1、    中日學位論文收藏比較研究    摘要：本文選擇中國國家圖書館和日本國立國會圖書館作為研究對象，分別介紹了中國國家圖書館和日本國立國會圖書館的學位論文收藏情況，并針對其收藏情況進行了比較說明。關鍵詞：中國，日本，國家圖書館，國立國會圖書館，學位論文根據中華人民共和國學位條例的規定，學位論文分為學士論文、碩士論文、博士論文三種。中國國家圖書館(下文簡稱“國圖”)和日本國立國會圖書館(下文簡稱“國會館”)分別是中國和日本全國性的綜合性圖書館，也都是國家唯一的學位論文統一收藏中心。本文將兩個國家圖書館的學位論文收藏工作進行比較研究，以期得到有價值的參考經

2、驗。1 學位論文收藏政策及范疇學位論文收藏都有相應的政策規定，國圖和國會館都是依據政策條例開展收藏工作的。1.1 國圖收藏政策根據1981年5月20日國務院批準實施的中華人民共和國學位條例暫行實施辦法第23條規定：已經通過的碩士學位和博士學位的論文，應當交存學位授予單位圖書館一份，已經通過的博士學位論文，還應當交存北京圖書館(現已更名為“中國國家圖書館”)和有關的專業圖書館各一份。根據規定，國圖的學位論文的收藏范圍包括博士學位論文和碩士學位論文。1.2 國會館收藏政策日本的繳納制度為學位論文的收藏工作起到了保障作用。1948年，日本頒布的國立國會圖書館法(昭和23年法律第5號)第十章規定了國家

3、、地方公共團體和獨立行政法人等有義務將圖書、地圖、小冊子、期刊、樂譜、電影文件、以印刷或其他方式復制的文件及圖像、留聲機用的唱片、以電、磁等介質記錄的人的知覺所不能感知的文字、圖片、聲音以及程序等繳送國會館。此外，日本的學位規則(昭和28年(即1954年)4月1日文部省第9號)第九條中規定：獲得博士學位人員必須在獲得學位授予一年之內，將論文印刷發表。大部分博士學位授予人都選擇了將自己論文由學校統一送到日本國會館的方式來發表。由此可見，日本的收藏范圍只限定為博士學位論文。上述條例、制度都為繳送工作的順利展開提供了有力保障。2 收藏概況2.1 收藏時間、數量及形態國家圖書館學位論文收藏中心作為國務

4、院學位委員會指定的全國唯一負責全面收藏和整理我國學位論文的專門機構，收藏工作具體分為博士論文和碩士論文。其中博士論文收藏工作始于1985年，收藏的論文授予時間最早為1981年，截止2011年12月，上架論文量約為31萬種。碩士論文系統的收藏工作開始于2004年，但最早的論文授予時間始于1981年，截止到2011年12月，上架論文約為69萬種。日本國會館的學位論文收藏包括國內博士學位論文和國外學位論文兩部分。其中國內博士論文收藏工作始于1923年(大正12年)9月，至今已有88年的歷史。到目前為止，日本國內大學每年送至國會館的論文大約有1.8萬種。截止2011年12月，收藏數量約54萬種，主要存

5、放于關西館。國外學位論文收藏工作始于20世紀五十年代，截止到2008年，收藏量約為39萬種。主要存放于關西館。根據相關政策，中日學位論文收藏形式主要都是紙質論文，目前均開展了電子版論文的收藏工作。(兩國國內收藏情況參見表1)表1圖書館名稱起始時間年增長量總量(截止2011年12月)中國國家圖書館1981年(博)40，000(博)310.000(博)1981年(碩)130,000(碩)690.000(碩)日本國立國會館1923年18,000540,0002.2 具體收藏范疇中國國家圖書館收藏的學位論文主要包括國內博、碩士論文及臺灣地區的部分博士論文。國內論文的采選范圍為全國性的，到2011年12

6、月為止，全國共有340余家博士學位授予點和近700家碩士授予點，每年收藏博士論文約為4萬種，碩士論文13萬種。臺灣論文的收藏是有選擇性地展開的，主要是根據讀者閱讀需求來確定采選對象，社科類占主導。截止2011年12月，采訪量約為7000種。收藏方式為購買。日本國會館的采訪范疇也可以分為國內和國外兩部分。國內收藏工作也是針對全國博士學位授予點展開的，每年的到館論文約為1.8萬種。國外收藏范圍可以分為歐洲地區和北美地區。國會館對海外論文的收藏也是有選擇性地展開的，總體來看，偏重于理工類，也是通過購買獲得。此外國會館還較為關注海外日本學研究，從1983年起，開始選擇部分研究主題與日本相關的論文進行收

7、藏。兩國采訪論文種類參見表2。表2圖書館名稱國內s國外學位種類中國國家圖書館國內所有授予點(含部分臺灣論文)無博、碩日本國立國會館國內所有授予點歐洲、北美、海外日本學博日本國會館對海外論文的收藏情況，參見表3。表3研究方向起始時間年到館量總量理工類20世紀五十年代不詳460,000日本學1983年2003,5002.3 涉密論文的收藏由于涉密論文是中國博士論文中較為突出的一部分，因其性質特殊，所以需要特殊處理。做好涉密論文的收藏也是采訪工作中需要重視的一個環節。不同授予點對涉密論文的繳送與否處理方式不同。作為國家圖書館，在收藏時首先考慮授予點的政策，如果授予點統一規定涉密論文不外送，那么需要出

8、示保密證明，該部分論文雖不存放于館內，但也不會作為漏繳。也有的授予點會將涉密論文統一繳送到國圖，國圖在收到論文后會嚴格按照涉密論文統一處理方式來進行到館登記，然后存放于保密文庫中，待論文過了解密期限后，再進行解密。涉密論文由于性質特殊，加之各授予點的處理方式不同，所以給采訪工作帶來一些困難。根據近幾年論文補繳情況來看，有40%的漏繳論文屬于保密，因此保密論文的統計很大程度地影響著年收繳率。相對而言，日本論文中不存在保密論文，因此在采編過程中都會減少這方面的考慮，便于收藏工作的開展。2.4 年收繳率變化以最終實際到館率為基準，國圖方面3年的到館率可達98%，國會館方面7年可達96%。國圖的論文到

9、館率變化如下：當年80%，第二年95%，第三年98%。保密不到館的論文，不算漏繳，也算在到館率中。這種增長情況基本每年如此，變化不大。漏繳原因大致為三點：(一)授予點規定的離校手續辦理流程有疏漏。如果在流程中忽視了上繳論文，那么很容易造成論文的漏繳。學位獲得者在畢業離校后，論文往往無法追查到。(二)國外留學生在畢業后離開中國，論文沒有及時上繳。也有授予點對留學生論文有特殊規定，例如，有的授予點規定，留學生論文屬于內部交流文獻，不公開對外，這就造成了這部分論文的缺失。(三)保密論文的呈報延后。據統計，保密論文在每年的論文漏繳中約占2/5比例較大。如果授予點在上報國圖時未能及時提交保密證明，那么這

10、部分論文會被作為漏繳論文處理，從而嚴重影響到館率。國會館的論文到館率逐年變化如下：當年59%，第二年約83%，第三年約90%，第四年約93%，第五年約94%，第六年約95%，第七年約96%(調查對象年限為19952002年間)。從最終的到館率來看，兩館的收繳情況差不多，但是考慮到保密論文，那么實際的到館情況應該是國會館高于國圖。3 比較與總結根據上述情況說明，可以看出兩國圖書館在學位論文收藏方面有各自的特點。3.1 中國國圖學位論文收藏特點(1)收藏論文數量多。雖然國圖的收藏歷史并不長，但是從1981年到現在，30年時間內收藏的論文量已接近百萬種，其中博士論文達到了31萬種。這也是由中國國情決

11、定的。(2)收藏對象廣。國圖的收藏對象包括博士論文和碩士論文。博碩論文都是學位授予者的研究成果，代表了某一領域某一時期內的較高研究水平，具有一定的收藏價值，所以作為中國總書庫的國家圖書館將博碩論文同時進行收藏，不僅增加了館藏建設，也對知識的傳承起到了重要作用。相對于日本單一收藏博士論文來看，中國的收藏種類較多。3.2 日本國會館的學位論文收藏特點(1)收藏工作開始較早。國會館最早的收藏工作始于1923年，至今已經有88年歷史。在這較長的收藏歷史中，使得寶貴的學術知識得以傳承，也使博士論文送繳國會館存放形成一種意識，影響力較大。學位授予者在取得學位后，能夠積極主動地上繳論文。這在很大程度上也降低

12、了采訪工作的難度。而國圖方面，每年的新增學位授予點的工作人員由于對政策不了解，就會忽視論文收繳工作，造成論文的漏繳。也有部分授予點工作人員認識不到送繳工作的重要性，在工作中產生倦怠情緒，從而不能完整地上繳論文。而在日本這種情況就不太常見，每年都會按照學位授予名單定期地將論文送至國會館。(2)不存在保密論文。由于沒有保密論文這部分特殊的論文，很大程度上，減輕了采訪工作人員的工作量，也從客觀上降低了論文的漏繳率。(3)收藏范圍廣。日本國會館除了收藏本國論文外，還從1950年開始收藏國外的博士論文，并且有選擇性地展開收藏工作。除了對研究方向上的選擇外，還有對重點院校的選擇，從而保證了所藏論文具有較高

13、的收藏價值。從整體來看，一方面，中國的論文收藏工作，雖然起步晚，但是收藏對象較廣，包含了博、碩士兩種學位論文，在豐富館藏資源上起到了重要的作用；另一方面，日本的學位論文收藏工作經歷了一個較長的歷史階段，發展較為成熟，不僅對國內論文進行了較好的收藏，也開展了海外論文的選藏工作，這是值得我們學習和借鑒的。在重視海外自然科學發展的同時，日本國會館還十分關注本國國學研究，不僅增加了館藏建設，豐富了館藏資源，還為廣大讀者提供了了解國外研究本國文化的途徑，這具有非常重要的意義。作為中國總書庫的國家圖書館，在學位論文收藏工作方面也應轉向國外，在保證較好地完成國內論文收藏工作的情況下，開展海外論文的收藏。尤其應該關注海外中國學的研究，博士論文本身代表了最新研究水平，具有非常重要的收藏意義。    參考文獻： 1中華人民共和國學位條例暫行實施辦法eb/ol.2012-01-05.2國立國會図書館法(抄)eb/ol.2012-01-05.3海