支G的辦法來增加本國國民收入，進而增加進口量，從而抵消貿易順差，使國際收支趨于均衡；如果一國處于貿易逆差，則可通過鼓勵出口來增加收入消除逆差。（關注課后習題2、3）第七章 內外平衡理論開放經濟條件下的宏觀經濟政策目標：充分就業物價穩定經濟增長國際收支平衡丁伯根法則：政府要實現n個獨立目標，至少要有n種有效的政策工具。政府需要的有效政策工具的數目通常與它的獨立目標的數目大體相同。米德的內外平衡理論米德認為政府可以運用支出調整政策和支出轉換政策的組合來同時實現內部平衡和外部平衡目標米德的政策搭配經濟狀況支出調整政策支出轉