1、活活動動序序號號項項目目是是否否允允許許授授權權第第一一級級-公公司司總總部部是是否否允允許許授授權權第第二二級級 -區區域域、單單體體站站備備注注注注釋釋/條條件件審審核核 批批準準 注注釋釋/條條件件審審核核 批批準準 1 - 財財務務管管理理1.01銀行開戶否否財務部財務負責人1.02對外融資借款否否財務部總經理1.03向關聯方、外部單位及個人提供借款否否財務部總經理1.04向關聯方、外部單位及個人提供擔保否否財務部總經理1.05庫存現金限額否否財務部總經理1.06建立資金結算中心否否財務部總經理1.07財務負責人任命及降職審批否否財務部總經理1.08財務核算系統（含財務軟件、會計科目、

2、會計政策等投資公司統一的相關規定）否否財務部財務負責人1.09財務報表審計否否財務部財務負責人1.10應收賬款、其他應收款壞賬核銷否否財務部、法務部部門負責人活活動動序序號號項項目目是是否否允允許許授授權權第第一一級級-公公司司總總部部是是否否允允許許授授權權第第二二級級 -區區域域、單單體體站站備備注注注注釋釋/條條件件審審核核 批批準準 注注釋釋/條條件件審審核核 批批準準 1.11全年預算指標核定否否相關部門總經理2-資資本本性性項項目目審審批批2.01固定資產購置是是超出配置標準生產技術部總經理否否符合標準生產技術部總經理2.02固定資產合同是是10萬元法律審計部總經理否否10萬元法律

3、審計部總經理2.03新建項目、基建項目和技改投入工程的轉固審計否否集團審計部部門負責人2.04工程、技改項目立項審批是是10萬元生產技術部總經理否否10萬元生產技術部總經理2.05工程施工現場簽證是是完全授權否否生產技術部總經理2.06工程設計方案否否生產技術部主管經理2.07工程項目招、投標否否生產技術部主管經理2.08固定資產對集團內單位出租是是完全授權否否生產技術部總經理2.09固定資產對集團外單位出租是是10萬元生產技術部總經理否否10萬元生產技術部總經理3-資資產產處處置置活活動動序序號號項項目目是是否否允允許許授授權權第第一一級級-公公司司總總部部是是否否允允許許授授權權第第二二級

4、級 -區區域域、單單體體站站備備注注注注釋釋/條條件件審審核核 批批準準 注注釋釋/條條件件審審核核 批批準準 3.01固定資產處置（報廢、調轉、拆除、出售）是是生產類固定資產5萬，非生產類固定資產1萬生產技術部、財務部總經理否否生產類固定資產5萬，非生產類固定資產1萬生產技術部總經理3.02存貨處置是是完全授權否否生產技術部總經理3.03廢舊物資處置是是評估價值5萬生產技術部、財務部總經理否否評估價值5萬生產技術部總經理3.04對外捐贈否否生產技術部總經理4-銷銷售售/信信控控4.01制定及修改銷售合同標準文本的審批程序（經辦人攜帶標準文本，并標注修改的具體內容）否否法律審計部法律審計部負責

5、人4.02調整銷售價格是是完全授權否否4.03給客戶的折扣是是完全授權否否4.04給客戶的信用額度審批（時間、數額）是是完全授權否否活活動動序序號號項項目目是是否否允允許許授授權權第第一一級級-公公司司總總部部是是否否允允許許授授權權第第二二級級 -區區域域、單單體體站站備備注注注注釋釋/條條件件審審核核 批批準準 注注釋釋/條條件件審審核核 批批準準 4.05以貨抵賬審批是是完全授權否否4.06大客戶停供 是是完全授權否否4.07抹賬價格審批及抹帳協議審批是是完全授權否否4.08重大債務重組事項否否重組損失5萬元法律審計部總經理4.09合同條款審核是是完全授權否否4.10無合同供貨是是完全授

6、權否否4.11銷售人員考核方案是是完全授權5-采采購購5.01采購政策及程序是是完全授權否否5.02與原材料供應商簽訂框架協議是是完全授權否否活活動動序序號號項項目目是是否否允允許許授授權權第第一一級級-公公司司總總部部是是否否允允許許授授權權第第二二級級 -區區域域、單單體體站站備備注注注注釋釋/條條件件審審核核 批批準準 注注釋釋/條條件件審審核核 批批準準 5.03對物資采購類標準合同文本制定及修改否否法律審計部法律審計部負責人5.04固定資產采購合同審批是是完全授權否否5.05土地購買合同審批否否投資發展部、法律審計部部門負責人5.06備品備件、服務及其他采購（不包括法律財務等咨詢類外

7、部服務）是是完全授權法律審計部否否5.07聘請法律機構是是完全授權否否6-費費用用報報銷銷6.01差旅費是是區域公司、單體公司總經理出差3日以上（含3日）綜合管理部總經理是是分站經理綜合管理部總經理6.02辦公費、他費用報銷（非出差旅行類）是是完全授權否否綜合管理部總經理6.03出差旅行批準 （僅限于國內）是是2萬元/人綜合管理部總經理是是5000元/人，2萬元/人區域公司綜合管理部總經理6.04司機出車補貼標準是是完全授權否否綜合管理部總經理活活動動序序號號項項目目是是否否允允許許授授權權第第一一級級-公公司司總總部部是是否否允允許許授授權權第第二二級級 -區區域域、單單體體站站備備注注注注

8、釋釋/條條件件審審核核 批批準準 注注釋釋/條條件件審審核核 批批準準 6.05到國外出差否否綜合管理部總經理6.06禮品類費用報銷是是1萬元/人綜合管理部總經理是是1萬元/人綜合管理部總經理6.07業務招待費是是1萬元/次綜合管理部總經理是是綜合管理部總經理6.08會議費是是1萬元/次綜合管理部綜合管理部長是是1萬元/次綜合管理部總經理7-人人力力資資源源管管理理7.01組織結構與部門職能否否各單位一級組織機構設置人力資源部總經理人力資源管理部門擬辦意見；總經理審核報告形式，輸出文件：組織機構圖、部門職責7.02崗位設置與人員編制否否人力資源部總經理人力資源管理部門擬辦意見；總經理審核報告形

9、式，輸出文件：人力資源配置表7.03年度人力資源計劃否否人力資源部總經理人力資源管理部門擬辦意見；總經理審核評審會形式，輸出文件：年度人力資源計劃表活活動動序序號號項項目目是是否否允允許許授授權權第第一一級級-公公司司總總部部是是否否允允許許授授權權第第二二級級 -區區域域、單單體體站站備備注注注注釋釋/條條件件審審核核 批批準準 注注釋釋/條條件件審審核核 批批準準 7.04區域公司、單體公司總經理招聘、解聘、調動、晉升、降職、考核等否否人力資源部總經理7.05區域公司、單體公司經營班子其他成員招聘、解聘、調動、晉升、降職、考核等否否人力資源部總經理總經理初試7.06區域公司、單體公司部門負

10、責人（財務負責人除外）招聘、解聘、調動、晉升、降職、考核等是是人力資源部備案否否總經理部面試7.07其他崗位招聘、解聘、調動、晉升、降職、考核等是是人力資源部備案否否人力資源管理部門初試總經理部復試7.08薪酬結構與標準否否人力資源部總經理人力資源管理部門擬辦意見總經理審核7.09年度薪酬福利總額預算否否人力資源部總經理人力資源管理部門擬辦意見總經理審核7.10年度獎金總額否否人力資源部總經理人力資源管理部門擬辦意見總經理審核7.11年度獎金分配是是力資源部備案否否人力資源管理部門擬辦意見總經理審核7.12員工獎懲是是2000元元/人人.次次人力資源部總經理否否2000元元/人人.次次人力資源

11、部擬辦意見總經理審批投資公司人力資源部報備活活動動序序號號項項目目是是否否允允許許授授權權第第一一級級-公公司司總總部部是是否否允允許許授授權權第第二二級級 -區區域域、單單體體站站備備注注注注釋釋/條條件件審審核核 批批準準 注注釋釋/條條件件審審核核 批批準準 7.13勞務費是是5000元元/人人.月月或或50000元元/公公司司.月月人力資源部總經理否否4999元元/人人.次次或或50000元元/公公司司.月月人力資源部擬辦意見總經理審核投資公司人力資源部報備8-綜綜合合管管理理類類審審批批項項目目8.01刻制、啟用、作廢印章（含公司公章、財務專用章、法人名章）的申請是是公司公章、法人名

12、章、財務專用章、合同專用章綜合管理部綜合管理部長否否部門章等綜合管理部總經理9-對對外外投投資資否否投資發展部負責人總經理活活動動序序號號所所有有數數量量均均是是人人民民幣幣為為單單位位RMB是是否否允允許許授授權權第第一一級級-中中國國區區注注釋釋/條條件件審審核核 1 - 銀銀行行(Bank)1.01換銀行賬戶，賬號（包括開戶、更改和銷戶）否否N1.02銀行出賬允許的簽名否否N1.03設置零散備用金上限否否N3千2 - 資資本本支支出出(Capital expense)2.01.1固定資產申請是Y2.01.2工程項目申請Application of projects是Y2.02固定資產（包

13、括工程基建項目）付款Payment of fixedassets(including constructionprojects)是Y2.03運營資產租借許可Rental for operational fixedassets是Y2.04資產報廢許可（不包括房地產）Disposal of Fixed assets(except Fiexed plant)是Y2.05房地產的資產報廢許可Disposal of fixed plant否否N2.06固定資產盤點報告Stock take report of fixedassets是Y3 - 員員工工開開銷銷(Staff expense)3.01員工出差

14、旅行費用報銷是Y8千8K3.02員工其他費用報銷（非出差旅行類）是Y= 1萬 1萬10K中國區財務總監China finance director3.03員工出差旅行批準 （僅限于國內）Approval for travel in China是Y只適用于工廠總經理Applicable forplant generalmanager3.04員工到國外出差Approval for travel overseas否否N3.05員工出差乘坐公務艙Travel by business class否否N3.06招待宴請/禮品類費用報銷Entertainment expense是Y= 1萬 1萬10K3.0

15、7備用金預支Cash payment是Y 3千3K3.08人力資源相關培訓費用HR related expense是Y= 5萬 5萬50K中國區人力資源總監China HR director 中國區財務總監China finance director4 - 庫庫存存控控制制(Inventory control)4.01建立庫存減值準備金或寫去庫存損失價值Accrue or write off inventoryprovision否否N 5萬 單月或者 20萬 全年累計50K/Monthor 200K/Year中國區首席執行官China CEO4.02認可庫存盤點結果Inventory stoc

16、k take report否否N5 -銷銷售售/信信控控(Sales/credit control)5.01調整銷售價格Sales price adjustment否否N 調整超過標準價格的3% 中國區市場總監China MarketingDirector 中國區財務總監China finance director5.02給客戶的折扣Discount to customer否否N調整超過合同金額的5% 或大于10萬Adjustment(over/below) 5% contractvalue OR100K中國區市場總監China MarketingDirector 中國區財務總監China f

17、inance director5.03a給客戶的信用額度（按數額）Crdit limit to customer(byamount)否否N250萬2.5M5.03b給客戶的信用額度 （按時間）Crdit limit to customer(byperiod)否否N 120 天120 days5.04以貨抵款Receivables by goods否否N 20萬200K3.08人力資源相關培訓費用HR related expense是Y5.05供應/停止供貨Start/Stop delivery否否N5.06合同條款在簽字之前的審核是Y 3萬 m330K m3中國區財務總監和法律部門China

18、finance directorLegal department5.07無合同供貨否否N6 - 采采購購及及對對外外付付款款(Purchase and payment)6.01中國區采購政策及程序China purchase policy andprocedure否N中國區采購經理China purchasemanager采采購購申申請請(Purchase requisition)6.02固定資產/工程項目Purchase requisition of fixedassets/Project是Y=2千=2K按照固定資產申請表的批準順序Fix asset application form sho

19、uld be full approved before issue a PR.6.03備品備件、服務及其他采購（不包括法律財務等咨詢類外部服務）是Y50萬500K中國區采購委員會Purchase Committeeteam6.04財務、審計、稅務、法律等外部服務Services including law,finance, audit and tax.否否N 5萬50K法律部門中國區財務總監Legal departmentChina finance director6.05緊急采購申請Emergency purchase是Y1萬10K中國區采購委員會Purchase Committeeteam

20、采采購購訂訂單單(Purchase(Purchase order)order)6.07與原材料供應商簽訂框架協議Framework contract withsuppliers是Y合同總價值大于50萬500K6.08采購訂單Purchase order是Y50萬500K中國區采購委員會Purchase Committeeteam對對外外付付款款(Payment)(Payment)6.09支付采購款 （除支付總部水泥款外） 是Y 50萬500K6.10固定資產（包括工程基建項目）付款 Paymentof fixed assets(includingconstruction projects)是Y

21、50萬500K中國區財務總監China finance director6.11備品備件及服務采購付款（不包括法律財務等咨詢類外部服務）Payment for spare parts andservices (except law andfinance related services)是Y50萬500K中國區財務總監China finance director6.12財務、審計、稅務、法律等外部服務Services including law,finance, audit and tax.是Y 5萬50K中國區財務總監China finance director6.13其他采購付款Other

22、s是Y50萬500K中國區財務總監China finance director6.14公司日常費用支出（如水電費、電話費、非生產性房屋租賃等）是Y第第二二級級第第三三級級 - 工工廠廠（實實體體） Levelthree- Plant批批準準 注注釋釋/條條件件審審核核 批批準準 注注釋釋/條條件件中國區財務總監China financedirector= 3千=3K= 5千=5K= 5千 并且=1 年=5K and=1 year第第一一級級-中中國國區區凈值 =1萬并且原值=5萬NBV=10KandOBV=50K盤點差異=1萬Diff=10K中國區財務總監China finance direc

23、tor= 8千=8K= 3千=3K中國區首席執行官China CEO 申請人的上級N+1 manager of theapplicant只適用于工廠內合資公司總經理及工廠總經理的下級Applicable forbelow plantgeneralmanager中國區首席執行官China CEO中國區首席執行官China CEO中國區財務總監China finance director= 5千=5K中國區首席執行官China CEO= 5百=0.5K中國區財務總監China finance director= 3千=3K中國區人力資源總監China HR director = 5千=5K中國區財

24、務總監 China finance director中國區首席執行官China CEO中國區財務總監China finance director= 5萬 單月并且= 20萬 全年累計=50K/Monthand=200K/Year中國區首席執行官China CEO調整小于等于標準價格的3%中國區首席執行官China CEO調整小于等于合同金額的1%且小于等于10萬中國區首席執行官或中國區財務總監China CEO or China finance director = 250萬中國區首席執行官或中國區財務總監China CEO or China finance director= 120 天中國

25、區首席執行官或中國區財務總監China CEO or China finance director= 20萬= 5萬= 5千=5K中國區首席執行官China CEO = 3萬 m3=1萬且=10K and=500K中國區采購經理China purchasemanager中國區業績總監Performance Director1萬中國區首席執行官China CEO= 5萬=50K中國區財務總監China finance director= 5千=5K中國區首席執行官China CEO=1萬=10K中國區采購經理China purchasemanager中國區業績總監Performance Dire

26、ctor= 5千=5K中國區采購委員會Purchase Committeeteam合同總價值小于等于50萬 =1萬且=10K and=500K中國區采購經理China purchase manager =5千=5K1萬10K按照固定資產申請表的批準順序Fix asset application form should be full approved before issue a PR.中國區首席執行官或中國區財務總監China finance directoror China CEO=50萬=500K中國區首席執行官China CEO=50萬=500K中國區財務總監China finance

27、 director= 5千=1萬且=10K and=500K中國區財務總監China finance director1萬10K中國區首席執行官China CEO= 5萬=50K中國區財務總監China finance director= 5千=5K中國區首席執行官China CEO=50萬=500K中國區財務總監China finance director= 5千3千中國區財務總監China financedirector= 3千=3K財務經理Finance manager總經理General manager30cb1767b8c94bee90992b87e86dc07d.xls, Matr

28、ixDelegation of Authority Page 36 of 42Currency in RMB活活動動序序號號所所有有數數量量均均是是人人民民幣幣為為單單位位RMB是是否否允允許許授授權權第第一一級級-中中國國區區第第二二級級第第三三級級 - 工工廠廠（實實體體） Levelthree- Plant注注解解 注注釋釋/條條件件審審核核 批批準準 注注釋釋/條條件件審審核核 批批準準 注注釋釋/條條件件審審核核 批批準準 2 - 資資本本支支出出(Capital expense)2.01.1固定資產申請是Y申請部門經理Department manager財務經理Finance ma

29、nager總經理General manager2.01.2工程項目申請Application of projects是Y申請部門經理Department manager財務經理Finance manager總經理General manager1.所有的數額都對應于整個項目All the amount should be for the whole project.2.許可過程應該遵照集團固定資產規定要求Approval should be complied with fixed assetsmanagement policy.30cb1767b8c94bee90992b87e86dc07d.x

30、ls, MatrixDelegation of Authority Page 37 of 42Currency in RMB活活動動序序號號所所有有數數量量均均是是人人民民幣幣為為單單位位RMB是是否否允允許許授授權權第第一一級級-中中國國區區第第二二級級第第三三級級 - 工工廠廠（實實體體） Levelthree- Plant注注解解 注注釋釋/條條件件審審核核 批批準準 注注釋釋/條條件件審審核核 批批準準 注注釋釋/條條件件審審核核 批批準準 2.02固定資產（包括工程基建項目）付款Payment of fixedassets(including constructionprojects

31、)是Y= 5千=5K申請部門經理Department manager總經理General manager1.所有的數額都對應于整個項目All the amount should be for the whole project.2.許可過程應該遵照集團固定資產規定要求Approval should be complied with fixed assetsmanagement policy.財務經理Finance manager2.03運營資產租借許可Rental for operational fixedassets是Y= 5千 并且=1 年=5K and=1 year采購經理Purchas

32、e manager財務經理Finance manager總經理General manager1.所有的數額都對應于整個項目All the amount should be for the whole project.2.許可過程應該遵照集團固定資產規定要求Approval should be complied with fixed assetsmanagement policy.2.04資產報廢許可（不包括房地產）Disposal of Fixed assets(except Fiexed plant)是Y凈值 =1萬并且原值=5萬NBV=10KandOBV=50K財務經理Finance ma

33、nager總經理General manager1.所有的數額都對應于整個項目All the amount should be for the whole project.2.許可過程應該遵照集團固定資產規定要求Approval should be complied with fixed assetsmanagement policy.2.05房地產的資產報廢許可Disposal of fixed plant否否N財務經理Finance manager總經理General manager2.06固定資產盤點報告Stock take report of fixedassets是Y盤點差異=1萬Di

34、ff8千8K中國區財務總監China finance director= 8千=8K部門經理總經理和財務經理1) 所有的數額都是對于單項出差支出2) 不應用于批準人自己的開銷，批準人自己的開銷需要他上一級的經理的批準3) 所有的報銷必須與人力資源提供的政策相一致3.02員工其他費用報銷（非出差旅行類）是Y= 1萬=10K中國區財務總監 China finance director= 3千 1萬10K中國區財務總監China finance director中國區首席執行官China CEO3.03員工出差旅行批準 （僅限于國內）Approval for travel in China是Y只適用

35、于工廠總經理Applicable forplant generalmanager 申請人的上級N+1 manager of theapplicant只適用于工廠內合資公司總經理及工廠總經理的下級Applicable forbelow plantgeneralmanager總經理或部門經理General manager ordepartment manager1. 所有出差須申請人的上級（部門經理或總經理，視匯報關系而定）批準All travel application in China should be approvedby his/her supervisor.2. 批準人不可批準自己的出

36、差許可，批準人自己的出差許可需要他上一級的經理的批準Approvers travel need approval from his/hersupervisor.3.04員工到國外出差Approval for travel overseas否否N中國區首席執行官China CEO總經理General manager3.05員工出差乘坐公務艙Travel by business class否否N中國區首席執行官China CEO總經理General manager3.06招待宴請/禮品類費用報銷Entertainment expense是Y= 1萬=10K中國區財務總監China finance

37、director= 5千 1萬10K中國區首席執行官China CEO= 5百 3千3K中國區財務總監China finance director= 3千=3K財務經理Finance manager總經理General manager不應用于批準人自己的開銷，批準人自己的開銷需要他上一級的經理的批準 Reimbursement forapprover need approval from his/her supervisor.3.08人力資源相關培訓費用HR related expense是Y= 5萬=50K中國區財務總監China finance director中國區人力資源總監China

38、 HR director = 5千 5萬50K中國區人力資源總監China HR director 中國區財務總監China finance director中國區首席執行官China CEO30cb1767b8c94bee90992b87e86dc07d.xls, MatrixDelegation of Authority Page 39 of 42Currency in RMB活活動動序序號號所所有有數數量量均均是是人人民民幣幣為為單單位位RMB是是否否允允許許授授權權第第一一級級-中中國國區區第第二二級級第第三三級級 - 工工廠廠（實實體體） Levelthree- Plant注注解解

39、注注釋釋/條條件件審審核核 批批準準 注注釋釋/條條件件審審核核 批批準準 注注釋釋/條條件件審審核核 批批準準 4 - 庫庫存存控控制制(Inventory control)4.01建立庫存減值準備金或寫去庫存損失價值Accrue or write off inventoryprovision否否N 5萬 單月或者 20萬 全年累計50K/Monthor 200K/Year中國區首席執行官China CEO中國區財務總監China finance director= 5萬 單月并且= 20萬 全年累計=50K/Monthand 5% contractvalue OR100K中國區市場總監Ch

40、ina MarketingDirector 中國區財務總監China finance director中國區首席執行官China CEO調整小于等于合同金額的1%且小于等于10萬銷售服務部部長/營銷服務總監廠長1) 與合同評審政策保持一致According to Credit control policy2) 標準價格是每個月管理層重新審核預算價格后同意認可的銷售價格3、事前匯報，事后無效5.03a給客戶的信用額度（按數額）Crdit limit to customer(byamount)否否N250萬2.5M中國區首席執行官或中國區財務總監China CEO or China finance director 120 天120 days中國區首席執行官或中國區財務總監China CEO or China finance director 20萬200K中國區首席執行官或中國區財務總監China CEO or China finance director= 20萬工廠法務專員廠長涉及房產及其它固定資產抵款時須報大區審批 3萬 m330K m3中國區財務總監和法律部門China finance directorLegal department中國區首席執行官China CEO = 3萬 m3工廠法務專