1、    上海市高校學科國際影響力評價基于incites數據庫學科映射的文獻計量分析    摘要：本文將上海市高校學科通過學科映射進入incites數據庫中進行文獻計量分析，對其國際影響力進行客觀評價，創設性地實現了國際與國內學科評價體系的對接。研究發現，國際引文排名和國內學科排名之間不存在相關關系，原因在于兩者排名指標存在差異；對上海市高校學科esi總引文數貢獻最大的學科相對集中于物理、化學、生物、材料和臨床醫學等學科；從總引文數上來看，上海市高校已經有動力工程及工程熱物理、紡織科學與工程等若干學科的國際影響力進入全球前列；人文社會科學、管理學和藝術學等

2、學科是目前上海市高校學科的軟肋，影響力較弱。要進一步提升上海市高校學科的國際影響力，一方面需要加強對學術活躍度比較高的學科的支持，另一方面也需要加大對活躍度較低的薄弱學科的扶持。關鍵詞：學科影響力評價，文獻計量分析，上海高校基金項目：上海市教委2013年科研創新項目“基于數據挖掘的上海市優勢與潛力學科研究”(立項編號：14zs018)；上海市教育評估院2013年招標課題“研究型大學學科評估標準研究”(立項編號：滬教評201303)。一、導言學科評價的根本目的在于通過對學科情況的分析，明確學科在一定范圍中的定位，從而便于采取針對性的措施促進學科更好發展。從國內來看，教育部學位與研究生教育發展中心

3、(簡稱“學位中心”)組織開展的學科評估是國內最權威也最具影響力的學科評價。自2002年首次在全國開展以來，目前共進行了3次評估。學位中心的學科評估按照國務院學位委員會和教育部頒布的學位授予和人才培養學科目錄進行學科劃分，對具有研究生培養和學位授予資格的一級學科進行的整體水平評估，因此每次的評估都會引發高等教育界乃至全社會的廣泛關注，相關高校也會圍繞評估結果進行詳細的學科分析，采取針對性的改革完善措施。但由于這項學科評估只針對中國內地高校，無法進行國際比較，因此所描述的只是高校學科在中國內地所處的位置。中國的大學要走出國門發展成為國際上的高水平大學，就不能僅僅局限在國內比較，而必須和國外的高水平

4、大學進行比較，這樣才能摸清中國內地高校的世界地位，從而更有重點地建設起一批具有國際影響力的學科，提升學科全球競爭力，推動中國世界一流大學的建設。從國際來看，esi學科排名和qs學科排名是目前影響力最大的兩個在全球范圍內進行學科比較的學科評價體系。esi學科排名基于web of science(簡稱wos)相關數據，wos作為專門收集和反映世界各國22個主要學科的論文被引情況的權威工具，其能較充分地體現大學學科的國際競爭力和影響力。qs學科排名基于scopus相關數據，以學術引用以及全球名譽調查等為標準對全球范圍內五大領域30個學科進行排名。能進入這兩個排行榜的學科都是在世界范圍內具備較強實力和

5、影響力的學科。但從現實來看，中國內地高校能夠進入esi和qs排行榜的學科數量較少，例如qs 2013年排行榜中內地高校排名第一的北京大學也只有21個學科躋身前50強，進入前20的則只有5個學科。因此，如果單純以國際學科評價體系來考量中國內地高校的學科發展，則無法測量絕大多數高校的學科發展狀況；而如果單純以國內學科評價體系來進行考量，則又難以實現學科發展的國際化。如何創設性地將二者進行結合，對于科學評價中國內地高校的學科發展具有重要意義，也正是本研究的貢獻所在。本文以上海市高校為研究對象，將上海市高校參與教育部2009-2012年一級學科評估的學科通過學科映射進入incites數據庫中進行文獻計

6、量分析，從而對上海市高校學科在國際范圍內的影響力進行客觀評價。incites數據庫可以根據期刊分類自動實現wos數據庫中22個學科領域向77個教育部一級學科的映射。教育部一級學科共有110個，目前該系統尚有33個學科的期刊映射尚未論證完畢，因此在本研究中暫不列入統計。在具體的分析過程中，本文引入泰晤士高等教育世界大學排行榜上榜高校(簡稱泰晤士top400)在incites數據庫中的學科總引文數為參照系，以此定位上海高校學科的國際影響力，并就如何提升上海高校的學科影響力提出建議。本文所涉及的數據源除了教育部學位中心一級學科評估的結果外，還包括湯森路透公司旗下三個數據庫產品：(1)wos數據庫(包

7、括人文學科引文數據庫a&hci、科學引文數據庫sci和社會科學引文數據庫ssci，是incites和esi的底層數據庫)；(2)incites數據庫(基于wos的綜合性科研評價工具，包含每季度更新的機構定制數據和每年更新的全球機構比較的預制數據，可按照各國的學科分類體系進行引文計量國際比較，但不提供學科領域的國際排名)；(3)esi(essential science indicator，基本科學指標，每兩個月的月初更新，esi由引文排位、高被引論文、引文分析和評論報道四個部分組成。其中，國內高校最為關注的是按照總被引數、總發文量和篇均被引三個指標對機構和學科領域進行的排名)。二、文獻

8、綜述和理論假設引文索引具有兩種功能：文獻檢索和科學評價。esi是基于sci和ssci的國際性引文分析數據庫，利用其進行大學評價是可行的。1據2013年底esi的統計數據，上海高校中已經有65個學科進入esi全球前1%，其中7個學科(復旦的化學、材料科學和臨床醫學，上海交大的工程學、材料科學和臨床醫學，華東理工的化學)進入全球1。鄭燕、楊頡指出，中國高校進入esi全球前1%的學科數量分布呈現一定的集中性和離散性，少數高校擁有多個esi前1%學科，大多數高校只有1-2個esi前1%學科。2esi最大的優勢是可以對全球進入esi領域的所有機構進行國際比較，而且可以通過1%、1的計量來衡量領先學科和頂

9、尖學科。但是在使用引文索引進行科研評價的時候需要特別注意wos引文數據庫的主要功能是檢索，而不是評價3。esi的創始人彭德爾布里(david pendelbury)自己也認為，盡管esi數據庫主要是通過引文數來進行學科和科研的評價，但是其適用性是有限度的，人文藝術和工程領域的數據庫都沒有被納入esi的統計。而且，在利用esi進行國際比較的時候(qs學科排名)，由于中國內地高校能夠進入的學科領域太少，對絕大部分學科都不能進行較為全面的分析和評價。為了讓上海高校的學科與世界一流大學的學科可以實現橫向比較，本文按照教育部一級學科的統計口徑，使用incites分析工具對2013-2014年泰晤士top

10、400高校被wos收錄的文獻量和引文數作了文獻計量分析。本研究希望驗證的理論假設是：(1)引文分析結果對學科綜合排名結果的影響是有限的，教育部一級學科評估的結果和基于wos的引文數之間可能并不存在相關性；(2)按照教育部一級學科的分類進行文獻計量，以泰晤士top400為參照系來衡量學科發展態勢，上海高校學科的整體表現可能優于在esi數據庫22個學科領域分類下的表現；(3)學術活躍度較高的學科(物理、化學、生物、臨床醫學和基礎醫學)對上海市高校學科總引文數的貢獻可能占據主導地位，因而利用引文分析對所有學科領域進行評價可能是存在先天性缺陷的。三、上海市高校學科國際影響力的數據分析在教育部2009-

11、2012年的全國高校第三輪學科評估中，上海共有21所高校的301個學科參評。對這些學科參評結果的分析表明，在301個參評學科中，只有103個參評學科(占參評學科總數的34.2%)的“科學研究”一級指標位次是高于學科整體位次的。換言之，上海將近三分之二的參評學科的“科學研究”位次是低于學科整體位次，這很大程度上拖累了整個學科建設和發展進程。由于教育部的學科分類和incites數據庫的學科分類存在差異，301個教育部參評學科能夠在incites數據庫中映射對應上的學科為215個。數據差異的原因一是部分教育部學科無法映射到incites數據庫的77個學科之中，因此雖然在教育部評估中有數據但在inci

12、tes數據庫中卻沒有對應數據；二是21所上海高校中只有15所高校在incites數據庫中有數據，這也導致了映射過程中的數據差異。(一)教育部一級學科排名結果與基于incites數據庫的引文國際排名之間并不存在相關性我們通過散點圖對215個能夠實現數據匹配的上海市高校學科進行了相關性分析。如圖1所示，教育部一級學科排名的結果和引文國際排名的位置之間并不存在相關關系。總體而言，既存在很多學科在教育部一級學科排名靠前，而國際引文數卻比較靠后的情況；也存在很多學科在教育部一級學科排名靠后，但國際引文數卻比較靠前的情況；不過，對于國際引文排名處于頂尖水平(top50)的學科來說，其國內學科排名情況總體也

13、是比較靠前的。圖1 引文國際排名與國內學科排名的相關性(二)基于教育部一級學科的文獻計量顯示，上海市高校學科的引文次數分布呈現明顯的偏態分布如圖2所示，215個能夠實現數據匹配的上海市高校學科的引文次數分布呈現出較為明顯的偏態分布。總引文次數達到6萬次以上的學科只有1個(復旦大學的化學，92498次)，4-6萬次的學科也只有6個(上海交通大學的化學、物理學、生物學和臨床醫學，復旦大學的生物學和臨床醫學)，再加上3個引文數為3-4萬的學科(復旦大學的物理學和材料學、上海交通大學的材料學)，共計10個學科貢獻了470541次總引文數，占215個學科總引文數(979815次)的48%。由此可見，復旦

14、大學和上海交通大學各自的物理、化學、生物、材料和臨床醫學是上海市貢獻2003-2012年esi總引文數的絕對主力學科。再進一步擴大范圍，上海共有26個學科的總引文數達到1萬次，累計為730603次，占215個學科總引文數的75%。這26個學科總共只涉及物理、化學、生物、臨床醫學、材料和藥學。圖2 上海市215個學科總被引次數的分布(三)上海市高校工程類學科具有更強的國際影響力如表1所示，上海市一共有15個學科的總引文數達到泰晤士top400高校的前50名，其中10個為工程學科，4個為理科，只有1個人文社會科學學科。由此可見，單純從sci和ssci文獻發表的角度來說，上海已經有若干學科達到世界一

15、流，其中工程學科具有更大的優勢。共有7個學科的總引文數達到泰晤士top400高校的前20名，其中上海交大的動力工程及工程熱物理排名世界第1。從學科領域來看，共有3個數學學科(上海大學、上海交大和復旦大學)和2個材料科學與工程學科(上海交大、復旦大學)在引文方面具有較大優勢。值得注意的是，上海大學的數學學科在2009-2012年教育部一級學科評估中排名第25，但是從總引文數的表現來看，卻強于排名全國第2的復旦大學的數學學科。從數量來看，復旦大學的化學學科和材料學科，上海交大的材料學科，其文獻量和引文數規模都非常大，其中復旦大學的化學學科總引文數達到92498次，對該校esi整體排名的貢獻巨大。(

16、四)理學和醫學學科在上海市高校學科引文貢獻中居于絕對主導地位如表2所示，本研究對泰晤士top400高校77個學科的文獻計量分析顯示，臨床醫學、生物學、物理學、基礎醫學、化學這五個學科對77個學科的總被引貢獻率達到64%；對于上海市而言這五個學科對77個學科的總被引貢獻率高達90%。表1 上海高校總引文數(2003-2012年)達到泰晤士top400高校前50名的學科學科類別高校學科捧名總引文數文獻數篇均被引相對影響力top400位置動力工程及工程熱物理工學上海交大360107048.541.251紡織科學與工程工學東華大學117114433.860.701外國語言文學人文社科上海交大10359

17、1622.4444.132土術工程工學同濟大學159659506.280.823機械工程工學上海交大1840915595.390.964化學工程與技術工學華東理工21032813827.470.747建筑學工學同濟大學322211.052.2013控制科學與工程工學上海交大441518614.820.6417數學理學上海大學25902814126.391.2322數學理學上海交81.3923化學理學復旦大學492498701013.21.1428材料科學與工程工學上海交大53628147157.690.8228船舶與海洋工程工學上海交大13591442.490.5529土木工程工學上海交大1926095075.150.933材料科學與工程工學復旦大學23303552335131.3937數學理學復旦大學2688914884.631.1144資料來源：2009-2012年教育部學位中心一級學科評估結果；incites數據庫(2003-2012年)。表2 五大學科領域對高校總引文數的貢獻率對照序號學科對top400高校總引文數的貢獻率對上海15所高校總引文數的貢獻率1臨床醫學20%12%2生物學17%20%3物理學10%17%4基礎醫學9%7%5化學8%