1、基礎(chǔ)模擬卷二（解析）單選題(1) （）是全球最重要的機(jī)構(gòu)投資者之一，曾一度超過投資基金成為投資規(guī)模最大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。A、對沖基金B(yǎng)、商業(yè)銀行C、保險(xiǎn)公司D、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：9保險(xiǎn)公司是全球最重要的機(jī)構(gòu)投資者之一，曾一度超過投資基金成為投資規(guī)模最大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。(2) 中國證監(jiān)會在（）年加入了證監(jiān)會國際組織。A、1997B、1995C、1998D、1992專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁

2、碼：42中國證監(jiān)會在1995年加入了證監(jiān)會國際組織。(3) 中國證監(jiān)會截至2011年12月，已相繼與（）個國家的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署了50個監(jiān)管合作備忘錄。A、43 B、46 C、33D、55專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：42中國證監(jiān)會截至2011年12月，已相繼與46個國家的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署了50個監(jiān)管合作備忘錄。(4) 根據(jù)我國政府對WTO的承諾，新建合營從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務(wù)公司的設(shè)立的有關(guān)申請由( )受理。A、中國證監(jiān)會B、證券交易所C、國務(wù)院D、中國人民銀行專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：41根據(jù)我國政府對WTO的承諾，新建合營從

3、事證券投資基金、證券承銷業(yè)務(wù)公司的設(shè)立的有關(guān)申請由中國證監(jiān)會受理。(5) 下面關(guān)于證券市場的敘述不正確的是( )。A、證券市場是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場B、證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系C、證券市場可分為有形市場和無形市場，無形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一D、從風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，證券市場也是風(fēng)險(xiǎn)的直接交換場所專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：3-6有形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一。(6) 對社會公益基金認(rèn)識不正確的是( )。A、將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金B(yǎng)、福利基

4、金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金C、對各類基金會的投資對象和范圍，目前并無明確規(guī)定 D、基金會應(yīng)當(dāng)按照合法、安全、有效的原則實(shí)現(xiàn)基金的保值、增值 專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：中 頁碼：16企業(yè)年金不屬于社會公益基金。(7) 股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是( )。A、可以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策B、公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)C、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)D、股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：65其中首要的是可以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策。(8) 優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派

5、時，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為（）。A、可贖回優(yōu)先股B、股息率可調(diào)整優(yōu)先股C、累積優(yōu)先股D、參與優(yōu)先股專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：69此題考察累積優(yōu)先股的定義。(9) 引起股票價格變動的直接原因是（）。 A、發(fā)行人定價的高低B、買賣雙方力量強(qiáng)弱的轉(zhuǎn)換C、股票的內(nèi)在價值D、股票的收益率專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：57引起股票價格變動的直接原因是供求關(guān)系的變化或者說是買賣雙方力量強(qiáng)弱的轉(zhuǎn)換。 (10) 下面關(guān)于股票性質(zhì)描述錯誤的是( )。A、股票是有價證券、要式證券B、股票是證權(quán)證券、資本證券C、股票是綜合權(quán)利證券D、股票是物權(quán)證券、債權(quán)

6、證券專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：47股票既不是物權(quán)證券，也不是債權(quán)證券，而是一種綜合權(quán)利證券。(11) 關(guān)于紅籌股描述不正確的是( )。A、紅籌股不屬于外資股B、紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票C、紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道D、紅籌股屬于境外上市外資股專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：72常識題，考察對紅籌股的理解。(12) 無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開( )日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。 A、3B、5C、10D、15專家解析：

7、正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：51無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開5日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。 (13) 股東大會作出增加或減少注冊資本的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。 A、3/5B、1/4C、2/3D、1/2專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：65股東大會作出增加或減少注冊資本的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。 (14) ( )體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路，是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)。A、股利政策B、股票分割C、資產(chǎn)重組D、收購兼并專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易

8、 頁碼：52股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路，是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)。(15) 已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為( )。A、未上市流通股份和已上市流通股份B、有限售條件股份和無限售條件股份C、外資股和內(nèi)資股D、普通股票和優(yōu)先股票專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：73已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為有限售條件股份和無限售條件股份。(16) 1999年后，我國金融債券的發(fā)行主體集中于（ ）。A、投資銀行B、政策性銀行C、其他金融機(jī)構(gòu)D、商業(yè)銀行專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：98考察我國金融債券的發(fā)行

9、主體。(17) 在美國發(fā)行的外國債券被稱為（）。 A、武士債券 B、揚(yáng)基債券 C、熊貓債券 D、龍債券 專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：113在美國發(fā)行的外國債券被稱為揚(yáng)基債券，它是由非美國發(fā)行人在美國債券市場發(fā)行的吸收美元資金的債券。 (18) 關(guān)于債券的敘述錯誤的是( )。A、發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體B、投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體C、發(fā)行人必須在約定的時間付息還本D、債券反映了發(fā)行者和投資者之間的委托、代理關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：77債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證。

10、(19) 無記名國債屬于( )。A、實(shí)物債券B、記賬式債券C、憑證式債券D、貼現(xiàn)債券專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：83無記名國債屬于實(shí)物債券。(20) 政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國債屬于( )。A、特種國債B、赤字國債C、建設(shè)國債D、戰(zhàn)爭國債專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：88考察建設(shè)國債的知識。(21) ( )是指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定條件可以交換成該股東所持有的上市公司股份的公司債券。A、可交換債券B、可轉(zhuǎn)換債券C、保證公司債券D、附認(rèn)股權(quán)證的公司債券專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：105考

11、察可交換債券的定義。(22) 我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)( )。A、70年代初期B、80年代初期C、90年代初期D、60年代初期專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：116考察我國發(fā)行國際債券的歷史。(23) 2005年5月，（ ）發(fā)行了短期融資券管理辦法，允許符合條件的企業(yè)在銀行間債券市場向合格機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行短期融資券。A、中國銀監(jiān)會B、中國人民銀行C、中國結(jié)算中心D、中國證監(jiān)會專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：107考察法律法規(guī)。(24) 如果債券信用等級低，則投資者的風(fēng)險(xiǎn)（ ），債券票面利率要定得（ ） 一些。A、?。桓連、小；低C、大；高D、大

12、；低專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：79考察影響債券票面利率的因素。(25) （）在資本市場上有重要地位。A、短期國債B、中期國債C、長期國債D、無期國債專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：87長期國債在資本市場上有重要地位。(26) 關(guān)于投資證券投資基金的市場風(fēng)險(xiǎn)描述錯誤的是( )。A、能在一定程度上消除來自個別公司的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B、無法消除市場的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C、證券市場價格因經(jīng)濟(jì)因素、政治因素等各種因素的影響而產(chǎn)生波動時，將導(dǎo)致基金收益水平和凈值發(fā)生變化D、投資者購買基金相對債券而言，能有效地分散投資和利用專家優(yōu)勢，對控制風(fēng)險(xiǎn)有利專家解析：正確答案：D

13、 題型：常識題 難易度：易 頁碼：139投資者購買基金相對股票而言，能有效地分散投資和利用專家優(yōu)勢，對控制風(fēng)險(xiǎn)有利。(27) 下列不是證券投資基金的別稱的是( )。A、交易所交易基金B(yǎng)、證券投資信托基金C、單位信托基金D、共同基金專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：118交易所交易基金是ETF。(28) 下列哪種基金的收益率與股票市場平均收益率最接近（）。A、債券基金B(yǎng)、股票基金C、貨幣市場基金D、指數(shù)基金專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：126指數(shù)基金始終保持即期的市場平均收益水平，因而收益不會太高，也不會太低。(29) 對指數(shù)基金認(rèn)識正確的是( )

14、。A、投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價格指數(shù)上升時，基金收益減少B、由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C、對于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來說，指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具D、指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：126指數(shù)基金是20世紀(jì)70年代以來出現(xiàn)的新的基金品種；由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)；投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價格指數(shù)上升時，基金收益增加。(30) 基金份額持有人與基金托管人之間的關(guān)系是（）。A、隸屬關(guān)系B、委托與受托關(guān)系C、相互制衡的關(guān)系D

15、、債權(quán)關(guān)系專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：135基金份額持有人與基金托管人之間的關(guān)系是委托與受托關(guān)系。(31) 對我國證券投資基金的認(rèn)識正確的是( )。A、證券投資基金管理暫行辦法以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用B、封閉式基金一直是基金設(shè)立的主流形式C、中國還沒有中外合資基金D、截止到2011年年末，我國已有基金公司69家，其中中外合資基金管理公司39家。專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：119-120基金法以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用；開放式基金后來居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流形

16、式；截止到2011年年末，我國已有基金公司69家，其中中外合資基金管理公司39家。(32) 貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在( )。A、1年以內(nèi)B、1年以上2年以內(nèi)C、1年以上5年以內(nèi)D、5年以上專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：125考察貨幣市場基金的定義。(33) （ ）的變幻莫測決定了金融衍生工具交易盈虧的不確定性，這是金融衍生工具高風(fēng)險(xiǎn)性的重要誘因。A、基礎(chǔ)工具價格B、基礎(chǔ)股票價格C、基礎(chǔ)債券價格D、基礎(chǔ)指數(shù)價格專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：146考察衍生工具的風(fēng)險(xiǎn)性和不確定性。(34) 根據(jù)( )劃分，

17、金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。A、選擇權(quán)的性質(zhì)B、合約所規(guī)定的履約時間的不同C、金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同D、協(xié)定價格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價格的關(guān)系專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：177根據(jù)合約所規(guī)定的履約時間的不同劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。(35) 承銷人是指負(fù)責(zé)證券設(shè)計(jì)和發(fā)行承銷的（）A、證券公司B、投資銀行C、商業(yè)銀行D、基金公司專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：191承銷人是指負(fù)責(zé)證券設(shè)計(jì)和發(fā)行承銷的投資銀行。(36) 下列說法錯誤的是( )。A、期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按

18、交易雙方商定的價格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利B、買入期權(quán)又稱看漲期權(quán)，賣出期權(quán)又稱看跌期權(quán)C、期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡D、金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：176金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是不同的。(37) 金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為( )。A、套期保值功能B、價格發(fā)現(xiàn)功能C、投機(jī)功能D、套利功能專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：169金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相

19、反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為套期保值功能(38) 關(guān)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的敘述，說法錯誤的是( )。A、可轉(zhuǎn)換債券持有人即轉(zhuǎn)股權(quán)所有人；而附權(quán)證債券在可分離交易的情況下，債券持有人擁有的是單純的公司債券，不具有轉(zhuǎn)股權(quán)B、可轉(zhuǎn)換債券持有人在行使權(quán)利時，將債券按規(guī)定的轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換為上市公司股票，債券將不復(fù)存在；而附權(quán)證債券發(fā)行后，權(quán)證持有人將按照權(quán)證規(guī)定的認(rèn)股價格以現(xiàn)金認(rèn)購標(biāo)的股票，對債券不產(chǎn)生直接影響C、可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限，債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若干修正轉(zhuǎn)股價格的條款；而附權(quán)證債券的權(quán)證有效期通常不等于債券期限，只有在正股除權(quán)除息

20、時才調(diào)整行權(quán)價格和行權(quán)比例D、可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股票。附權(quán)證債券通常是認(rèn)購國庫券專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：183其他三項(xiàng)都是兩者的區(qū)別?？赊D(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票。(39) 看漲期權(quán)的買方對資產(chǎn)具有（）的權(quán)利。A、放棄B、持有C、賣出D、買入專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：177看漲期權(quán)的買方對資產(chǎn)具有買入的權(quán)利。(40) 金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（）。A、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)B、增強(qiáng)流動性C、提高收益D、金融產(chǎn)品創(chuàng)新專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：151金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。(41) 同證券

21、交易所相比，場外交易市場_。A、管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程B、通過公開競價方式?jīng)Q定交易價格C、采取經(jīng)紀(jì)制D、交易效率較高專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：232場外交易市場管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程。(42) 目前在國際上影響最大、歷史最悠久的道-瓊斯股價平均數(shù)采用修正平均股價法來計(jì)算股價平均數(shù)，每當(dāng)股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過原股份( )時，就對除數(shù)作相應(yīng)的修正。A、9%B、10%C、12%D、15%專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：238目前在國際上影響最大、歷史最悠久的道-瓊斯股價平均數(shù)采用修正平均股價法來計(jì)算股價平均數(shù)，每

22、當(dāng)股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過原股份10%時，就對除數(shù)作相應(yīng)的修正。(43) 債券的價格變動風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增大而_ 。A、增大B、不變C、減小D、沒有影響專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：259債券的價格變動風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增大而增大。(44) 證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是_。A、監(jiān)察委員會B、理事會C、董事會D、會員大會專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：213證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是理事會。(45) ( )是最普通、最基本的股息形式。A、股票股息B、財(cái)產(chǎn)股息C、現(xiàn)金股息D、負(fù)債股息專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：253現(xiàn)金股息是最

23、普通、最基本的股息形式。(46) 關(guān)于中小板綜合指數(shù)描述錯誤的是（ ）A、中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本B、中小板指數(shù)以可流通股本數(shù)為權(quán)重C、中小板指數(shù)以第50只中小企業(yè)股票上市交易日2005年6月7日為基日，定基點(diǎn)1000點(diǎn)D、中小企業(yè)板指數(shù)屬于分類指數(shù)類專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：244中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類。(47) 世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股價指數(shù)是_。A、日經(jīng)股價指數(shù)B、金融時報(bào)指數(shù)C、恒生指數(shù)D、道瓊斯股價指數(shù)專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：250考察道瓊斯指數(shù)。(48) 我國證券法規(guī)定

24、，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由( )任免。A、財(cái)政部B、中國人民銀行C、國家發(fā)展與改革委員會D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：214我國證券法規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。(49) 根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A、2億B、2.5億C、3.5億D、4億專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：208根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。(50) ()是指證券公司接受客戶委托代客戶買

25、賣有價證券的行為。A、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C、自營業(yè)務(wù)D、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：281經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的行為。(51) 證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是( )。A、貨幣資本B、實(shí)繳資本C、虛擬資本D、金融資本專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：268證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。(52) 證券公司申請IB業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（）提交介紹業(yè)務(wù)資格申請書等規(guī)定的申請材料。A、中國工商局B、國務(wù)院C、中國證監(jiān)會D、中國保監(jiān)會專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：290證券公司申請IB業(yè)

26、務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交介紹業(yè)務(wù)資格申請書等規(guī)定的申請材料。(53) 關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)敘述錯誤的是( )。A、證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類B、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)指專營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)C、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)指為證券市場提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機(jī)構(gòu)D、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中國證監(jiān)會和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：265，303證券服務(wù)機(jī)構(gòu)指為證券市場提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的“法人”機(jī)構(gòu)。(54) 單獨(dú)或合并持有證券公司5以上股權(quán)的股東，不可以向股東會提名( )。A、董事B、經(jīng)理C、監(jiān)事候選人D、

27、獨(dú)立董事專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：294單獨(dú)或合并持有證券公司5以上股權(quán)的股東，可以向股東會提名董事、監(jiān)事候選人和獨(dú)立董事。(55) （）是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動。A、證券投資咨詢業(yè)務(wù)B、證券投資顧問業(yè)務(wù)C、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)D、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：283證券投資顧問業(yè)務(wù)的定義。(56) 屬于行政法規(guī)和部門規(guī)章的是( )。A、中華人民共和國證券法B、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例C、中華人民共和國證

28、券投資基金法D、中華人民共和國刑法專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：329其他都屬于國家法律。(57) 我國證券法規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起( )內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。A、1個月B、2個月C、3個月D、4個月專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：348考察持續(xù)信息的公開。(58) 發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的( )。A、10%B、20%C、30%D、40%專家解析：正確答案：B 題型

29、：常識題 難易度：易 頁碼：334公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的20%。(59) 招股說明書引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近1期截止后（ ）個月內(nèi)有效，特別情況下發(fā)行人可以申請適當(dāng)延長，但最多不超過1個月。A、3B、6C、9D、12專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：336招股說明書引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近1期截止后6個月內(nèi)有效，特別情況下發(fā)行人可以申請適當(dāng)延長，但最多不超過1個月。(60) 下列不屬于操縱市場行為的是( )。A、單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量B、與他人串通，以事先約定的時間、

30、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量C、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量D、內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：350第四項(xiàng)屬于內(nèi)幕交易。多選題(61) 政府發(fā)行債券所籌集的資金可以用于( )。A、協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)B、彌補(bǔ)財(cái)政赤字C、興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目D、在戰(zhàn)爭期間用于彌補(bǔ)戰(zhàn)爭費(fèi)用的開支專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：7政府發(fā)行債券所籌集的資金可以用于協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)、彌補(bǔ)財(cái)政赤字、興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的

31、建設(shè)項(xiàng)目，也可以在戰(zhàn)爭期間用于彌補(bǔ)戰(zhàn)爭費(fèi)用的開支。(62) 20世紀(jì)初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段，此時證券市場的表現(xiàn)是( )。A、公司股票和公司債券在有價證券中占主要地位B、仍處于萌芽階段C、股份公司數(shù)量劇增D、有價證券發(fā)行總額劇增專家解析：正確答案：ACD 題型：常識題 難易度：中 頁碼：21-22此時證券市場處于初步發(fā)展階段。(63) 中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，它的主要職責(zé)是( )。A、依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則B、負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行C、負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益D、對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管，維持公平而有序

32、的證券市場專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：19此題考查中國證監(jiān)會的職責(zé)，上述都是。(64) 國九條的主要內(nèi)容包括( )。A、進(jìn)一步完善相關(guān)政策、促進(jìn)資本市場穩(wěn)定發(fā)展B、充分認(rèn)識大力發(fā)展資本市場的重要意義C、進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量，推進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作D、促進(jìn)資本市場中介服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展，提高執(zhí)業(yè)水平專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：37-39此題考查對國九條內(nèi)容的理解與掌握，上述都是。(65) 證券市場的發(fā)展經(jīng)歷了以下幾個階段：萌芽階段、（）。A、停滯階段B、恢復(fù)階段C、初步發(fā)展階段D、加速發(fā)展階段專家解析：正確答案：ABCD 題型：常

33、識題 難易度：易 頁碼：20-22證券市場的發(fā)展經(jīng)歷了萌芽階段、初步發(fā)展階段、停滯階段、恢復(fù)階段和加速發(fā)展階段。(66) 關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述正確的是( )。A、公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任B、公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益C、公司的控股股東不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益D、公司的實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：67上述都是普通股票股東的義務(wù)。(67) 我國公司法規(guī)定股票發(fā)行價格可以是( )。A、票面金額B、超過票面金額C、低于票面金額D、任意金額專家解析：正

34、確答案：AB 題型：常識題 難易度：易 頁碼：52我國公司法規(guī)定股票發(fā)行價格可以是票面金額，也可以超過票面金額。(68) 優(yōu)先股票的特征為（）。A、股息分配優(yōu)先B、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先C、股息率固定D、一般無表決權(quán)專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：68上述都是優(yōu)先股票的特征。(69) 宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括( )。A、經(jīng)濟(jì)增長B、經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)C、戰(zhàn)爭、政權(quán)更迭D、貨幣政策、財(cái)政政策專家解析：正確答案：ABD 題型：常識題 難易度：中 頁碼：61-63第三項(xiàng)屬于政治因素。(70) 境外上市外資股包括( )。A、H股B、B股C、N股

35、D、S股專家解析：正確答案：ACD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：73常識題，B股屬于境內(nèi)上市外資股。(71) 20世紀(jì)50年代，我國發(fā)行過兩種國債分別是( )。A、人民勝利折實(shí)公債B、抗美援朝公債C、國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債D、赤字國債專家解析：正確答案：AC 題型：常識題 難易度：易 頁碼：89考察我國發(fā)行國債的歷史。(72) 國債按資金用途分類：（ ）。A、建設(shè)國債B、戰(zhàn)爭國債C、赤字國債D、特種國債專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：87考察國債的分類。(73) 我國政策性金融債券的發(fā)行進(jìn)行了一些探索性改革，具體表現(xiàn)為（ ）。A、債券期限多樣化B、力求金融債券品種多

36、樣化C、探索市場化發(fā)行方式D、發(fā)行規(guī)模擴(kuò)大專家解析：正確答案：BC 題型：常識題 難易度：易 頁碼：98考察我國在政策性金融債券發(fā)行上探索改革的具體表現(xiàn)。(74) 發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，主要有( )。A、資金使用方向B、市場利率變化C、籌資者的資信D、債券變現(xiàn)能力專家解析：正確答案：ABD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：78-79考察債券期限確定的影響因素。(75) 我國的企業(yè)債券管理?xiàng)l例管理范圍包括了（ ）。A、公司債券B、企業(yè)債券C、外幣債券D、金融債券專家解析：正確答案：AB 題型：常識題 難易度：易 頁碼：105考察法律法規(guī)。(76) 關(guān)于股票基金描述正確的是

37、( )。A、以上市股票為主要投資對象的證券投資基金B(yǎng)、投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值C、按投資目標(biāo)不同，可以分為價值型基金、成長型基金和平衡型基金D、資本的成長潛力較大，投資者不僅可以獲得資本利得，還可以通過它將較少的資金投資于各類股票專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：124考查股票基金的內(nèi)容。(77) 基金管理人雖然必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到（），有權(quán)暫停估值。A、基金所持股票被特別處理時B、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時C、開放式基金出現(xiàn)巨額贖回的情形D、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因故

38、暫停營業(yè)時專家解析：正確答案：BCD 題型：常識題 難易度：中 頁碼：137暫停估值的情況。(78) 證券投資基金的主要當(dāng)事人有（）。A、基金份額持有人B、基金管理人C、基金托管人D、基金發(fā)起人專家解析：正確答案：ABC 題型：常識題 難易度：易 頁碼：129-132證券投資基金的3個主要當(dāng)事人，即投資基金份額持有人、投資基金管理人、投資基金托管人。(79) 證券投資基金的特點(diǎn)包括（）。A、追求長期收益B、專業(yè)理財(cái)C、分散風(fēng)險(xiǎn)D、集合投資專家解析：正確答案：BCD 題型：常識題 難易度：中 頁碼：120證券投資基金的特點(diǎn)。(80) 金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易的主要區(qū)別是（）。A、交易方式不同B

39、、交易價格的含義不同C、交易目的不同D、交易對象不同專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：161考查金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易的主要區(qū)別。(81) 以下關(guān)于附權(quán)證的可分離公司債券說法不正確的有（）A、權(quán)利載體是債券本身B、債券持有人即轉(zhuǎn)股權(quán)所有人C、權(quán)利載體是權(quán)證D、債券持有人擁有的是單純的公司債券，不具有轉(zhuǎn)股權(quán)專家解析：正確答案：AB 題型：常識題 難易度：易 頁碼：183可轉(zhuǎn)換債券的權(quán)利載體是債券本身，因此，債券持有人即轉(zhuǎn)股權(quán)所有人；而附權(quán)證債券的權(quán)利載體是權(quán)證，在可分離交易的情況下，權(quán)證持有人可能與債券持有人相分離，債券持有人擁有的是單純的公司債券，不具有轉(zhuǎn)股權(quán)。

40、(82) 我國發(fā)行一級存托憑證的國內(nèi)企業(yè)主要包括（）A、含B類股的國內(nèi)上市公司B、在我國香港上市的內(nèi)地公司C、各大商業(yè)銀行D、具有一定規(guī)模的投資銀行專家解析：正確答案：AB 題型：常識題 難易度：易 頁碼：188我國發(fā)行一級存托憑證的國內(nèi)企業(yè)主要包括：1.含B類股的國內(nèi)上市公司；2.在我國香港上市的內(nèi)地公司。(83) 金融互換是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為( )。A、貨幣互換B、股指互換C、利率互換D、信用互換專家解析：正確答案：ACD 題型：常識題 難易度：中 頁碼：173互換可分為利率互換、貨幣互換、股權(quán)互換、信用互換等類別。(8

41、4) 奇異型期權(quán)包括( )A、任選期權(quán)B、百慕大期權(quán)C、障礙期權(quán)D、平均期權(quán)專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：178此題考查奇異期權(quán)的范圍。(85) 以下關(guān)于主板市場說法正確的是（ ）A、一般而言各國主要的證券交易所代表著國內(nèi)主板市場B、是資本市場中最重要的組成部分C、對發(fā)行人各方面的要求都相對較高D、很大程度上能反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：214考察對主板市場的理解。(86) 首次公開發(fā)行股票發(fā)行人的財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)滿足（）A、發(fā)行前總股本不少于人民幣3000萬元B、.最近3個會計(jì)年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人

42、民幣5000萬元，或者最近3個會計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元C、最近3個會計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益后較低者為計(jì)算依據(jù)D、最近1期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：205首次公開發(fā)行股票發(fā)行人的財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)滿足：1.最近3個會計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益后較低者為計(jì)算依據(jù)；2.最近3個會計(jì)年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣5000萬元；或者最近3個會計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元；3.發(fā)行前總股本不少于人民幣3000萬元

43、；4.最近1期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%；5.最近1期末不存在未彌補(bǔ)虧損。(87) 關(guān)于中證全債指數(shù)論述正確的是( )。A、該指數(shù)的樣本債券種類是在上海證券交易所、深圳證券交易所及銀行間市場上市的國債、金融債、企業(yè)債及公司債B、該指數(shù)的樣本債券的信用級別為投資級以上C、該指數(shù)的樣本債券的剩余期限為1年以上D、指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)專家解析：正確答案：BCD 題型：常識題 難易度：中 頁碼：247該指數(shù)的樣本債券種類是在上海證券交易所、深圳證券交易所及銀行間市場上市的國債、金融債、企業(yè)債。(88) 債券發(fā)行方式有( )。A、定向發(fā)行B、承購包銷C、招標(biāo)發(fā)行D、對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行

44、和對法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式專家解析：正確答案：ABC 題型：常識題 難易度：易 頁碼：211債券發(fā)行方式有定向發(fā)行、承購包銷和招標(biāo)發(fā)行三種。(89) 現(xiàn)代證券交易所的計(jì)算機(jī)化運(yùn)作系統(tǒng)通常包括_。A、監(jiān)察系統(tǒng)B、信息系統(tǒng)C、結(jié)算系統(tǒng)D、交易系統(tǒng)專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：224現(xiàn)代證券交易所的計(jì)算機(jī)化運(yùn)作系統(tǒng)通常包括監(jiān)察系統(tǒng)、信息系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)和交易系統(tǒng)。(90) 以下屬于直接決定債券票面利率因素的是_ 。A、投資者的接受程度B、債券的信用級別C、利息的支付方式和計(jì)息方式D、證券主管部門的管理和指導(dǎo)專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：

45、256投資者的接受程度、債券的信用級別、利息的支付方式和計(jì)息方式以及證券主管部門的管理和指導(dǎo)都屬于直接決定債券票面利率的因素。(91) 決定債券再投資收益的主要因素是( )。A、債券的償還期限B、息票收入C、宏觀經(jīng)濟(jì)政策D、市場利率的變化專家解析：正確答案：ABD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：257決定債券再投資收益的主要因素是債券的償還期限、息票收入和市場利率的變化。(92) 證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類有( )。A、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C、為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專家解析：正確答案：ABC 題型：常

46、識題 難易度：易 頁碼：286經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(93) 關(guān)于證券公司描述正確的是( )。A、在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)B、證券公司既是證券市場投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場重要的機(jī)構(gòu)投資者C、在我國，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D、美國對證券公司的通俗稱謂是商人銀行專家解析：正確答案：ABC 題型：常識題 難易度：易 頁碼：265美國的通俗稱謂是投資銀行，英國則稱商人銀行。(94) 按照2011年3月

47、1日正式生效的關(guān)于授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審核部分證券機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)的決定，經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)，依法對轄區(qū)證券公司下列行政許可事項(xiàng)進(jìn)行審核（）。A、增加或者減少證券經(jīng)紀(jì)，證券承銷業(yè)務(wù)B、變更注冊資本（包括上市證券公司）C、設(shè)立分支機(jī)構(gòu)D、變更持有5%以上股權(quán)的股東（包括上市證券公司）專家解析：正確答案：AC 題型：常識題 難易度：中 頁碼：269變更注冊資本但不包括：上市證券公司變更注冊資本；非上市證券公司現(xiàn)有股東增加注冊資本，未新增5%以上股權(quán)的股東，且證券公司實(shí)際控制人、控股股東和第一大股東未發(fā)生變化。變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人但不包括：上市證券公司變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)

48、際控制人。(95) 律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列事項(xiàng)出具法律意見（）。A、首次公開發(fā)行股票及上市B、上市公司發(fā)行證券及上市C、上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組以及股份回購D、上市公司實(shí)行股權(quán)激勵計(jì)劃專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：304律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列事項(xiàng)出具法律意見:首次公開發(fā)行股票及上市；上市公司發(fā)行證券及上市；上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組以及股份回購；上市公司實(shí)行股權(quán)激勵計(jì)劃；上市公司召開股東大會等。(96) 內(nèi)幕交易行為方式主要表現(xiàn)為_。A、行為主體知悉公司內(nèi)幕消息B、行為主體泄露內(nèi)幕信息C、行為主體以內(nèi)幕消息為基礎(chǔ)建議他人買賣

49、證券D、行為主體知悉公司內(nèi)幕信息并且從事有價證券的交易及有償轉(zhuǎn)讓專家解析：正確答案：BCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：352考察內(nèi)幕交易的行為方式。(97) 證券投資者保護(hù)基金的來源包括_。A、國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織和個人的捐贈B、依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入C、發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入D、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別到達(dá)規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：363考察證券投資者保護(hù)基金資金來源。(98) 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法中要求發(fā)行人必須（ ）A、足額繳納注

50、冊資本B、股權(quán)清晰C、主營業(yè)務(wù)明確穩(wěn)定D、資產(chǎn)完整專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：335考察首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法相關(guān)內(nèi)容。(99) 根據(jù)中華人民共和國刑法，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，( )。A、對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役B、對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑C、并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金D、并處或者單處非法募集資金金額1以上5以下罰金專家解析：正確答案：AD 題型：常識題 難易度：中 頁碼：324考察刑法對欺詐發(fā)行股票、債券罪的規(guī)定。(100) 中國證券

51、業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益，促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，從對從業(yè)人員的自律管理看具體表現(xiàn)為( )。A、從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)B、為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C、制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范D、規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指導(dǎo)專家解析：正確答案：ABC 題型：常識題 難易度：易 頁碼：370規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指導(dǎo)屬于對會員的自律管理。判斷題(101) 基金市場是基金證券發(fā)行和交易的場所，開放式基金是在證券交易所掛牌交易。A、正確B、錯誤專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：5基金市場是基金證券發(fā)行和流通的市場。封閉式基金在證券交易所掛牌交

52、易，開放式基金則通過投資者向基金管理公司申購和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。(102) 為保護(hù)個人投資者合法權(quán)益，對于部分高風(fēng)險(xiǎn)證券產(chǎn)品的投資(如衍生產(chǎn)品)，監(jiān)管法規(guī)還要求相關(guān)個人具有一定的產(chǎn)品知識并簽署書面的知情同意書。A、正確B、錯誤專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：16為保護(hù)個人投資者合法權(quán)益，對于部分高風(fēng)險(xiǎn)證券產(chǎn)品的投資(如衍生產(chǎn)品)，監(jiān)管法規(guī)還要求相關(guān)個人具有一定的產(chǎn)品知識并簽署書面的知情同意書。(103) 中央登記結(jié)算公司是不以營利為目的的法人。A、正確B、錯誤專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：19根據(jù)證券法規(guī)定，證券登記結(jié)算公司是不以營利為目的的法人。(104) 企業(yè)年金可以直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起10個交易日內(nèi)賣出。A、正確B、錯誤專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：15企業(yè)年金不得直接投資于權(quán)證