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文檔簡介

1、1. 證券公司應至少（）開展一次流動性風險壓力測試，分 析其承受短期和中長期壓力情景的能力。* A.每半年B. 每月C. 每年D. 每季度2. 證券公司應至少（）對流動性風險限額進行一次評估， 必要時進行調整。A. 每季度B. 每半年C. 每月底 D.每年3. 證券公司應按照（）原則確定優質流動性資產的規模和 構成。A. 預見性B. 規范性C. 全面性D.審慎性二、多項選擇題4. 根據證券公司流動性風險管理指引的規定，流動性 風險監管指標包括（）。A.流動性缺口“ B.流動性覆蓋率廠 C.杠桿率“ D.凈穩定資金率5. 下面關于首席風險官的說法正確的是（）。-A.證券公司應保障首席風險官能夠充

2、分行使履行職責所必要的知情權和獨立性“ B.證券公司應當指定或者任命一名高級管理人員負責全面風險管理工作-C.公司各部門、分支機構及其工作人員發現風險隱患時，應當主動、及時地向首席風險官報告| D.首席風險官可以兼任或者分管與其職責相沖突的職務或者部門6. 根據證券公司流動性風險管理指引的規定，證券公司A.加強融資渠道管理，積極維護與主要融資交易對手的關 系，保持在市場上的適當活躍程度，并定期評估市場融資 和資產變現能力-B.密切監測主要金融市場的交易量和價格等變動情況， 估市場流動性對公司融資能力的影響“ C.分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和 來源-D.加強負債品種、期限、交易對手、融資抵（質）押品和融資市場等的集中度管理，適當設置集中度限額7. 證券公司流動性風險管理應遵循的原則有（）。/ A.審慎性F B.預見性/ C.全面性廠 D.規范性三、判斷題8. 根據證券公司全面風險管理規范的規定，全面風險管理是指證券公司僅對公司經營中的流動性風險進行準確識 別、審慎評估、動態監控、及時應對及全程管理。（）正確* 錯誤9. 證券公司流動性風險管理目標是建立健全流動性風險管理體系，對流動性風險實施有效識別、計量、監測和控制，確 保其流動性需求能夠及時以合理成本得到滿足。

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