1、第1頁區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）第一條 為了貫徹落實國務(wù)院有關(guān)方針政策和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān) 會）相關(guān)工作部署，履行中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱證券業(yè)協(xié)會）自律組織職責(zé)， 促進區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范發(fā)展，更好服務(wù)實體經(jīng)濟，防控金融風(fēng)險，根據(jù)國務(wù)院 辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的通知、區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦 法、中國證券業(yè)協(xié)會章程等規(guī)定，制定本規(guī)范。第二條依法設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)可以加入證券業(yè)協(xié)會成為特別會員，接受自律 管理和服務(wù)。vfont color=red證券公司v/font、vfont color=red證券公司v/font子 公司可以通過投資

2、入股區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)或開展區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)業(yè)務(wù)等 多種方式參與區(qū)域性股權(quán)市場。上述區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)、為區(qū)域性股權(quán)市場提供登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)及參與 區(qū)域性股權(quán)市場的證券公司v/font適用本規(guī)范。第三條區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)組織開展其所在省級行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)股票、可轉(zhuǎn)換 為股票的公司債券和國務(wù)院有關(guān)部門認(rèn)可的其他證券的非公開發(fā)行、 轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活 動， 應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求和本規(guī)范規(guī)定。第四條區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循以下業(yè)務(wù)規(guī)范：（一）積極服務(wù)國家發(fā)展戰(zhàn)略，履行社會責(zé)任，依法合規(guī)為中小微企業(yè)提供改制 輔導(dǎo)、管理培訓(xùn)、管理咨詢、財務(wù)顧問、投融資需求對接等服務(wù)；（二） 建

3、立健全業(yè)務(wù)操作制度、內(nèi)部控制制度、風(fēng)險管理制度和合規(guī)管理制度， 建立并落實對上述制度有效性評估機制和內(nèi)部責(zé)任追究機制；（三） 建立完善信息披露制度，督促掛牌轉(zhuǎn)讓證券的企業(yè)及其他信息披露義務(wù)人， 依法履第2頁行信息披露義務(wù)，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、 誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（四） 制定完善本市場相關(guān)產(chǎn)品的適當(dāng)性管理規(guī)則，督促、引導(dǎo)參與機構(gòu)履行適 當(dāng)性管理義務(wù)，對參與本市場交易或者其他業(yè)務(wù)的合格投資者設(shè)置不低于區(qū)域性 股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法相關(guān)條款的準(zhǔn)入條件，建立與市場發(fā)展相匹配的投資 者適當(dāng)性制度；（五） 建立健全中介機構(gòu)準(zhǔn)入、日常管理、執(zhí)業(yè)質(zhì)量考核與評價、業(yè)務(wù)檢查和

4、自 律處罰等管理制度，對中介機構(gòu)違反管理制度的行為，采取自律管理措施；（六） 監(jiān)管部門和自律組織的其他相關(guān)規(guī)定。第五條區(qū)域性股權(quán)市場的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由運營機構(gòu)或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的登記結(jié)算 機構(gòu)辦理。區(qū)域性股權(quán)市場的登記結(jié)算活動應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、自律 規(guī)則以及登記結(jié)算機構(gòu)依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。第六條辦理區(qū)域性股權(quán)市場登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)選擇商業(yè)銀行或國務(wù)院金融監(jiān)督管理 機構(gòu)批準(zhǔn)的具有證券期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)作為資金托管機構(gòu)，辦理資金 劃付業(yè)務(wù)。任何單位和個人不得以任何形式挪用投資者資金。第七條辦理區(qū)域性股權(quán)市場登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其工作人員對登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)

5、據(jù)和資料負(fù)有保密義務(wù) 對與登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料，辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)拒絕查詢，但 下列情形除外：（一） 證券持有人查詢其本人的有關(guān)證券資料；（二） 證券發(fā)行人查詢其證券持有人名冊及有關(guān)資料；第3頁（三） 區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)依法履行職責(zé)要求辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)提供 相關(guān)數(shù)據(jù)和資料；（四） 人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)和中國證監(jiān)會依照法定的條件和程序進 行查詢和取證。辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，方便證券持有人查詢其本人證券的持 有記錄。第八條辦理區(qū)域性股權(quán)市場登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)公開業(yè)務(wù)規(guī)則、與登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān) 的主要收費項目和標(biāo)準(zhǔn)。辦理區(qū)域性股權(quán)市場登記結(jié)算業(yè)

6、務(wù)的機構(gòu)制定或者變更業(yè)務(wù)規(guī)則、調(diào)整登記結(jié)算主 要收費項目和標(biāo)準(zhǔn)等，應(yīng)當(dāng)征求相關(guān)市場參與人的意見。第九條區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按證券業(yè)協(xié)會要求，定期報送有關(guān)貫徹落實國家戰(zhàn)略、監(jiān)管部門工作部署、自律組織工作要求等方面的業(yè)務(wù)信息。第十條區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強從業(yè)人員管理，防范道德風(fēng)險。運營機構(gòu)的從業(yè) 人員應(yīng)當(dāng)遵守所在機構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為規(guī)范，勤勉盡責(zé),忠于職守 運營機構(gòu)從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)不得存在以下行為：（一） 單獨或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為，或從事 與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)；（二） 貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)；（三） 接受利

7、益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂；（四） 私自泄漏投資信息，或利用客戶的相關(guān)信息為本人或者他人謀取不當(dāng)利益；第4頁（五） 隱匿、偽造、篡改或者毀損投資信息；（六） 從事?lián)p害所在運營機構(gòu)利益的不當(dāng)交易行為；（七） 進行利益輸送；（八） 中國證監(jiān)會和證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。第十一條證券業(yè)協(xié)會將區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)從業(yè)人員的誠信信息納入自律管理。第十二條區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)從業(yè)人員可以參加證券業(yè)協(xié)會組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。第十三條vfont color=red證券公司v/font可以參股、控股區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)。vfont color=red證券公司分支機構(gòu)可以經(jīng)vfont color=red證券公司

8、批準(zhǔn)并在授權(quán)范圍內(nèi)開展區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)業(yè)務(wù)。第十四條vfont color=red證券公司v/font可以在區(qū)域性股權(quán)市場開展以下業(yè)務(wù)：（一） 推薦企業(yè)掛牌；（二） 承銷可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，推薦本公司承銷的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債 券在區(qū)域性股權(quán)市場掛牌轉(zhuǎn)讓；（三） 代理開立區(qū)域性股權(quán)市場證券賬戶；（四） 為在區(qū)域性股權(quán)市場開戶的合格投資者買賣證券提供居間介紹服務(wù)；第5頁（五） 利用自有資金或依法管理的資產(chǎn)管理等產(chǎn)品投資區(qū)域性股權(quán)市場的證券；（六） 為證券的非公開發(fā)行組織合格投資者進行路演推介或其他促成投融資需求 對接的活動；（七） 為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息；（八） 與商業(yè)

9、銀行、小額貸款公司等開展業(yè)務(wù)合作，為企業(yè)提供融資服務(wù)；（九） 改制輔導(dǎo)、管理培訓(xùn)、管理咨詢、財務(wù)顧問等相關(guān)服務(wù)；（十）推薦企業(yè)展示；（十一）中國證監(jiān)會或證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。vfont color=red證券公司/font作為運營機構(gòu)股東或者在區(qū)域性股權(quán)市場開 展上述業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)的管理規(guī) 定。第十五條vfont color=red證券公司/font開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全相 關(guān)風(fēng)險管理制度，加強業(yè)務(wù)開展過程中的風(fēng)險管理和防范。第十六條vfont color=red證券公司v/font開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全相 關(guān)合規(guī)管理

10、制度，明確內(nèi)部職責(zé)分工，建立健全隔離制度，防范開展區(qū)域性股權(quán)市 場業(yè)務(wù)過程中可能存在的內(nèi)幕交易和利益沖突。vfont color=red證券公司v/font入股區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)采取必 要措施與區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)保持業(yè)務(wù)獨立，不得利用股東身份謀取不正當(dāng)利 益0第十七條vfont color=red證券公司/font及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè) 規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)。第6頁第十八條font color=red證券公司/font應(yīng)當(dāng)于下列行為發(fā)生之日起一個月內(nèi)將相關(guān) 情況報送至證券業(yè)協(xié)會：（一） 入股區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)；（二） 取得區(qū)域性股權(quán)市場中介機構(gòu)

11、資格；（三） 持股情況、中介機構(gòu)資格發(fā)生變化；（四） 中國證監(jiān)會和證券業(yè)協(xié)會要求報送的其他信息。第十九條font color=red證券公司/font開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在每個月的 前十個工作日內(nèi)將上個月度業(yè)務(wù)開展情況報送至證券業(yè)協(xié)會。在每年四月三十日前將上一年度參與區(qū)域性股權(quán)市場情況報送至證券業(yè)協(xié)會。第二十條vfont color=red證券公司v/font子公司參照執(zhí)行本規(guī)范第十三條至第十九條。第二十一條區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)可以參與證券業(yè)協(xié)會組織的課題研究，并分享行業(yè)研究成 果。第二十二條區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)之間、運營機構(gòu)與其參與機構(gòu)之間發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛，可 以向證券業(yè)協(xié)會申請調(diào)解。第二十三條區(qū)域性股權(quán)市場可以與機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)自愿協(xié)商探索建立非交易合 作機制。第7頁第二十四條區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)、vfont color=red證券公司/font及其從業(yè)人員應(yīng) 當(dāng)配合證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查。第二十五條區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)、vf