1、中國石油天然氣股份有限公司文件 石油人字2000第189號 關(guān)于印發(fā)中國石油天然氣股份有限公司高級管理人員業(yè)績考核暫行辦法的通知 二000年七月二十五日 各公司、院、機(jī)關(guān)各部門： 為全面、客觀、公正、準(zhǔn)確地考核高級管理人員履歷職責(zé)、完成任務(wù)情況，建立以業(yè)績?yōu)榛A(chǔ)的激勵機(jī)制，確保中國石油天然氣股份有限公司總體戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，經(jīng)研究，決定從二000年開始在股份公司高級管理人員中實(shí)行業(yè)績考核。現(xiàn)將中國石油天然氣股份有限公司高級管理人員業(yè)績考核暫行辦法印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。 中國石油天然氣股份有限公司高級管理人員 業(yè)績考核暫行辦法 第一章 總則 第一條 第一條為全面、客觀、公正、準(zhǔn)確地考核高級管理人

2、員履行職責(zé)、 完成任務(wù)情況，建立科學(xué)規(guī)范的業(yè)績考核評價體系，對高級管理人員實(shí)施有效的管理與監(jiān)督、激勵與約束，確保中國石油天然氣股份有限公司（以下簡稱“股份公司”）總體戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，追求股份公司價值和股東利益最大化，按照現(xiàn)代企業(yè)制度規(guī)范動作的要求，參照國際大石油公司成功做法，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和本公司章程，結(jié)合股份公司的實(shí)際，制定本辦法。 第二條 第二條本辦法所稱的業(yè)績考核，是通過簽訂內(nèi)部業(yè)績合同的方式， 確定高級管理人員應(yīng)完成的主要任務(wù)，并按照一定的程序和方法，對高級管理人員履行業(yè)績合同的情況進(jìn)行考察、核實(shí)、評價，以此作為確定其薪酬、獎懲及使用的依據(jù)。 第三條 第三條考核堅持以下原則：

3、1、 1、突出業(yè)績原則。堅持把業(yè)績放在首位，引導(dǎo)高級管理人員追求股份公司價值和 股東利益最大化，千方百計完成或超額完成生產(chǎn)經(jīng)營任務(wù)。 2、 2、責(zé)權(quán)一致原則。體現(xiàn)責(zé)任和權(quán)力的統(tǒng)一，建立一級管一級、一級對一級負(fù)責(zé)的 目標(biāo)責(zé)任制，確保高級管理人員業(yè)績目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 1、 1、分層分類原則。對考核對象，按照總部職能部門、專業(yè)公司、地區(qū)公司 等不同層次，生產(chǎn)、經(jīng)營、科研規(guī)劃和黨群等不同類別，以及不同職務(wù)、不同崗位的特點(diǎn)和要求，分別確定具體的考核內(nèi)容和考核方法。 2、 2、客觀公正原則。考核指標(biāo)要客觀、科學(xué)、規(guī)范；考核方法要符合實(shí)際， 簡便易行，操作性強(qiáng)；考核內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、方法和結(jié)果公開，做到考核過程透明，

4、考核結(jié)論公正。 3、 3、嚴(yán)格兌現(xiàn)原則。要嚴(yán)格按業(yè)績合同進(jìn)行考核，并把工作業(yè)績作為高級管 理人員兌現(xiàn)薪酬、獎懲和使用的主要依據(jù)，使業(yè)績與個人利益緊密掛鉤。 第一條 第一條本辦法適用于股份公司總部職能部門、專業(yè)公司（含中聯(lián)油）、 地區(qū)公司、科研規(guī)劃單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員，以及其它需要股份公司進(jìn)行業(yè)績考核的高級管理人員。 第二章 第二章業(yè)績合同 第二條 第二條業(yè)績合同是股份公司授權(quán)的特定人員作為發(fā)約人，本辦法規(guī) 定的適用對象作為受約人，經(jīng)契約的形式，雙方對應(yīng)實(shí)現(xiàn)的工作業(yè)績所訂立的協(xié)議。 第三條 第三條業(yè)績合同的考核指標(biāo)包括效益類、營運(yùn)類、組織類關(guān)鍵業(yè)績 指標(biāo)（KPI）。效益類關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)是全面衡量價值創(chuàng)

5、造及股東投資回報的重要指標(biāo)，主要包括投資資本回報率（ROIC）、利潤總額（EBT）、凈利潤（NI）及自由現(xiàn)金流（FCF）等，是需向資本市場披露的重要財務(wù)數(shù)據(jù)，它們分別從不同側(cè)面反映股份公司經(jīng)營業(yè)績和現(xiàn)金收入能力。其中，投資資本回報率（ROIC）是投資效益和營運(yùn)效益的綜合反映，是有效體現(xiàn)股份公司價值創(chuàng)造和股東投資回報的主要效益指標(biāo)。利潤總額（EBT）是企業(yè)在不定期間生產(chǎn)經(jīng)營活動及財務(wù)運(yùn)作的直接成果，反映對收入、成本、費(fèi)用的綜合管理能力。凈利潤（NI）是扣除稅收支出后公司獲得的凈盈利，是生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)及稅務(wù)運(yùn)作的最終成果，反映有效利用資金及稅務(wù)杠桿進(jìn)行經(jīng)營操作并創(chuàng)造綜合利潤的能力。自由現(xiàn)金流（FC

6、F）是衡量創(chuàng)造現(xiàn)金凈收入的能力。 營運(yùn)類關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)是實(shí)現(xiàn)公司價值增長的重要營運(yùn)結(jié)果與控制變量，用來衡量利用營運(yùn)杠桿實(shí)現(xiàn)股份公司戰(zhàn)略及完成效益目標(biāo)能力的指標(biāo)，分為六類：一是生產(chǎn)經(jīng)營指標(biāo)，如新增探明可采儲量、零售銷售量等；二是成本費(fèi)用控制指標(biāo)，如油氣單位勘探成本、油氣單位開發(fā)成本、單位現(xiàn)金加工成本、單位現(xiàn)金營運(yùn)成本、管理成本占總成本的比例、平均籌資成本等；三是投資控制指標(biāo)，如實(shí)際資本支出與預(yù)算的差異等；四是質(zhì)量安全環(huán)保控制指標(biāo)，如重大事故頻率等；五是反映股份公司發(fā)展?jié)摿εc后勁的指標(biāo)，如人均銷售收入增長率、儲量替換率等；六是部分難以量化、需要測評或考核確認(rèn)的指標(biāo)。具體營運(yùn)指標(biāo)的選擇，根據(jù)各單位經(jīng)營

7、操作的具體情況和特點(diǎn)確定。 組織類關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)是衡量執(zhí)行股份公司戰(zhàn)略方針，創(chuàng)造良好工作環(huán)境，保持股份公司長期穩(wěn)定發(fā)展的指標(biāo)，主要包括員工總量控制、員工隊伍穩(wěn)定、科技進(jìn)步貢獻(xiàn)增長率等。 第四條 第四條關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)的選擇和指標(biāo)值的確定，要與股份公司總體發(fā) 展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)一致，要具體明確，重點(diǎn)突出，便于考核，并有時間、數(shù)量和質(zhì)量要求，還要具有挑戰(zhàn)性與可實(shí)現(xiàn)性。關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)，經(jīng)股份公司決策層授權(quán)，由人事部會同有關(guān)部門共同設(shè)計和選擇；具體指標(biāo)值，根據(jù)批準(zhǔn)的年度計劃、財務(wù)預(yù)算，由有關(guān)部門提出，聽取決策層和專業(yè)公司、地區(qū)公司意見，最終報股份公司審定。 第五條 第五條指標(biāo)權(quán)重的確定。根據(jù)責(zé)權(quán)一致的原則，

8、對不同崗位、不同 職務(wù)的高級管理人員，確定不同的指標(biāo)權(quán)重。 1、 1、效益類指標(biāo)權(quán)重反映受約人對效益的直接影響力，受約人對效益方面所 負(fù)的責(zé)任越大，其權(quán)重就越高；受約人對整體效益的控制力弱，其權(quán)重就低。同類別的關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)之間，因重要程度不同，權(quán)重也應(yīng)有所區(qū)別。如效益類中的投資資本回報率是最要的效益指標(biāo)，它的權(quán)重應(yīng)較大；利潤總額、自由現(xiàn)金流等指標(biāo)權(quán)重，應(yīng)相對小一些。 2、 2、營運(yùn)類指標(biāo)權(quán)重反映受約人對營運(yùn)操作的控制力，負(fù)責(zé)具體營運(yùn)操作的 高級管理人員，其權(quán)重較大；對日常營運(yùn)介入較少的高級管理人員，其權(quán)重較小。 3、 3、組織類指標(biāo)權(quán)重，反映受約人對股份公司經(jīng)營策略、工作環(huán)境和長期穩(wěn) 定發(fā)展方

9、面所起的作用，它對高級管理人員要求基本一致，權(quán)重大體相同。 第六條 第六條考核指標(biāo)每年核定一次，當(dāng)年指標(biāo)一月份完成核定。指標(biāo)一 經(jīng)確定，一般不作調(diào)整。如遇重大自然災(zāi)害等不可抗拒因素確需調(diào)整，由受約人向發(fā)約人提出書面申請，并按規(guī)定程序?qū)徟Ｎ传@批準(zhǔn)的，仍以原指標(biāo)為準(zhǔn)。 第七條 第七條業(yè)績合同的簽訂按業(yè)務(wù)管理層次進(jìn)行。原則上正職與其上一 級正職簽訂；副職與同級正職簽訂。股份公司總部職能部門、專業(yè)公司（含中聯(lián)油）、科研規(guī)劃單位正職與總裁（或總裁授權(quán)的高級副總裁、副總裁）簽訂。經(jīng)總裁授權(quán)，地區(qū)公司正職與專業(yè)公司（板塊）正職簽訂。高級管理人員的業(yè)績合同，報股份公司人事部備案。 第三章 第三章考核程序與方

10、法 第八條 第八條 業(yè)績考核工作每年至少進(jìn)行一次，由股份公司人事部負(fù)責(zé)組 織。其中效益類、營運(yùn)類關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)的考核，待決算并審計完成后進(jìn)行；組織類關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)的考核，年底前完成。 第九條 第九條 考核數(shù)據(jù)的采集。 效益類和營運(yùn)類關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)數(shù)據(jù)，由股份公司高層管理住處系統(tǒng)生成（目前暫由KPI報告系統(tǒng)生成），有關(guān)職能部門負(fù)責(zé)提供。組織類關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)數(shù)據(jù)，由有關(guān)部門提供，或采取問卷、測評等方法獲取。 為保證數(shù)據(jù)采集結(jié)果的真實(shí)性和可靠性，可采取個別談話、審查工作報告、調(diào)閱有關(guān)材料或數(shù)據(jù)、聽取監(jiān)督部門意見等方式，對所采集數(shù)據(jù)進(jìn)行評估，發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)與事實(shí)不符或存在舞弊行為的，要采取措施予以更正。需要平衡、調(diào)

11、整的，按程序報批。 第十條 第十條 綜合業(yè)績分值計算。 合同綜合業(yè)績分值由各項關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)分值求和得出，計算公式為： 合同綜合業(yè)績分值=（KPI業(yè)績分值KPI權(quán)重） 其中： KPI業(yè)績分值=KPI完成值KPI目標(biāo)值100（適用于目標(biāo)值為正數(shù)的增長類指標(biāo)）或 KPI業(yè)績分值=100+（1-KPI完成值KPI目標(biāo)值）100（適用于控制類指標(biāo)或目標(biāo)值為負(fù)數(shù)的增長類指標(biāo)） 為避免單項關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)業(yè)績分值過高或過低影響綜合業(yè)績分值，真實(shí)反映管理人員的總體業(yè)績，限定KPI業(yè)績分值在0-130分之間。當(dāng)KPI業(yè)績分值超過130分時，按130分計算；小于0分時，按0分計算；在0-130分之間，按實(shí)際分值計算。

12、 如果KPI目標(biāo)值為0，當(dāng)KPI完成值等于0時，KPI業(yè)績分值按100分計算；當(dāng)KPI業(yè)績分值趨于無窮大時，按130分計算；當(dāng)KPI業(yè)績分值趨于無窮小時，按0分計算。 第四章 第四章考核兌現(xiàn)與獎懲 第十一條 第十一條 高級管理人員的薪酬由基本工資和業(yè)績獎勵兩部 分組成。其中，基本工資為固定部分；業(yè)績獎勵為變動部分，包括業(yè)績獎金和股票期權(quán)獎勵。 第十二條 第十二條 業(yè)績獎金。兌現(xiàn)辦法為：綜合業(yè)績分值低于或等于 80分的，不兌現(xiàn)業(yè)績獎金；綜合業(yè)績分值高于80分的，以80分為起點(diǎn)，每高1分按業(yè)績獎金標(biāo)準(zhǔn)的5%兌現(xiàn)；綜合業(yè)績分值130分封頂。對在生產(chǎn)、經(jīng)營、科研等方面為股份公司作出重大貢獻(xiàn)的，另行給予

13、獎勵。 地區(qū)公司高級管理人員的業(yè)績獎金標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)其所在單位的類別和股份公司整體經(jīng)濟(jì)效益等情況確定。類別劃分按照效率優(yōu)先、兼顧公平的原則，將利潤總額、銷售收入、資產(chǎn)總額三項指標(biāo)分別賦分求和，除大慶油田有限責(zé)任公司、中國聯(lián)合石油有限責(zé)任公司、浙江勘探分公司以外，其余的地區(qū)公司按得分高低分為三類。同時適當(dāng)考慮單位間的平衡，對極個別單位的類別劃分進(jìn)行調(diào)整。單位類別劃分以當(dāng)年財務(wù)決算數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，實(shí)行動態(tài)管理。 總部職能部門、專業(yè)公司高級管理人員的業(yè)績獎金標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)工作性質(zhì)、所負(fù)責(zé)任、管理幅度確定。 執(zhí)行業(yè)績獎金制度后，高級管理人員的獎金實(shí)行統(tǒng)一歸口管理，由股份公司從總裁獎勵基金中直接撥付，高級管理人員在本

14、單位不再領(lǐng)取其他任何獎金。 第十三條 第十三條 股票期權(quán)獎勵。實(shí)行股票期權(quán)獎勵的目的，是將高 級管理人員的個人利益與股份公司的股票表現(xiàn)掛鉤，使其更加注重股份公司的長遠(yuǎn)發(fā)展和股東創(chuàng)造最大回報。股票期權(quán)采取增值權(quán)的方式實(shí)施，其強(qiáng)制特有期為三年，有效期為十年。 高級管理人員的個人應(yīng)得期權(quán)股數(shù)，由本崗位股票期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和期權(quán)分值確定。 當(dāng)期權(quán)分值在80至100分之間時，期權(quán)分值每增加1分，期權(quán)股數(shù)增加5%；期權(quán)分值高于100分時，期權(quán)分值每增加1分，期權(quán)股數(shù)增加1%。計算公式為： 當(dāng)期權(quán)分值在80至100分之間時： 個人應(yīng)得期權(quán)股數(shù)=股票期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)（期權(quán)分值-80）5% 當(dāng)期權(quán)分值高于100時： 個人應(yīng)得期

15、權(quán)股數(shù)=股票期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)期權(quán)分值1% 其中： （1） （1）股票期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)參照業(yè)績獎金辦法確定，并經(jīng)董事會批準(zhǔn)。 （2） （2）期權(quán)分值由效益分值加權(quán)求和得出，120分封頂。 計算公式為： 股份公司職能部門、科研規(guī)劃單位高級管理人員期權(quán)分值 = 股份公司效益分值 專業(yè)公司（含中聯(lián)油）高級管理人員期權(quán)分值 = 股份公司效益分值20% + 專業(yè)公司（含中聯(lián)油）效益分值80% 地區(qū)公司高級管理人員期權(quán)分值 = （專業(yè)公司效益分值專業(yè)公司權(quán)重）20% + 地區(qū)公司效益分值80% 其中，效益分值的計算辦法為： 效益分值=（投資資本回報率完成率50%+利潤總額完成率或凈利潤完成率25%+自由現(xiàn)金流完成率25%）

16、100 第十四條 第十四條 非物質(zhì)性獎勵。根據(jù)業(yè)績考核結(jié)果，區(qū)別不同情況， 給予非物質(zhì)性獎勵。對業(yè)績特別優(yōu)秀者，要進(jìn)行通報表彰，必要時還可授予榮譽(yù)稱號，也可根據(jù)情況提供國內(nèi)、國外培訓(xùn)學(xué)習(xí)、旅游渡假的機(jī)會。 第十五條 第十五條 幫助與處罰。對年內(nèi)聘任（任命）和任期屆滿解聘 （免職），以及個人因病因事離崗時間超過三個月的，按實(shí)際在崗時間兌現(xiàn)相同比例的業(yè)績獎勵；對因完不成業(yè)績考核指標(biāo)被解聘（免職）的，不兌現(xiàn)或相應(yīng)扣減業(yè)績獎勵；對受到記大過以下處分或由于個人素質(zhì)原因被解聘（免職）的，按管理權(quán)限由上級研究決定是否兌現(xiàn)業(yè)績獎勵及獎勵幅度；對受到記大過及以上處分的，當(dāng)年不列入業(yè)績考核范圍，不兌現(xiàn)業(yè)績獎勵。

17、第十六條 第十六條 獎懲兌現(xiàn)按管理權(quán)限審批。 第五章 第五章業(yè)績跟蹤與反饋 第十七條 第十七條 業(yè)績跟蹤。為保證業(yè)績指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，發(fā)約人要定期 了解受約人業(yè)績合同完成情況，并進(jìn)行相應(yīng)的指導(dǎo)與幫助。受約人要掌握分管業(yè)務(wù)的經(jīng)營動態(tài)，并向發(fā)約人匯報。總部有關(guān)部門要定期收集、分析業(yè)績考核指標(biāo)完成情況，與計劃目標(biāo)進(jìn)行對比，及時發(fā)現(xiàn)問題，提出幫助和改進(jìn)措施。專業(yè)公司每季度要召開工作進(jìn)度匯報及指導(dǎo)會，并向股份公司有關(guān)部門報送季度業(yè)績考核指標(biāo)完成情況報告。地區(qū)公司每月要進(jìn)行業(yè)績完成情況分析，向?qū)I(yè)公司報送月度業(yè)績完成情況報表。 第十八條 第十八條業(yè)績考核情況的反饋。為使發(fā)約人與受約人之間進(jìn) 行有效溝通，幫助高級管理人員改進(jìn)工作，業(yè)績考核結(jié)果要逐級進(jìn)行反饋。正職由其上一級正職反饋業(yè)績考核情況，副職由同級正職反饋業(yè)績考核情況。業(yè)績考核情況的反饋，主要是根據(jù)受約人業(yè)績完成情況，肯定成績，指出問題和不足，提出改進(jìn)工作的建議和要求，幫助制定工作提高計劃，并與業(yè)績合同一并存入個人業(yè)績檔案，作為下年度考核分