1、泓域咨詢 /陜西關于成立司法智能硬件公司商業計劃書陜西關于成立司法智能硬件公司商業計劃書xx有限公司目錄第一章 擬成立公司基本信息9一、 公司名稱9二、 注冊資本9三、 注冊地址9四、 主要經營范圍9五、 主要股東9公司合并資產負債表主要數據10公司合并利潤表主要數據10公司合并資產負債表主要數據12公司合并利潤表主要數據12六、 項目概況12第二章 行業、市場分析16一、 市場規模16二、 市場規模16三、 行業發展趨勢16第三章 公司組建方案18一、 公司經營宗旨18二、 公司的目標、主要職責18三、 公司組建方式19四、 公司管理體制19五、 部門職責及權限20六、 核心人員介紹24七、

2、 財務會計制度25第四章 背景及必要性31一、 行業發展概況31二、 行業基本風險特征34三、 行業競爭格局35第五章 法人治理結構36一、 股東權利及義務36二、 董事39三、 高級管理人員43四、 監事46第六章 發展規劃分析48一、 公司發展規劃48二、 保障措施52第七章 環境保護方案55一、 編制依據55二、 建設期大氣環境影響分析56三、 建設期水環境影響分析57四、 建設期固體廢棄物環境影響分析58五、 建設期聲環境影響分析59六、 營運期環境影響59七、 環境管理分析60八、 結論62九、 建議62第八章 項目風險評估64一、 項目風險分析64二、 項目風險對策66第九章 項目

3、選址可行性分析68一、 項目選址原則68二、 建設區基本情況68三、 創新驅動發展70四、 社會經濟發展目標72五、 產業發展方向74六、 項目選址綜合評價76第十章 進度計劃方案77一、 項目進度安排77項目實施進度計劃一覽表77二、 項目實施保障措施78第十一章 項目經濟效益79一、 基本假設及基礎參數選取79二、 經濟評價財務測算79營業收入、稅金及附加和增值稅估算表79綜合總成本費用估算表81利潤及利潤分配表83三、 項目盈利能力分析83項目投資現金流量表85四、 財務生存能力分析86五、 償債能力分析86借款還本付息計劃表88六、 經濟評價結論88第十二章 投資計劃89一、 投資估算

4、的編制說明89二、 建設投資估算89建設投資估算表91三、 建設期利息91建設期利息估算表91四、 流動資金92流動資金估算表93五、 項目總投資94總投資及構成一覽表94六、 資金籌措與投資計劃95項目投資計劃與資金籌措一覽表95第十三章 項目總結97第十四章 附表附錄98主要經濟指標一覽表98建設投資估算表99建設期利息估算表100固定資產投資估算表101流動資金估算表101總投資及構成一覽表102項目投資計劃與資金籌措一覽表103營業收入、稅金及附加和增值稅估算表104綜合總成本費用估算表105固定資產折舊費估算表106無形資產和其他資產攤銷估算表106利潤及利潤分配表107項目投資現金

5、流量表108借款還本付息計劃表109建筑工程投資一覽表110項目實施進度計劃一覽表111主要設備購置一覽表112能耗分析一覽表112報告說明法律信息化行業是先發優勢較為明顯的行業，對行業業務的理解、豐富的行業實施服務經驗及成熟的產品和行業解決方案是贏得客戶信任的決定性因素。以公檢法為代表的行業用戶通常將行業應用成功案例、技術實力和業績表現等因素作為其遴選提供商的重要參考指標，市場新進入者因此往往難以取得投標入圍資格。另一方面，司法信息化深度融合于行業用戶業務管理系統，用戶一旦建立使用習慣，轉換成本很高。同時，出于穩定性、可靠性和保密性的考慮，這類特殊行業用戶大多選擇具有長期合作關系、產品質量穩

6、定、服務響應及時的品牌綜合解決方案供應商。因此，經過實踐證明的成熟技術和產品、精耕細作的市場開拓以及長期專業化服務形成的成功案例和品牌才能贏得客戶，這對本行業的新進入者形成了較高的進入壁壘。xx有限公司主要由xx（集團）有限公司和xx有限責任公司共同出資成立。其中：xx（集團）有限公司出資936.00萬元，占xx有限公司65%股份；xx有限責任公司出資504萬元，占xx有限公司35%股份。根據謹慎財務估算，項目總投資40464.07萬元，其中：建設投資32557.73萬元，占項目總投資的80.46%；建設期利息365.41萬元，占項目總投資的0.90%；流動資金7540.93萬元，占項目總投資

7、的18.64%。項目正常運營每年營業收入67200.00萬元，綜合總成本費用54031.57萬元，凈利潤9622.14萬元，財務內部收益率17.10%，財務凈現值6938.59萬元，全部投資回收期6.08年。本期項目具有較強的財務盈利能力，其財務凈現值良好，投資回收期合理。經分析，本期項目符合國家產業相關政策，項目建設及投產的各項指標均表現較好，財務評價的各項指標均高于行業平均水平，項目的社會效益、環境效益較好，因此，項目投資建設各項評價均可行。建議項目建設過程中控制好成本，制定好項目的詳細規劃及資金使用計劃，加強項目建設期的建設管理及項目運營期的生產管理，特別是加強產品生產的現金流管理，確保

8、企業現金流充足，同時保證各產業鏈及各工序之間的銜接，控制產品的次品率，贏得市場和打造企業良好發展的局面。第一章 擬成立公司基本信息一、 公司名稱xx有限公司（以工商登記信息為準）二、 注冊資本1440萬元三、 注冊地址陜西xxx四、 主要經營范圍經營范圍：從事司法智能硬件相關業務（企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）五、 主要股東xx有限公司主要由xx（集團）有限公司和xx有限責任公司發起成立。（一）xx（集團）有限公司基本情況1、公司簡介本公司秉承“顧客至上，銳意進取”的經營理

9、念，堅持“客戶第一”的原則為廣大客戶提供優質的服務。公司堅持“責任+愛心”的服務理念，將誠信經營、誠信服務作為企業立世之本，在服務社會、方便大眾中贏得信譽、贏得市場。“滿足社會和業主的需要，是我們不懈的追求”的企業觀念，面對經濟發展步入快車道的良好機遇，正以高昂的熱情投身于建設宏偉大業。公司不斷建設和完善企業信息化服務平臺，實施“互聯網+”企業專項行動，推廣適合企業需求的信息化產品和服務，促進互聯網和信息技術在企業經營管理各個環節中的應用，業通過信息化提高效率和效益。搭建信息化服務平臺，培育產業鏈，打造創新鏈，提升價值鏈，促進帶動產業鏈上下游企業協同發展。2、主要財務數據公司合并資產負債表主要

10、數據項目2020年12月2019年12月2018年12月資產總額15324.8812259.9011493.66負債總額8197.076557.666147.80股東權益合計7127.815702.255345.86公司合并利潤表主要數據項目2020年度2019年度2018年度營業收入27451.1621960.9320588.37營業利潤5427.334341.864070.50利潤總額4440.743552.593330.55凈利潤3330.552597.832398.00歸屬于母公司所有者的凈利潤3330.552597.832398.00（二）xx有限責任公司基本情況1、公司簡介公司注重

11、發揮員工民主管理、民主參與、民主監督的作用，建立了工會組織，并通過明確職工代表大會各項職權、組織制度、工作制度，進一步規范廠務公開的內容、程序、形式，企業民主管理水平進一步提升。圍繞公司戰略和高質量發展，以提高全員思想政治素質、業務素質和履職能力為核心，堅持戰略導向、問題導向和需求導向，持續深化教育培訓改革，精準實施培訓，努力實現員工成長與公司發展的良性互動。未來，在保持健康、穩定、快速、持續發展的同時，公司以“和諧發展”為目標，踐行社會責任，秉承“責任、公平、開放、求實”的企業責任，服務全國。2、主要財務數據公司合并資產負債表主要數據項目2020年12月2019年12月2018年12月資產總

12、額15324.8812259.9011493.66負債總額8197.076557.666147.80股東權益合計7127.815702.255345.86公司合并利潤表主要數據項目2020年度2019年度2018年度營業收入27451.1621960.9320588.37營業利潤5427.334341.864070.50利潤總額4440.743552.593330.55凈利潤3330.552597.832398.00歸屬于母公司所有者的凈利潤3330.552597.832398.00六、 項目概況（一）投資路徑xx有限公司主要從事關于成立司法智能硬件公司的投資建設與運營管理。（二）項目提出的理

13、由總體來看，由于司法行業的特殊性，信息化建設中各類新技術的應用推進相對較慢，尤其在辦案智能化輔助應用方面的建設尚處于起步階段。同時伴隨司法改革的不斷推進，要求庭審程序結合實踐不斷更新，法庭的作用和樣態也同步需要進行重新定義，法庭智能化的建設也將步入快行道不斷前行。綜合考慮未來發展趨勢和條件，“十三五”發展的總體目標是：到2020年，同步夠格全面建成小康社會，“三個陜西”建設邁上更高水平。（三）項目選址項目選址位于xx（以選址意見書為準），占地面積約81.00畝。項目擬定建設區域地理位置優越，交通便利，規劃電力、給排水、通訊等公用設施條件完備，非常適宜本期項目建設。（四）生產規模項目建成后，形成

14、年產xx套司法智能硬件的生產能力。（五）建設規模項目建筑面積105449.17，其中：生產工程70635.24，倉儲工程16904.16，行政辦公及生活服務設施12616.69，公共工程5293.08。（六）項目投資根據謹慎財務估算，項目總投資40464.07萬元，其中：建設投資32557.73萬元，占項目總投資的80.46%；建設期利息365.41萬元，占項目總投資的0.90%；流動資金7540.93萬元，占項目總投資的18.64%。（七）經濟效益（正常經營年份）1、營業收入（SP）：67200.00萬元。2、綜合總成本費用（TC）：54031.57萬元。3、凈利潤（NP）：9622.14萬

15、元。4、全部投資回收期（Pt）：6.08年。5、財務內部收益率：17.10%。6、財務凈現值：6938.59萬元。（八）項目進度規劃項目建設期限規劃12個月。（九）項目綜合評價本期項目技術上可行、經濟上合理，投資方向正確，資本結構合理，技術方案設計優良。本期項目的投資建設和實施無論是經濟效益、社會效益等方面都是積極可行的。第二章 行業、市場分析一、 市場規模根據最高人民法院官網統計的全國法院名錄，全國共有1個最高人民法院、33個高級人民法院、396個中級人民法院和3068個基層人民法院，合計3498個法院。根據不同級別法院/檢察院所需產品數量不同，結合不同產品的單價，行業市場規模大約有150億

16、元。二、 市場規模根據最高人民法院官網統計的全國法院名錄，全國共有1個最高人民法院、33個高級人民法院、396個中級人民法院和3068個基層人民法院，合計3498個法院。根據不同級別法院/檢察院所需產品數量不同，結合不同產品的單價，行業市場規模大約有150億元。三、 行業發展趨勢根據最高人民法院于2020年4月24日發布的人民法院信息化建設五年發展規劃（2020-2024），未來的人民法院信息化將呈現以下特征：全面覆蓋。充分運用先進網絡和云計算等技術，實現全國四級法院網絡聯通全覆蓋，司法審判、司法人事、司法政務業務與流程全覆蓋，各類司法信息資源全覆蓋、訴訟當事人、社會公眾和相關政務部門多元化司

17、法需求全覆蓋。移動互聯。充分運用移動互聯技術，積極拓展面向公眾的移動應用，隨時隨地為當事人、律師和社會公眾提供司法公開和訴訟服務。推進巡回審判、執行或送達、人民法庭專網接入等移動應用，按照信息安全要求穩步推進辦公辦案等移動終端應用，最大限度為法官辦公辦案提供便利。跨界融合。充分運用云計算、共享交換等技術，有效整合與拓展各類基礎設施、應用系統和信息資源，既實現人民法院內部各領域的融會貫通，又實現人民法院與外部相關部門之間網絡、信息和業務的橫向融合。深度應用。充分運用大數據、云計算、未來網絡、人工智能等技術和人民法院豐富的司法信息資源，分析把握新形勢下審判執行工作的運行態勢、特點和規律，為法院自身

18、建設、國家和社會治理提供不斷深化的信息決策服務。透明便民。充分運用互聯網技術，以司法公開平臺為基礎，進一步拓展司法公開的廣度和深度，提升司法公信力；創新司法便民利民舉措，為訴訟當事人提供形式多樣、方便快捷、更加人性化的線上線下訴訟服務。安全可控。充分運用先進的信息安全技術，提高廣大干警的信息安全意識，完善信息安全保障機制，落實等級保護和分級保護要求，提高基礎信息網絡和重要信息系統的安全風險防控能力，確保信息安全與信息化建設同步發展。第三章 公司組建方案一、 公司經營宗旨自主創新，誠實守信，讓世界分享中國創造的魅力。二、 公司的目標、主要職責（一）目標近期目標：深化企業改革，加快結構調整，優化資

19、源配置，加強企業管理，建立現代企業制度；精干主業，分離輔業，增強企業市場競爭力，加快發展；提高企業經濟效益，完善管理制度及運營網絡。遠期目標：探索模式創新、制度創新、管理創新的產業發展新思路。堅持發展自主品牌，提升企業核心競爭力。此外，面向國際、國內兩個市場，優化資源配置，實施多元化戰略，向產業集團化發展，力爭利用3-5年的時間把公司建設成具有先進管理水平和較強市場競爭實力的大型企業集團。（二）主要職責1、執行國家法律、法規和產業政策，在國家宏觀調控和行業監管下，以市場需求為導向，依法自主經營。2、根據國家和地方產業政策、司法智能硬件行業發展規劃和市場需求，制定并組織實施公司的發展戰略、中長期

20、發展規劃、年度計劃和重大經營決策。3、深化企業改革，加快結構調整，轉換企業經營機制，建立現代企業制度，強化內部管理，促進企業可持續發展。4、指導和加強企業思想政治工作和精神文明建設，統一管理公司的名稱、商標、商譽等無形資產，搞好公司企業文化建設。5、在保證股東企業合法權益和自身發展需要的前提下，公司可依照公司法等有關規定，集中資產收益，用于再投入和結構調整。三、 公司組建方式xx有限公司主要由xx（集團）有限公司和xx有限責任公司共同出資成立。其中：xx（集團）有限公司出資936.00萬元，占xx有限公司65%股份；xx有限責任公司出資504萬元，占xx有限公司35%股份。四、 公司管理體制x

21、x有限公司實行董事會領導下的總經理負責制，各部門按其規定的職能范圍，履行各自的管理服務職能，而且直接對總經理負責；公司建立完善的營銷、供應、生產和品質管理體系，確立各部門相應的經濟責任目標，加強產品質量和定額目標管理，確保公司生產經營正常、有效、穩定、安全、持續運行，有力促進企業的高效、健康、快速發展。總經理的主要職責如下：1、全面領導企業的日常工作；對企業的產品質量負責；向本公司職工傳達滿足顧客和法律法規要求的重要性；2、制定并正式批準頒布本公司的質量方針和質量目標，采取有效措施，保證各級人員理解質量方針并堅持貫徹執行；3、負責策劃、建立本公司的質量管理體系，批準發布本公司的質量手冊；4、明

22、確所有與質量有關的職能部門和人員的職責權限和相互關系；5、確保質量管理體系運行所必要的資源配備；6、任命管理者代表，并為其有效開展工作提供支持；7、定期組織并主持對質量管理體系的管理評審，以確保其持續的適宜性、充分性和有效性。五、 部門職責及權限（一）綜合管理部1、協助管理者代表組織建立文件化質量體系，并使其有效運行和持續改進。2、協助管理者代表，組織內部質量管理體系審核。3、負責本公司文件（包括記錄）的管理和控制。4、負責本公司員工培訓的管理，制訂并實施員工培訓計劃。5、參與識別并確定為實現產品符合性所需的工作環境，并對工作環境中與產品符合性有關的條件加以管理。（二）財務部1、參與制定本公司

23、財務制度及相應的實施細則。2、參與本公司的工程項目可信性研究和項目評估中的財務分析工作。3、負責董事會及總經理所需的財務數據資料的整理編報。4、負責對財務工作有關的外部及政府部門，如稅務局、財政局、銀行、會計事務所等聯絡、溝通工作。5、負責資金管理、調度。編制月、季、年度財務情況說明分析，向公司領導報告公司經營情況。6、負責銷售統計、復核工作，每月負責編制銷售應收款報表，并督促銷售部及時催交樓款。負責銷售樓款的收款工作，并及時送交銀行。7、負責每月轉賬憑證的編制，匯總所有的記賬憑證。8、負責公司總長及所有明細分類賬的記賬、結賬、核對，每月5日前完成會計報表的編制，并及時清理應收、應付款項。9、

24、協助出納做好樓款的收款工作，并配合銷售部門做好銷售分析工作。10、負責公司全年的會計報表、帳薄裝訂及會計資料保管工作。11、負責銀行財務管理，負責支票等有關結算憑證的購買、領用及保管，辦理銀行收付業務。12、負責先進管理，審核收付原始憑證。13、負責編制銀行收付憑證、現金收付憑證，登記銀行存款及現金日記賬，月末與銀行對賬單和對銀行存款余額，并編制余額調節表。14、負責公司員工工資的發放工作，現金收付工作。（三）投資發展部1、調查、搜集、整理有關市場信息，并提出投資建議。2、擬定公司年度投資計劃及中長期投資計劃。3、負責投資項目的儲備、篩選、投資項目的可行性研究工作。4、負責經董事會批準的投資項

25、目的籌建工作。5、按照國家產業政策，負責公司產業結構、投資結構的調整。6、及時完成領導交辦的其他事項。（四）銷售部1、協助總經理制定和分解年度銷售目標和銷售成本控制指標，并負責具體落實。2、依據公司年度銷售指標，明確營銷策略，制定營銷計劃和拓展銷售網絡，并對任務進行分解，策劃組織實施銷售工作，確保實現預期目標。3、負責收集市場信息，分析市場動向、銷售動態、市場競爭發展狀況等，并定期將信息報送商務發展部。4、負責按產品銷售合同規定收款和催收，并將相關收款情況報送商務發展部。5、定期不定期走訪客戶，整理和歸納客戶資料，掌握客戶情況，進行有效的客戶管理。6、制定并組織填寫各類銷售統計報表，并將相關數

26、據及時報送商務發展部總經理。7、負責市場物資信息的收集和調查預測，建立起牢固可靠的物資供應網絡，不斷開辟和優化物資供應渠道。8、負責收集產品供應商信息，并對供應商進行質量、技術和供就能力進行評估，根據公司需求計劃，編制與之相配套的采購計劃，并進行采購談判和產品采購，保證產品供應及時，確保產品價格合理、質量符合要求。9、建立發運流程，設計最佳運輸路線、運輸工具，選擇合格的運輸商，嚴格按公司下達的發運成本預算進行有效管理，定期分析費用開支，查找超支、節支原因并實施控制。10、負責對部門員工進行業務素質、產品知識培訓和考核等工作，不斷培養、挖掘、引進銷售人才，建設高素質的銷售隊伍。六、 核心人員介紹

27、1、鄒xx，中國國籍，無永久境外居留權，1971年出生，本科學歷，中級會計師職稱。2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司財務經理。2017年3月至今任公司董事、副總經理、財務總監。2、尹xx，中國國籍，無永久境外居留權，1961年出生，本科學歷，高級工程師。2002年11月至今任xxx總經理。2017年8月至今任公司獨立董事。3、白xx，中國國籍，無永久境外居留權，1959年出生，大專學歷，高級工程師職稱。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技術顧問；2004年8月至2011年3月任xxx有限責任公司總工程

28、師。2018年3月至今任公司董事、副總經理、總工程師。4、林xx，1974年出生，研究生學歷。2002年6月至2006年8月就職于xxx有限責任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限責任公司銷售部副經理。2011年3月至今歷任公司監事、銷售部副部長、部長；2019年8月至今任公司監事會主席。5、李xx，1957年出生，大專學歷。1994年5月至2002年6月就職于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事。2018年3月至今任公司董事。6、徐xx，中國國籍，1978年出生，本科學歷，中國注冊會計師。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至

29、今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司獨立董事。7、鄧xx，中國國籍，1976年出生，本科學歷。2003年5月至2011年9月任xxx有限責任公司執行董事、總經理；2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司執行董事、總經理；2004年4月至2011年9月任xxx有限責任公司執行董事、總經理。2018年3月起至今任公司董事長、總經理。8、毛xx，中國國籍，1977年出生，本科學歷。2018年9月至今歷任公司辦公室主任，2017年8月至今任公司監事。七、 財務會計制度（一）財務會計制度1、公司依照法律、行政法規和國家有關部門的規定，制定公司的財務會計制度。上述財務會計報告按照有

30、關法律、行政法規及部門規章的規定進行編制。2、公司除法定的會計賬簿外，將不另立會計賬簿。公司的資產，不以任何個人名義開立賬戶存儲。3、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照前款規定提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損。公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東持有的股份比例分配，但本章程規定不按持股比例分配的除外。股東大會違反前款規定，在公司彌補虧損和提取法定公

31、積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規定分配的利潤退還公司。公司持有的本公司股份不參與分配利潤。4、公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金將不用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金將不少于轉增前公司注冊資本的25%。5、公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會須在股東大會召開后2個月內完成股利（或股份）的派發事項。6、公司利潤分配政策為：（1）公司應重視對投資者的合理投資回報，利潤分配政策應保持連續性和穩定性，公司經營所得利潤將首先滿足公司經營需要。公司每年根據經營情況和市場環境，充分考慮股東的利益，實行合理的股

32、利分配方案。（2）董事會應當綜合考慮所處行業特點、發展階段、自身經營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區分下列情形，并按照公司章程規定的程序，提出差異化的現金分紅政策：公司發展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到80%；公司發展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到40%；公司發展階段屬成長期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到20%；公司發展階段不易區分但有重大資金支出安排的，可以按照前項規定處理。（3）在符合現金分紅的

33、條件下，公司優先采取現金分紅的股利分配政策，即：公司當年度實現盈利，在彌補上一年度的虧損，依法提取法定公積金、任意公積金后進行現金分紅，單一以現金方式分配的利潤不少于當年度實現的可分配利潤的10%。在公司當年未實現盈利情況下，公司不進行現金利潤分配，同時需經公司董事會、股東大會審議通過。若公司業績增長快速，并且董事會認為公司公司在制定現金分紅具體方案時，董事會應當認真研究和論證公司現金分紅的時機、條件和最低比例、調整的條件及其決策程序要求等事宜，獨立董事應當發表明確意見。獨立董事可以征集中小股東的意見，提出分紅提案，并直接提交董事會審議。股東大會對現金分紅具體方案進行審議前，公司應當通過多種渠

34、道主動與股東特別是中小股東進行溝通和交流，充分聽取中小股東的意見和訴求，并及時答復中小股東關心的問題。董事會在決策和形成利潤分配預案時，要詳細記錄管理層建議、參會董事的發言要點、獨立董事意見、董事會投票表決情況等內容，并形成書面記錄作為公司檔案妥善保存。公司應當嚴格執行本章程確定的現金分紅政策以及股東大會審議批準的現金分紅具體方案。確有必要對本章程確定的現金分紅政策進行調整或者變更的，應當滿足本章程規定的條件，經過詳細論證后，履行相應的決策程序，并經出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權的2/3以上通過。（4）股東違規占用公司資金的，公司應當扣減該股東所分配的現金紅利，以償還其占用的資

35、金。（二）內部審計1、公司實行內部審計制度，配備專職審計人員，對公司財務收支和經濟活動進行內部審計監督。2、公司內部審計制度和審計人員的職責，應當經董事會批準后實施。審計負責人向董事會負責并報告工作。（三）會計師事務所的聘任1、公司聘用會計師事務所必須由股東大會決定，董事會不得在股東大會決定前委任會計師事務所。2、公司保證向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。3、會計師事務所的審計費用由股東大會決定。4、公司解聘或者不再續聘會計師事務所時，提前20天事先通知會計師事務所，公司股東大會就解聘會計師事務所進行表決時，允許會計師事務

36、所陳述意見。會計師事務所提出辭聘的，應當向股東大會說明公司有無不當情形。第四章 背景及必要性一、 行業發展概況司法行業信息化建設，從上世紀90年代開始到2015年，歷經了電子化、聯網化、流程化三個主要階段，逐漸形成了以流程管理（法院審判流程系統、檢察院一體化辦案平臺等）為代表的過程管理系統。流程管理系統主要實現的是管理目標，主要包括規范辦案流程依法依規執行、辦案信息記錄匯總上報兩大部分。在這一階段的信息化建設過程中，對辦案人員提升質效的輔助作用很少。同一時期，結合詳實記錄辦案過程的要求之下，形成了以科技法庭（實時錄音錄像、實時記錄筆錄等）為代表的錄音錄像記錄系統。當前法院面臨案多人少、案件復雜

37、性增加的困境。伴隨我國社會經濟的快速發展，法律體系的不斷成熟和完善，人們的法律意識大幅提升，進而帶來的案件增量以及案件復雜度也大幅增加。法官辦案每天要面臨的問題是對自己未曾親歷的事件，要在限定的時間內（法定審限）依法作出合理、公正的判斷。這就給辦案工作帶來極大壓力：一是專業化的壓力，伴隨我國社會經濟的多元化發展，案件糾紛的專業化程度也越來越高，如知識產權類、金融類等復雜案件；二是案件數量的壓力，伴隨人們法律意識的提升，以及立案登記制的推進，訴訟案件數量逐年大幅提升，以法院為例，根據最高人民法院院長2019年工作報告，2019全年最高人民法院受理案件38498件，同比上升10.7%；地方各級法院

38、受理案件3156.7萬件，同比上升12.7%。同時，法官員額制的改革，讓案多人少的矛盾進一步突出；三是庭審實質化改革推進帶來的開庭業務要求的進一步提升。2016年，最高人民法院提出了“智慧法院”的建設方向，制定并發布了人民法院信息化五年規劃（2016），同年智慧法院被納入國家信息化發展戰略綱要和“十三五”國家信息化規劃當中。2018年最高人民檢察院制定發布了全國檢察機關智慧檢務行動指南（2018-2020年）。至此，圍繞辦案人員實質性工作的信息化應用建設開始起步，司法行業的信息化正逐步向以提升辦案質效輔助方案為中心的方向發展。2020年4月10日，最高院印發人民法院信息化建設五年發展規劃（20

39、20-2024），構建以案件信息管理為核心的業務應用全方位延伸拓展，要求審判執行應用系統全面覆蓋核心業務流程。2020年4月24日，最高院發布智能庭審應用技術要求，適用于地方各級人民法院新建、擴建、改建智能庭審應用系統。辦案工作信息化應用建設的目的是提升審判的質效，關鍵在三個方面：一是有效輔助理清復雜案件事實，提升案件審理質效；二是輔助快速確定案件事實，實現合法、高效辦理簡易案件；三是審判業務與科技法庭的深度融合，充分提升庭審質效。前兩個方面實現的前提在于確定案件事實，在當前已建設的業務系統（包括流程系統）框架下難以實現。辦案人員確定案件事實的核心在于找到關鍵信息，并轉換為案件要素（即法律事實

40、要素），進而分析并明確事實真相以作出合理判斷。由此可見，智能輔助辦案的關鍵在于，如何輔助法官定位案件事實要素。從技術上來看，要想實現案件事實要素的智能化確認，首先是分析查找關鍵信息，可以通過NLP（自然語言分析）技術輔助實現。從關鍵信息到案件要素的合理轉換，就需要有一套相對完備的法律知識圖譜，構建出基本法律要素（以法律法規為基礎構建），定義法律事實要求，同時構建生活事實要素和案件事實要素之間的對應關系等等。只有在這一領域有所突破，信息化應用才能真正給辦案提升質效帶來實質性幫助。而法律知識圖譜構建，需要將法律專業知識與計算機專業技術深度融合才能完成。對于第三個方面，要做好庭審質效的提升，需要在已

41、有的科技法庭系統基礎上，通過軟硬協同一體化方式，深度融合審判業務、融合法律人工智能，才能帶來實質性的輔助，這對于庭審信息化程度的提升也是一個挑戰。總體來看，由于司法行業的特殊性，信息化建設中各類新技術的應用推進相對較慢，尤其在辦案智能化輔助應用方面的建設尚處于起步階段。同時伴隨司法改革的不斷推進，要求庭審程序結合實踐不斷更新，法庭的作用和樣態也同步需要進行重新定義，法庭智能化的建設也將步入快行道不斷前行。二、 行業基本風險特征1、國家法律信息化政策變化的風險受惠于近年來政府大力推動電子政務建設，相關政府職能部門的信息化投入持續穩定增長，這為法律信息化行業發展創造了良好的外部環境。但是，若現行的

42、國家司法信息化政策在未來發生重大變化，從而導致外部整體經營環境出現不利變化時，可能影響法律信息化行業的發展。2、收入及盈利的季節性波動風險法律信息化廠商的客戶主要為公檢法、政府及大型企事業單位等，這類用戶大多執行較為嚴格的財務預算和支出管理體制，通常在年初確定項目規劃及支出安排，在下半年完成項目招標和項目實施及驗收工作。因此，年底成為法律信息化廠商收入實現的季節性高峰期，使得收入及盈利存在一定的季節性波動風險。3、市場競爭加劇的風險伴隨我國法律信息化行業的蓬勃發展，良好的市場發展前景也可能會吸引更多的新廠商進入，同時國內知名的大型互聯網廠商也可能會采取并購等間接方式迂回參與法院行業市場。4、技

43、術和產品開發不能及時跟進市場需求的風險法律信息化行業具有技術更新較快、產品生命周期較短的特點，客戶對軟硬件產品及系統及相關產品的功能要求亦不斷提高。三、 行業競爭格局行業主要有兩類廠商，一類是傳統的司法信息化廠商，擁有完整的解決方案，同時不斷推動人工智能、云計算等技術在司法信息化領域的應用，以華夏電通、華宇軟件、通達海為代表；另一類是從細分領域切入司法信息化建設的綜合性IT廠商，典型的有蘇州科達、海康威視、天地偉業等。通過一定時期的競爭，優質司法信息化方案提供商的市場占有率將不斷提高，越來越多的弱勢提供商將退出競爭。第五章 法人治理結構一、 股東權利及義務1、公司召開股東大會、分配股利、清算及

44、從事其他需要確認股東身份的行為時，由董事會或股東大會召集人確定股權登記日，股權登記日收市后登記在冊的股東為享有相關權益的股東。2、公司股東享有下列權利：（1）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會，并行使相應的表決權；（3）依法請求人民法院撤銷董事會、股東大會的決議內容；（4）對公司的經營進行監督，提出建議或者質詢；（5）依照法律、行政法規及本章程的規定轉讓、贈與或質押其所持有的股份；（6）查閱本章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議、財務會計報告；（7）公司終止或者清算時，按其

45、所持有的股份份額參加公司剩余財產的分配；（8）對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購其股份；（9）單獨或者合計持有公司百分之10以上股份的股東，有向股東大會行使提案的權利；（10）法律、行政法規、部門規章或本章程規定的其他權利。3、股東提出查閱前條所述有關信息或者索取資料的，應當向公司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數量的書面文件，公司經核實股東身份后按照股東的要求予以提供。4、公司股東大會、董事會決議內容違反法律、行政法規的，股東有權請求人民法院認定無效。股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規或者本章程，或者決議內容違反本章程的，股東有權自決議作

46、出之日起_日內，請求人民法院撤銷。5、董事、高級管理人員執行公司職務時違反法律、行政法規或者本章程的規定，給公司造成損失的，連續180日以上單獨或合并持有公司1%以上股份的股東有權書面請求監事會向人民法院提起訴訟；監事會執行公司職務時違反法律、行政法規或者本章程的規定，給公司造成損失的，股東可以書面請求董事會向人民法院提起訴訟。監事會、董事會收到前款規定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起30日內未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，前款規定的股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。他人侵犯公司合法權益，給公司造成損失的，本

47、條第一款規定的股東可以依照前兩款的規定向人民法院提起訴訟。6、董事、高級管理人員違反法律、行政法規或者本章程的規定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。7、公司股東承擔下列義務：（1）遵守法律、行政法規和本章程；（2）依其所認購的股份和入股方式繳納股金；（3）除法律、法規規定的情形外，不得退股；（4）不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益；公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任。公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，逃避債務，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔連帶責任。（5）

48、法律、行政法規及本章程規定應當承擔的其他義務。8、持有公司_%以上有表決權股份的股東，將其持有的股份進行質押的，應當自該事實發生當日，向公司作出書面報告。9、公司的控股股東、實際控制人員不得利用其關聯關系損害公司利益。違反規定的，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。公司控股股東及實際控制人對公司和公司社會公眾股股東負有誠信義務。控股股東應嚴格依法行使出資人的權利，控股股東不得利用利潤分配、資產重組、對外投資、資金占用、借款擔保等方式損害公司和社會公眾股股東的合法權益，不得利用其控制地位損害公司和社會公眾股股東的利益。二、 董事1、公司設董事會，對股東大會負責。2、董事會由9名董事組成（其中獨立

49、董事3人），設董事長1人3、董事會行使下列職權：（1）召集股東大會，并向股東大會報告工作；（2）執行股東大會的決議；（3）決定公司的經營計劃和投資方案；（4）制訂公司的年度財務預算方案、決算方案；（5）制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；（6）在股東大會授權范圍內，決定公司對外投資、收購出售資產、資產抵押、對外擔保事項、委托理財、關聯交易等事項；（7）決定公司內部管理機構的設置；（8）聘任或者解聘公司總經理、董事會秘書；根據總經理的提名，聘任或者解聘公司副總經理、財務總監等高級管理人員，并決定其報酬事項和獎懲事項。4、公司董事會應當就注冊會計師對公司財務報告出具的非標準審計意見向股東大會作出

50、說明。5、董事會制定董事會議事規則，以確保董事會落實股東大會決議，提高工作效率，保證科學決策。6、董事會應當確定對外投資、收購出售資產、資產抵押、對外擔保事項、委托理財、關聯交易的權限，建立嚴格的審查和決策程序；重大投資項目應當組織有關專家、專業人員進行評審，并報股東大會批準。7、董事會設董事長1人，由董事會以全體董事的過半數選舉產生。8、董事長行使下列職權：（1）主持股東大會和召集、主持董事會會議；（2）督促、檢查董事會決議的執行；（3）簽署董事會重要文件和其他應由公司法定代表人簽署的其他文件；（4）行使法定代表人的職權；（5）在發生特大自然災害等不可抗力的緊急情況下，對公司事務行使符合法律

51、規定和公司利益的特別處置權，并在事后向公司董事會和股東大會報告；（6）董事會授予的其他職權。9、董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上董事共同推舉一名董事履行職務。10、董事會每年至少召開兩次會議，由董事長召集，于會議召開10日以前書面通知全體董事和監事。11、代表1/10以上表決權的股東、1/3以上董事或者監事會，可以提議召開董事會臨時會議。董事長應當自接到提議后10日內，召集和主持董事會會議。12、董事會召開臨時董事會會議的通知方式為：于會議召開三日之前以電話、傳真或電子郵件的方式通知全體董事。13、董事會會議通知包括以下內容：（1）會議日期和地點；（2）會議期限；（3）事由及議題

52、；（4）發出通知的日期。14、董事會會議應有過半數的董事出席方可舉行。董事會作出決議，必須經全體董事的過半數通過。董事會決議的表決，實行一人一票。15、董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的,不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數的無關聯關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過。出席董事會的無關聯董事人數不足3人的，應將該事項提交股東大會審議。16、董事會決議表決方式為：董事以舉手表決方式或者以書面表決方式。董事會臨時會議在保障董事充分表達意見的前提下，可以用傳真方式或召開電話會議的方式進行并作出決議，并由參會董事簽字

53、。17、董事會會議，應由董事本人出席；董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席，委托書中應載明代理人的姓名，代理事項、授權范圍和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會議的董事應當在授權范圍內行使董事的權利。董事未出席董事會會議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會議上的投票權。18、董事會應當對會議所議事項的決定做成會議記錄，出席會議的董事應當在會議記錄上簽名。董事會會議記錄作為公司檔案保存，保存期限不少于10年。19、董事會會議記錄包括以下內容：（1）會議召開的日期、地點和召集人姓名；（2）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會的董事（代理人）姓名；（3）會議議程；（4）董事發言要

54、點；（5）每一決議事項的表決方式和結果（表決結果應載明贊成、反對或棄權的票數）。三、 高級管理人員1、公司設總裁1名，由董事會聘任或解聘。公司根據需要設副總裁，由董事會聘任或解聘。公司總裁、副總裁、財務總監為公司高級管理人員。2、本章程關于不得擔任董事的情形同時適用于高級管理人員。本章程關于董事的忠實義務和關于勤勉義務的規定，同時適用于高級管理人員。3、在公司控股股東、實際控制人單位擔任除董事、監事以外其他職務的人員，不得擔任公司的高級管理人員。4、總裁每屆任期3年，總裁連聘可以連任。5、總裁對董事會負責，行使下列職權：（1）主持公司的生產經營管理工作，組織實施董事會決議，并向董事會報告工作；

55、（2）組織實施公司年度經營計劃和投資方案；（3）擬訂公司內部管理機構設置方案；（4）擬訂公司的基本管理制度；（5）制定公司的具體規章；（6）提請董事會聘任或者解聘公司副總裁、財務總監；（7）決定聘任或者解聘除應由董事會決定聘任或者解聘以外的負責管理人員；（8）召集并主持公司總裁辦公會議；（9）本章程或董事會授予的其他職權。總裁列席董事會會議。6、總裁應當根據董事會或者監事會的要求，向董事會或者監事會報告公司重大合同的簽訂、執行情況、資金運用情況和盈虧情況。總裁必須保證該報告的真實性。總裁應忠實執行股東大會和董事會的決議。在行使職權時，不能變更股東大會和董事會的決議或者超越授權范圍。總裁因故不能

56、履行職權時，董事會應授權一名副總裁代總裁履行職權。7、總裁擬訂有關職工工資、福利、安全生產以及勞動保護、勞動保險、解聘（或開除）公司職工等涉及職工切身利益的問題時，應當事先聽取工會或職代會的意見。8、總裁應制訂總裁工作細則，報董事會批準后實施。9、總裁工作細則包括下列內容：（1）總裁會議召開的條件、程序和參加的人員；（2）總裁及其他高級管理人員各自具體的職責及其分工；（3）公司資金、資產運用，簽訂重大合同的權限，以及向董事會、監事會的報告制度；10、總裁可以在任期屆滿以前提出辭職。有關總裁辭職的具體程序和辦法由總裁與公司之間的勞務合同規定。11、副總裁由總裁提名，董事會聘任或解聘；副總裁對總裁負責，行使下列職權：（1）按照工作分工組織實施公司年度經營計劃和投資方案，并向總裁報告工作；（2）擬訂分管工作的基本管理制度；（3）擬訂分管工作的具體規章；（4）總裁授予的其他職