1、    中國“雙一流”大學(xué)建設(shè)的成效分析基于esi觀測視角    摘要：從2015年發(fā)布大學(xué)“雙一流”總體方案至今，“雙一流”建設(shè)成效亟待評估。esi可以作為一個觀測點，通過跟蹤檢索esi 2015年至2019年的數(shù)據(jù)，分析大陸高校及“雙一流”建設(shè)高校的變化與成長。中國大陸高校進入esi的高校數(shù)和學(xué)科數(shù)都有突出表現(xiàn)，2015年11月至2019年11月，高校數(shù)和學(xué)科數(shù)分別增加109所、531個，增幅分別為64.50%、82.20%；工程學(xué)增量最多，新進了75所高校；其次是化學(xué)53個，材料科學(xué)52個。137所“雙一流”建設(shè)高校，5年來學(xué)科增量274個，增幅5

2、1.6%；新進了15所院校，目前有114所院校進入esi前1%；15所增量院校進入的esi前1%學(xué)科與其對應(yīng)的“一流學(xué)科”建設(shè)存在很大的關(guān)聯(lián)。代表進入世界一流學(xué)科水平的esi前1，從2015年50個增加至130個，除3所高校3個學(xué)科來自于非“雙一流”，其余均源于“雙一流”建設(shè)高校；但22個esi學(xué)科領(lǐng)域，目前僅12個進入esi前1。關(guān)鍵詞：esi，學(xué)科排名，“雙一流”建設(shè)，學(xué)科建設(shè)2015年10月，國務(wù)院印發(fā)了統(tǒng)籌推進世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案的通知（以下簡稱總體方案）1。2017年9月，教育部、財政部、國家發(fā)展改革委公布世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)名單。2019年紛紛迎來了“雙一流”建

3、設(shè)高校的中期檢查，科學(xué)研究成果、項目、平臺等是考核的要素，各類第三方評價體系也是“雙一流”建設(shè)績效考核的一個重要參考信息。基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫（essential science indicators，esi）是由美國科技信息研究所（institute for scientific information，isi）于2001年推出的衡量科學(xué)研究績效、跟蹤科學(xué)發(fā)展趨勢的基本分析評價工具。筆者分析了全國各省市制定的“雙一流”相關(guān)建設(shè)文本，發(fā)現(xiàn)有11個省市將進入esi全球1%或1的學(xué)科數(shù)量作為學(xué)科中短期建設(shè)的衡量參考指標(biāo)，如江蘇省、河南省、廣東省、海南省等2。學(xué)者們基于esi開展了相關(guān)學(xué)術(shù)探討，包括e

4、si潛力學(xué)科預(yù)測的方法研究，esi學(xué)科排名與其他榜單的相關(guān)性分析，基于esi數(shù)據(jù)開展區(qū)域比較、行業(yè)高校比較、某個學(xué)科的比較分析，基于esi學(xué)科前沿、高被引論文開展分析，以及基于esi探討圖書館學(xué)科服務(wù)等3-14。綜觀已經(jīng)發(fā)表的論文，esi學(xué)科榜單分析多集中在某一期esi數(shù)據(jù)或某個年度的數(shù)據(jù)開展比較分析，較少涉及跨年度、多年度的比較分析。有鑒為此，筆者基于esi觀測視角對中國大陸地區(qū)大學(xué)整體發(fā)展和首批“雙一流”大學(xué)建設(shè)成效進行比較分析。數(shù)據(jù)源是esi 2015-2019每年11月發(fā)布的數(shù)據(jù)，共有5個數(shù)據(jù)集。2015年11月數(shù)據(jù)涵蓋2005年1月1日-2015年8月31日期間的sci/ssci論文

5、信息，以此類推，2019年11月數(shù)據(jù)涵蓋2009年1月1日-2019年8月31日期間的sci/ssci論文信息。采用定量與定性結(jié)合的方法，基于5個數(shù)據(jù)集開展esi學(xué)科表現(xiàn)分析。一、中國大陸高校進入esi前1%學(xué)科發(fā)展（一）中國大陸高校進入esi前1%的整體情況在總體方案的統(tǒng)籌推進下，中國大陸高校進入esi的高校數(shù)和學(xué)科數(shù)都有突出表現(xiàn)。2015年11月中國大陸地區(qū)高校有169所646個學(xué)科進入esi前1%，2019年11月已經(jīng)有278所1 177個學(xué)科進入esi前1%，高校數(shù)和學(xué)科數(shù)分別增加109所、531個，增幅分別為64.50%、82.20%，均超過了全球機構(gòu)數(shù)和學(xué)科數(shù)的增幅。從年度學(xué)科增量

6、看，2019年中國大陸高校學(xué)科增量最多，有172個，同時也新增了31所高校，占esi全球機構(gòu)數(shù)、學(xué)科數(shù)的比例都達到了新高，分別為4.47%和5.55%，具體情況如表1所示。（二）中國大陸高校進入esi前1%的學(xué)科情況esi根據(jù)學(xué)科發(fā)展特點，將全球收錄的sci/ssci期刊進行劃分，分成了農(nóng)業(yè)科學(xué)、生物學(xué)與生物化學(xué)、化學(xué)等22個學(xué)科領(lǐng)域。中國大陸高校目前共進入了21個學(xué)科領(lǐng)域，空間科學(xué)目前尚未突破。5年來，中國大陸高校esi前1%增量531個，增幅82.2%；工程學(xué)增量最多，新進了75所高校；其次是化學(xué)53個，材料科學(xué)52個；工程學(xué)、化學(xué)、材料科學(xué)也是中國進入esi前1%高校數(shù)最多的前3個學(xué)科，

7、以2019年11月數(shù)據(jù)為例，分別占中國高校進入esi1%學(xué)科總數(shù)（1 177個）的14.27%、13.34%、10.79%。社會科學(xué)領(lǐng)域相關(guān)的兩個學(xué)科“社會科學(xué)總論”和“經(jīng)濟學(xué)與商學(xué)”也有較為明顯的增長，“社會科學(xué)總論”由14個增加至35個，“經(jīng)濟學(xué)與商學(xué)”由2個增加至9個。以“經(jīng)濟學(xué)與商學(xué)”為例，2015年11月僅北京大學(xué)和清華大學(xué)進入了esi前1%，2019年11月數(shù)據(jù)顯示，增加了上海交通大學(xué)、中國人民大學(xué)、西安交通大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、上海財經(jīng)大學(xué)、浙江大學(xué)、廈門大學(xué)。綜合交叉學(xué)科在2016年實現(xiàn)零的突破，北京大學(xué)和清華大學(xué)進入esi前1%。21個學(xué)科中，物理學(xué)是增量最少、增幅也是最低的學(xué)科。

8、通過esi數(shù)據(jù)跟蹤發(fā)現(xiàn)，進入esi物理學(xué)前1%的引文閾值較高，僅次于空間科學(xué)，且這5年來，物理學(xué)的引文閾值增幅也達到了81.19%，僅次于材料科學(xué)92.40%，具體分布情況如表2所示。二、“雙一流”高校進入esi的學(xué)科情況（一）“雙一流”建設(shè)高校進入esi前1%的學(xué)科情況2015年11月，137所“雙一流”高校中，已有99所高校有學(xué)科進入esi前1%，占72.26%；截至2019年11月，增加15所即有114所“雙一流”高校進入esi前1%，占比83.21%。未進入esi的“雙一流”高校，如中國民族大學(xué)、北京外國語大學(xué)、中國傳媒大學(xué)、外交學(xué)院、中央戲劇學(xué)院、中央音樂學(xué)院等，在sci及ssci期

9、刊上發(fā)文相對較少。其具體情況如表3所示。“雙一流”建設(shè)高校進入esi前1%的學(xué)科數(shù)量，逐年增加，從2015年11月的531個增至2019年11月的805個，增加了274個，增幅51.6%；因非“雙一流”高校學(xué)科數(shù)增加迅速，“雙一流”建設(shè)高校進入esi前1%的學(xué)科數(shù)量占國內(nèi)高校學(xué)科總數(shù)比值在下降，從2015年11月的82.20%將至2019年11月68.39%。從年度增量看，不論是“雙一流”建設(shè)高校，還是非“雙一流”建設(shè)高校，均在2016年11月和2019年11月形成一個增量高峰。2016年11月，“雙一流”建設(shè)高校較上年同期增加了80個學(xué)科，非“雙一流”高校增加了45個；2019年11月，“雙

10、一流”建設(shè)高校較上年同期增加了77個學(xué)科，非“雙一流”高校增加了95個。2016年是發(fā)布總體方案的第二年，對高校建設(shè)形成了一定的推力；2019年是各“雙一流”高校迎來中期檢查建設(shè)年，同樣對高校“雙一流”建設(shè)也起到了很大的促進作用。（二）“雙一流”建設(shè)高校進入esi前1%的增量院校表現(xiàn)從2015年11月至2019年11月，有15所“雙一流”建設(shè)高校陸續(xù)進入esi前1%，2016年新晉esi的“雙一流”高校最多，如天津工業(yè)大學(xué)的化學(xué)和工程學(xué)于2016年5月首次進入esi前1%，南京中醫(yī)藥大學(xué)的臨床醫(yī)學(xué)和藥理學(xué)與毒理學(xué)也于2016年5月首次進入esi前1%；最新數(shù)據(jù)即2019年11月顯示，成都中醫(yī)藥

11、大學(xué)的臨床醫(yī)學(xué)和藥理學(xué)與病毒學(xué)也進入esi前1%。這15所新晉esi的高校，其進入esi前1%的學(xué)科，與其對應(yīng)建設(shè)的“一流學(xué)科”，大多存在一定的相關(guān)性，幾所中醫(yī)藥大學(xué)類，基本上都是進入了esi臨床醫(yī)學(xué)、藥理學(xué)與病毒學(xué)的前1%；貴州大學(xué)和海南大學(xué)的自定一流學(xué)科植物保護和作物學(xué)，也與其進入esi前1%的植物與動物科學(xué)存在映射；成都理工大學(xué)的地質(zhì)學(xué)與esi地球科學(xué)，南京林業(yè)大學(xué)的林業(yè)工程與esi植物與動物科學(xué)、工程學(xué)，上海財經(jīng)大學(xué)的統(tǒng)計學(xué)與esi經(jīng)濟學(xué)與商學(xué)、社會科學(xué)總論等，都顯示了“雙一流”建設(shè)的效果，如表4所示。（三）“雙一流”高校進入esi前1的學(xué)科情況進入esi前1可從一定程度上表示該學(xué)科進

12、入了世界一流行列。2015年11月esi數(shù)據(jù)顯示，中國大陸高校共有28所高校的50個學(xué)科進入esi前1，均是首批“雙一流”建設(shè)高校，其中“雙一流”a類高校22所44個學(xué)科、一流學(xué)科建設(shè)高校6所6個學(xué)科。從2015年11月至2019年11月，2017年增量最多，增加了26個學(xué)科（其中，僅1個學(xué)科是源自非“雙一流”建設(shè)高校）進入esi前1，增幅達到40%。進入esi前1的國內(nèi)高校數(shù)和學(xué)科數(shù)量分別增至57所130個，學(xué)科數(shù)增幅達160%；36所“雙一流”a類建設(shè)高校，有30所已經(jīng)有學(xué)科進入esi前1，進入學(xué)科數(shù)91個；6所“雙一流”b類建設(shè)高校，有3所4個學(xué)科進入esi前1；一流學(xué)科建設(shè)高校從201

13、5年11月的6所高校6個學(xué)科增至21所高校32個學(xué)科，發(fā)展迅速。2017年11月顯示有1所非“雙一流”建設(shè)高校有學(xué)科進入esi前1，為首都醫(yī)科大學(xué)的臨床醫(yī)學(xué)；2018年已經(jīng)有3所3個學(xué)科，分別是首都醫(yī)科大學(xué)的臨床醫(yī)學(xué)、南京醫(yī)科大學(xué)的臨床醫(yī)學(xué)、沈陽藥科大學(xué)的藥理學(xué)與毒理學(xué)進入esi前1，從一定程度上反映各高校在“雙一流”政策推動下的建設(shè)效果，如表5所示。“雙一流”建設(shè)高校集中優(yōu)勢沖擊世界一流學(xué)科，5年來進入esi前1的學(xué)科數(shù)量增加了80個。從進入esi前1的學(xué)科分布上看，工程學(xué)進入esi前1增量最多，增加了19所高校；其次是材料科學(xué)增加了14所高校。截止2019年11月數(shù)據(jù)，“雙一流”建設(shè)高校進

14、入esi前1的數(shù)量最多的學(xué)科是工程學(xué)（31所）、化學(xué)（24所）、材料科學(xué)（23）所；在占全球各學(xué)科esi前1的機構(gòu)數(shù)比值方面，材料科學(xué)是占全球esi前1機構(gòu)數(shù)比最高，達到四分之一以上，其次是計算機科學(xué)（21.28%），第三是工程學(xué)（占20.81%）。由表6可見，esi 22個學(xué)科領(lǐng)域，中國大陸地區(qū)高校進入esi前1的學(xué)科領(lǐng)域只有12個，還有10個學(xué)科領(lǐng)域尚未進入；生物學(xué)與生物化學(xué)，大陸高校有66所進入esi前1%，但僅1所進入esi前1。三、討論與建議（一）在“雙一流”政策推動下，大陸高校esi學(xué)科發(fā)展迅速總體方案逐年穩(wěn)步推進，2019年進行的“雙一流”建設(shè)中期檢查及2020年新一輪“雙一流”

15、遴選工作，對各高校esi學(xué)科發(fā)展都有一定的促進作用。esi數(shù)據(jù)每兩個月更新，處于動態(tài)變化中，全球機構(gòu)數(shù)和學(xué)科數(shù)5年增幅分別是25.31%和22.16%，而中國大陸高校的5年高校增幅、5年學(xué)科數(shù)增幅、大陸高校占全球機構(gòu)數(shù)的比例增幅、大陸高校學(xué)科數(shù)占全球?qū)W科數(shù)的比例增幅，都高于全球機構(gòu)數(shù)和學(xué)科數(shù)的增幅；其中增幅最高的是大陸高校學(xué)科數(shù)，達到82.2%。在5年的發(fā)展中，“雙一流”建設(shè)高校在2016年實現(xiàn)了esi綜合交叉學(xué)科零的突破；兩個人文社科類的esi學(xué)科即社會科學(xué)總論、經(jīng)濟學(xué)與商學(xué)也有較為明顯的增長。有15所“雙一流”建設(shè)高校開始有學(xué)科進入esi前1%，實現(xiàn)了突破，且其進入的esi學(xué)科大多與其一流

16、學(xué)科存在較強的關(guān)聯(lián)。在代表進入世界一流學(xué)科行列的esi前1表現(xiàn)中，5年來，“雙一流”建設(shè)高校進入的學(xué)科數(shù)從50個增加至127個；從學(xué)科領(lǐng)域分布看，2016年實現(xiàn)藥理學(xué)與毒理學(xué)零突破，2017年實現(xiàn)環(huán)境科學(xué)/生態(tài)學(xué)零突破，2019年實現(xiàn)生物學(xué)與生物化學(xué)的零突破。（二）特色學(xué)科優(yōu)勢不足，高峰學(xué)科有待突破esi 22個學(xué)科領(lǐng)域中，目前中國大陸地區(qū)還尚未有高校進入esi空間科學(xué)前1%。從全球機構(gòu)數(shù)據(jù)看，2019年11月esi數(shù)據(jù)顯示有165所機構(gòu)進入空間科學(xué)前1%，分別來自22個國家或地區(qū)的機構(gòu)，美國最多，有64所，其次是法國23所，英國15所；中國大陸地區(qū)僅中國科學(xué)院和中國科學(xué)院國家天文臺兩所機構(gòu)進

17、入。從進入esi前1看，雖然近些年增量大，但目前大陸高校僅進入了12個學(xué)科領(lǐng)域的前1，尚有10個學(xué)科領(lǐng)域未進入，包括數(shù)學(xué)、分子生物學(xué)與遺傳學(xué)、社會科學(xué)總論、神經(jīng)科學(xué)與行為學(xué)、免疫學(xué)、微生物學(xué)、經(jīng)濟學(xué)與商學(xué)、精神病學(xué)/心理學(xué)、綜合交叉學(xué)科、空間科學(xué)。在這些學(xué)科中，數(shù)學(xué)、分子生物學(xué)與遺傳學(xué)、社會科學(xué)總論、神經(jīng)科學(xué)與行為學(xué)均各有30所以上大陸高校進入了esi前1%；通過對這些學(xué)科中最具優(yōu)勢的大陸高校與esi前1閾值進行比較，還存在較大距離。中國大陸高校esi學(xué)科更多集中在工程學(xué)、化學(xué)、材料科學(xué)和臨床醫(yī)學(xué)，部分esi學(xué)科領(lǐng)域沒有突出的高校，從全國范圍看，高峰學(xué)科還存在短缺現(xiàn)象。要在全球?qū)?biāo)狀態(tài)下實現(xiàn)更

18、多esi前1%學(xué)科、esi前1學(xué)科的突破，需要動態(tài)跟蹤esi數(shù)據(jù)，查找對標(biāo)，尋找差距，分析潛力。以空間科學(xué)為例，中國大陸地區(qū)高校目前尚未有學(xué)科進入esi空間科學(xué)前1%，通過esi數(shù)據(jù)跟蹤分析空間科學(xué)這些年的閾值情況和變化，可以發(fā)現(xiàn)空間科學(xué)的引文閾值是22個學(xué)科中最高的，且這些年增幅也達到了41.81%；再結(jié)合incites工具看中國大陸高校在空間科學(xué)的表現(xiàn)，可以發(fā)現(xiàn)北京大學(xué)距離空間科學(xué)esi前1%最近，且有較大潛力，但同時也發(fā)現(xiàn)，北京大學(xué)空間科學(xué)論文的篇均被引次數(shù)在已經(jīng)進入空間科學(xué)esi前1%的機構(gòu)中，相對屬于下游水平，所以在增加論文數(shù)量的同時需要加強論文質(zhì)量及論文發(fā)表后的影響力提升。對于已經(jīng)

19、進入esi前1%尚未進入前1的學(xué)科，高校可以通過跟蹤esi數(shù)據(jù)，尋找合適的對標(biāo)院校，利用web of science、incites等工具分析對標(biāo)院校在這些學(xué)科的研究方向布局、研究前沿和熱點等，并結(jié)合esi的research fronts（研究前沿）功能提供研究指南，多維分析，結(jié)合高校自身一流學(xué)科建設(shè)或創(chuàng)建工程的綜合布局，協(xié)調(diào)組織，共同推進esi前1的突破。（三）客觀看待esi排名，重視學(xué)科內(nèi)涵建設(shè)esi存在一些特點，如esi將學(xué)科劃分成22個大學(xué)科領(lǐng)域，與我們國家現(xiàn)行的學(xué)位授予和人才培養(yǎng)學(xué)科目錄的學(xué)科門類及一級學(xué)科不能簡單實現(xiàn)一一對應(yīng)、或一對多對應(yīng)；esi只是基于發(fā)表在sci和ssci的期刊

20、論文和引文數(shù)據(jù)，雖然較為客觀，但觀測點僅限論文；esi的學(xué)科領(lǐng)域更多偏重于理工農(nóng)醫(yī)類，人文社科類涉及較少；機構(gòu)和學(xué)者對每一篇合著論文的貢獻相同設(shè)定、引文不排除自引等等。雖然在esi的22個學(xué)科領(lǐng)域中進行科研成果的比較分析，有其自身的合理性，但因其自身的評價特點及或不足，我們需要客觀看待esi排名，可把它作為學(xué)科建設(shè)的一個觀測點。學(xué)科建設(shè)更需要重視內(nèi)涵建設(shè)，可以通過內(nèi)涵建設(shè)促進esi學(xué)科建設(shè)和發(fā)展。加強人才培養(yǎng)尤其是學(xué)術(shù)型博碩士人才的科研能力培養(yǎng)，引導(dǎo)和培養(yǎng)科研分析和科研寫作能力，加強學(xué)生的海外交流學(xué)習(xí)，提升國際和國內(nèi)優(yōu)秀學(xué)術(shù)論文的水平和國際合作程度；加強師資隊伍建設(shè)，創(chuàng)新團隊培養(yǎng)、學(xué)科帶頭人建

21、設(shè)、人才引進相結(jié)合，切實提升學(xué)科的核心力；加強國際合作，形成長期穩(wěn)定的合作伙伴關(guān)系，提升學(xué)術(shù)研究的國際合作率，提升國際影響力；重視交叉學(xué)科發(fā)展，重大創(chuàng)新成果研發(fā)，加強高水平、標(biāo)志性成果發(fā)表，注重論文數(shù)量的同時強化代表作意識。參考文獻：1國務(wù)院關(guān)于印發(fā)統(tǒng)籌推進世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案的通知eb/ol.2019-6-12. http：/2金潔琴，張紅芹.省域“雙一流”政策文本分析視角下圖書館服務(wù)對接路徑j(luò).圖書情報工作，2020，64（9）：27-34.3管翠中，等.學(xué)術(shù)機構(gòu)入圍esi前1%學(xué)科時間的曲線擬合預(yù)測方法研究以清華大學(xué)為例j.圖書情報工作，2016，60（22）：88-93.4程建萍，等.基于esi的潛力學(xué)科預(yù)測模型修正和實證分析j.情報科學(xué)，2018，36（12）：22-24