1、-作者xxxx-日期xxxx港股通多項(xiàng)選擇題(1)【精品文檔】u多項(xiàng)選擇題:（每題2分，共20題）1.港股通交易標(biāo)的包括：（ ABC ） A、上證A+H股（A股不在風(fēng)險(xiǎn)警示板） B、恒生綜合中型股指數(shù) C、恒生綜合大型股指數(shù) D、深證A+H股2.在港股通方面，中國(guó)結(jié)算作為名義持有人，負(fù)責(zé)（ ABD ）等港股公司行為處理。 A、境內(nèi)投資者意愿的收集 B、資金的收付 C、上市公司投票 D、紅股的分配3.上交所將在其官網(wǎng)的港股通專欄進(jìn)行交易信息披露，披露內(nèi)容包括但不限于：（ ABCD ） A、港股通標(biāo)的范圍 B、港股通交易日及總額度使用情況 C、市場(chǎng)參與人清單 D、港股通業(yè)務(wù)暫停或恢復(fù)服務(wù)的公告以及

2、相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)文檔等4.港股通投資者需擁有上證A股賬戶，可參與的賬戶類型有：（ ABC ） A、A 股個(gè)人投資者賬戶（A賬戶） B、A股機(jī)構(gòu)投資者賬戶（B賬戶） C、A 股專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者賬戶（D賬戶） D、A股個(gè)人證券投資基金賬戶（F賬戶）5.下列投資者買(mǎi)賣港股通股票的交易規(guī)則，正確的是： （ABCD ）A：港股通股票以港幣報(bào)價(jià)，以人民幣進(jìn)行交收，投資者交易時(shí)參考中國(guó)結(jié)算發(fā)布的日間參考匯率，最終中國(guó)結(jié)算按照當(dāng)日結(jié)算匯率對(duì)投資者進(jìn)行實(shí)際交收。B：投資者買(mǎi)賣港股通股票，當(dāng)日買(mǎi)入的股票，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前可以賣出，即可進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。 C：港股通交易一手的股數(shù)根據(jù)每個(gè)發(fā)行人自行決定，可以是每手100

3、股或1000股等。 D：港股通股票的結(jié)算周期為T(mén)+2日，與內(nèi)地A股市場(chǎng)不同。6.港股通標(biāo)的調(diào)減的情形包括：（ ABCD ） A、退出香港證券市場(chǎng)恒生綜合大型股指數(shù)、恒生綜合中型股指數(shù)成份股且不屬于A+H股； B、不屬于香港證券市場(chǎng)恒生綜合大型股指數(shù)、恒生綜合中型股指數(shù)成份股，且同時(shí)在上交所上市A股的H股其相應(yīng)的A股退市； C、香港證券市場(chǎng)恒生綜合大型股指數(shù)、恒生綜合中型股指數(shù)成份股同時(shí)在上交所以外內(nèi)地證券交易所上市A股； D、A+H中的A股被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示后；7.交易日歷安排的基本原則包括：（ ABCD ） A、“最小交集”：初期，僅在滬港兩地均為交易日且能夠滿足結(jié)算安排時(shí)開(kāi)通。 B、境內(nèi)放假、

4、香港放假的均不作為交易日和交收日； C、香港的半日市（半天交易，非交收日），港股通市場(chǎng)和香港保持一致，交易半天，但為非交收日； D、由于境內(nèi)放假香港不放假，為避免境內(nèi)放假期間造成資金交收違約，因此境內(nèi)放假前兩天不作為港股通交易日。8.以下說(shuō)法正確的是：（ ABCD ） A、持續(xù)交易時(shí)段，每日額度一旦首次被觸及或擊穿，當(dāng)日港股通客戶即不能再做買(mǎi)入的申報(bào)，但可以賣出 B、每日額度是實(shí)時(shí)控制，總額度是日終控制C、如果總額度小于或等于一日額度，次日港股通交易只能賣出股票，不能買(mǎi)入D、額度的規(guī)定，導(dǎo)致存在惡意申報(bào)占用額度的交易問(wèn)題9.內(nèi)地投資者投資于香港市場(chǎng)可能面臨如下主要風(fēng)險(xiǎn)：（ ABCD ）A、市場(chǎng)

5、聯(lián)動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn) B、股價(jià)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn) C、個(gè)股流動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn) D、交易規(guī)則差異風(fēng)險(xiǎn)10.個(gè)人投資者參與港股通股票交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件上：（ ABCD ） A、證券賬戶及資金賬戶資產(chǎn)合計(jì)不低于人民幣50萬(wàn)元 B、上海A股證券賬戶指定交易且處于正常狀態(tài) C、不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄 D、不存在法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章等規(guī)定的禁止或限制參與港股通股票交易的情形11.投資者參與港股交易，以下哪些費(fèi)用的收取可能會(huì)造成投資者交收違約導(dǎo)致賬戶透支（ ABCD ） A、換匯差異 B、延遲交收 C、證券組合費(fèi) D、交易系統(tǒng)使用費(fèi)12.對(duì)于港股通股票標(biāo)的范圍調(diào)整的基本原則是：（ AC ） A、調(diào)入的股票，投資者既可以買(mǎi)入也

6、可以賣出； B、調(diào)入的股票，投資者不可買(mǎi)入也不可以賣出； C、調(diào)出的股票（仍在聯(lián)交所上市的），投資者不可買(mǎi)入但仍可以賣出； D、調(diào)出的股票（仍在聯(lián)交所上市的），投資者既可以買(mǎi)入也可以賣出；13.投資者進(jìn)行港股通交易，應(yīng)當(dāng)滿足以下哪些基本要求：（ ABCD ） A、熟悉香港證券市場(chǎng)相關(guān)規(guī)定 B、了解港股通交易的業(yè)務(wù)規(guī)則與流程 C、結(jié)合自身風(fēng)險(xiǎn)偏好確定投資目標(biāo) D、客觀評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力14.內(nèi)地投資者參與港股通股票交易前，需要（ ABC ） A、與內(nèi)地證券公司簽訂港股通證券交易委托協(xié)議 B、簽署風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū) C、個(gè)人投資者還需滿足有關(guān)港股通投資者適當(dāng)性管理的條件 D、無(wú)論投資者是否已有滬市A股賬

7、戶，均需另行開(kāi)立港股通股票賬戶15.港股通投資者需關(guān)注貨幣兌換風(fēng)險(xiǎn)，以下正確的說(shuō)法是：（ AB ） A、內(nèi)地投資者在參與港股通投資時(shí)，作為港股通標(biāo)的的聯(lián)交所上市公司以港幣報(bào)價(jià)，以人民幣交收。 B、港股通相關(guān)結(jié)算換匯處理在交易日日終而非交易日間實(shí)時(shí)進(jìn)行，所以，投資者要關(guān)注由此而產(chǎn)生的人民幣兌港幣在不同交易時(shí)間結(jié)算可能產(chǎn)生的匯率風(fēng)險(xiǎn)。 C、港股通相關(guān)結(jié)算換匯處理在交易日間實(shí)時(shí)進(jìn)行而非交易日日終進(jìn)行，所以，投資者無(wú)需關(guān)注由此而產(chǎn)生的人民幣兌港幣在不同交易時(shí)間結(jié)算可能產(chǎn)生的匯率風(fēng)險(xiǎn)。 D、港股通日間匯率與日終匯率一定相同。16.港股通交易標(biāo)的的選擇標(biāo)準(zhǔn)是：（ ACD ） A、不包括衍生品，僅包括股票現(xiàn)

8、貨 B、包括以港幣以外貨幣報(bào)價(jià)的股票 C、不包括同時(shí)在深交所和聯(lián)交所上市的發(fā)行人的H股 D、不包含風(fēng)險(xiǎn)警示板股票對(duì)應(yīng)的H股17.內(nèi)地投資者向會(huì)員的買(mǎi)賣港股訂單，對(duì)于整手申報(bào)需向上交所SPV提供下列哪些申報(bào)要素：（ ABCD ） A、證券代碼 B、訂單類型（競(jìng)價(jià)限價(jià)訂單或增強(qiáng)限價(jià)訂單） C、買(mǎi)賣方向 D、以港幣計(jì)價(jià)的申報(bào)價(jià)格和數(shù)量18.內(nèi)地投資者對(duì)于碎股賣盤(pán)需提供（ ACD ）等申報(bào)要素。 A、證券代碼 B、買(mǎi)賣方向（買(mǎi)或賣） C、買(mǎi)賣方向（僅賣） D、以港幣計(jì)價(jià)的申報(bào)價(jià)格和數(shù)量.19.投資者如何獲得港股通股票的上市公司披露信息：( BCD ) A、登錄上交所網(wǎng)站獲取 B、登錄聯(lián)交所“披露易”網(wǎng)站獲取 C、通過(guò)上市公司自設(shè)的網(wǎng)站等途徑獲取 D、通過(guò)聯(lián)交所網(wǎng)站“網(wǎng)上聯(lián)系”欄目獲取上市公司自設(shè)的網(wǎng)站電子地址，查詢相關(guān)上市公司信息。20.關(guān)于碎股（