1、電網修理項目規范化管理指南廣東電網公司編制二零一二年十二月電網修理業務是廣東電網的重要業務之一，每年的修理項目多，投入 資金額大。與電網基建工程項目比，修理項目一般不新增固定資產，修理 完成后，大多沒有需要移交的資產。電網修理項目在管理適用的法規和制 度、管理的程序和要求、實施的部門、會計核算等方面，與電網基建項目 有較大不同。從公司電網修理項目的特點看，立項和計劃管理、預算管理、 招投標管理、隱蔽工程施工管理、工程量簽證管理、工程結算管理、工程 進度與資金支付管理、工程成本和會計核算管理等方面，是修理項目管理 的關鍵環節。從近幾年內外部審計的結果看，在電網修理項目的立項、委 托施工、轉分包、

2、工程結算、工程進度、工程成本造價、項目資金管理等 方面發生的問題較多，屬高風險的管理環節，需要特別加以關注。為確保電網修理項目全過程管理符合國家和南方電網規范化管控要 求，保障投資安全和效益，并提高修理項目的內部審計效率，特編制本指 南，供廣東電網修理項目管理人員和內部審計人員使用。一、本指南旨在從以下方面得到有效應用：1、為修理項目管理部門實施規范化管理提供指南幫助。 修理項目管理 相關部門（生產技術部、財務部、物資管理部門和項目實施部門等）對照 本指南的各項要求，按照各自職責范圍，對修理項目全過程實施規范化管 理。2、為內部審計部門開展修理項目審計提供指南幫助。 內部審計部門依 據本指南進

3、行審計時，可在修理項目管理部門自我管理、自我審查的基礎 上進行重點抽查，提高審計效率。3、本指南適用于列入網、省公司修理投資計劃的修理項目。二、編制依據 網、省公司生產技術部根據一體化管理推進總體方案，制定了中國 南方電網有限責任公司大修管理辦法 、廣東電網公司修理項目管理辦法 等一體化規章制度， 網公司審計部也制定了 內部審計工作規范手冊 （ 2010 年版）。一體化管理制度的出臺為編制修理項目規范化管理指南提供了管 理標準和依據。三、指南架構本規范化管理指南共分十四節，包含了電網修理項目前期管理、設計 （勘察）管理、工程承、發包管理、合同管理、工程轉分包管理、材料采 購管理、施工管理、工程

4、監理管理、竣工驗收管理、工程結算管理、工程 財務及竣工決算管理、工程項目后評估管理和檔案管理等十三個部分二十 七個流程的內容。電網修理項目規范化管理指南 闡述了電網修理項目內 部管理主要環節的關鍵工作，基本覆蓋了電網修理業務的有關管理規定和 文件，并對修理審計作業進行了梳理（見附件） ，因此，它具有較強的實用 性、指導性和可操作性。四、指南局限1、電網修理項目繁多、管理環節多、涉及范圍廣，項目建設過程中 可能遇到的各種因素千變萬化，很難以一個簡單的作業指南涵蓋項目的各 個方面，因而本規范化管理指南僅是針對電網修理項目內部管理主要環節 的關鍵工作進行闡述。2、在本規范化管理指南編寫過程中，網、省

5、公司也在不斷出版、修正 電網修理項目的有關管理規定和文件，因此難以保證本指南所引用的編制 依據是最新的。在使用過程中，如國家有新的法規，網省公司有新的管理 辦法，應按其規定執行。3、由于編寫人員水平有限、編寫時間倉促等原因，在 電網修理項目 規范化管理指南的編寫過程中，雖經反復推敲核證，仍難免有不妥甚至 疏漏之處，懇請廣大使用人員提出寶貴意見。術語0.1 修理： 是指對固定資產的主要組成部分進行周期性更換和修理、維 護，恢復固定資產的原有形態和生產能力，提高設備的健康水平，以保證 電力生產設備安全、經濟、穩定、可靠。修理分為年度計劃修理項目和非 計劃修理應急費用兩大類。0.2 年度計劃修理項目

6、： 是每年按計劃明細下達的修理項目，分為大修 和日常修理。0.3 大修： 對現有設備設施的主要部件或組成部分進行更換和修理（包 括整體性檢修及局部性檢修），恢復固定資產的原有形態和生產能力。大 修分為生產性大修和非生產性大修。0.4 生產性大修： 與電力生產有直接關系的固定資產大修，分設備大修 和輔助設施大修。輔助設施包括變電站內建筑物、桿塔、桿塔護坡、檢修 車間、巡視通道、電纜溝、檢修試驗工具。生產性大修按專業分為輸變電、 繼保自動化、通信網絡、信息四大類。0.5 非生產性大修： 與電力生產有間接關系的固定資產大修，如行政辦 公樓、交通工具等大修。0.6 日常維修： 與電力生產有直接關系或間

7、接關系的固定資產一般性檢 修或維護性檢修，按專業分為輸變電、繼保自動化、通信網絡、信息、非 生產性五大類。0.7 非計劃修理應急費用 :是指用于未列入計劃修理項目的搶修及應急 性質修理項目的預留費用，由各單位根據設備運行情況、缺陷分析、故障或事故分析，對未列入年度計劃修理的設備安排維護維修0.8 限上項目： 單項費用 300 萬元及以上大修項目。0.9 重點項目： 單項費用 100 萬元及以上生產性大修項目，單項費用 萬元及以上非生產性大修項目，其他由省公司統一安排的修理項目。0.10 可行性研究報告： 是從事一種經濟活動（投資）之前，雙方要從經 濟、技術、生產、供銷直到社會各種環境、法律等各

8、種因素進行具體調查、 研究、分析，確定有利和不利的因素、項目是否可行，估計成功率大小、 經濟效益和社會效果程度，為決策者和主管機關審批的上報文件。0.11 初步設計： 是根據批準的可行性研究報告或設計任務書而編制初步 設計文件的過程。從可行性研究批復起，至初步設計批復止，屬于初步設 計階段。0.12 初步設計概算： 指根據初步設計圖紙、說明書、設備材料清冊、專 題報告、概（預）算定額或指標、各種工程取費和費用標準等資料計算出 的建設項目投資，是初步設計文件的重要組成部分。0.13 施工圖設計： 在初步設計審查后，設計單位可依據上報的初步設計 審查意見進行施工圖設計，最后以批復的初步設計為原則，

9、出版施工圖和 施工圖預算這一過程。0.14 設計變更： 指設計單位根據建設單位、施工單位提出的變更要求或 設計單位自身對施工圖進行的修改、補充，每一項設計變更針對一項單位 工程的內容進行變更，并須滿足工地專業及工段分工施工的要求。由于設 備和主要材料價格變動、建設場地征用及清理費的原因造成的費用增減，不屬于設計變更的范圍0.15 概（預）算： 是指經有審批權限的機構批準的項目初步設計概算或 施工圖預算。0.16 招標： 是指招標人（買方）發出招標通知，說明采購的商品名稱、 規格、數量及其他條件，邀請投標人（賣方）在規定的時間、地點按照一 定的程序進行投標的行為。0.17 招標代理： 是一般是指

10、具備相關資質的招標代理機構（公司）按照 相關法律規定，受招標人的委托或授權辦理招標事宜的行為。0.18 招標代理機構： 是依法設立、從事招標代理業務并提供相關服務的 社會中介組織。0.19 開標： 招標單位在規定的時間、地點內，在有投標人出席的情況下， 當眾公開拆開投標資料 （包括投標函件 ），宣布投標人 （或單位 ）的名稱、投標 價格以及投標價格的修改的過程。0.20 評標： 是指按照規定的評標標準和方法，對各投標人的投標文件進 行評價比較和分析，從中選出最佳投標人的過程。評標是招標投標活動中 十分重要的階段， 評標是否真正做到公平、公正，決定著整個招標投標活 動是否公平和公正； 評標的質量

11、決定著能否從眾多投標競爭者中選出最能 滿足招標項目各項要求的中標者。0.21 定標： 即授予合同，是采購機構決定中標人的行為。定標是采購機 構的單獨行為，但需由使用機構或其他人一起進行裁決。在這一階段，采 購機構所要進行的工作有：決定中標人，通知中標人其投標已經被接受，向中標人發出授標意向書，通知所有未中標的投標，并向他們退還投標保 函等。0.22 建設單位： 是指經公司批準的、承擔技改修理類項目建設管理任務 的直屬各單位。0.23 項目管理部門： 是指公司負責基建、大修技改等工程項目的歸口管 理部門。0.24 項目實施單位： 是指建設單位屬下直接負責項目實施管理的單位或 部門，如變電部、輸電

12、部。0.25 項目實施部門： 是指直接負責項目實施的部門或者機構。一般為公 司總部職能部門、直屬機構；分子公司本部職能部門、直屬機構；基層單 位各生產和職能部門（如變電管理所、輸電管理所、調控中心等）。0.26 施工分包： 指施工承包商（指與項目法人簽訂施工承包合同的具有 總承包資質或專業承包資質的施工單位，下同）將其所承包工程中的專業 工程或者勞務作業發包給其他具有相應資質的施工企業完成的活動。 施工 分包分為專業分包和勞務分包。0.27 工程轉包： 是指承包單位承包工程后，不履行合同約定的責任和義 務，將其承包的全部工程轉給他人承包或者將其承包的全部工程肢解以后 以分包的名義分別轉給其他單

13、位承包。0.28 承包商： 是指承接公司發包工程項目的法人企業，包括工程施工、 調試、工程勘察、設計和監理等企業。0.29 分包商： 是指承接承包商工程項目專業分包的法人企業，包括工程 施工、調試、工程勘察、設計和監理等企業。0.30 物資管理部門 ：公司物資部是公司物資管理和招標管理的職能部門， 下設招標管理處、合約管理處、物流管理處、綜合管理處，主要職責是：（一） 負責研究制定公司物資管理職能戰略并組織實施； （二）負責構建公司供 應鏈管理體系并開展相關業務工作；（三）負責組織制定公司物資管理和 招標管理制度；（四）負責組織公司的物資信息系統的應用和數據維護； （五）負責組織制定公司物資采

14、購標準和物資品類優化；（六）負責公司 物資計劃管理；（七）負責公司招標管理和評標專家庫管理；（八）組織 一級物資的集中招標；（九）負責物資供應商管理；（十）負責公司物資 合同履約管理；（十一）負責公司物資品質控制管理；（十二）負責公司 大倉庫、大配送體系建設； （十三）負責組織編制公司倉庫專項規劃、倉 庫標準化改造、倉庫規范化管理；（十四）負責公司倉庫物資管理；（十 五）負責公司逆向物流管理；（十六）負責公司的物資管理指標體系建設 和考評； （十七）負責對公司物資管理的指導、監督、檢查及考核。0.31 物資使用管理部門： 物資使用管理部門包括生產技術部門、基建部 門、營銷部門、農電管理部門、辦

15、公室、信息管理部門等。職責包括： 1） 公司物資使用管理部門負責制定本專業管理物資使用價值鑒定標準。 2）公 司物資使用管理部門負責制定本專業儲備物資的輪換年限。 3）負責組織本 專業逆向物資入庫前的回收、保管、鑒定、修復、入庫移交等工作。配合 做好報廢物資的評估和處理。 4）負責再利用本專業產生的閑置物資。 5） 負責在入庫前完成報廢物資的報廢手續。 6）地市級單位辦公室（綜合部） 負責本單位房屋土建、機動車輛的報廢處理工作。 7）地市級單位信息管理部門負責本單位計算機軟件的報廢處理工作0.32 倉庫 :是指各分省公司及其所屬單位（全資施工、制造企業，地市級 供電企業、縣（區）級供電企業、供

16、電所等）所有倉庫及擔負南方電網公 司建設任務的施工單位、各類物資供應商使用的臨時庫和成品庫等。0.33 入庫 :指各類物資進行驗收入庫，進倉儲存的狀態，含物資一次入庫 和物資退庫。物資一次入庫 : 指新購物資進行驗收入賬，進倉儲存的狀態。物資退庫 :指經鑒定的退運物資、工程施工領用的物資在基建、大修或技改 項目中使用后剩余或領出后因現場不適用等原因需退回倉庫，且已辦理退 庫手續的狀態。0.34 物資出庫 :指各級倉庫的庫存物資運出倉庫且已進行賬目變更的狀 態。0.35 物資調撥 :指物資根據項目的實際需求在分省公司內部或各分省公 司之間調撥的活動。0.36 物資盤點 :是指按物資賬、卡，定期或

17、不定期對庫存實物進行全部或 部分的清點，以確定賬、卡、物是否相符的活動。0.37 報廢物資 : 是指經鑒定沒有使用價值且完成相關報廢手續辦理的逆 向物資。報廢物資還分為有處理價值的報廢物資和無處理價值的報廢物資。0.38 閑置物資 :是指經鑒定未喪失其應具備的使用功能，且完好待用的逆 向物資。0.39 退運物資（資產） :是指公司物資（資產）在經營中因磨損、損壞、 技術更新、工程拆除（含災害搶修）、嚴重污染環境或按上級有關規定等 原因退出使用的物資（資產）。0.40 工程余料： 是指在基建、技改、應急等工程使用過的剩余物資。0.41 工程結余物資： 是指基建、技改、應急等項目因工程變更等原因無

18、 法在原項目中應用，且未使用過的物資。0.42 未收回報廢物資： 指應回收但因各種客觀原因無法回收的報廢物資， 不包括現場處理的報廢物資。0.43 鑒定： 本辦法中的鑒定是指對物資使用價值的鑒定。0.44 監理： 為實施承包合同，由業主組建或選擇監理工程師單位依據合 同對承包商的生產 （進度、質量和投資 ）進行監督和管理工作。0.45 監理規劃： 在總監理工程師的主持下編制、經監理單位技術負責人 批準，用來指導項目監理機構全面開展監理工作的指導性文件。0.46 監理實施細則： 根據監理規劃，由專業監理工程師編寫，并經總監 理工程師批準，針對工程項目中某一專業或某一方面監理工作的操作性文 件。0

19、.47 工地例會： 由項目監理機構主持的，在工程實施過程中針對工程質 量、造價、進度、合同管理等事宜定期召開的、由有關單位參加的會議。0.48 旁站： 在關鍵部位或關鍵工序施工過程中，由監理人員在現場進行 的監督活動。關鍵工序施工過程包括施工過程高邊坡開挖、深基坑掏挖、 易坍塌特殊基礎開挖及支護、大體積混凝土澆注、停電施工、重要跨越等 關鍵部位、重要工序、危險作業等。0.49 竣工驗收 :指建設工程完成后，設備帶電運行前，為確認施工質量， 由建設單位組織的質量驗收。0.50 項目文件： 指建設項目在立項、審批、招投標、勘察、設計、施工、 監理、竣工驗收及后評價等項目管理過程中形成的文字、圖表、

20、聲像等形 式和紙質、光盤等不同載體的全部文件。0.51 工程資料電子文檔： 是指包括工程建設資料、設備交接試驗記錄、 竣工圖紙等在內的工程資料的電子版。0.52 電網工程資料電子化移交： 是指由工程建設部門在投產前將工程電 子文檔移交給生產運行部門， 并通過信息化系統流程在生產管理信息系統 中創建設備信息的過程。0.53 電網工程資料電子化移交單： 是指設備信息部分在信息系統中移交 的過程記錄，由設計單位創建，至運行部門驗收結束。0.54 預算: 指以電網檢修工程項目為對象 ,根據電網檢修規程、 工作內容、 檢修設計文件、預算定額和費用計算標準 , 預先測算和確定的檢修費用。0.55 項目結算

21、： 是指提供項目施工、物資、服務等的企業按照合同約定 或經審定價款與建設單位辦理的最終結算。0.56 項目決算： 是指全面反映完工項目建設時間、生產能力、建設資金 來源和使用、實際造價、交付使用資產等情況的總結或報告。技改修理類 項目決算可相對簡化，但仍須明確反映項目從立項到竣工投產全過程的實際支出情況及資產形成情況，并進行造價對比分析。0.57 工程項目的后評估： 項目后評估是指在項目建成投產或投入使用后 的一定時刻對項目的運行進行系統地、客觀的評價并以此確定目標是否達 到檢驗項目是否合理和有效率。其內容包括項目立項時預設目標與實際結 果的比較，項目成本收益分析與成本效能分析，社會效果與影響

22、的評價， 為未來的修理項目決策提供經驗和教訓，實現投資項目的最優控制。目錄第一節 工程項目前期管理 4.1.1 項目的立項與審批 4.1.2 項目前期發包管理 1.0.第二節 設計（勘察）管理 1.5.2.1 委托設計（勘察） 1.5.2.2 初步設計管理 2.0.2.3 施工圖設計管理 2.5.2.4設計變更管理 3.1.第三節 工程承、發包管理 3.3.3.1 工程發包前準備工作 3.3.3.2招投標文件 3.9.3.3 開標、評標、定標 4.1.第四節 工程合同管理 4.4.4.1 合同通用內容 4.4.4.2各類專項合同 4.8.第五節 工程轉分包管理 5.0.5.1 工程轉分包管理

23、5.0.第六節 物資管理 5.6.6.1物資采購 5.6.6.2物資領用 6.4.6.3 退運物資管理 6.6.6.4工程余料 6.9.第七節 工程施工管理 7.1.7.1 工程施工管理 7.1.第八節 工程監理管理 7.5.8.1工程監理 7.5.第九節 工程竣工驗收管理 8.3.9.1 驗收8.3.第十節 工程結算管理 8.8.10.1工程結算 8.8.10.2 電網修理工程費管理 9.2.10.3 項目資金使用 1.0. 5第十一節 工程財務及竣工決算管理 1.1011.1 資金管理 1.1. 011.2 財務管理 1.1. 211.3 竣工決算 1.1. 6第十二節 工程項目后評估管理

24、 1.2012.1工程項目后評估 1.2. 0第十三節 工程檔案管理 1.2. 113.1 工程檔案管理 1.2. 1第十四節 重要編制依據 1.2. 43第一節工程項目前期管理1.1項目的立項與審批主要環節編號業務規范要求主要風險事項應獲取的資料相關費用費用開支科目責任部門適用法規制度支持文件立項1.1.1嚴格按資本性支岀和 費用性支岀劃分技改 項目和修理項目。【屬于資產目錄的項 目須劃分為資本性支 出。】如果資本性支岀和費 用性支岀的劃分標準 不明確或項目劃分錯 誤，與國家法規不一 致，可能會導致資金 安排不合理、違反稅 務法規的規定。廣東電網公司技改修理類項目財務管理辦法5.121嚴格按

25、資本性支岀和費用性支岀劃分技改項目和修理 項目。技改是指為提高設備性能、生產的安全性和可靠性、延 長設備使用年限、增加生產能力、滿足節能環保、節能降耗 要求，達到提高經濟和社會效益的目的，而采用國內外成 熟、適用的先進技術對現有設備和設施，以及相應配套的輔 助性生產、生活福利設施進行的改造。技改投資形成資產。 是企業的一種資本性支出。修理是指對固定資產的主要組成部分進行周期性更換和 修理、維護，恢復固定資產的原有形態和生產能力，提高設 備的健康水平，以保證電力生產設備安全、經濟、穩定、可 靠。是企業的一種費用性支出。項目立項時，對于無法按上述定義區分的固定資產改良 支岀，應嚴格遵守企業所得稅法

26、、企業所得稅法實施 條例等相關規定，同時滿足下列條件應當予以資本化，作 為技改項目立項。否則，應予以費用化，作為修理項目立 項：(1 )項目支出達到取得固定資產時的原值 50%以上；(2)項目完成后固定資產的使用年限延長 2年以上。1、修理項目劃分依據資料；2、資產目錄；3、其他補充資料：(自行填 報)生產技術部主要環節編號業務規范要求主要風險事項應獲取的資料相關費用費用開支科目責任部門適用法規制度支持文件立項1.1.2項目計劃主要來源于 每年形成的項目庫， 按項目優先等級在項 目儲備庫中選取。如果基層對修理項目 缺乏統一計劃和安 排,可能會導致項目 計劃不完整，項目實 施依據不準確。廣東電網

27、修理項目管理辦法623修理項目庫編制要求623.1限上項目應填報可行性研究報告，可行性研究報告內容主要包括：必要性說明、技術經濟效益分析、大修內容、 大修實施方案、項目實施計劃及目標。（附錄8-2-1）623.2重點項目填報修理項目申請書（附錄8-2-2）；6.2.3.3大修項目中設備應以臺、套、組、條、輛、座等為單 位立項，不允許將沒有直接聯系的幾個獨立項目捆綁作為一 個項目，也不能將一個獨立項目分解成幾個項目；6.2.3.4日常修理項目中有相同類別的應綜合打包。具體類別 見附錄（附錄8-2-3）6.2.3.5應統一項目命名規則，項目名稱清晰明了，應可反映 項目的主要建設內容。6.2.3.6

28、按廣東電網公司修理項目預算準入優選模型評分細化 標準對項目進行優選評分，由各單位生技部審核后按項目輕 重緩急程度進行排序。6.2.3.7項目預算包括材料費、人工成本和其它費用，各費用 應由專業機構或預算編制人員依據檢修工程預算定額認 真估算。6.2.3.8對于設備返廠維修項目預算，原則上應參照檢修工程預算定額執行，無法參照執行時，按與廠家初步協商價報 預算，立項后按外協單位委托流程進行商務談判。6.2.3.9對于無法依據檢修工程預算定額執行的零星維修項 目，參考過往兩年項目結算價申報預算。6.2.3.10各單位要做好修理項目庫管理，提前做好項目前期工 作，及時進行修改、補充和完善，為項目實施提

29、供準確依 據。1、修理項目庫；2、項目計劃表；3、其他補充資料：（自行填 報）生產技術部主要環節編號業務規范要求主要風險事項應獲取的資料相關費用費用開支科目責任部門適用法規制度支持文件623.11修理項目庫每年滾動修編一次，每年6月前報省公司審主要環節編號業務規范要求主要風險事項應獲取的資料相關費用費用開支科目責任部門適用法規制度支持文件立項批備案。已批準入庫項目在申報下一年度計劃前應按要求完 成可行性研究和初步設計，確保項目下達后可盡快實施。6.2.4相關工作程序執行廣東電網公司生產技術與可靠性管理 業務流程中的PM4.01技改修理項目庫流程。6.3.2年度項目計劃主要來源于每年形成的項目庫

30、，各單位 按項目優先等級在項目儲備庫中選取。6.3.3如確因生產情況需新增項目庫以外的項目，應先辦理 項目入庫。1.1.3項目建設單位對限上 項目應在規定時間內 編制可行性研究報告 及上報審批。如果對限上修理項目 缺乏明確細致的可研 要求，可能會導致可 研工作深度不足，不 能有效指導項目執 行。廣東電網公司修理項目管理辦法4.4.1.1限上項目：單項費用 300萬元及以上大修項目。6.2.3.1限上項目應填報可行性研究報告，可行性研究報告內 容主要包括：必要性說明、技術經濟效益分析、大修內容、 大修實施方案、項目實施計劃及目標。1、可行性研究報告（送審 版）；2、省公司下發的可研批復 或修理項

31、目計劃下達表；3、項目申請書（如有）；4、其他補充資料：（自行填 報）生產技術部7責任部門費用開支科目主要環節編號業務規范要求主要風險事項立項1.1.4部分修理項目在立項 時應合理的捆綁打 包、分解如果對部分項目立項 時未進行合法、合理 的捆綁打包或分解， 容易導致工程成本在 前期控制中產生不合 理的高估或低估，使 項目達不到最佳經濟 效益。項目 計戈y 審批1.1.5項目計劃須經過審 批。【1、項目各地市局生 技部、局領導進行審 核，再上報省公司生 技部進行審核；2、屬網公司限上項目 需網公司生技部進行 審批】如果項目未按規定進 行審批，可能導致無 法對項目的可行性、 經濟性等指標進行有 效

32、監督。應獲取的資料適用法規制度廣東電網修理項目管理辦法623.3大修項目中設備應以臺、套、組、條、輛、座等為單 位立項，不允許將沒有直接聯系的幾個獨立項目捆綁作為一 個項目，也不能將一個獨立項目分解成幾個項目；日常修理 項目中有相同類別的應綜合打包。廣東電網公司修理項目管理辦法6.3.7相關工作程序執行廣東電網公司生產技術與可靠性管 理業務流程中的 PM4.02技改修理項目立項審批與下達（技 改、計劃修理項目）。PM4.02技改修理項目立項審批與下達 （技改、計劃修理項目）PM4.02技改修理項目立項審批與下達 （非計劃修理項目）支持文件1、修理項目庫；2、項目計劃表；3、其他補充資料：（自行

33、填 報）1、修理項目計劃立項申報審批表；2、修理項目計劃下達表；3、其他補充資料：（自行填 報）相關費用11主要環節編號業務規范要求主要風險事項應獲取的資料相關適用法規制度支持文件費用非計 劃應 急項 目計 劃審 批1.1.6非計劃應急項目立項審批流程需合規如果非計劃應急項目未按規定進行審批，可能導致無法對項目可行性、經濟性等指標進行有效監督。廣東電網公司修理項目管理辦法6.4.1非計劃修理應急項目中統管項目與重點項目需填寫修理 項目申請書報省公司生產技術部審批立項，其它項目需經直 屬供電局或中心機構審批。1、修理項目申請書及其審 批文件；2、其他補充資料：（自行填 報）6.4.4相關工作程序

34、執行廣東電網公司生產技術與可靠性管 理業務流程中的PM4.02技改修理項目立項審批與下達（非計劃修理項目）。1.2項目前期發包管理主要環節編號業務規范要求主要風險事項應獲取的資料相關費用費用開 支科目責任部門適用法規制度支持文件項目 前期 招標 管理1.2.1可行性研究報告編制 單位的選擇須按規定 采用招標方式，招標 須合規。如果不按規定米用招 標方式對可行性研究 報告編制單位進行選 擇，可能導致不能公 開、公平、公正選定 承包單位。1、廣東省實施 中華人民共和國招標投標法 辦法第九條必須進行招標項目的規模標準為：（三）服務：1.勘察、設計、咨詢、監理、勞務等服務單項合同估算價五 十萬元人民幣

35、以上的；2.勘察、設計、監理單項合同低于五十萬元人民幣，但項目總投資三千萬元人民幣以上的； 第十條符合第八條、第九條規定但不適宜招標的下列項 目，經項目審批部門報地級以上市人民政府批準，政府采 購貨物和服務項目經地級以上市人民政府采購監督管理部 門批準，可以不進行招標：（一）涉及國家安全和國家秘密 的；（二）搶險救災的；（三）利用扶貧資金實行以工代賑、 需要使用農民工的；（四）勘測、設計、咨詢等項目，采用 特定專利或者專有技術的；（五）為與現有設備配套而需從該設備原提供者處購買零配件的；（六）項目標的單一，適宜采取拍賣等其他有利于引導競爭的方式的；（七）法律、行政法規或者國務院另有規定的。第十

36、一條必須進行招標的下列項目應當公開招標：（一）列入國家計劃的大中型基本建設和技術改造項目；（二）省重點基本建設項目和技術改造項目；（三）使用財政性資金投資的項目；（四）使 用財政性資金采購貨物、購置設備的項目；（五）使用財政性資金的勘察、設計、咨詢、監理、管理等服務項目。2、招標代理費標準：按照招標代理服務收費管理暫行辦 法（計價格20021980號）、國家發展改革委關于降 低部分建設項目收費標準規范收費行為等有關問題的通知（發改價格2011534號）的取費標準執行。3、支出以相關合同為依據。1、估算合同額達到必須招標 限額的，需提供招標公告、 投標邀請書、招標文件、投 標文件（含技術、商務標

37、書、 企業簡介）、評標資料、評標 報告、中標通知書等招投標 資料；2、估算合同額未達到必須招 標限額的，需提供項目承建 單位推薦審批表、議標記錄 資料等；3、承包合同；4、其他補充資料：（自行填 報）生產 技術 部主要環節編號業務規范要求主要風險事項應獲取的資料相關費用費用開支科目責任部門適用法規制度支持文件項目 前期 招標 管理122限上項目應填報可行 性研究報告，可行性 研究報告編制單位的 資質須符合項目要 求。如果編制單位資質不 合要求，可能導致可 行性研究報告的編制 質量不高。16內 容2第甲 咨 詢 詢咨 擔 務 丙 咨造3、廣東電網公司修理項目管理辦法23.1限上項目應填報可行性研

38、究報告，可行性研究報告勺容主要包括：必要性說明、技術經濟效益分析、大修內 孕、大修實施方案、項目實施計劃及目標。、工程咨詢單位持證執業管理暫行辦法胃六條各級工程咨詢單位的執業范圍如下：冃級工程咨詢單位可按工程咨詢資格證書認定的專業和 軍詢服務范圍，承擔全國范圍內的經濟建設規劃或專題咨 以及大、中型基本建設項目或技術改造項目的工程咨U業務。二級工程咨詢單位可按工程咨詢資格證書認定的專業和 軍詢服務范圍，承擔所在地區內區域規劃或專題咨詢，承 旦中、小型基本建設項目或技術改造項目的工程咨詢業可級工程咨詢單位可按工程咨詢資格證書認定的專業和 軍詢服務范圍，承擔所在地區小型基本建設項目或技術改 當項目的

39、工程咨詢業務。、關于基本建設項目和大中型劃分標準的規定附1 工業建設項目的大、中、小型劃分標準1、單位資質證書、營業執照 等復印件；2、其他補充資料：（自行填 報）生產技術 部部門、項目計算單位大型中型小型電力工業電站送變電工程*裝機容量萬千瓦25以上電壓33萬伏以上2.5 25電壓22萬 伏和11萬 伏并線路長250公里以上的2.5以下電壓11萬伏并線路長250公里以下的主要環節編號業務規范要求主要風險事項應獲取的資料相關費用費用開支科目責任部門適用法規制度支持文件項目 前期 招標 管理123項目前期參建單位禁 止存在轉包及違法、 違規分包情況。如果對工程項目轉 包、分包缺乏嚴格的 管理制度

40、及必要的監 督措施，可能會導致 項目被轉包或違規分 包，造成項目安全、 質量、進度的不可 控。1、中華人民共和國建筑法（修訂版）規定：第二十九條建筑工程總承包單位可以將承包工程中的部分工程發包給具有相應資質條件的分包單位；但是，除總 承包合同中約定的分包外，必須經建設單位認可。施工總 承包的，建筑工程主體結構的施工必須由總承包單位自行 完成。建筑工程總承包單位按照總承包合同的約定對建設單 位負責；分包單位按照分包合同的約定對總承包單位負 責。總承包單位和分包單位就分包工程對建設單位承擔連 帶責任。禁止總承包單位將工程分包給不具備相應資質條 件的單位。禁止分包單位將其承包的工程再分包。1、單位資

41、質證書、營業執照 等復印件；2、合同；3、分包合同及分包報審資料；4、其他補充資料：（自行填報）生產 技術 部主要環節編號業務規范要求主要風險事項應獲取的資料相關費用費用開支科目責任部門適用法規制度支持文件項目 前期 合同 管理124前期各項合同的簽訂 須符合規定。【主要管理內容：1、宜執行合同示范文 本；2、合同主要條款須響 應招、投標文件規疋；3、合同須在發出中標 通知書30天內簽訂；4、合同須經過審批 等。】如果缺乏明確的合同 審查、簽訂規定和嚴 格的執行程序，可能 會導致合同條款制定 不全面或約定不當， 造成企業損失。1、中華人民共和國招標投標法第四十六條 招標人和中標人應當自中標通知

42、書發岀之日起 三十日內按照招標文件和中標人的投標文件訂立書面合同 招標人和中標人不得再行訂立背離合同實質性內容的其他 協議。2、廣東省實施中華人民共和國招標投標法辦法第四十二條 招標人應當自中標通知書發岀之日起三十日內 與中標人按照招標文件、投標文件訂立書面合同。訂立合同時，招標人和中標人都不得向對方提出招標文件 以外的要求；不得另外訂立違反招標文件、投標文件實質 性內容的協議；不得對招標文件、投標文件作實質性修 改。3、廣東電網公司合同管理辦法（2011年修訂）622.3合同起草一般應采用公司頒布的示范文本。公司沒 有頒布示范文本的，由各單位合同承辦部門（單位）起草示范文本，會本單位合同管理

43、部門審核后頒布，在本單位范圍內適用。6.8.4.2合同簽署后，憑合同審批表加蓋合同專用章。兩頁 以上的合同文書（包括附件）應當加蓋騎縫章。1、合同及補充協議；2、法律部門的會簽意見；2、其他補充資料：（自行填 報）前期 招標 代理 費生產成 本一輸 配電成 本一修 理費一 其他支 岀生產技術 部主要環節編號業務規范要求主要風險事項應獲取的資料相關費用費用開支科目責任部門適用法規制度支持文件項目 前期 費用 管理125可行性研究發生的相關費需按規定支付。如果修理項目前期可 研等相關費用審核不 嚴、支付不合規，可能 帶來潛在的經濟損失。1、 可研編制及評審費的計算參照關于發布電網工程建 設預算編制

44、與計算標準 和 火力發電工程建設預算編制與 計算標準 的通知（中電聯技經2007139號）執行。2、可研編制及評審費的支岀以相關合同為依據。1、合同及補充協議；2、法律部門的會簽意見；2、其他補充資料：（自行填 報）可研 編制 及評 審費生產成 本一輸 配電成 本一修 理費一 其他支 岀生產技術 部第二節 設計（勘察）管理2.1委托設計（勘察）主要環節編號業務規范要求主要風險事項應獲取的資料相關費用費用開支科目責任部門適用法規制度支持文件設計（勘 察）招 投標2.1.1設計（勘察）承包商選 擇方式須合法合規。如果設計單位沒有嚴 格依照規范進行選 擇，可能導致選定的 設計單位設計水平不 能滿足工

45、程要求，造 成設計質量不高。1、廣東省實施 中華人民共和國招標投標法 辦法 第九條必須進行招標項目的規模標準為：（三）服務：1勘察、設計、咨詢、監理、勞務等服務單項合同估算價五 十萬元人民幣以上的；2. 勘察、設計、監理單項合同低于五十萬元人民幣，但項目 總投資三千萬元人民幣以上的；第十條符合第八條、第九條規定但不適宜招標的下列項 目，經項目審批部門報地級以上市人民政府批準，政府采 購貨物和服務項目經地級以上市人民政府采購監督管理部 門批準，可以不進行招標：（一）涉及國家安全和國家秘密 的；（二）搶險救災的；（三）利用扶貧資金實行以工代賑、 需要使用農民工的；（四）勘測、設計、咨詢等項目，采用

46、 特定專利或者專有技術的；（五）為與現有設備配套而需從 該設備原提供者處購買零配件的；（六）項目標的單一，適 宜采取拍賣等其他有利于引導競爭的方式的；（七）法律、 行政法規或者國務院另有規定的。第十一條必須進行招標的下列項目應當公開招標：（一）列入國家計劃的大中型基 本建設和技術改造項目；（二）省重點基本建設項目和技術 改造項目；（三）使用財政性資金投資的項目；（四）使用 財政性資金采購貨物、購置設備的項目；（五）使用財政性 資金的勘察、設計、咨詢、監理、管理等服務項目。2、中國南方電網有限責任公司招標采購管理規定（20101、估算合同額達到必須招標 限額的，需提供招標公告、 投標邀請書、招標

47、文件、投 標文件（含技術、商務標書、 企業簡介）、評標資料、評標 報告、中標通知書等招投標 資料；2、估算合同額未達到必須招 標限額的，需提供非招標項 目方案審批表、談判文件及 記錄等；3、其他補充資料：（自行填 報）項目實施單位主要環節編號業務規范要求主要風險事項應獲取的資料相關費用費用開支科目責任部門適用法規制度支持文件版）第十八條 公司系統范圍內的各類采購項目，包括工程建 設項目的勘察、設計、施工、監理、設備、材料以及非工 程建設項目的采購，達到下列標準的，必須進行招標：（三）工程建設項目勘測、設計、監理等服務單項合同估算 價在50萬元（含）以上的；3、中國南方電網有限責任公司非招標采購

48、方式管理辦法 第四條 下述范圍的貨物、工程和服務適用競爭性談判、單 一來源采購或詢價采購方式：（一）屬于國家法律法規及公司有關規定必須招標范圍和規 模標準之外的且金額在 5萬元以上的；（二）屬于國家法律法規及公司有關規定必須招標范圍和規 模標準之內，但經過兩次招標失敗，可以不再進行招標的；（三）屬于國家法律法規及公司有關規定必須招標范圍和規 模標準之內，但涉及招標投標法特殊情況不適宜進行招標，按照國家有關規定可以不進行招標的。4、 中國南方電網有限責任公司招標管理規定（2012年版） （征求意見稿）第三十五條招標人應當發布招標公告，招標公告須在中國采購 與招標網 上發 布。第三十六條 招標公告

49、須載明招標人的名稱、地址，招 標項目的性質、數量和資金來源，實施地點和時間，獲取 招標文件或資格審查文件的地點、時間和費用，遞交投標 文件的地點和截止時間，以及對投標人的資格要求等。 第三十七條 招標人須按招標公告規定的時間、地點發岀招主要環節編號業務規范要求主要風險事項應獲取的資料相關費用費用開支科目責任部門適用法規制度支持文件標文件或資格預審文件。自招標文件或者資格預審文件發 出之日起至停止發出之日止，最短不得少于五日。主要環節編號業務規范要求主要風險事項應獲取的資料相關費用費用開支科目責任部門適用法規制度支持文件設計（勘 察）招 投標2.1.2設計（勘察）有關單位 的資質須符合項目要 求

50、。如果設計單位資質不 滿足要求，可能導致 中介公司服務質量不 能達到公司需求，影 響項目后續執行質 量。電力工程勘察設計單位資質管理辦法（暫行）（電建1995504 號）第六條電力工程勘察設計資質按發電、送變電兩個專業劃分為甲、乙、丙、丁四個等級。甲級單位可以承擔各類發電工程或送變電工程勘察設 計，發電工程按承擔機組的高限劃分為200MW、300MW、和600MW 及以上三檔；乙級單位可以承擔單機容量50MW及以下機組發電工程或220k（330k）以下電壓等級的送變電工程勘察設計。丙級單位可以承擔單機容量12MW及以下機組發電工程110k及以下電壓等級的送變電工程勘察設計。丁級單位可以承擔35

51、KV電壓等級的送變電工程勘察設 計。1、設計（勘察）招標代理、 設計單位資質證書、營業執 昭；八、52、其他補充資料：（自行填 報）項目實施單位設計（勘 察）招 投標2.1.3設計（勘察）單位禁止 存在轉包及違法、違 規分包情況。如果對工程項目設計（勘察）轉包、分包缺 乏嚴格的管理制度及 必要的監督措施，可 能會導致項目被轉包 或違規分包，造成項 目安全、質量、進度 的不可控。中華人民共和國招標投標法實施條例第五十九條中標人應當按照合同約定履行義務，完成中標項目。中標人不得向他人轉讓中標項目，也不得將中標項目肢解后分別向 他人轉讓。中標人按照合同約定或者經招標人同意，可以將中標項目 的部分非主

52、體、非關鍵性工作分包給他人完成。接受分包 的人應當具備相應的資格條件，并不得再次分包。1、設計（勘察）資質證書、 營業執照等復印件；2、合同；3、分包合同及分包報審資料；4、其他補充資料：（自行填 報）項目實施單位主要環節編號業務規范要求主要風險事項應獲取的資料相關費用費用開支科目責任部門適用法規制度支持文件委托 設計（勘 察）合 同管理2.1.4設計（勘察）合同的內 容須合法、合規，宜 執行合同示范文本。如果合同主要條款制 定不全面或約定不 當，合同審查不嚴， 可能造成潛在經濟損 失和法律糾紛的可能 性。1、廣東省實施中華人民共和國招標投標法辦法第四十二條 招標人應當自中標通知書發岀之日起三

53、十日內 與中標人按照招標文件、投標文件訂立書面合同。訂立合同時，招標人和中標人都不得向對方提出招標文件 以外的要求；不得另外訂立違反招標文件、投標文件實質 性內容的協議；不得對招標文件、投標文件作實質性修 改。2、廣東電網公司合同管理辦法（2011年修訂） 6.223合同起草一般應采用公司頒布的示范文本。公司沒 有頒布示范文本的，由各單位合同承辦部門（單位）起草示 范文本，會本單位合同管理部門審核后頒布，在本單位范 圍內適用。6.8.4.2合同簽署后，憑合同審批表加蓋合同專用章。兩頁 以上的合同文書（包括附件）應當加蓋騎縫章。1、設計（勘察）合同；2、其他補充資料：（自行填 報）項目實施單位委托 設計（勘 察）費 用管理2.1.5設計招標代理費發生 的相關費用需按規定 支付。如果