1、常州市軌道交通工程安全風險管理辦法（試行）第一章 總 則1.1一般規定1.1.1為促進常州市軌道交通工程建設安全風險技術管理的系統化、規范化和信息化，最大限度地規避風險，避免人員傷亡和環境破壞，降低工程造價，確保建設工期，特制定本辦法。1.1.2軌道交通安全管理工作貫穿工程建設的全過程：包括勘察、可行性研究、初步設計、施工圖設計、施工等階段。各階段應有針對性地開展安全風險技術管理工作，并采取有效的預防和控制措施。1.1.3本辦法所規定的各種審查、論證等，不代替勘察、總體設計、工點設計、監理、施工、第三方監測等相關單位的技術責任。1.1.4本辦法適用于常州市軌道交通土建工程安全風險管理工作。1.

2、1.5常州市軌道交通工程各參建單位應嚴格遵守國家、行業和地方現行有關法律、法規、政策規定和有關規范規程，并按照本辦法的規定和合同要求進行相應階段的安全風險管理工作。1.1.6工程建設過程中各階段應對工程安全風險進行識別、分析、評估，并在工程設計、施工過程中進行全面的控制。1.1.7為便于進行安全風險技術管理，工程風險分為工程自身風險和工程環境風險。1、工程自身風險指因工程本身特點和地質條件復雜性等導致工程實施難度大、安全風險高的工程。2、工程環境風險指因軌道交通工程周邊環境條件復雜，軌道交通施工可能導致其正常使用功能或結構安全受到影響的工程。周邊環境主要指既有軌道交通工程（含鐵路）、建（構）筑

3、物、管線、道路、水系等。1.2安全風險等級劃分1.2.1軌道交通工程建設應在安全風險識別的基礎上，對工程自身風險和工程環境風險進行定性分級，并在此基礎上采取分級管理。1.2.2主要技術安全風險分級標準1、分級標準根據城市軌道交通地下工程建設風險管理規范GB50652-2011的要求，城市軌道交通地下工程建設風險按發生的可能性和損失分為級，如下表：風險等級標準表 損失等級可能性等級ABCDE災難性的很嚴重的嚴重的較大的可忽略的1頻繁的級級級級級2可能的級級級級級3偶爾的級級級級級4罕見的級級級級級5不可能的級級級級級2、接受準則針對不同等級風險，應采用不同的風險控制原則和處置措施，各等級風險的接

4、受準則及控制對策應滿足下表：風險接受準則表等級接受準則處置對策控制方案應對部門級不可接受必須高度重視，并采取措施規避，否則必須將風險降低至可接受的水平。需制定控制、預警措施，或進行方案修正、調整等。政府部門及工程建設參與各方級不愿接受必須加強監測，采取風險處理措施降低風險等級，且降低風險的成本不應高于風險發生后的損失。需采取防范、監控措施。級可接受不需采取特殊風險處理措施，但需采取一般設計及施工措施，并注意監測。加強日常管理和審視。工程建設參與各方級可忽略無需采取風險處理措施，實施常規監測。日常管理和審視。工程建設參與各方1.2.3根據規范的分級原則和標準，參照其他城市的經驗，結合常州地區的地

5、質情況，常州軌道交通工程風險分級標準如下：1、 車站風險分級原則 主要根據上海市基坑工程技術規范（DG/TJ08-61-2010）進行分級:車站環境設施按重要性分類表 環境設施類別建（構）筑物重要性類別重要設施一般設施地面和地下軌道交通既有城市軌道交通線路和鐵路既有地面建（構）筑物優秀歷史建筑、有精密儀器與設備的廠房、其他采用天然地基或短樁基礎的重要建筑物、重要的廣播電視塔、煙囪、水塔、油庫、加油站、氣罐等一般建筑物；一般廠房、車庫、高壓鐵塔等構筑物既有地下構筑物地下交通隧道、地下商業街及重要人防工程等地下交通矩形隧道、地下人行過街通道等既有市政橋梁高架橋、立交橋的主橋等匝道橋、人行天橋等既有

6、市政管線較重要的自來水管、煤氣管、污水管、軍有光纜，其它使用時間較長的鑄鐵管、承插式接口混凝土管等。小直徑雨污水管、低壓煤氣管、電信、通信電力管溝等水系（河道、湖泊）江、河、湖和海洋一般水塘和小河溝綠化、植物受保護古樹其它樹木車站自身風險分級標準表 自身風險工程風險等級級別調整處置后風險等級工法內容明(蓋)挖法基坑開挖深度25m；級不宜調整。采取措施后剩余風險級別不應高于級明(蓋)挖法基坑開挖深度1525m(含15m)；級對基坑平面復雜、偏壓嚴重且基坑周邊1H范圍內有重要建、構筑物的，風險等級可上調一級；當水文地質和工程地質條件復雜時（基坑周邊1H范圍內有重要建、構筑物且承壓水降水深度超過7m

7、），風險等級可上調一級；當水文地質和工程地質條件一般或周邊環境條件較好（即基底下y軟弱土層厚度小于5m，基坑周邊1H范圍內無重要建、構筑物），風險等級可下調一級。采取措施后剩余風險級別不應高于級明(蓋)挖法基坑開挖深度515m；級對基坑平面復雜、偏壓嚴重且基坑周邊1H范圍內有重要建、構筑物的，風險等級可上調一級；當水文地質和工程地質條件復雜時（基坑周邊1H范圍內有重要建、構筑物且承壓水降水深度超過7m），風險等級可上調一級；當水文地質和工程地質條件一般或周邊環境條件較好（即基底下y軟弱土層厚度小于5m，基坑周邊1H范圍內無重要建、構筑物），風險等級可下調一級。采取措施后剩余風險級別不應高于級明

8、挖法除上述情況外級當水文地質和工程地質條件復雜時（基坑周邊1H范圍內有重要建、構筑物且降微承壓水），風險等級可上調一級；明挖法施工環境風險分級標準表鄰近關系等級風險等級非常接近接近較接近不接近1234<0.7H0.7H-1.0H1.0H-2.0H>2.0H重要設施級級級級一般設施級級級級注：1）H為地下工程開挖深度或埋深； 2）可以結合基坑自身風險等級適當調整環境風險等級； 3）-級風險，采取措施后剩余風險級別應至少降低一級； 4）其它本規定中未界定的情況，由各方根據具體情況商定。2、區間隧道風險分級原則 盾構隧道建（構）筑物重要性分類表 環境設施類別建（構）筑物重要性類別重要建（

9、構）筑物一般建（構）筑物地面和地下軌道交通既有城市軌道交通線路和鐵路既有地面建（構）筑物省市級以上的保護古建筑，高度超過15層（含）的建筑，年代久遠、基礎條件較差的重點保護的建筑物，重要的廣播電視塔、煙囪、水塔、油庫、加油站、氣罐等15層以下的一般建筑物；一般廠房、車庫、高壓鐵塔等構筑物既有地下構筑物地下交通盾構隧道、地下商業街及重要人防工程等地下交通矩形隧道、地下人行過街通道等既有市政橋梁高架橋、立交橋的主橋等匝道橋、人行天橋等 盾構隧道自身風險工程分級標準表自身風險工程風險等級級別調整處置后風險等級盾構隧道軸線較長范圍處于非常接近狀態（凈距小于3m）或上下交疊；級處置后風險等級不應高于級盾

10、構始發到達區段；盾構區間的聯絡通道；級處置后風險等級不應高于級一般的盾構法區間；級如遇以下情況風險等級可上調一級：盾構掘進區域存在沼氣層、古河道等；地下障礙物復雜，如廢棄建構筑物、樁基及暗浜等；隧道下半圓環位于y淤泥層時。處置后風險等級不應高于級除上述情況外級盾構法施工環境風險工程分級標準表 鄰近關系等級風險等級下穿非常接近接近較接近不接近123450<0.3D0.3D-0.7D0.7D-1.0D>1.0D重要設施級級級級級一般設施級級級級級注：1）D為隧道的外徑； 2）可以盾構施工自身風險等級適當調整環境風險等級； 3）-級風險，采取措施后剩余風險級別應至少降低一級； 4）其它本

11、規定中未界定的情況，由各方根據具體情況商定。1.2.4在設計階段，設計單位應根據工程風險的定性分級原則，結合工程特點、周邊環境特點和工程經驗，在分析安全風險發生的概率、損失程度基礎上，確定不同風險的等級，并進行風險工程分級的細化，進行有針對性的設計。1.2.5在施工階段，施工單位應在設計階段工程風險分級的基礎上，根據現場調查、設計文件研究，深入分析各種風險因素，進行風險等級調整，形成風險檔案。第二章 相關單位與部門的職責2.1軌道公司各部門的職責2.1.1、總工辦1、組織做好軌道交通工程風險相關技術標準的制定與管理工作。2、全面負責所管轄項目可研階段和設計階段的風險管理工作。3、組織或參與涉及

12、軌道交通工程建設項目重大技術方案論證、評審、審批和安全設計交底。4、組織或參與有關部門分析評估工程重大危險源，研究提出預控預警措施或意見，督促檢查風險控制措施的落實情況，有效防范事故發生。2.1.2、安全質量處1、監督檢查各參建單位對國家、行業和常州市安全生產相關的法律、法規的執行情況。對違法違規現象、涉及工程質量和施工安全的關鍵環節、季節性安全質量保障措施的落實進行重點檢查與控制。2、制定和修訂軌道公司管理辦法中有關安全生產、風險監控、信息報送和風險分級管理等方面的標準、制度體系，監督檢查風險管理制度的落實情況。3、參與或組織相關部門分析評估工程重大危險源，建立危險源控制檔案，實施動態監控管

13、理，及時掌握動態信息，上報預警信息，落實防范措施。4、根據相關規定和工程特點，主持編制軌道交通工程施工突發事故應急預案，審查施工單位應急預案的合理性和可操作性，并加強應急救援演練，確保應急響應及時有效。5、配合軌道公司有關部門做好工程質量、安全生產及風險管理培訓工作。貫徹并及時傳達上級有關安全生產、工程質量管理的文件、會議精神，并認真落實。2.1.3、工程管理處1、組織參建單位根據施工圖設計等相關資料，對管轄范圍內施工階段風險源進行風險深入識別、審查施工現場風險控制方案及風險等級調整。2、負責組織施工組織設計的審查工作，協調解決工程施工中的問題。并按照工程風險分級管理原則，會同總工辦、安全質量

14、處等部門實施風險監控、預警及響應。3、參與工程重大危險源的識別評估，負責風險的日常管理，會同相關部門研究制定危險源控制措施，建立危險源管理檔案，實施動態管理，每日收集反饋信息。2.2相關參建單位的職責2.2.1勘察單位的職責1、按照相關規范、合同及設計單位提出的技術要求，開展勘察工作，編制相應階段的勘察報告，內容應包括工程風險分析評價所需要的專項內容。2、參與施工過程中實際地質條件復雜或變化過大時的地質分析與評價，以及工程風險發生時的地質鑒定與分析工作。3、參與建設、設計、施工等單位組織的工程風險評估、風險處置方案的技術論證和評審，并提出建議。4、提供參建人員信息，及時在安全風險監控系統平臺內

15、上傳勘察資料（包含文字報告、CAD圖、鉆孔原文件Excel數據資料、試驗Excel原始數據、專家評審意見）等內容。2.2.2設計單位的職責1、協助建設單位開展風險評估方案論證和成果評審，參與重大風險源的設計控制方案論證與審查，并提供建議。2、配合完成現場施工風險的技術巡檢，參與現場風險狀態的分析與論證工作，提供設計咨詢意見。3、配合或參與重大事故的調查、處理工作。制定工程重大風險預警控制指標，明確現場監控監測要求。4、審查施工單位是否根據設計方案進行施工，協助軌道公司進行現場施工風險跟蹤管理。5、提供工點詳細設計資料，包含文字報告、CAD圖、變更、專家評審意見等內容。2.2.3施工單位的職責1

16、、全面負責落實各級風險辨識、方案編制、審核及風險實施等工作，并承擔相應的法律責任。2、組織工程項目施工的安全生產與風險管理的教育與培訓、考核。對管理人員和施工操作人員，按其各自的安全職責范圍進行教育。3、對達到一定風險等級和規模的危險性較大的分部、分項工程編制專項施工方案，按規范要求報送各相關單位進行審核，最后報軌道公司審批、備案、執行。涉及到穿越既有建構筑物、穿越既有線、穿越較大水域、深基坑工程、高大模板工程和盾構作業等專項施工方案，還應組織專家進行論證審查。4、建立風險預警機制及責任制度，重視監測與風險監控、動態評估與管理工作，對施工周邊建構筑物、各種地下管線等進行監測，全面掌控施工安全狀

17、態，發現異常應立即采取保護措施并報告相關單位。5、建立、健全各種安全生產資料臺帳，保證安全生產和風險管理專項經費的投入與落實。6、及時報告施工風險和安全事故，嚴格落實建設單位及政府有關主管部門的監督、檢查意見，配合進行施工安全事故的調查、處理及落實工作。 7、編制應急救援預案，建立應急救援組織，配備必要的應急救援物資和設備，并做好應急演練工作。在發生應急事件時，迅速、正確地做出應急處理響應。8、施工單位應配合監測監控管理中心做好現場視頻監控及盾構機數據的接入工作，提供盾構機相關信息、盾構工控機網絡接口、數據接口等信息，根據常州市軌道交通工程遠程視頻監控管理技術要求對視頻相關設備及盾構監控設備進

18、行安裝、維護和管理。9、對施工現場所有風險管理相關設備設施（如：視頻監控設備、盾構數據解譯傳輸設備、監測點、網絡線路及相關網絡設備、電纜、監控屏幕、LED屏等）進行保護，確保各項設備設施不受人為干擾。10、施工單位應提供參建人員信息，每天登錄安全風險監控系統平臺，按照風險管理辦法的規定向監控系統平臺上傳相關的工作成果報告（日志、巡視報告等），切實反映現場工況及存在的問題；施工監測單位應將每期監測數據及時上傳至監控系統平臺，數據格式及上傳應嚴格按照系統平臺“監測數據填報要求”進行；施工單位應積極響應監測監控管理中心發出的預警，及時處置現場出現的問題，并將處置過程及處置結果上傳至系統平臺；管理部門

19、可根據實際工作需要進行上報信息平臺的內容需求調整，施工單位應及時響應。11、施工單位應及時將電子版監測布點圖（auto CAD標準格式）發送給監控中心布置到系統平臺內，監測布點圖有以下幾點要求：監測布點圖應以設計圖為基礎，圖中至少應包含：地形圖層、結構圖層、管線圖層，周邊環境圖層（建構筑物、水體、路橋等）、監測點圖層；監測布點圖中應明確各類測點的累計值和變形速率的設計值或控制值，并與監測管理辦法相一致；監測布點圖中圖形的走向、坐標等均應與實際情況相符，不得出現實際施工中為南北走向的基坑而在圖中表示成東西走向的此類情況。2.2.4監理單位的職責1、負責對施工單位風險管理工作的監督檢查。2、審查施

20、工組織設計和專項施工方案中的安全技術措施是否符合工程建設強制性標準；審查施工單位在采用新技術、新工藝、新材料、新設備中的安全性、可行性；對施工監測方案及測點布置圖進行審批。3、堅持相關檢查制度。在實施監理過程中，發現存在隱患的，應要求施工單位立即整改；情況嚴重的應要求施工單位立即停止施工并采取相應的應急措施，及時報告軌道公司及相關單位。4、及時報告施工風險管理信息和安全事故，嚴格落實建設單位及政府有關主管部門的監督、檢查意見，配合建設單位及政府主管部門的監督、檢查工作。5、按標段配備風險管控專項監理工程師，協調施工單位與第三方監測單位、風險管控單位的日常風險管控工作，將建設風險管理納入日常監理

21、工作，確保現場監理人員及時到位，負責對施工單位風險管理工作的監督檢查。6、對于施工重大風險，應在施工前檢查施工單位風險預防措施，并進行旁站監理，做好監理現場記錄。7、提供參建人員信息，每天登錄安全風險監控系統平臺，及時在安全風險監控系統平臺內上傳監理日志（提供模版）、巡視記錄表、監理工作聯系單、監理整改通知單、盾構每日每環出土量統計數據、預警信息及建議等內容，管理部門可根據實際工作需要進行上報信息平臺的內容需求調整，監理單位應及時響應。2.2.5第三方監測單位的職責1、依據設計文件及相關技術規范要求，制定合理的第三方監測方案，通過專家評審，并對施工監測方案及測點布置圖進行審查，確保建設施工項目

22、的關鍵部位、關鍵工序等得到有效監控。2、負責施工階段的第三方監測、現場巡視和風險分析工作，及時提交預警信息及建議。3、參與風險預警、應急處置和事故調查，并提出建議。4、嚴格按照通過評審的第三方監測方案進行實施，并確保監測點和儀器設備穩定，監測數據真實、可靠，符合第三方監測技術要求。5、第三方監測數據上傳格式應依照系統平臺“監測數據填報要求”。6、提供參建人員信息，每天登錄安全風險監控系統平臺，及時在安全風險監控系統平臺內上傳第三方監測成果、工作日志、預警信息及建議等內容。2.2.6安全風險管理單位的職責1、負責常州市軌道交通安全風險評估工作（1）進行施工準備階段安全風險評估，有效進行風險源辨識

23、、安全風險分析，進行風險源分類與分級，列出風險清單，提出風險控制措施建議，將風險控制在源頭，為領導決策和指導軌道交通安全生產的層級化管理提供依據。 （2）試運行和竣工驗收階段安全風險評估管理（3）根據實際需要，編制其他階段風險評估報告。配合業主做好風險評估統籌管理工作，指導參建單位用各類評估方法進行風險評估,協助各標段完成風險評估操作辦法。提交風險評估報告需通過專家評審，并符合規范城市軌道交通地下工程建設風險管理規范GB50652-2011的要求。2、負責建立常州市軌道交通工程風險管控指標體系建設（1）提出指標體系研究的工作思路；（2）根據設計說明，對基坑開挖和盾構推進的監測、預報警指標體系進

24、行研究；（3）提供每個基坑的總結報告，配合分層控制指標的工作；（4）通過前期基坑驗證，調整指標體系；（5）對基坑周邊重要的建筑物、管線做有針對性的指標研究；（6）根據基坑結構形式及周邊環境對基坑進行分類，并制定不同的變形控制指標。（7）對基坑結構、周邊環境的變形和受力指標與設計要求和規范進行連接，咨詢指標和設計變形控制指標的相關性以及預控指標的計算給出依據。3、建立常州市軌道交通工程建設安全風險監控與管理信息系統，實現對現場監測數據、參建各方現場巡視情況、視頻信號的快速傳遞與分析，實現對各建設階段安全風險排查、評估、預報與報警信息的及時發布，實現對工程勘察、設計、施工技術文檔的網絡集中管理與共

25、享，并保證施工監測、第三方監測數據和其他有關數據的安全。4、常州市軌道交通工程建設安全風險管理體系研究，建立、健全常州市軌道交通工程建設安全風險技術管理體系，完善管理部門間的配合協調機制，為履行有效的監管職能提供體系保證，使安全管理工作更加系統化和科學化，實現軌道交通土建工程施工監測信息化管理，以提高軌道交通建設安全風險的管理水平。5、動態風險控制（1）風險咨詢單位協助業主單位做好相關的管理工作。（2）利用施工監測數據、第三方監測數據以及現場巡視情況分析，判斷工點的安全狀態；（3）對于現場的預警情況，要對安全性進行驗算。（4）完成施工階段安全風險評估。（5）根據施工進展情況，對風險源進行定期的

26、更新完善，并及時報告相關部門；（6）對存在重大安全風險的分項工程進行專項安全風險評估；（7）負責重大風險源的監控跟蹤，及時做出判斷和預測，并觸發安全預警與應急報警，提出措施建議，并提供理論依據，輔助業主應急調度指揮與決策管理；（8）編制各階段的安全風險監控與管理報告，包括安全風險監控與管理工作周報、月報、季報和年報，安全風險監控與管理工作總結以及安全風險業務范圍內的專項報告；（9）協助完善應急管理體系，調研軌道交通建設案例，編制現場處置方案；（10）建立專家庫，組織專家定期到現場指導，遇到重大風險或事故隱患時，專家庫成員進行現場技術咨詢，組織專家進行專業的系列培訓；（11）組織專業的技術培訓，

27、針對各階段的施工情況，邀請相關專家對參建單位工程技術人員進行培訓；組織風險評估和指標體系的評審工作；組織安全風險方面的研討工作；（12）編制安全風險監控與管理工作總結。第三章 設計階段安全風險管理3.1一般規定1、設計階段應識別工程自身風險和環境風險，并進行工程風險分級，工程風險分級原則上考慮到各工點（車站、區間）的主體和附屬工程，并滿足設計文件的深度要求。2、級工程自身風險的設計文件應包含安全風險分析評價和下一步優化方向及建議等專項內容。3、級工程環境風險應進行安全性專項設計，編制形成一、二級工程環境風險安全專項設計文件，文件內容主要包括安全風險分析評價、工程環境監測控制標準、工程技術措施、

28、環境安全保護設計措施、專項監控量測設計方案等，并滿足設計文件的深度要求。3.2管理內容1、安全風險的識別和分級，形成工程風險分級清單；2、工程風險清單的審查、論證，匯編一、二級風險分級清單專冊；3、工程風險控制設計文件（含一、二級工程環境風險安全專項設計）的審查。3.3安全風險分級及設計流程1、工點設計單位在設計階段應進行工程自身風險和環境風險的識別，編制工程風險分級清單并完成對應的工程風險控制設計，經工點設計單位負責人簽認后報總體設計單位審查。2、總體設計單位初審后填寫審查意見，工點設計單位按照總體設計單位的審查意見修改完善后由總體設計單位負責匯總編制全線工程風險分級清單及其對應的工程風險控

29、制設計文件（含一、二級工程環境風險安全專項設計），報總工辦。3、總工辦會同安質處進行復審，并由安質處負責組織專家對全線一、二級工程風險清單及其對應的工程風險控制設計文件（含一級工程自身風險控制設計和一、二級工程環境風險安全專項設計）進行論證，并形成論證意見。4、總體設計單位負責組織工點設計單位按照論證意見修改完善，總工辦監督檢查其落實情況。5、總體設計單位負責組織將修改完善后的一、二級工程風險清單專冊及其對應的一、二級工程風險安全專項設計和其它設計文件一并報總工辦、安質處備案。第四章 土建施工階段的風險管理施工階段的風險管理工作主要由軌道公司安全質量處負責牽頭，工程管理處具體執行所管轄線路標段

30、的風險管理工作，安全風險管理單位協助實施施工現場風險管理。4.1管理內容施工階段風險管理內容如下：（1）地質和環境核查；（2）勘察、設計交底；（3）風險深入識別及分級調整；（4）施工風險通告；（5）專項施工方案審查；（6）對施工過程中出現的新的風險源進行辨識、評估；（7）風險管控關鍵節點條件驗收（8）現場風險巡查；（9）安全風險管理單位的風險源動態管理；（10）工程變更的風險分析；（11）監控量測的風險管理；（12）預警和信息報送；（13）視頻監控管理；（14）風險監控信息平臺管理；（15）應急救援管理；（16）組織風險管理階段性報告（包括周報、月報、年報）；（17）預警響應。4.2管理方法1

31、、在施工前，主要通過地質核查、環境核查、設計交底、風險深入識別及風險分級調整、專項施工方案審查等手段實現。2、在施工過程中，主要通過風險監控（監測、巡視、視頻監控）、預警、處置等手段，對前期制定的風險控制方案的實施效果進行跟蹤，若發現異常，根據現場風險狀況啟動相應級別預警，并根據完備的預警報送、響應及處理程序，及時反饋到相應的風險管理部門進行處置。3、施工單位應建立有效的風險管理機制和工作程序，及時了解、溝通工程風險信息，使風險處理方案及時實施。工程施工階段應遵循的風險管理程序見下圖。 施工階段風險管理程序 4.3地質和環境核查4.3.1、一般要求1、施工單位在進場后應對場地范圍內的工程地質、

32、水文地質條件進行核查。軌道公司對于詳細勘察報告中有疑義或未盡之處，可向施工單位提出核查要求，由施工單位進行核查，同時該部分地質核查費用納入到施工承包合同中。2、環境核查的范圍為施工影響區內的建構筑物和管線。按照有關規范及設計要求進行。4.3.2、管理程序1、施工單位根據軌道公司提供的地質、環境資料，在施工前進行地質和環境核查。2、在地質和環境核查后發現影響范圍內的實際地質條件、環境現狀與勘察、調查報告不一致時，書面報監理單位，經監理單位簽認后，報軌道公司。由軌道公司組織進行補充勘察和調查。3、當施工單位核查發現現場實際地質條件、環境現狀與勘察、調查報告出入較大，對施工影響較大，需要工程變更時，

33、應編寫變更申請，經監理、設計單位簽認后，報軌道公司，由軌道公司按照工程變更管理規定進行審批。4.4勘察、設計交底1、在施工前，軌道公司組織勘察、設計單位對施工、監理單位進行設計交底。交底的內容應涵蓋施工圖設計的有關風險專項內容。2、施工、監理單位應仔細、全面地熟悉詳細勘察、環境調查報告及施工圖設計圖紙，查對報告或圖紙與現場實際情況是否相符，核實工程設計在技術上的合理性和可實施性，在設計交底時應提出設計安全性的有關質疑，由設計單位負責解答并進行處置。4.5風險深入識別及分級調整4.5.1、一般要求風險深入識別及分級調整應結合現場實際的地質條件和環境現狀、施工圖設計、勘察報告、環境調查報告及施工方

34、案進行。4.5.2、管理程序1、在施工前，施工單位應深入識別地質風險和工程周邊環境風險，同時結合設計文件的分析，針對施工重點、難點，形成風險識別清單或分析報告，經項目技術負責人簽認后，報監理單位。2、監理單位對風險識別清單或分析報告進行審核，經項目總監簽認后，報軌道公司工程管理處。3、軌道公司或委托安全風險管理單位，根據施工單位報送的地質、環境核查報告、施工重點難點分析、風險識別清單或分析報告、施工方案，結合施工圖設計、勘察報告、環境調查報告等進行風險深入識別及分級調整，并形成風險深入識別及分級調整清單。4、安質處組織對風險深入識別及分級調整清單進行審查，邀請軌道公司分管領導、總工辦、工程處、

35、設計單位、監理單位及施工單位參加，必要時邀請產權單位參加。5、安質處或委托安全風險管理單位修改、完善風險深入識別及分級調整清單后，工程管理處備案并移交相關參建單位。4.6施工風險通告施工現場風險通告是工程風險管理中非常重要的一環，施工單位應在工程現場設置風險警示牌，對各個階段的風險點和注意事項進行宣傳和警示。現場風險通告應包括：（1）主要風險源；（2）風險管理實施責任人；（3）致險因子與風險等級；（4）施工人員注意事項；（5）事故預兆；（6）風險處置措施；（7）風險事故預案。4.7專項施工方案審查1、專項施工方案審查應嚴格按照危險性較大的分部分項工程安全管理辦法（建質200987號）的要求進行

36、；編制和審核程序還要符合軌道公司相關要求。2、在施工過程中，施工單位應嚴格按照審查、完善后的專項施工方案組織施工。3、不需專家論證的專項方案，經施工單位審核合格后報監理單位審核。按照相關要求，超過一定規模的危險性較大的分部分項工程的專項方案，施工單位組織專家進行論證。4.8新風險源的辨識與評估施工過程中遇到未探明的地質情況、地下管線以及地下構筑物，對施工影響較大時，應對新出現的風險源進行辨識和評估。4.9風險管控關鍵節點條件驗收 具體工作按常州市軌道交通建設工程風險管控關鍵節點條件驗收管理辦法執行。4.10現場風險巡查各參建單位和部門按軌道公司檢查、巡查相關規定要求進行。4.11風險源動態管理

37、各相關單位根據施工工況、現場巡查結果和監測數據進行綜合分析和趨勢預測，根據設計文件和相關規定、標準判斷風險狀態，并在信息管理平臺上發布預警與報警信息。對工程風險狀態進行跟蹤與管理，督促風險處置措施的實施。定期對現場風險狀態進行匯總并發布于信息管理平臺。4.12工程變更的風險分析工程變更風險存在于工程實施過程中的不同環節，工程變更引起工程風險狀況的變化，可能導致工期延誤、投資增加，因此需進行風險分析，提出風險處置建議。4.13監控量測1、明確參建單位在監控量測工作中責任；2、采用正確的監控量測工作程序；3、審查監控量測方案；4、規范監控量測信息報送。具體工作按照常州市軌道交通工程監測管理辦法進行

38、。4.14預警和信息報送通過對監控量測數據的動態管理，及時掌握其發展狀態。具體工作包括：（1）分析監測結果和風險事故的關系；（2）根據監測結果進行風險的動態評價；（3）如果發現異常或超過警戒值，應及時進行風險報警，采取規避措施，做好風險事故處理準備工作。具體工作按照常州市軌道交通工程監測管理辦法進行。4.15視頻監控系統管理視頻監控系統是指利用圖像采集、傳輸、顯示等設備及語音系統、控制軟件組成的對在建城市軌道交通工程項目進行監視、跟蹤和信息記錄等的工程監控系統。通過視頻監控系統，軌道公司風險管理部門、施工現場管理人員可實時監控施工作業面的工作情況、各施工現場工程施工安全狀態。4.15.1一般要

39、求1、軌道公司設置監控室，施工單位應提供系統安裝條件（包括空間、位置、供電等），監理單位負責施工現場監控室的監督管理。2、視頻監控系統安裝（維修）單位，按照合同要求，負責采購項目所需要的設備與軟件等，并對系統進行安裝、調試、維護。指導土建施工單位前端攝像設備安裝所需的相關對接、移位工作，確保前端攝像設備移動后正常使用。保證所提供的設備完好，提供全天候的響應服務，應在接到系統故障通知后的2小時內派出技術人員到達現場，24小時內進行維修、更換設備和調試，保證系統正常運轉。3、 視頻系統安裝完畢后，施工現場的監控系統由監理單位組織施工單位及監控系統安裝單位進行驗收；軌道公司監控中心由公司組織相關部門

40、進行驗收。4、施工單位負責現場相關設施和設備的日常保護，以確保其按要求正常使用。為視頻監控提供必要的辦公場所。5、監理單位利用視頻監控影像資料，及時備份必要的視頻資料，為風險管理工作提供依據。施工、監理單位均應建立視頻監控現場巡視檢查制度，現場值班人員應對視頻圖像效果進行確認，依據實況對攝像頭的焦距、視頻角度等進行遠程調整，確保監控內容圖像清晰、攝像頭跟進到位。值班人員對各作業點的視頻瀏覽巡視頻率不少于每小時一次，并對巡視內容做詳實記錄。6、 監理單位、施工單位使用視頻監控系統對施工現場實施管理。施工現場各有關單位應當保護視頻監控系統的設備設施，不得擅自挪動、撤除、遮蓋，設備出現故障應及時通知

41、安裝（維修）單位在24小時內修復。4.15.2視頻監控系統的監控范圍常州市軌道交通遠程視頻系統建設原則上在不轉動攝像機的情況下，能夠實現對所有重要施工作業面的監控。需在下列部位安裝視頻監控設備： 1、明挖基坑及附屬施工結構；要求能夠監控到明挖基坑及角部全部施工信息。2、盾構隧道正線施工作業面、聯絡線施工作業面、盾構始發、接收井； 3、施工豎井提升設備的大梁處、中間風井；4、施工現場進、出材料的大門監控；5、施工現場堆料場； 6、其它需要重點監控的部位。原則上要求盾構正線、聯絡線和周邊環境復雜的附屬結構、明挖基坑、基坑上下通道口、隧道洞口、施工豎井、中間風井至少安裝1個前端監控設備，主體結構明挖

42、基坑根據基坑長度安裝2-4個前端監控設備，對施工現場進行實時監控。4.15.3盾構數據實時監控系統的監控范圍按視頻監控相關要求執行。4.16風險監控信息平臺管理4.16.1一般要求1、由安全風險管理單位負責建立安全風險監控與管理信息系統,軌道公司組織相關參建單位將風險管控的內容和標準進行資料的收集、錄入及更新，軌道公司安質處加強協調和指導。2、收集的資料原則上均要求電子版形式，特殊情況無電子版且重要的資料可先以書面形式收集，必要時通過掃描或手工錄入信息平臺。3、總體上要求錄入的資料、信息能基本反映施工風險分析的需要。無特殊說明，作為查閱用的資料一律轉換成PDF格式上傳。4.16.2 信息平臺基

43、礎資料的內容和要求基礎資料信息應包括有關勘察資料、環境調查資料、施工圖設計文件、與專項施工圖設計文件、風險分級清單、專項評估成果、第三方監測方案、施工監測方案、監控量測控制指標、施工組織設計文件、專項施工方案、應急預案、風險評估資料等，見下表 基礎資料信息及其提供單位表序號基礎資料分類提供單位備注1勘察資料勘察單位詳勘、補勘、專項勘察和施工勘察成果和有關資料2環境調查及檢測、評估資料環境調查單位各種環境詳細調查資料及現狀評估成果3設計文件設計單位施工圖設計、專項設計、專項評估、控制指標4風險分級資料設計單位風險識別、分級及相關評估資料5第三方監測方案第三方監測單位第三方監測實施方案6施工組織設

44、計文件施工單位含施工監測方案及控制指標7專項施工方案與應急預案施工單位尤其針對重大風險源8風險評估資料施工單位風險識別、分級及相關評估資料4.16.3 工程概況信息1、全線總體工程概況信息展示在各線工程概況文字說明欄，要求反映全線工程基本情況，如線路走向、長度、標段（工點）名稱、設計方案及工法分布情況、總體進度安排、第三方監測單位、總體設計單位等。2、各標段（工點）工程總體概況信息展示在標段（工點）工程概況欄，要求反映具體某一標段（工點）的工程基本情況，如標段（工點）設計方案、里程范圍、采用工法、風險總體概況、工程周邊環境、工程重點、難點、工程進度安排等。施工單位、監理單位、設計單位名稱及單位

45、介紹等。4.16.4 綜合性電子圖所需信息1、全線情況展示在全線電子底圖上，包括線路分布圖、最新區間和車站名稱等。2、各標段（工點）情況（1）地形圖層要求能反映標段（工點）施工影響范圍內的周邊道路、街區、水體等地形信息以及管線、橋梁、建筑物、既有軌道交通線等工程周邊環境信息。（2）地質圖層地質圖層應包括典型工程地質剖面線，該剖面線可鏈接到地質勘察資料中對應的工程地質剖面圖。一般以工點縱向地質剖面線為主，需要時可增加其它重點部位的剖面線。（3）設計平面圖層設計平面圖層應包括車站或區間的工程結構平面布置（如主體結構、附屬結構）、軸線及其標注等信息。要求在平面圖上容易區分各工程結構部位。（4）結構剖

46、面圖層要求典型或重要部位的結構剖面圖層的剖面線可鏈接到的設計資料中的縱向或橫向結構剖面圖。 （5）監測圖層監測圖層應包括監控量測方案中各類監測項目及監測點（如變形、內力監測點等）平面布置、典型監測斷面線等信息，能夠鏈接生成實時監測曲線。測點的編號應與施工監測點編號對應。（6）工程風險圖層工程風險圖層應包括工點各級風險源清單，便于信息平臺查閱和實時預警分析。（7）施工進度信息施工進度信息應由施工單位根據施工進度及時提交，便于及時掌握各標段（工點）的工序和工程進度信息。4.16.5 供查閱的工程資料要求1、地質勘察資料包括地質詳勘文字報告、補勘報告及其鉆孔平面布置圖、工程地質剖面圖等信息，其中文字

47、報告、各類圖轉換成PDF格式后統一成一個文件上傳。2、工程周邊環境資料全線工程周邊環境詳細調查資料、工點環境核查資料和空洞普查資料等（含DOC文檔、EXL清單或JPG圖片格式等），統一轉換成PDF格式上傳。3、設計資料（1）共性設計資料設計總說明、專項設計等文檔資料，各圍（支）護結構及支撐系統、隧道接口、附屬工程及地基處理等的施工設計平面圖以及橫、縱斷面圖、工程結構與周邊重要建(構)筑物的關系圖等圖件信息。原則上要求各種資料、信息能基本滿足對工程進行風險分析和預警的需要。對具有重大風險的工程（如穿越既有線），應包含現狀監測及評估成果、專項設計等文檔和圖件資料。各設計資料要求統一形成PDF格式，

48、同一類設計圖分別按車站主體結構、車站附屬結構、區間結構、區間附屬結構等形成單個PDF文件后上傳。（2）明挖法特殊需求設計資料1）明挖車站主體及附屬結構的圍護結構的基坑平面圖及樁（墻）立面圖（帶地質剖面圖）、樁（墻）配筋圖、圍護結構支撐設計圖、各種接口設計圖；2）明挖車站主體結構及附屬結構的縱橫剖面圖、端墻與明挖、礦山法隧道或盾構區間的接口設計圖、主體結構與附屬結構的接口設計圖；3）明挖區間結構的圍護結構平面布置圖、支撐體系設計圖、樁（墻）立面圖（帶地質剖面圖）、樁（墻）配筋圖、主體結構橫斷面圖、附屬結構設計圖、各類接口設計圖。（3）盾構法特殊需求設計資料盾構區間隧道結構橫斷面圖，盾構始發井、到

49、達井結構設計圖，聯絡通道、泵房及其它附屬結構的結構設計圖等。（4）高架工程設計資料4、施工資料包括施工組織設計、專項施工方案和應急預案等文檔資料和施工總平面圖、關鍵施工步序圖、輔助工法施工平面及斷面圖等圖件信息。對盾構法施工標段（工點），還需提供：（1）盾構設備的詳細說明，包括盾構型式、刀盤型式、開口率、刀具布置、螺旋輸送機構造等，必要時附照片；（2）盾構設備的主要技術參數表。（3）監測成果上傳。本部分資料宜統一轉換成PDF格式并分類上傳。5、第三方監測資料包括第三方監測實施方案、詳細監測平面圖、監測斷面圖、監測數據等信息。4.17應急救援管理 針對不同工法施工可能引起的風險事件，提出預防及應

50、急措施，具體見常州市軌道交通工程安全事故綜合應急預案。4.18風險管理階段性報告風險管理報告由安全風險管理單位負責編制，主要形式包括：（1）風險監控與管理周報；（2）風險監控與管理月報；（3）風險監控與管理季報；（4）風險監控與管理年報；（5）重大風險源的專項分析報告；（6）安全風險監控與管理工作總結；（7）根據巡查和監控量測結果，針對施工過程中普遍存在的重大問題，提出相關的建議或專題報告。4.19風險預警的響應及處理1、施工過程中當判斷可能出現預警狀態時，施工單位、監理單位、第三方監測單位、風險咨詢管理單位等相關監控單位在信息報送的同時，應及時組織分析，加強監測、巡視，進行先期風險處置。2、

51、施工單位是預警處理的實施和執行主體，監理單位、第三方監測單位、風險咨詢管理單位、工程管理處和安全質量處等應加強安全監控，設計單位積極參加方案制定和風險處理。3、風險咨詢管理單位應及時分析、匯總和篩選施工單位和第三方監測單位上報的監測、巡視及預警信息，提出工程風險綜合預警等級的判定建議提交安全質量處。4、預警響應及處理具體要求按常州市軌道交通工程監測管理辦法執行。5、對環境產權單位對工程環境有特殊要求的工程環境風險，預警的風險處理原則上應邀請產權單位參加。第五章 附則5.1本辦法由常州市軌道交通發展有限公司負責解釋。5.2本辦法自頒發之日起實施。常州市軌道交通工程風險管控關鍵節點條件驗收（暫行）

52、第一章 總 則第一條 引言為保證常州市軌道交通建設工程（地下車站、區間隧道）施工安全、質量管理，加大安全防范力度，降低工程實施風險，明確地下車站、區間隧道施工關鍵節點施工條件，確保支護工程、主體結構、隧道工程、周邊建筑物和管線的安全，根據城市軌道交通地下工程建設風險管理規范（GB50652-2011）和住房和城鄉建設部危險性較大的分部分項工程安全管理辦法（建質200987號），結合單位實際情況，制訂本辦法。第二條 適用范圍本辦法適用于常州軌道交通所有建設工程，主要包括基坑開挖、盾構隧道盾構機始發/到達、聯絡通道開挖、隧道下穿重大風險源等工程。第二章 關鍵節點分類及驗收程序第三條 關鍵節點分類軌

53、道交通土建工程關鍵工序和重要部位施工前，應按照工程自身風險和周邊環境風險的危險程度，分類進行條件驗收。主要包括（但不限于）：（一）基坑開挖；（二）盾構隧道盾構機始發/到達；（三）聯絡通道開挖；（四）盾構換刀；（五）鄰近或穿越重大環境影響風險源，如重要建構筑物、河流湖泊、有毒有害氣體地層、重要管線、鐵路、公路等；（六）軌行區鋪軌前條件驗收。建設、監理單位可根據施工現場安全質量管理實際需要，增加需進行條件驗收的關鍵節點，但不得擅自減少本辦法確定的關鍵節點。第四條 驗收程序（一）各項工作準備完成后，承包商自查，自查合格后，通知監理單位復核。（二）監理單位會同業主現場項目工程師根據承包商自查內容進行復

54、核，若不滿足節點驗收條件，則要求承包商整改；若滿足節點驗收條件，則以“監理單位工作聯系單”形式向業主（安質處）提出節點驗收申請。（三）業主（安質處）根據申請要求，召集業主相關部門（總工辦、工程處、安質處）、設計（設計負責人）、施工（項目經理、總工）、監理（總監、總監代表、專業監理工程師）、第三方質量檢測、第三方監測、第三方測量等單位、專家（原方案評審專家組，不少于2位）、相關政府職能部門（質監站、安監站）等人員對關鍵節點進行驗收。（四）現場驗收主要流程：承包商對驗收條件進行工作小結監理單位對驗收條件進行質量評估報告驗收小組進行現場踏勘并檢查相關資料設計及相關單位對驗收條件發表建議和意見專家對驗

55、收條件進行技術評估質監站對本次驗收程序進行監督驗收小組形成關鍵節點驗收報告（見附件二）。（五）若驗收合格，承包商具備關鍵節點施工條件；否則，承包商應繼續整改、完善并重新驗收。（六）節點驗收工作完成后5個工作日內，承包商將相關驗收資料匯總成冊向軌道公司安質處報備。第三章 關鍵節點驗收條件第五條 基坑開挖條件驗收（一）施工現場已完成設計、勘察單位對土層物理力學性能、地下水活動特征、設計指標和有關技術參數要求等方面的交底。（二）基坑圍護設計和基坑開挖方經過專家評審，評審意見已予落實或整改。 （三）圍護結構堵漏施工方案已審批，并且堵漏搶險物資、人員、設備等已經配備到位，已向管理層和作業層進行了交底。（四）圍護、圈梁、砼支撐（及立柱樁