1、工藝安全之管理審核20122012年年工藝安全之管理審核一、審核定義及其基本知識一、審核定義及其基本知識二、審核方案的管理二、審核方案的管理三、審核活動三、審核活動四、審核員的能力要求四、審核員的能力要求五、練習五、練習工藝安全之管理審核審核審核auditaudit 為獲得審核證據并對其進行客觀的評價，以確定滿足為獲得審核證據并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的審核準則的程度所進行的系統的、獨立的并形成文件系統的、獨立的并形成文件的過的過程。程。 依據審核的目的和對象，可以是內部審核，也可以是依據審核的目的和對象，可以是內部審核，也可以是外部審核。外部審核。 一、審核定義及其

2、基本知識一、審核定義及其基本知識工藝安全之管理審核審核準則審核準則audit criteria一組方針、程序或要求一組方針、程序或要求注：審核準則是用作與審核證據進行比較的依據。注：審核準則是用作與審核證據進行比較的依據。審核證據審核證據audit evidence與審核準則與審核準則有關的并且能夠證實有關的并且能夠證實的的記錄、事實陳述記錄、事實陳述或其他或其他信息。信息。注：審核證據可以是定性的或定量的。注：審核證據可以是定性的或定量的。審核發現審核發現audit findings將收集到的審核證據對照審核準則進行評價的結果將收集到的審核證據對照審核準則進行評價的結果注：審核發現能表明符合

3、或不符合審核準則，或指出改進注：審核發現能表明符合或不符合審核準則，或指出改進的機會。的機會。工藝安全之管理審核審核結論審核結論audit conclusionaudit conclusion審核組考慮了審核目的和所有審核發現后得出的審核結審核組考慮了審核目的和所有審核發現后得出的審核結果。果。審核委托方審核委托方audit clientaudit client要求審核的組織或人員。要求審核的組織或人員。注：審核委托方可以是受審核方，也可以是依據法律或注：審核委托方可以是受審核方，也可以是依據法律或合同有權要求審核的任何其他組織。合同有權要求審核的任何其他組織。受審核方受審核方auditeea

4、uditee被審核的組織。被審核的組織。工藝安全之管理審核工藝安全之管理審核審核方案審核方案audit programme針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。或多次）審核。注：審核方案包括策劃、組織和實施審核的所有必要的注：審核方案包括策劃、組織和實施審核的所有必要的活動。活動。審核計劃審核計劃audit plan對一次審核活動和安排的描述。對一次審核活動和安排的描述。審核范圍審核范圍audit scope審核的內容和界限審核的內容和界限注：審核范圍通常包括對實際位置、組織單元、活動和注：審核范圍通常包括對實際位置、組織

5、單元、活動和過程以及所覆蓋的時期的描述。過程以及所覆蓋的時期的描述。工藝安全之管理審核獨立性獨立性：審核的公正性和審核結論的客觀性的基礎：審核的公正性和審核結論的客觀性的基礎基于證據的方法基于證據的方法：在一個系統的審核過程中，得出可：在一個系統的審核過程中，得出可信的和可重現的審核結論的合理方法信的和可重現的審核結論的合理方法工藝安全之管理審核工藝安全之管理審核a a）企業的政策和適用的法規要求；）企業的政策和適用的法規要求；b b）工廠的性質（加工、儲存、其他）；）工廠的性質（加工、儲存、其他）；c c）工廠的地理位置；）工廠的地理位置；d d）覆蓋的裝置、設施、場所；）覆蓋的裝置、設施、

6、場所；e e）需要審核的工藝安全管理要素；）需要審核的工藝安全管理要素；f f）上次審核后相關因素的變更（如：法規、標準、工藝）上次審核后相關因素的變更（如：法規、標準、工藝設備相鄰建筑、設備或人員等）；設備相鄰建筑、設備或人員等）；g) g) 人力資源。人力資源。工藝安全之管理審核a a）法規）法規要求要求、標準規定、企業的政策；、標準規定、企業的政策；b b）工廠）工廠風險風險的大小；的大小；c c）工廠的）工廠的歷史歷史情況；情況；d d）工廠安全）工廠安全狀況狀況；e e）類似工廠或工藝出現的安全）類似工廠或工藝出現的安全事故事故。工藝安全之管理審核 與有關方溝通審核方案與有關方溝通審

7、核方案 審核及其他與審核方案有關的活動的協調和日程安排審核及其他與審核方案有關的活動的協調和日程安排 建立和保持評價審核員及其持續專業發展的過程建立和保持評價審核員及其持續專業發展的過程 確保審核組的選擇確保審核組的選擇 向審核組提供必要的資源向審核組提供必要的資源 確保按審核方案進行審核確保按審核方案進行審核 確保審核活動記錄的控制確保審核活動記錄的控制 確保審核報告的評審和批準確保審核報告的評審和批準 確保審核后續活動確保審核后續活動工藝安全之管理審核三三 、 審核活動審核活動工藝安全之管理審核 1 1 審核啟動審核啟動 指定審核組長指定審核組長 確定審核目的、范圍和準則確定審核目的、范圍

8、和準則 確定審核的可行性確定審核的可行性 選擇審核組選擇審核組 與受審核方建立聯系與受審核方建立聯系工藝安全之管理審核審核范圍的內容和界限審核范圍的內容和界限-實際位置實際位置-組織單元組織單元-活動與過程活動與過程-審核所覆蓋的時期審核所覆蓋的時期工藝安全之管理審核審核準則審核準則AQ/T 30342010 AQ/T 30342010 化工企業工藝安全管理導則化工企業工藝安全管理導則適用的法律法規及其他要求適用的法律法規及其他要求組織的工藝安全管理文件和要求組織的工藝安全管理文件和要求工藝安全之管理審核選擇審核組選擇審核組-選擇審核組需考慮的因素選擇審核組需考慮的因素-審核組的整體能力的保證

9、審核組的整體能力的保證-技術專家技術專家工藝安全之管理審核 2 2 實施文件評審實施文件評審文件審核的目的文件審核的目的 評價組織的工藝管理體系文件是否滿足標準及相關要評價組織的工藝管理體系文件是否滿足標準及相關要求。求。 了解組織的工藝管理體系情況，以便進行審核準備，了解組織的工藝管理體系情況，以便進行審核準備，例如編制現場審核計劃，編寫檢查清單等。例如編制現場審核計劃，編寫檢查清單等。工藝安全之管理審核文件審核的要求文件審核的要求文件內容是否覆蓋并符合體系標準全部要素中的管文件內容是否覆蓋并符合體系標準全部要素中的管理要求，不應回避和遺漏。理要求，不應回避和遺漏。通過文件內容描述的管理體系

10、是否具備系通過文件內容描述的管理體系是否具備系 統性、邏統性、邏輯性及連貫性，是否體現體系文件的結構和層次，輯性及連貫性，是否體現體系文件的結構和層次，是否給出相關文件的路徑。是否給出相關文件的路徑。管理體系文件是否現行有效，符合文件控制要求。管理體系文件是否現行有效，符合文件控制要求。名詞和術語是否符合標準的要求名詞和術語是否符合標準的要求必要時，出具文件審核報告必要時，出具文件審核報告工藝安全之管理審核 3 3 現場審核的準備現場審核的準備 -編制審核計劃編制審核計劃 -審核組工作分配審核組工作分配-準備工作文件準備工作文件工藝安全之管理審核 審核目的審核目的 審核準則和引用文件審核準則和

11、引用文件 審核范圍審核范圍 現場審核活動的日期和地點現場審核活動的日期和地點 現場審核活動預期的時間和期限現場審核活動預期的時間和期限 審核組成員審核組成員 為審核的關鍵區域配置適當的資源為審核的關鍵區域配置適當的資源工藝安全之管理審核審核組工作分配審核組工作分配-審核員獨立性與能力的要求審核員獨立性與能力的要求-資源的有效利用資源的有效利用-審核員以及技術專家的作用與職責審核員以及技術專家的作用與職責 工藝安全之管理審核準備工作文件準備工作文件審核檢查表的作用審核檢查表的作用 保持審核目標的清晰和明確保持審核目標的清晰和明確 保持審核內容的系統和完整及審核方法的合理性保持審核內容的系統和完整

12、及審核方法的合理性 保持審核時間分配及審核節奏的合理性保持審核時間分配及審核節奏的合理性 保持審核線路的清晰與明確保持審核線路的清晰與明確 檢查表是審核過程的重要審核記錄檢查表是審核過程的重要審核記錄工藝安全之管理審核審核檢查表審核檢查表檢查表格式檢查表格式 工藝安全之管理審核4 實施現場審核實施現場審核(1) (1) 舉行首次會議舉行首次會議(2) (2) 審核的溝通審核的溝通(3) (3) 信息的收集和驗證信息的收集和驗證(4) (4) 形成審核發現形成審核發現(5) (5) 準備審核結論準備審核結論(6) (6) 舉行末次會議舉行末次會議工藝安全之管理審核(1)首次會議議程首次會議議程與

13、會者簽到與會者簽到介紹審核類型、目的、依據、范圍介紹審核類型、目的、依據、范圍 明確審核計劃明確審核計劃 介紹審核方法和審核結果的處理介紹審核方法和審核結果的處理首次會議結束首次會議結束 工藝安全之管理審核現場審核現場審核進入審核區域進入審核區域由陪同人員進行介紹由陪同人員進行介紹審核員向有關人員講明審核內容審核員向有關人員講明審核內容審核員按計劃和檢查表進行審核審核員按計劃和檢查表進行審核進入下一個審核區域進入下一個審核區域科學的抽樣、客觀的評價和記錄科學的抽樣、客觀的評價和記錄工藝安全之管理審核審核方法審核方法 提問或交談提問或交談 查閱文件和記錄查閱文件和記錄 現場觀察和檢測現場觀察和檢

14、測工藝安全之管理審核審核技巧審核技巧要掌握提問的技巧；要掌握提問的技巧；要善于傾聽；要善于傾聽；要作好記錄；要作好記錄；提高現場觀察的水平。提高現場觀察的水平。工藝安全之管理審核 審核結論的依據；審核結論的依據； 便于即時或日后的查詢；便于即時或日后的查詢； 審核過程文件化的體現。審核過程文件化的體現。 審核記錄審核記錄工藝安全之管理審核不符合項判定原則不符合項判定原則組織的管理體系文件未能滿足申請管理體系認證的組織的管理體系文件未能滿足申請管理體系認證的審審核準則核準則要求；要求；組織的管理體系組織的管理體系運行運行未能滿足其管理體系未能滿足其管理體系文件文件的規定的規定要求；要求；組織的管

15、理體系運行組織的管理體系運行結果結果未能實現其預期的方針、目未能實現其預期的方針、目標和指標及績效的標和指標及績效的要求要求。工藝安全之管理審核不符合事項成立的條件不符合事項成立的條件 不符合事項不符合事項審核準則審核準則違反事實違反事實具體證據具體證據n文件文件n標準標準n規范規范n作業記錄作業記錄n訪談內容訪談內容n測試結果測試結果工藝安全之管理審核不符合項性質的劃分不符合項性質的劃分 -嚴重不符合項嚴重不符合項 -一般不符合項一般不符合項嚴重不符合項：嚴重不符合項： 體系運行出現系統性失效；體系運行出現系統性失效；體系運行出現區域性失效；體系運行出現區域性失效；存在重大風險。存在重大風險

16、。 一般不符合項：一般不符合項： 個別的、偶然的、孤立的、性質輕微問題；不影響個別的、偶然的、孤立的、性質輕微問題；不影響PSM有效性的局部問題。有效性的局部問題。工藝安全之管理審核不符合項的形成不符合項的形成 （1 1）必須以客觀事實為基礎；）必須以客觀事實為基礎；（2 2）必須以審核準則為依據；）必須以審核準則為依據；（3 3）對產生不符合的原因要進行分析，找出上存在的問題；）對產生不符合的原因要進行分析，找出上存在的問題；（4 4）形成不符合項前，審核組要充分討論，互通情況，統）形成不符合項前，審核組要充分討論，互通情況，統一意見；一意見；（5 5）與受審核方共同確認審核發現的事實。）與

17、受審核方共同確認審核發現的事實。 工藝安全之管理審核不符合項內容不符合項內容不符合項往往通過不符合報告的形式來闡述和說明不符合項往往通過不符合報告的形式來闡述和說明不符合報告應包括下列主要內容：不符合報告應包括下列主要內容：（1 1）受審核方名稱；）受審核方名稱；（2 2）審核準則的要求；）審核準則的要求；（3 3）不符合事實描述（可包括：時間、地點、）不符合事實描述（可包括：時間、地點、 崗位和崗位和/ /或區域、人員等）；或區域、人員等）；（4 4）不符合審核準則的判定（條款號）；）不符合審核準則的判定（條款號）；（5 5）不符合性質的判定；）不符合性質的判定；（6 6）審核員姓名及開具日

18、期；）審核員姓名及開具日期；（7 7）受審核方代表確認簽名。）受審核方代表確認簽名。工藝安全之管理審核 簽到簽到 致謝致謝 重申審核類型、目的、范圍、依據和方法，簡述審核重申審核類型、目的、范圍、依據和方法，簡述審核情況情況 評價受審核部門評價受審核部門HSEHSE管理體系優點和成績管理體系優點和成績 總結審核發現，宣讀不符合項報告總結審核發現，宣讀不符合項報告 澄清疑問澄清疑問 提出糾正措施建議和要求提出糾正措施建議和要求 單位領導講話單位領導講話 末次會議結束末次會議結束工藝安全之管理審核5 審核報告準備、批準、分發審核報告準備、批準、分發 現場審核完成后，審核組需要編制工藝審核報告，現場審核完成后，審核組需要編制工藝審核報告，提出需要改進的方面。最近兩次的審核報告應存檔。提出需要改進的方面。最近兩次的