1、xx證券有限責任公司重大突發事件總體應急預案1總則1.1編制r的為提高x x證券有限責任公司（下稱“公司”）處置重大突發事件的能力, 有效預防和減少重大突發事件及其造成的損害，保護國有資產安全，維護正常的 生產、工作和生活秩序，保障企業職工和周邊公眾身體健康與生命安全，最大程 度減少財產損失、環境破壞和社會不良影響，促進和諧社會建設，特編制本預案。1. 2編制依據1.2. 1國家和地方政府有關法律、法規、規章、政策、預案和預案編制 導則等；1. 2. 2國家標準、行業標準以及有關規程規范等；13分類xx證券有限責任公司是一家業務資質全面的規范發展類證券公司，經 中國證監會批準主要從事證券經紀、

2、證券承銷和上市推薦、證券投資與咨詢、資 產管理和財務顧問等業務。對公司上述生產經營活動中存在的危險源和風險進行辨識、分析后，參照 國家突發公共事件總體應急預案對突發事件的相關定義，本預案將公司重大 突發事件分為7類。1）重大交通事故2）重大火災事故3）重大社會治安及群體性事件4）重大信息系統安全事件5）重大金融事件6) 傳染性疾病大面積暴發7) 反恐緊急事項8) 清算交收突發事項1.4適用范圍本預案適用于并指導公司總部及各營業部的重大突發事件應對工作。1. 5工作原則遵循“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，貫徹以人為本，減少 災害；統一領導、分級負責；反應及時、措施果斷；依法規范，加強管理

3、；依靠 科學、實事求是；提高素質、協同作戰的原則。1. 6應急預案體系1.6.1公司重大突發事件總體應急預案，是公司應急預案體系的總綱， 是公司總部及各營業部應對重大突發公共事件的規范性文件。1.6.3公司應急預案，是公司根據各級人民政府和有關部門、華能資本 服務公司關于應急管理的法律法規、制度等，結合業務范圍制定的應急預案。1.6.4營業部應急預案，是營業部根據有關法律法規、公司總部應急管 理規章制度，結合牛產經營特點制定的應急預案。1.7本預案啟動條件符合以下條件之一，啟動本預案。1) 發生13款中所列重大突發事件時。2) 國家或省級人民政府、華能集團已經啟動相關應急預案。3) 各級人民政

4、府要求公司啟動應急預案。4) 營業部需要公司總部幫助時。2組織機構與職責2. 1組織機構公司成立重大突發事件應急處理領導小組(下稱“領導小組”)，是公司 處置重大突發事件的最高指揮機構，由公司總裁或副總裁和公司有關部門負責人 組成，公司總裁或副總裁擔任組長。2. 1.2.2公司設立重大突發事件應急值班室(下稱“應急值班室”)， 辦公地點設在公司風險管理部，實行每天24小時不間斷值班(上班時間值班電 話為 (0755) 83516076、83516780,下班時間值班電話為,值班人員為風險管理部的當值值班員。應急值班室職責：1) 接收應急報告并

5、立即報告給公司應急處理領導小組；2) 做好過程記錄和交接班紀錄；3) 完成領導交辦的其他工作。2. 1. 3營業部重大安全應急處理小組2. 1.3. 1公司各營業部成立由營業部總經理擔任負責人的重大安全應急 小組，在公司領導小組領導下開展應急工作。2. 1.4公司各部門公司各部門按照職責分工，負責制訂和組織實施相關專項應急預案，負 責相關突發事件的應急管理工作。督促落實公司領導批示、指示及有關決定，及 時向有關主管部門報送緊急重要情況，指導和協調公司各營業部做好相關突發事 件的預防、應急處置和調查處理等工作。2. 2職責2.2. 1公司應急處理領導小組：1) 對各類重大突發事件應急處理工作進行

6、協調、監督和指導；2) 分析、研究突發事件的有關信息，對事件處理過程中的重要舉措做出 決策；3) 接受上級機關的領導，請示并落實上級指令，審定并簽發向上級機關 的報告；4) 決定啟動和終止預案；5) 審定并簽發公司重大事件的預案；6) 根據情況，派岀公司工作組指導有關工作；7) 審定新聞發布材料并指定新聞發言人；8) 組織公司突發事件應急預案的編制、演習、評估和修訂，審查應急工 作的考核結果；9) 向有關政府部門尋求援助；10) 審批重大事件應急救援專項經費。2. 2.2公司各職能部門：2.2.2. 1總裁辦：1) 分析處理現場的信息，向領導小組提供決策參考意見；2) 負責新聞發布和上報材料的

7、起草工作；3) 跟蹤事件發展動態，溝通情況并匯總信息，及時向領導小組報告；4) 根據領導小組的意見，向上級有關部門報送事件動態信息；5) 完成應急救援總結的審核和歸檔工作；6) 按照領導小組的指令統一對外聯系。7) 負責本部所需應急物資采購、管理工作。2. 2. 2. 2 風險管理部1) 負責群體性突發事件應急管理工作；2) 指導并協助公司做好思想穩定、政策解釋、法律法規宣傳；3) 做好群體性上訪人員穩定思想和疏導工作。2. 2. 2. 3財務部1) 做好金融突發事件的應急管理工作；2) 制定應急工作的資金計劃；3) 對應急經費的使用和效果進行監管和評估4) 負責保證突發事件應急準備和救援工作

8、所需資金。2. 2. 2. 4人力資源部1) 配合風險管理部做好群體性事件人員的政策解釋和指導工作；2) 編制應急管理的培訓計劃，監督實施，完成培訓工作總結；3) 負責應急管理工作的考核；4) 協助建立公司應急專家庫。2. 2. 2. 5審計監察部負責應急工作過程的監察，完成檢查報告。對應急經費的使用和效果進行 監管和評估。協助、配合并監督其他部門做好突發事件應急工作；2. 2. 2. 6營運管理部做好清算交收突發事件應急管理工作。2. 2. 2. 7信息技術部1）配合做好信息系統安全事故應急管理工作。2）保障計算機信息系統、網絡系統、通信系統的安全3）為應急管理工作提供技術信息支持。預防、監

9、測、預警3. 1預防遵循“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，公司總部及各營業部 應根據經營性質和所在地環境特點，進行重大危險源辨識和風險評估，確定可能 發生的重大突發事件種類，依據相關法律法規、技術標準等，加強應急管理，做 好突發事件預想和應急準備工作，采取針對性預防措施，防止各類突發事件的發 生及擴大。3. 2監測3.2.1各職能部門及營業部應當加強對重大危險源和風險點的監測監 控，對可能引發重大突發事件的重要信息和潛在隱患及時開展分析，做到早發現、 早報告、早處置。3. 2. 2各職能部門及營業部對早期發現的潛在隱患以及可能發生的重大 突發事件，應當依照木預案規定的信息報告程序和時限及

10、時上報。3.3預警根據監測監控的分析結果、政府及有關部門發布的預警信息，各職能部 門及營業部按照相關應急預案及時確定應對方案，并通知有關部門和事件影響單 位采取相應行動，做好應急準備，預防事件發生和擴大。4信息報告與新聞發布4. 1. 1發生本預案1. 3款中所列重大突發事件時，根據國家有關法律、 法規規定必須向當地政府主管部門報告的，所在企業應當及時向當地政府主管部 門報告；同時按照華能集團公司突發事件“三個渠道報告制度”的規定進行上報。4. 1. 2公司應急值班人員接到重大突發事件報告后，應當立即向公司應 急處理領導小組負責人，并做好記錄。4.1.3接到發生重大突發事件（事故）的報告后，根

11、據應急處理領導小 組指示，公司有關主管部門應當立即組織有關人員對報告事項調查核實、確證， 并及時向應急處理領導小組報告調查情況。4. 1. 4重大突發事件發生后，公司根據國家有關法律法規和發生重大突 發事件的具體情況，及時向國家有關主管部門做出報告。4. 1. 5發生重大突發事件的有關企業，應在重大突發事件發生后8小時 內做出簡要書面報告，在重大突發事件處理結束后一周內做出專題書面報告。4.1.6任何部門和個人對重大突發事件，不得隱瞞、緩報、謊報或者授 意他人隱瞞、緩報、謊報。4. 1. 7公司建立重大突發事件舉報制度。任何部門和個人有權向公司報 告重大突發事件隱患，舉報有關單位和個人不履行或

12、者不按照規定履行重大突發 事件應急處理職責的情況。公司接到報告、舉報后，應當立即組織對重大突發事 件隱患、不履行或者不按照規定履行應急處理職責的情況進行調查處理。4.2新聞發布公司建立重大突發事件的信息發布制度，公司總裁辦統一管理對外發布 重大突發事件的信息。5應急響應5. 1響應分級針對重大突發事件的性質、嚴重程度、控制事態的能力和影響范圍等因 素，公司將重大突發事件一般分為三級：i級（特別重大）、ii級（重大）、in （較 大）分級標準是突發公共事件信息報送和分級處置的依據。1）按事態范圍分為:i級（特別重大）：影響全公司范圍。ii級（重大）：影響公司總部或影響到兩個營業部以上iii （較

13、大）：影響單個營業部2）按損失金額分為：i級（特別重大人20萬元人民幣以上（包括20萬）ii級（重大）：10萬元人民幣至20萬元人民幣（包括10萬元）iii （較大）：10萬元人民幣以下3）按涉及人數分為：i級（特別重大人群體性事件的參加人數：10人以上（包括10人）。 死傷人數：5人以上（包括5人）。傳染性疾病的感染人數：5人以上（包括5 人）ii級（重大）：群體性事件的參加人數：5人至10人（包括5人）。 死 傷人數：2人至5人（包括2人）。傳染性疾病的感染人數：2人至5人（包括2 人）。iii （較大）群體性事件的參加人數：5人以下。死傷人數：2人以下。 傳染性疾病的感染人數：2人以下。

14、適用標準：按照以上三種分類對突發事件進行分析，按其符合的最高標 準確定其響應級別。對一些比較敏感或發生在敏感地區、敏感吋間，或可能演化 為特別重大、重大突發公共事件的信息報送和分級處置，不受上述標準限制。5. 2應急準備應急預案啟動前，應當根據突發事件的實際情況，做好應急處理準備， 采取必要的應急措施。5. 3應急處置5. 3.1重大突發事件發生后，所在企業的應急處理指揮機構應當立即對 重大突發事件進行綜合評估，初步判斷重大突發事件的性質、程度等，決定是否 啟動相應的應急預案，并向集團公司領導小組報告。5. 3.2突發事件未得到有效控制，應提高響應級別，啟動相關內部和外 部應急預案。5. 3.

15、3應急預案啟動后，公司各部門應當根據預案規定的職責要求，服 從應急處理領導（指揮）機構的統一指揮，立即到達規定崗位，釆取有關的控制 措施。5.3.4參加重大突發事件應急處理的工作人員，應當按照預案的規定， 采取相應的保護措施，并在專業人員的指導下進行工作。5. 3. 5公司領導小組指派的人員進入重大突發事件現場時，有關企業和 個人應當予以配合，不得以任何理由予以拒絕。6應急結束根據應急預案中明確的終止條件，在事件得以控制、導致事件擴大的隱 患消除后，經應急領導小組批準，應急結束。7應急保障根據各類重大突發事件應急預案的要求，做好突發公共事件的人力、物 力、財力、醫療衛生及通信保障等工作，保證應

16、急工作的需要和職工的基本生活。7.1物資保障確保應急設施、設備和有關物資的儲備并處于可用狀態。7. 2經費保障應急救援所需資金在成本中列支，按實撥付，并確保應急狀態時應急經 費的及時到位。7. 3交通運輸應保證應急情況中交通工具的優先安排,確保救援物資和人員及時、安 全送達。7. 4通信保障明確與應急工作相關的單位和人員通信聯系方式和方法，建立信息通信 系統及維護方案，確保應急期間信息通暢。根據應急工作需要確定的其他相關保障措施（如技術保障、治安保障等）。8后期處:8. 1應急恢復在事件得到初步控制后，應積極采取措施和行動，盡快使生產、工作、 生活和生態環境恢復到正常狀態& 2善后處置

17、要積極穩妥、深入細致地做好各項善后處理工作，按照規定給予撫恤、 補償和補助，提供心理及司法援助；開展保險理賠、疫病防治和環境污染消除等 工作。8.3調查與評估公司各部門及營業部對事件的起因、性質、影響、責任、人員傷亡、財 產損失、經驗教訓和恢復垂建等問題進行調查評估，并向公司有關部門做出報告。必要時，由公司負責或配合有關主管部門對突發事件進行調查評估。明 確對事件責任的處理意見和針對同類事故的防范措施。9培訓和演練9.1公司定期對職工開展突發事件應急處理相關知識、技能的培訓，定 期組織職工進行重大突發事件應急演練，推廣最新知識和先進技術。9. 2公司對職工開展各類重大突發事件應急知識的專門教育

18、，增強職工 對重大突發事件的防范意識和應對能力。9. 3對負有應急管理職責的人員，耍有計劃地進行應急預案和應急知識 的專業培訓工作。10獎懲規定10. 1獎勵對在重大突發事件應急工作屮有下列突出表現z的單位或個人，應當 給予表彰或者獎勵：10. 1.1出色完成重大突發事件應急任務；10.1.2對重大突發事件應急工作提出重要建議，實施效果顯著；10. 1. 3根據本預案4. 1. 7款規定舉報有功；10.1. 4其他應予表彰或獎勵的情形。10. 2懲處有下列行為之一的，視情節輕重，對直接責任人員和主管人員進行通報批評或給予相應的行政處分，構成犯罪的，移交司法機關處理：10.2.1不按照規定制訂各類重大突發事件應急預案；10.2.2負有應急責任的人員在應急工作屮玩忽職守，失職、瀆職；10.2.3對重大